600328兰太实业报.ppt

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1、,内蒙古兰太实业股份有限公司 2010 年年度报告,内蒙古兰太实业股份有限公司,600328,2010 年年度报告,内蒙古兰太实业股份有限公司 2010 年年度报告,目录,一、重要提示.2二、公司基本情况.2三、会计数据和业务数据摘要.3四、股本变动及股东情况.5五、董事、监事和高级管理人员.10六、公司治理结构.14七、股东大会情况简介.17八、董事会报告.18九、监事会报告.25十、重要事项.26十一、财务会计报告.36,1,内蒙古兰太实业股份有限公司 2010 年年度报告,一、,重要提示,（一）本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈

2、述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。（二）公司全体董事出席董事会会议。（三）大兴会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。（四）,公司负责人姓名主管会计工作负责人姓名会计机构负责人（会计主管人员）姓名,李德禄张朝辉李有军,公司负责人李德禄、主管会计工作负责人张朝辉及会计机构负责人（会计主管人员）李有军声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。（五）是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否（六）是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否,二、,公司基本情况(一)公司信息,公司的法定中文名称公司的法定中文名称缩写公司法定代表人(二

3、)联系人和联系方式董事会秘书,内蒙古兰太实业股份有限公司兰太实业李德禄证券事务代表,姓,名,李晶,张洪军,联系地址,内蒙古阿拉善左旗乌斯太镇阿拉善经济开发区,内蒙古阿拉善左旗乌斯太镇阿拉善经济开发区,电传,话真,0473-34437850473-3443699,0473-34438960473-3443900,电子信箱,2,内蒙古兰太实业股份有限公司 2010 年年度报告(三)基本情况简介,注册地址注册地址的邮政编码办公地址办公地址的邮政编码公司国际互联网网址电子信箱(四)信息披露及备置地点,内蒙古阿拉善左旗吉兰泰镇750333内蒙古阿拉善左旗乌斯太镇阿拉善经济开发区750336http:/,

4、公司选定的信息披露报纸名称登载年度报告的中国证监会指定网站的网址公司年度报告备置地点,中国证券报、上海证券报http:/内蒙古兰太实业股份有限公司证券部,(五)公司股票简况公司股票简况,股票种类A 股,股票上市交易所上海证券交易所,股票简称兰太实业,股票代码600328,变更前股票简称,(六)其他有关资料,公司首次注册登记日期公司首次注册登记地点公司变更注册登记日期公司变更注册登记地点,1998 年 12 月 31 日内蒙古阿拉善左旗吉兰泰镇1998 年 12 月 31 日内蒙古阿拉善左旗吉兰泰镇,最近变更,企业法人营业执照注册号,150000000002396,税务登记号码组织机构代码公司聘

5、请的会计师事务所名称公司聘请的会计师事务所办公地址,15290170146380970146380-9大兴会计师事务所有限公司北京市海淀区知春路 1 号学院国际大厦 15 层1507 室,三、,会计数据和业务数据摘要(一)主要会计数据,单位：元,币种：人民币,项目营业利润利润总额归属于上市公司股东的净利润归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润经营活动产生的现金流量净额3,金额61,014,638.8276,079,733.0155,310,506.8747,944,612.3631,436,766.55,内蒙古兰太实业股份有限公司 2010 年年度报告(二)扣除非经常性损益项目和金额,

6、单位：元,币种：人民币,项目非流动资产处置损益计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）除上述各项之外的其他营业外收入和支出其他符合非经常性损益定义的损益项目所得税影响额少数股东权益影响额（税后）合计(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标,金额95,715.756,591,036.684,618,341.7633,928.76-2,466,126.37-1,507,002.077,365,894.51,单位：元本期比上,币种：人民币,主要会计数据,2010 年,2009 年,年同期增,2008 年,减(%),营业收入利润总额,1,420,

7、154,549.2076,079,733.01,1,088,272,695.4540,633,721.56,30.587.23,1,011,704,735.8764,387,166.41,归属于上市公,司股东的净利,55,310,506.87,32,550,424.96,69.92,59,785,514.09,润归属于上市公,司股东的扣除非经常性损益,47,944,612.36,6,461,849.06,641.96,56,402,180.52,的净利润经营活动产生,的现金流量净,31,436,766.55,45,972,479.88,-31.62,106,048,665.89,额本期末比,2

