证券投资基金销售基础知识辅导.ppt
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1、证券投资基金销售基础知识辅导,关于考试,考试形式:计算机考试考试时间:120分钟考试题型:单选70题 多选70题 判断60题(不再倒扣分)考试用品:身份证、准考证 不允许带计算器,关于复习,全书通读,每章都有考题不只为了考试,掌握基金行业的基本交流语言重点掌握:1.数字化内容日期、比例、限制、时间等 2.西化内容证券史、新产品名词、模型、以外国人名命名的理论 3.法律法规公司法、证券法、基金法、最新的各种管理规定20%4.条块内容多选题,关于教材,全书共九章246页第一章 证券市场基础知识第二章 证券投资基金概述第三章 基金的类型和分析方法第四章 基金市场的参与主体第五章 基金的运作第六章 基
2、金的市场营销第七章 基金的募集交易与登记第八章 基金的信息披露第九章 基金法律制度与监督管理,第一章 证券市场基础知识(一)1-55,证券与有价证券的概念、分类和特征;证券市场的概念、特征和基本功能、分类、参与者。证券市场的发展历程;我国证券市场历史发展历程及对外开放的进程。股票的概念、性质、特征和类型、价值与价格、影响股票价格的主要因素;普通股票股东的权利和义务。债券的概念、票面要素、性质及特征、债券的分类、债券与股票的异同点;我国债券的类别。远期合约、期货、期权等金融衍生工具的基本概念、分类和特征,我国现有金融衍生工具。证券发行、交易市场的运行方式;我国证券市场主要指数。掌握证券投资的收益
3、与风险。,第一章 证券市场基础知识(二)1-55,证券市场的层次结构:代办股份转让和创业板市场6证券市场的发展历史:国际&我国、及开放9-11股票的价值与价格20金融衍生工具30-34权证、可转换公司债、分离交易的可转换公司债、股指期货、资产证券化证券指数国际、国内48-52证券投资的收益与风险54-57,第二章 证券投资基金概述59-75,基金的分类,与其它产品的比较61-64 基本概念、特点与分类;证券投资基金与股票、债券、银行储蓄存款、保险产品、信托产品、银行理财产品和券商集合理财产品的区别。运作机制和参与主体,图65证券投资基金的起源与发展;我国证券投资基金业的发展概况;证券投资基金业
4、在金融体系中的地位与作用67-74,第三章 基金的类型和分析方法(一)76-98(专业难点),股票基金在投资组合中的作用,股票基金与股票的区别,股票基金的分类、投资风险、分析方法。债券基金在投资组合中的作用,债券基金与债券的区别,债券基金的分类、投资风险、分析方法。货币市场基金在投资组合中的作用,货币市场基金的投资对象和投资风险、分析方法。混合基金在投资组合中的作用,混合基金的类型、风险保本基金特点、类型、投资风险。ETF的特点和分析方法。QDII基金的特点和投资风险。,第三章 基金的类型和分析方法(二)76-98(专业难点),特殊类型的基金79-80股票型基金的分析指标83-84债券、货币基
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