600458_时代新材独立董事2011年度述职报告.ppt

《600458_时代新材独立董事2011年度述职报告.ppt》由会员分享，可在线阅读，更多相关《600458_时代新材独立董事2011年度述职报告.ppt（20页珍藏版）》请在三一办公上搜索。

1、,9,、,、,独立董事 2011 年度述职报告作为株洲时代新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2011年我们按照公司法证券法关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定公司章程及独立董事工作制度等相关法律法规的规定，以维护公司和股东尤其是社会公众股股东的利益为目标，积极出席公司股东大会、董事会及专门委员会会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，现就2011年度履职情况作如下汇报：一、出席会议情况2011年度，我们严以律己、尽职尽责，亲自出席公司召开的董事会和股东大会，依法审慎行使表决权，认真履行作为独立董事的各项职责。本年

2、度出席会议情况如下：董事会召开次数,独立董事姓名何学飞白国庆李俊峰,亲自出席次数998,委托出席次数001,缺席次数000,是否连续两次未亲自出席会议否否否,李徐,乔坚,89,10,00,否否,1、对董事会各项议案及公司其他事项没有提出异议；2、对董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。二、发表独立意见的情况2011年度，我们就公司发行短期融资债券、募集资金使用和管理、对外担保、关联交易等有关事项做出客观、独立、公正地判断，发表了独立意见，促进董事会决策的客观性，为公司的良性发展起到了积极的作用。本年度发表独立意见情况如下：,次会议上，,如下：,1、在 2011 年 3 月 16 日召开的第五届

3、董事会第十七十七次会议上 发表了独立,意见如下：,关于公司对外担保事项的独立意见,经审阅，我们认为：公司不存在为控股股东及本公司持股50%以下的其他关,联方、任何非法人单位或个人提供担保的情况，也无任何形式的对外担保事项，,公司累计和当期对外担保金额为零。,关于公司 2010 年董事、监事及高管人员年度薪酬的独立意见,经审阅，我们认为：公司董事、监事和高级管理人员2010年的薪酬决策程序,符合规定；董事、监事和高级管理人员2010年薪酬发放标准符合薪酬体系规定。,关于聘任公司高级管理人员的独立意见,经审阅，我们认为：公司董事会聘任的高级管理人员的任职资格合法，提名,方式、聘任程序合法，其学历、

4、专业经历和目前的身体状况能够满足所聘任的岗,位职责的需求，对保持公司经营管理的持续性、进一步提升公司经营管理水平有,利。,关于公司日常关联交易情况的独立意见,经审阅，我们认为：报告期内公司所进行的关联交易均为正常经营过程中的,商品购销往来，遵循了公平、公开、公正以及市场化的原则，交易程序符合国家,有关法律、法规和公司章程的规定，符合公司关联交易管理办法的规定，,没有损害公司利益、股东利益，无内幕交易行为。,关于公司募集资金存放与实际使用情况的独立意见,经审阅，我们认为：公司按照非公开发行股票招股说明书承诺的项目进行投,资和使用募集资金；募集资金的存放、使用、变更、审批程序符合公司章程,及相关法

5、律、法规的要求，并及时做出了信息披露。募集资金的及时到位，较好,地解决了本公司各项目设立和业务开展的资金需求问题，对推动公司的同心多元,化发展战略起到了有利的推进作用。总体来看，公司本次募集资金的使用情况正,次会议上，,暂时补充流动资金事项的发表独立意见如下：,次会议上，,独立意见如下,、,常，较好地发挥了这部分资金的使用效益。,关于公司发行短期融资债券的独立意见,经审阅，我们认为：公司发行不超过人民币5亿元（含）的短期融资券，有,利于拓宽融资渠道，降低融资成本，优化公司负债结构，促进公司良性发展。同,意公司发行不超过人民币5亿元（含）的短期融资券。,2、在 2011 年 5 月 10 日召开

6、的第五届董事会第十九十九次会议上，就公司关于继续以部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项的发表独立意见如下：,公司本次以部分闲置募集资金补充流动资金符合上海证券交易所上市公司,募集资金管理规定等有关规定，符合公司实际生产经营需要，有利于提高公司,资金利用效率，减少财务费用支出，不存在损害广大中小股东利益的行为，同意,公司本次以部分闲置募集资金8,000万元补充流动资金，使用期限自2011年5月10,日至2011年11月10日，使用期限不超过6个月。,3、在 2011 年 9 月 20 日召开的第五届董事会第二十一二十一次会议上，就公司发,行非公开债务融资工具发表独立意见如下：,由于本次非公开定向