8、010 年末,2009 年末,上年同期,2008 年末,末增减(%),总资产所有者权益（或股东权益）,4,723,508,179.651,102,612,684.09,3,766,371,673.08977,805,639.74,25.4112.76,2,214,011,280.67952,913,205.57,4,0,0,内蒙古兰太实业股份有限公司 2010 年年度报告,主要财务指标基本每股收益（元股）稀释每股收益（元股）扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）加权平均净资产收益率（%）扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）每股经营活动产生的现金流量净额（元股）归属于上市公司股东的每

9、股净资产（元股）,2010 年0.150.150.135.514.780.092010 年末3.07,2009 年0.090.090.023.370.670.132009 年末2.72,本期比上年同期增减(%)66.6766.67550增加 2.14 个百分点增加 4.11 个百分点-30.77本期末比上年同期末增减(%)12.87,2008 年0.170.170.166.345.980.302008 年末2.65,四、,股本变动及股东情况,(一)股本变动情况1、股份变动情况表单位：股,本次变动前,本次变动增减（，）,本次变动后,数量,比例(%),发行 送新 股股,公积金转股,其他,小计,数量

10、,比例(%),一、有限售条件股份1、国家持股,2、国有法人持股,140,525,077,39.13,-140,525,077,-140,525,077,3、其他内资持股其中：境内非国有法人持股境内自然人持股5,0,0,/,/,内蒙古兰太实业股份有限公司 2010 年年度报告、外资持股其中：境外法人持股境外自然人持股二、无限售条件流通股份,1、人民币普通股,218,592,953,60.87,140,525,077,140,525,077,359,118,030,100,2、境内上市的外资股3、境外上市的外资股4、其他,三、股份总数,359,118,030,359,118,030,2、限售股份变

11、动情况单位：股,股东名称,年初限售股数,本年解除限售股数,本年增加限售股数,年末限售股数,限售原因,解除限售日期,中盐吉兰,泰盐化集团有限公,140,525,077,140,525,077,股改承诺,2010 年 7 月28 日,司,合计,140,525,077,140,525,077,0,0,(二)证券发行与上市情况1、前三年历次证券发行情况截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。2、公司股份总数及结构的变动情况报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。3、现存的内部职工股情况本报告期末公司无内部职工股。(三)股东和实际控制人情况6,0,0,0,内蒙古兰太实业股

12、份有限公司 2010 年年度报告1、股东数量和持股情况单位：股,报告期末股东总数前十名股东持股情况,59,554 户,股东名称,股东性质,持股比例(%),持股总数,报告期内增减,持有有限售条件股份数量,质押或冻结的股份数量,中盐吉兰泰盐化集团有限公司,国有法人,45.71,164,143,774,-7,000,000,质押,88,000,000,内蒙古,国,自治区盐业公,有法,0.68,2,428,143,184,999,0,无,0,司,人境内,关光齐,自 0.33,1,173,000,1,173,000,无,然人境内,蒋莉青,自 0.17,607,700,607,700,0,无,0,然人境内

13、,张晓静,自 0.17,599,312,599,312,0,无,0,然人,宁夏回,国,族自治区盐业,有法,0.16,560,786,560,786,0,无,0,公司,人境内,陈伟勇,自 0.15,533,551,533,551,0,无,0,然人境,柯淑华,内自,0.14,506,430,506,430,0,无,0,然7,内蒙古兰太实业股份有限公司 2010 年年度报告人境内,施丽雅,自 0.14,491,307,491,307,0,无,0,然人境内,俞斌,自 0.13,461,875,461,875,0,无,0,然人前十名无限售条件股东持股情况,名称,股东,持有无限售条件股份的数量,股份种类及

14、数量,中盐吉兰,泰盐化集团有限公,164,143,774,人民币普通股,164,143,774,司内蒙古自,治区盐业,2,428,143,人民币普通股,2,428,143,公司,关光齐蒋莉青张晓静,1,173,000607,700599,312,人民币普通股人民币普通股人民币普通股,1,173,000607,700599,312,宁夏回族,自治区盐,560,786,人民币普通股,560,786,业公司,陈伟勇柯淑华施丽雅俞斌,533,551506,430491,307461,875,人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股,533,551506,430491,307461,875,上述

15、股东,关联关系或一致行,公司未知前十名股东之间是否存在关联关系，也未知上述股东之间是否属于上市公司持股变动信息披露管理法中规定的一致行动人。,动的说明2、控股股东及实际控制人情况（1）控股股东及实际控制人具体情况介绍中盐吉兰泰盐化集团有限公司持有公司 164,143,774 股,占其总股本的 45.71%，为本公司的第一大股东。8,内蒙古兰太实业股份有限公司 2010 年年度报告（2）控股股东情况 法人单位：元 币种：人民币,名称单位负责人或法定代表人成立日期注册资本主要经营业务或管理活动,中盐吉兰泰盐化集团有限公司龙小兵2002 年 4 月 24 日1,412,690,000工业纯碱，食用碱

16、的生产与销售，电力生产，电器维修，水、电、暖供应，物业管理，餐饮住宿,（3）实际控制人情况 法人单位：元 币种：人民币,名称单位负责人或法定代表人成立日期注册资本主要经营业务或管理活动,中国盐业总公司茆庆国1950 年 2 月 15 日1,884,457,800工业盐产品的调拨、批发；各种盐产品、盐化工产品、盐田水产品及其制品、盐田生物及其制品、盐业企业所需设备、木材、水泥、电缆、包装材料、盐田结晶用苫盖材料、塑料及其助剂的销售；,家用电器、办公设备、针纺织品、汽车零配件的销售；仓储运输；自有房屋出租；与以上业务有关的技术咨询、技术服务。（4）控股股东及实际控制人变更情况本报告期内公司控股股东

17、及实际控制人没有发生变更。9,内蒙古兰太实业股份有限公司 2010 年年度报告公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图3、其他持股在百分之十以上的法人股东截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。,五、,董事、监事和高级管理人员(一)董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况,单位：股,姓名,职务,性别,年龄,任期起始日期,任 期 终止日期,年 初持 股数,年 末持 股数,变动原因,报 告期 内从 公司 领取 的报 酬总 额（万元）（税前）,是 否在 股东 单位 或其 他关 联单 位领 取报酬、津贴,李德禄龙小兵赵玉怀,董事长副董事长董事,男男男,474958,2009 年 5

18、 月 14日2009 年 5 月 14日2009 年 5 月 14,2012 年 5月 14 日2012 年 5月 14 日2012 年 5,30.1,否是是,10,内蒙古兰太实业股份有限公司 2010 年年度报告,日,月 14 日,赵青春吴松毅,董事董事,男男,4247,2009 年 5 月 14日2009 年 5 月 14日,2012 年 5月 14 日2012 年 5月 14 日,是是,董事、董,李,晶,事会秘书、副总,男,55,2009 年 5 月 14日,2012 年 5月 14 日,22.6,否,经理,李含善王明志韩淑芳刘昌安张万德,独立董事独立董事独立董事监事会主席监事,男男女男

19、男,6670535861,2010 年 7 月 2日2009 年 5 月 14日2009 年 5 月 14日2009 年 5 月 14日2009 年 5 月 14日,2013 年 7月 2 日2012 年 5月 14 日2012 年 5月 14 日2012 年 5月 14 日2012 年 5月 14 日,33321.1,否否否否是,张建民刘生贵杨吉民赵代勇,监事监事监事总经理,男男男男,54434752,2009 年 5 月 14日2010 年 4 月 26日2009 年 5 月 14日2009 年 5 月 14日,2012 年 5月 14 日2013 年 4月 26 日2012 年 5月 1

20、4 日2012 年 5月 14 日,900,900,5.0330.1,是否是否,任,汾,副总经理,男,52,2009 年 5 月 14日,2012 年 5月 14 日,24.1,否,胡开宝刘文雄张朝晖,副总经理副总经理副总经理,男男男,464942,2009 年 5 月 14日2009 年 5 月 14日2009 年 5 月 14日,2012 年 5月 14 日2012 年 5月 14 日2012 年 5月 14 日,24.6224.122.6,否否否,李德禄：2005 年 5 月2006 年 10 月任中盐吉兰泰盐化集团有限公司总经理。2006 年 11 月至今任内蒙古兰太实业股份有限公司董

21、事长。龙小兵：2002 年 2 月2006 年 9 月湖南株州化工集团副董事长、总工程师兼湖南永利化工股份公司董事长、总经理；2006 年 9 月2007 年 5 月湖南株州化工集团董事长、总经理；2007 年 5 月2009 年 2 月中国盐业总公司总工程师、中盐株州化工集团公司董事长、总经理；2009 年 2 月至今，中国盐业总公司总工程师、中盐吉兰泰盐化集团有限公司董事长。现任内蒙古兰太实业股份有限公司副董事长。赵玉怀：2005 年至今任内蒙古自治区盐业公司总经理。现任内蒙古兰太实业股份有限公司董11,内蒙古兰太实业股份有限公司 2010 年年度报告事。赵青春：20052007 年 9