7、债务融资工具的利率相对银行贷款利率较低，可以有效,的降低融资成本，补充公司的流动资金，缓解流动资金压力，优化公司负债结构，,促进公司良性发展，因此同意公司发行不超过人民币5亿元（含）的非公开定向,债务融资工具。,三、任职董事会各专业委员会的工作情况,我们分别作为薪酬与考核委员会，审计委员会、提名委员会的主任委员，按,照董事会薪酬与考核委员会实施细则董事会审计委员会实施细则董事,会提名委员会实施细则的规定，就公司高级管理人员薪酬、2011年度财务报告、公司组织架构设置、管理人员任免等事项进行审议，并向董事会提出了专业委员,会意见。,四、日常工作情况及在保护投资者权益方面所作的工作,作为公司独立董

8、事，在2011年度履行职权过程中，对公司生产经营、短期融,资债券、募集资金使用和管理、财务管理、关联交易、年度报告编制和披露及其,他重大事项等情况，进行了主动查询，翔实听取相关人员的汇报，获取所做出决,策所需的情况和资料，及时并充分地了解公司的日常经营状况和可能产生的经营,风险，并就此在董事会上发表了意见，行使职权。例如，公司“十二五”战略发,展规划的制定和对外并购行为，我们召开专门会议，听取了公司管理层的汇报，,详细了解相关情况，并结合自身专业知识和工作经验，提出了相关建议和意见。,同时，通过学习法律、法规和规章制度，尤其注重涉及到规范公司法人治理结构,和保护社会公众股东合法权益等方面的法规

9、的认识和理解，提高保护公司和社会,公众股东权益的思想意识，加强对公司和投资者的保护能力。,五、年报编制、审计过程中工作情况,在公司2011年年报编制、审计过程中切实履行独立董事职责，向公司管理层,了解主要生产经营情况和项目投资的进展情况，对公司经营生产状况予以关注，,并与审计会计师面对面沟通审计情况，确保公司年报的真实、准确和完整性。,六、其他事项,1、未发生独立董事提议召开董事会会议的情况。,2、未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况。,3、未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。,独立董事：白国庆,2012年3月7日,9,、,、,独立董事 2011 年度述职报告作为株洲时代

10、新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2011年我们按照公司法证券法关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定公司章程及独立董事工作制度等相关法律法规的规定，以维护公司和股东尤其是社会公众股股东的利益为目标，积极出席公司股东大会、董事会及专门委员会会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，现就2011年度履职情况作如下汇报：一、出席会议情况2011年度，我们严以律己、尽职尽责，亲自出席公司召开的董事会和股东大会，依法审慎行使表决权，认真履行作为独立董事的各项职责。本年度出席会议情况如下：董事会召开次数,独立董事姓名何学飞白国

11、庆李俊峰,亲自出席次数998,委托出席次数001,缺席次数000,是否连续两次未亲自出席会议否否否,李徐,乔坚,89,10,00,否否,1、对董事会各项议案及公司其他事项没有提出异议；2、对董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。二、发表独立意见的情况2011年度，我们就公司发行短期融资债券、募集资金使用和管理、对外担保、关联交易等有关事项做出客观、独立、公正地判断，发表了独立意见，促进董事会决策的客观性，为公司的良性发展起到了积极的作用。本年度发表独立意见情况如下：,次会议上，,如下：,1、在 2011 年 3 月 16 日召开的第五届董事会第十七十七次会议上 发表了独立,意见如下：,关于公司

12、对外担保事项的独立意见,经审阅，我们认为：公司不存在为控股股东及本公司持股50%以下的其他关,联方、任何非法人单位或个人提供担保的情况，也无任何形式的对外担保事项，,公司累计和当期对外担保金额为零。,关于公司 2010 年董事、监事及高管人员年度薪酬的独立意见,经审阅，我们认为：公司董事、监事和高级管理人员2010年的薪酬决策程序,符合规定；董事、监事和高级管理人员2010年薪酬发放标准符合薪酬体系规定。,关于聘任公司高级管理人员的独立意见,经审阅，我们认为：公司董事会聘任的高级管理人员的任职资格合法，提名,方式、聘任程序合法，其学历、专业经历和目前的身体状况能够满足所聘任的岗,位职责的需求，