22、月任中国盐业总公司资产运营部副部长，2007 年 9 月至今任中国盐业总公司总会计师。现任内蒙古兰太实业股份有限公司董事。吴松毅：2004 年2007 年 12 月任上海华源制药股份有限公司董事长助理、董事会秘书。2008年 1 月至今任中国盐业总公司资产运营部副部长。现任内蒙古兰太实业股份有限公司董事。李 晶：2005 年至今任内蒙古兰太实业股份有限公司董事、常务副总经理兼董事会秘书李含善：2002 年 5 月至 2007 年 4 月任内蒙古工业大学校长、行政管理、任教，2007 年至今任内蒙古工业大学教授、博导，任教，现任内蒙古兰太实业股份有限公司独立董事。王明志：2005 年至今内蒙古合

23、星律师事务所主任律师。现任内蒙古兰太实业股份有限公司独立董事。韩淑芳：2005 年至今在内蒙古国有资产经营公司任副总经理。现任内蒙古兰太实业股份有限公司独立董事。刘昌安：2005 年至 2009 年 5 月在内蒙古兰太实业股份有限公司任副总经理。2009 年 5 月至今任内蒙古兰太实业股份有限公司监事会主席。张万德：2005 年 5 月至 2006 年 9 月任中盐吉兰泰盐化集团有限公司党委书记、内蒙古兰太实业股份有限公司党委副书记、副董事长。2006 年 10 月至今任中盐吉兰泰盐化集团有限公司党委书记、副董事长。现任内蒙古兰太实业股份有限公司监事。张建民：2005 年至 2006 年 6

24、月在内蒙古兰太实业股份有限公司审监法务部任副主任；2006 年7 月至今在中盐吉兰泰盐化集团有限公司任工会副主席。现任内蒙古兰太实业股份有限公司监事。刘生贵：2006 年 5 月至 2006 年 11 月，公司制盐事业部任综管部副部长。2006 年 11 月至 2009年 9 月，兰太资源开发有限责任公司任副部长、部长。2009 年 9 月至今，公司企业管理中心任副主任。现任内蒙古兰太实业股份有限公司监事。杨吉民：2000 年至 2005 年任内蒙古吉兰泰盐化集团资产经营部（财务部）长，2006 年至今任内蒙古兰太实业股份有限公司审监法务中心副主任。现任内蒙古兰太实业股份有限公司监事。赵代勇：

25、2005 年至 2006 年 10 月年任内蒙古兰太实业股份有限公司副总经理，2006 年 10 月至今任内蒙古兰太实业股份有限公司总经理。任 汾：2005 年至 2009 年 5 月任内蒙古兰太实业股份有限公司监事会主席，2009 年 5 月至今任内蒙古兰太实业股份有限公司副总经理。胡开宝：2005 年至今在内蒙古兰太实业股份有限公司任副总经理。刘文雄：2005 年至今在内蒙古兰太实业股份有限公司任副总经理。张朝晖：2004 年 1 月2005 年 4 月在内蒙古吉兰泰碱业有限公司任副总经理；2005 年 4 月至2006 年 8 月，中盐吉盐化集团聚氯乙烯工程指挥部副总指挥；2006 年

26、8 月至今任内蒙古兰太实业股份有限公司副总经理。(二)在股东单位任职情况,姓名,股东单位名称,担任的职务,任期起始日期,任期终止日期,是否领取报酬津贴,中盐吉兰泰,龙小兵,盐化集团有,董事长,2009 年 4 月 29 日,是,限公司12,是,内蒙古兰太实业股份有限公司 2010 年年度报告中盐吉兰泰,李德禄,盐化集团有,副董事长,2009 年 4 月 29 日,否,限公司,赵玉怀,内蒙古自治区盐业公司,总经理,1998 年 1 月 1 日,是,中盐吉兰泰,张万德,盐化集团有,副董事长,2009 年 4 月 29 日,是,限公司中盐吉兰泰,张建民,盐化集团有,工会副主席,2006 年 7 月