13、对保持公司经营管理的持续性、进一步提升公司经营管理水平有,利。,关于公司日常关联交易情况的独立意见,经审阅，我们认为：报告期内公司所进行的关联交易均为正常经营过程中的,商品购销往来，遵循了公平、公开、公正以及市场化的原则，交易程序符合国家,有关法律、法规和公司章程的规定，符合公司关联交易管理办法的规定，,没有损害公司利益、股东利益，无内幕交易行为。,关于公司募集资金存放与实际使用情况的独立意见,经审阅，我们认为：公司按照非公开发行股票招股说明书承诺的项目进行投,资和使用募集资金；募集资金的存放、使用、变更、审批程序符合公司章程,及相关法律、法规的要求，并及时做出了信息披露。募集资金的及时到位，

14、较好,地解决了本公司各项目设立和业务开展的资金需求问题，对推动公司的同心多元,化发展战略起到了有利的推进作用。总体来看，公司本次募集资金的使用情况正,次会议上，,暂时补充流动资金事项的发表独立意见如下：,次会议上，,独立意见如下,、,常，较好地发挥了这部分资金的使用效益。,关于公司发行短期融资债券的独立意见,经审阅，我们认为：公司发行不超过人民币5亿元（含）的短期融资券，有,利于拓宽融资渠道，降低融资成本，优化公司负债结构，促进公司良性发展。同,意公司发行不超过人民币5亿元（含）的短期融资券。,2、在 2011 年 5 月 10 日召开的第五届董事会第十九十九次会议上，就公司关于继续以部分闲置

15、募集资金暂时补充流动资金事项的发表独立意见如下：,公司本次以部分闲置募集资金补充流动资金符合上海证券交易所上市公司,募集资金管理规定等有关规定，符合公司实际生产经营需要，有利于提高公司,资金利用效率，减少财务费用支出，不存在损害广大中小股东利益的行为，同意,公司本次以部分闲置募集资金8,000万元补充流动资金，使用期限自2011年5月10,日至2011年11月10日，使用期限不超过6个月。,3、在 2011 年 9 月 20 日召开的第五届董事会第二十一二十一次会议上，就公司发,行非公开债务融资工具发表独立意见如下：,由于本次非公开定向债务融资工具的利率相对银行贷款利率较低，可以有效,的降低融

16、资成本，补充公司的流动资金，缓解流动资金压力，优化公司负债结构，,促进公司良性发展，因此同意公司发行不超过人民币5亿元（含）的非公开定向,债务融资工具。,三、任职董事会各专业委员会的工作情况,我们分别作为薪酬与考核委员会，审计委员会、提名委员会的主任委员，按,照董事会薪酬与考核委员会实施细则董事会审计委员会实施细则董事,会提名委员会实施细则的规定，就公司高级管理人员薪酬、2011年度财务报告、公司组织架构设置、管理人员任免等事项进行审议，并向董事会提出了专业委员,会意见。,四、日常工作情况及在保护投资者权益方面所作的工作,作为公司独立董事，在2011年度履行职权过程中，对公司生产经营、短期融,

17、资债券、募集资金使用和管理、财务管理、关联交易、年度报告编制和披露及其,他重大事项等情况，进行了主动查询，翔实听取相关人员的汇报，获取所做出决,策所需的情况和资料，及时并充分地了解公司的日常经营状况和可能产生的经营,风险，并就此在董事会上发表了意见，行使职权。例如，公司“十二五”战略发,展规划的制定和对外并购行为，我们召开专门会议，听取了公司管理层的汇报，,详细了解相关情况，并结合自身专业知识和工作经验，提出了相关建议和意见。,同时，通过学习法律、法规和规章制度，尤其注重涉及到规范公司法人治理结构,和保护社会公众股东合法权益等方面的法规的认识和理解，提高保护公司和社会,公众股东权益的思想意识，