27、27 日,是,限公司在其他单位任职情况,姓名赵青春吴松毅李含善王明志,其他单位名称中国盐业总公司中国盐业总公司内蒙古工业大学内蒙古合星律师事务所,担任的职务总会计师资产运营部副部长教授主任律师,任期起始日期2007 年 9 月 14 日2008 年 1 月 1 日2008 年 1 月 1 日2005 年 1 月 1 日,任期终止日期,是否领取报酬津贴是是是,内蒙古国有,韩淑芳,资产经营公,副总经理,2005 年 1 月 1 日,是,司(三)董事、监事、高级管理人员报酬情况根据公司章程的规定，公司董事、监事的薪酬由公司股东大会决定；高管人员的薪酬由公司董事会决定，其中董事及高管人,董事、监事、高

28、级管理人员报酬的决策程序董事、监事、高级管理人员报酬确定依据董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况,员的薪酬由董事会薪酬与考核委员会根据经公司股东大会审议通过的年度考核办法进行考核后确定。因公司目前不存在因在公司担任监事而领取报酬的情况，故对监事报酬的确定尚无具体的决策程序。董事及高级管理人员的报酬由公司董事会薪酬与考核委员会根据经公司股东大会审议通过的“公司董事及高级管理人员年度办法”的规定考核后确定。监事目前尚未因提任监事而在公司领取报酬的情况。见本章（一）董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况。13,0,内蒙古兰太实业股份有限公司 2010 年年度报告(四)公司董事、监事、高级管

29、理人员变动情况,姓名孙丰阁史俊兰,担任的职务独立董事监事,变动情形离任离任,变动原因辞职工作调动,(五)公司员工情况,在职员工总数公司需承担费用的离退休职工人数专业构成专业构成类别生产作业人员技术人员销售人员财务人员行政人员教育程度教育程度类别本科及以上大专中专中专以下,3,195专业构成人数2,57117410561284数量（人）3026974021,791,六、,公司治理结构,（一）公司治理的情况公司按照公司法、证券法、上市公司治理准则、上海证券交易所股票上市规则等法律法规的要求，建立了较为完善的公司治理结构和公司治理制度、公司权力机构、决策机构、监督机构及经营管理层之间权责明确、运作规

30、范。1、关于股东与股东大会：公司严格按照公司章程、股东大会议事规则，确保所有股东特别是中小股东享有合法平等权益。公司严格按照法定程序召集、召开股东大会，使股东充分行使表决权，股东大会对关联交易严格按照规定审核，在表决时，关联股东回避表决，保证关联交易公平、公正。2、关于控股股东与上市公司的关系：公司具有独立的自主经营能力，控股股东行为规范，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和日常经营活动。公司与控股股东人员、资产、财务上分开，机构和业务相互独立，公司董事会、监事会和内部机构独立运作。3、董事和董事会：公司董事及董事会严格按照公司章程、董事会议事规则等规定选聘产生，并履行诚信和勤勉的职责；

31、公司独立董事能依照有关法律法规的要求，认真履行职责，并对公司的重大事项发表独立意见，维护公司整体利益和中小股东的合法权益。4、监事和监事会：公司监事及监事会能按有关法律法规、公司章程、监事会议事规则履行职责，有效开展相关监督检查工作并发表意见，维护公司及股东利益。5、关于利益相关者：公司能充分维护利益相关者的合法权益，在公司内部实现股东、用户、员工、社会等各方面利益的协调平衡，共同推动公司健康、稳定发展。6、关于信息披露与透明度：报告期内公司指定董事会秘书负责信息披露工作、接待股东14,、,5,2,3,0,内蒙古兰太实业股份有限公司 2010 年年度报告来访和来电咨询；加强与股东联系和交流；公

32、司能够严格按照法律、法规和公司章程的规定，真实、准确、完整、及时的披露相关信息，确保所有股东享有平等的获得信息的机会。7、关于公司治理专项活动：报告期内，公司不断完善公司治理结构，及时修订各项内部控制制度，相继出台了年报信息披露重大差错责任追究制度内幕信息知情人管理制度、外部信息使用人管理制度、金融工具管理办法和对外捐赠管理办法，切实提高公司规范运作水平，维护公司和股东的合法权益。（二）董事履行职责情况1、董事参加董事会的出席情况,董事姓名李德禄龙小兵赵玉怀赵青春吴松毅,是否独立董事否否否否否,本年应参加董事会次数55555,亲自出席次数22222,以通讯方式参加次数33333,委托出席次数0

33、0000,缺席次数00000,是否连续两次未亲自参加会议否否否否否,李,晶,否,5,2,3,0,0,否,李含善王明志韩淑芳,是是是,355,121,233,001,000,否否否,年内召开董事会会议次数其中：现场会议次数通讯方式召开会议次数现场结合通讯方式召开会议次数2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。3、独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况公司已经建立了独立董事制度、独立董事年报工作制度，对公司独立董事履行的责任和义务等方面进行了规定。公司独立董事在报告期内认真行使职权，履行独立董事

34、职责。在公司年审机构进行年度审计期间，独立董事与年审会计师进行多次沟通，推动了审计工作的顺利进行。对董事会审议的事项认真审核，发表见解，对定期报告、对外担保、关联交易、变更 2010 年财务审计机构等重大事项实事求是地发表独立意见，维护了公司股东利益，为董事会的科学决策和公司的健康发展起到了至关重要的作用。15,是,是,是,是,是,内蒙古兰太实业股份有限公司 2010 年年度报告（三）公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况,业务方面独立完整情况,是否独立完整,情况说明公司独立从事业务经营，对控股股东及其关联企业不存在依赖关系。,对公司产生的影响,改进措施,公司建立

35、了独立完整的劳动、人事及,人员方面独立完整情况资产方面独立完整情况机构方面独立完整情况财务方面独立完整情况,工资管理制度，独立与员工签订了劳动合同；控股股东不存在干预本公司董事会和股东大会已经作出的人事任免决定的情况。公司拥有公司生产经营所需的完整的生产设施、配套设备；拥有房屋所有权、土地使用权等有形资产；独立拥有采购和销售系统。公司设立了完全独立于控股股东的组织机构、董事会、监事会独立运作，各部门均具有独立完整的业务及自主管理能力。本公司具有独立的财务会计部门，已建立独立的会计核算体系和财务管理制度；独立在银行开户；依法独立纳税；能够独立作出财务决策，不存在,控股股东干涉公司资金使用的情况。

36、（四）公司内部控制制度的建立健全情况公司一直注重内控制度的建设，根据实际运作情况，及时对相关的内控制度进行修订，不断增强企业抵抗市场风险的能力。目前已建立起较为健,内部控制建设的总体方案内部控制制度建立健全的工作计划及其实施情况内部控制检查监督部门的设置情况,全的内部控制制度，整套内部控制制度包括法人治理、经营管理、财务管理、信息披露等方面，基本涵盖公司经营管理的各层面和各主要业务环节，在公司的决策、计划、组织、控制等各个方面都发挥了重要作用。报告期内，公司根据法律法规及公司运营情况，对已有的管理制度和工作流程进行了梳理、补充和完善，确保公司各项生产经营活动有章可循和各项制度的有效性。公司内部

37、审计机构和企业管理中心对公司各职能部门的经营活动、财务收支、经济效益等进行审计监督、检查和评价。16,内蒙古兰太实业股份有限公司 2010 年年度报告,内部监督和内部控制自我评价工作开展情况董事会对内部控制有关工作的安排与财务报告相关的内部控制制度的建立和运行情况内部控制存在的缺陷及整改情况,公司审计部门、企业管理中心每年对公司的主要经营部门、控股子公司进行定期及不定期的专项内部审计及现场考评工作。进一步加强和完善内部控制制度的制订、修订和培训工作，逐步建立一套符合企业内部控制基本规范要求的内控制度并组织实施。根据国家财务及会计相关政策的规定和要求，结合公司规模、生产经营特点和管理要求，在资金

38、管理、重大投资、关联交易等方面严格工作程序，建立销售客户信用额度，避免大股东及所属关联企业非经营性占用上市公司资金。在财务管理和会计审核方面均设置了较为合理的岗位职责权限，并配备了相应的人员以保证财会工作的顺利开展，财务会计机构人员分工明确，实行岗位责任制，各岗位都能相互牵制、相互制衡。报告期内，公司针对信息披露、金融工具管理及对外捐赠方面存在的缺陷制定了相应制度。公司将不断完善内部控制制度，促进公司稳步、健康,发展。（五）高级管理人员的考评及激励情况由董事会薪酬与考核委员会负责，根据公司董事及高级管理人员年度考核办法的规定，结合实际完成情况予以考核。（六）公司是否披露内部控制的自我评价报告或

39、履行社会责任的报告：否（七）公司建立年报信息披露重大差错责任追究制度的情况依据中国证监会关于做好上市公司 2009 年年度报告及相关工作的公告（200934 号）的要求，为提升公司风险防范能力，公司制定了公司年报信息披露重大差错责任追究制度,并经公司第四届董事会八次会议审议通过。,七、,股东大会情况简介(一)年度股东大会情况,会议届次,召开日期,决议刊登的信息披露报纸,决议刊登的信息披露日期,2009 年年度股东大会,2010 年 5 月 20 日,中国证券报、上海证券报 2010 年 5 月 21 日17,内蒙古兰太实业股份有限公司 2010 年年度报告出席会议的股东及股东代理人共 3 人，