18、加强对公司和投资者的保护能力。,五、年报编制、审计过程中工作情况,在公司2011年年报编制、审计过程中切实履行独立董事职责，向公司管理层,了解主要生产经营情况和项目投资的进展情况，对公司经营生产状况予以关注，,并与审计会计师面对面沟通审计情况，确保公司年报的真实、准确和完整性。,六、其他事项,1、未发生独立董事提议召开董事会会议的情况。,2、未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况。,3、未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。,独立董事：何学飞,2012年3月7日,9,、,、,独立董事 2011 年度述职报告作为株洲时代新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，20

19、11年我们按照公司法证券法关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定公司章程及独立董事工作制度等相关法律法规的规定，以维护公司和股东尤其是社会公众股股东的利益为目标，积极出席公司股东大会、董事会及专门委员会会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，现就2011年度履职情况作如下汇报：一、出席会议情况2011年度，我们严以律己、尽职尽责，亲自出席公司召开的董事会和股东大会，依法审慎行使表决权，认真履行作为独立董事的各项职责。本年度出席会议情况如下：董事会召开次数,独立董事姓名何学飞白国庆李俊峰,亲自出席次数998,委托出席次数001,缺席次数

20、000,是否连续两次未亲自出席会议否否否,李徐,乔坚,89,10,00,否否,1、对董事会各项议案及公司其他事项没有提出异议；2、对董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。二、发表独立意见的情况2011年度，我们就公司发行短期融资债券、募集资金使用和管理、对外担保、关联交易等有关事项做出客观、独立、公正地判断，发表了独立意见，促进董事会决策的客观性，为公司的良性发展起到了积极的作用。本年度发表独立意见情况如下：,次会议上，,如下：,1、在 2011 年 3 月 16 日召开的第五届董事会第十七十七次会议上 发表了独立,意见如下：,关于公司对外担保事项的独立意见,经审阅，我们认为：公司不存在为控股

21、股东及本公司持股50%以下的其他关,联方、任何非法人单位或个人提供担保的情况，也无任何形式的对外担保事项，,公司累计和当期对外担保金额为零。,关于公司 2010 年董事、监事及高管人员年度薪酬的独立意见,经审阅，我们认为：公司董事、监事和高级管理人员2010年的薪酬决策程序,符合规定；董事、监事和高级管理人员2010年薪酬发放标准符合薪酬体系规定。,关于聘任公司高级管理人员的独立意见,经审阅，我们认为：公司董事会聘任的高级管理人员的任职资格合法，提名,方式、聘任程序合法，其学历、专业经历和目前的身体状况能够满足所聘任的岗,位职责的需求，对保持公司经营管理的持续性、进一步提升公司经营管理水平有,

22、利。,关于公司日常关联交易情况的独立意见,经审阅，我们认为：报告期内公司所进行的关联交易均为正常经营过程中的,商品购销往来，遵循了公平、公开、公正以及市场化的原则，交易程序符合国家,有关法律、法规和公司章程的规定，符合公司关联交易管理办法的规定，,没有损害公司利益、股东利益，无内幕交易行为。,关于公司募集资金存放与实际使用情况的独立意见,经审阅，我们认为：公司按照非公开发行股票招股说明书承诺的项目进行投,资和使用募集资金；募集资金的存放、使用、变更、审批程序符合公司章程,及相关法律、法规的要求，并及时做出了信息披露。募集资金的及时到位，较好,地解决了本公司各项目设立和业务开展的资金需求问题，对

23、推动公司的同心多元,化发展战略起到了有利的推进作用。总体来看，公司本次募集资金的使用情况正,次会议上，,暂时补充流动资金事项的发表独立意见如下：,次会议上，,独立意见如下,、,常，较好地发挥了这部分资金的使用效益。,关于公司发行短期融资债券的独立意见,经审阅，我们认为：公司发行不超过人民币5亿元（含）的短期融资券，有,利于拓宽融资渠道，降低融资成本，优化公司负债结构，促进公司良性发展。同,意公司发行不超过人民币5亿元（含）的短期融资券。,2、在 2011 年 5 月 10 日召开的第五届董事会第十九十九次会议上，就公司关于继续以部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项的发表独立意见如下：,公司本次

24、以部分闲置募集资金补充流动资金符合上海证券交易所上市公司,募集资金管理规定等有关规定，符合公司实际生产经营需要，有利于提高公司,资金利用效率，减少财务费用支出，不存在损害广大中小股东利益的行为，同意,公司本次以部分闲置募集资金8,000万元补充流动资金，使用期限自2011年5月10,日至2011年11月10日，使用期限不超过6个月。,3、在 2011 年 9 月 20 日召开的第五届董事会第二十一二十一次会议上，就公司发,行非公开债务融资工具发表独立意见如下：,由于本次非公开定向债务融资工具的利率相对银行贷款利率较低，可以有效,的降低融资成本，补充公司的流动资金，缓解流动资金压力，优化公司负债