40、代表股份 173，456，018 股，占公司股份总数的 48.30%，符合公司法和公司章程的有关规定。(二)临时股东大会情况,会议届次,召开日期,决议刊登的信息披露报纸,决议刊登的信息披露日期,2010 年第一次,临时股东大会决议公告2010 年第二次临时股东大会,2010 年 8 月 19 日2010 年 12 月 16 日,中国证券报、上海证券报 2010 年 8 月 20 日中国证券报、上海证券报 2010 年 12 月 17 日,决议公告第一次临时股东大会：出席会议的股东及股东代理人共 2 人，代表股份 171,212,874 股，占公司股份总数的 47.68%，符合公司法和公司章程的

41、有关规定。第二次临时股东大会：出席会议的股东及股东代理人共 3 人，代表股份 172,693，018 股，占公司股份总数的 48.09%，符合公司法和公司章程的有关规定。,八、,董事会报告,(一)管理层讨论与分析1、报告期总体经营情况：2010 年，随着国内经济逐步回升，盐及盐化工产品市场回暖，公司紧紧把握市场变化趋势，适时调整营销策略，完善落实目标考核和绩效评价机制，以全面预算管理为基础，降本增效，在消化电价、工资增长等成本上涨因素的基础上经营业绩较上年大幅增长；节能减排成绩突出，万元产值综合能耗较上年降低 23%；探索并掌握了金属钠停产不停槽和含钙量200PPM 以下高品质金属钠连续生产技

42、术；重点项目建设按计划进度稳步推进，较好地完成了年度经营目标任务。2、主要产品情况：盐产品：全年两碱化工企业开工充足，盐产品销量稳定，在消化了电价、工资增长与成本上涨因素的基础上，依然是公司稳定的获利产品。金属钠：上半年，受国际经济回暖以及国内拉动内需政策的影响，金属钠下游产业靛蓝粉、医药中间体行业开工率提升，市场订单活跃。下半年，受各地节能减排及棉价暴涨等外部环境影响，医药中间体、靛蓝粉行业开工率下降。针对下游行业出现的问题，公司不断改进生产工艺技术，降低生产成本，稳定市场价格，全年销量和价格较上年都有较大增长，成为年内主要获利产品。氯酸钠：国家取消高耗能差别电价，使氯酸钠生产成本攀升，同时

43、，下游产业高氯酸钾行业产品价格下滑，氯酸钠调价空间有限，公司适时调整客户结构，加大国外市场的开发力度，全年销售收入较上年有所增加，但销售毛利减少。药业事业部内抓管理降成本，外拓市场增销量，其中内蒙兰太药业在保持国家定点产品复方甘草片销售收入稳步增长的同时，中药保护品种苁蓉益肾颗粒销售收入也有所增长，取得了较好的经营利润。海大兰太药业虽然全年销售收入较上年有所增长，但由于产品附加值较低，依然没有改变亏损局面。3、项目建设方面：青海 100 万吨/年纯碱项目克服高原反应，气候寒冷等不利因素，合理安排工程进度，使18,内蒙古兰太实业股份有限公司 2010 年年度报告,工程保质保量推进，目前，已进入设

44、备安装阶段,预计 2011 年下半年试生产，与此同时，合理安排 10 万吨/年纯碱生产线的正常生产，全年生产纯碱 11.18 万吨，实现销售收入 13，317.69万元，实现净利润 1,694.26 万元；巴音井田 60 万吨/年煤矿项目因地质条件的复杂性远远超过预期的情况，为保证安全施工，井巷工程进展较为缓慢；江西 5 万吨/年氯酸钠生产线已完成设备安装具备试车条件，15 万吨/年双氧水生产线按计划进度实施，预计 2011 年下半年试生产；污水处理二期工程已进入试生产阶段。,4、针对 2010 年生产经营中遇到的问题，公司采取了以下措施：,（1）针对受自然环境影响，盐湖水位持续下降，部分采区

45、不易实现船采的问题，及时新增机械洗盐生产线，极大地缓解了船采盐生产的压力,对公司改善品种结构、提高产品质量发挥了重要作用。,（2）关注目标市场、强化营销功能、持续提升产品与服务质量，始终把握质量、价格、交货期、客户四个稳定，以市场为导向，突出盐产品、金属钠等效益型产品销售，整合营销资源，减少中间环节，理顺销售渠道，充分利用进出口公司的平台，加大产品出口销售，使公司产品充分参与到国内和国外两个市场，实现综合效益提升。,（3）针对市场环境及物流不稳定因素对公司产品的生产、仓储、销售和发运的影响，公司合理配置供货渠道和区域，有效减少运输费用，增强综合竞争能力，根据市场竞争的需要，灵活制定营销策略和销

46、售价格。,（4）突出质量和价格优选，以高产低耗实现投入产出的最优化，对更新技措项目进行投,入产出分析比较，确保项目实现预期效果。,5、对公司未来发展的展望：,2011 年我们所面临的生产经营环境仍很严峻。一是经济形势的复杂性将使国家宏观经济政策的调整较为频繁，从而给企业的生产经营带来诸多的不确定因素。二是通货膨胀压力增大，使公司成本控制难度加大，产品竞争力下降。三是新的竞争者不断加入，在需求相对不旺的情况下，使产需失衡矛盾进一步加剧。面对复杂的经营形势，公司将重点做好以下工作：,（1）细化对标管理，努力降本增效,对照一流目标，深入细致地查找与同行业企业在产量、消耗、质量、效率、成本、费用等方面

47、的差距，制定整改方案，力争达标。严把采购关，进行对标比价，质量和价格优选，实现采购物资价格整体降低。在销售方面，对比同行业的产品售价、物流运输成本等，适时调整销售策略，实现效益最大化。,（2）强化投入产出意识，积极推进项目建设，早日实现投资收益,2011 年，公司重点投资的青海昆仑碱业项目和江西氯酸钠、双氧水项目以及污水处理二期工程项目均要按计划投产，矿产资源开发在确保安全的情况下，努力加快工程进度。各项目单位在确保工期计划的情况下，提前安排好生产准备和组织工作，控制项目投资，尽快实现达产达标，全力提高投资质量。（3）加强财务管理，拓宽融资渠道,强化预算管理，不断优化预算管理流程，加强内控机制

48、建设，严格控制预算目标，做好预算执行监督，突出管理效益，提高资金的使用效率。适时开展再融资工作，募集资金，保证生产和项目建设资金的需要。,（4）把握营销重点，加大走出去步伐,一是对区域范围内客户进行详细分析和比较，把客户不同的需求与产品优势结合起来，重点开拓盈利能力强、行业内领先的核心客户和新客户。二是规划好营销各环节和阶段工作目标，根据竞争需要灵活制定营销策略，提升营销综合绩效，以优质产品和最佳营销策略赢得竞争主动权。三是在现有外销产品的基础上，进一步加大国际市场的开拓力度，为主导产品的做大做强、也为部分产品扭亏增盈提供更大的市场空间。,19,生,内蒙古兰太实业股份有限公司 2010 年年度

49、报告（5）抓好安全生产和节能减排工作，实现安全发展和绿色发展要真正树立起本质安全的理念，严格遵照国家安全法律法规规范企业安全管理行为，采取科学有效的方法管理和控制所存在的各类危险因素和危险源，把安全降低到可控制的范围。要把发展循环经济、推动节能减排作为推动经济发展方式转变的重要切入点，逐步形成有利于资源节约和环境友好的生产方式和产业结构。（6）提升企业引进和创新能力，积极推进产业升级进一步提升企业的创新能力，抓住本行业的关键技术，结合市场需求，依靠技术进步和体制机制的创新，做精做细现有产业和产品并不断向产业链的高端发展，进一步提高公司的核心竞争能力。6、主要子公司、参股公司的经营情况（单位：万

50、元）,单位名称内蒙古阿拉善兰太进出口贸易有限公司内蒙古兰太药业有限责任公司,业务性质商品流通生产,注册资本30011,284.00,总资产4,832.9112,907.38,净资产2,020.9711,752.83,净利润-424.12730.96,持股比例95100,经营范围自营所代理各类商品及技术的进出口业务，经营来料加工和“三来一补”业务；经营对销贸易和转口贸易药品、保健食品、生产、销售,中国海洋大,学兰太药业,药品、保健食品、进出,有限责任公,产,7,200,4,324.13,-6,780.49,-928.76,73.77,口业务,司,阿拉善盟兰峰化工有限责任公司中盐江西兰太化工有限公