25、结构，,促进公司良性发展，因此同意公司发行不超过人民币5亿元（含）的非公开定向,债务融资工具。,三、任职董事会各专业委员会的工作情况,我们分别作为薪酬与考核委员会，审计委员会、提名委员会的主任委员，按,照董事会薪酬与考核委员会实施细则董事会审计委员会实施细则董事,会提名委员会实施细则的规定，就公司高级管理人员薪酬、2011年度财务报告、公司组织架构设置、管理人员任免等事项进行审议，并向董事会提出了专业委员,会意见。,四、日常工作情况及在保护投资者权益方面所作的工作,作为公司独立董事，在2011年度履行职权过程中，对公司生产经营、短期融,资债券、募集资金使用和管理、财务管理、关联交易、年度报告编

26、制和披露及其,他重大事项等情况，进行了主动查询，翔实听取相关人员的汇报，获取所做出决,策所需的情况和资料，及时并充分地了解公司的日常经营状况和可能产生的经营,风险，并就此在董事会上发表了意见，行使职权。例如，公司“十二五”战略发,展规划的制定和对外并购行为，我们召开专门会议，听取了公司管理层的汇报，,详细了解相关情况，并结合自身专业知识和工作经验，提出了相关建议和意见。,同时，通过学习法律、法规和规章制度，尤其注重涉及到规范公司法人治理结构,和保护社会公众股东合法权益等方面的法规的认识和理解，提高保护公司和社会,公众股东权益的思想意识，加强对公司和投资者的保护能力。,五、年报编制、审计过程中工

27、作情况,在公司2011年年报编制、审计过程中切实履行独立董事职责，向公司管理层,了解主要生产经营情况和项目投资的进展情况，对公司经营生产状况予以关注，,并与审计会计师面对面沟通审计情况，确保公司年报的真实、准确和完整性。,六、其他事项,1、未发生独立董事提议召开董事会会议的情况。,2、未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况。,3、未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。,独立董事：李俊峰,2012年3月7日,9,、,、,独立董事 2011 年度述职报告作为株洲时代新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2011年我们按照公司法证券法关于在上市公司建立独立董事制度的

28、指导意见关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定公司章程及独立董事工作制度等相关法律法规的规定，以维护公司和股东尤其是社会公众股股东的利益为目标，积极出席公司股东大会、董事会及专门委员会会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，现就2011年度履职情况作如下汇报：一、出席会议情况2011年度，我们严以律己、尽职尽责，亲自出席公司召开的董事会和股东大会，依法审慎行使表决权，认真履行作为独立董事的各项职责。本年度出席会议情况如下：董事会召开次数,独立董事姓名何学飞白国庆李俊峰,亲自出席次数998,委托出席次数001,缺席次数000,是否连续两次未亲自出席会议否否否,李徐,乔坚,89

29、,10,00,否否,1、对董事会各项议案及公司其他事项没有提出异议；2、对董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。二、发表独立意见的情况2011年度，我们就公司发行短期融资债券、募集资金使用和管理、对外担保、关联交易等有关事项做出客观、独立、公正地判断，发表了独立意见，促进董事会决策的客观性，为公司的良性发展起到了积极的作用。本年度发表独立意见情况如下：,次会议上，,如下：,1、在 2011 年 3 月 16 日召开的第五届董事会第十七十七次会议上 发表了独立,意见如下：,关于公司对外担保事项的独立意见,经审阅，我们认为：公司不存在为控股股东及本公司持股50%以下的其他关,联方、任何非法人单位或

30、个人提供担保的情况，也无任何形式的对外担保事项，,公司累计和当期对外担保金额为零。,关于公司 2010 年董事、监事及高管人员年度薪酬的独立意见,经审阅，我们认为：公司董事、监事和高级管理人员2010年的薪酬决策程序,符合规定；董事、监事和高级管理人员2010年薪酬发放标准符合薪酬体系规定。,关于聘任公司高级管理人员的独立意见,经审阅，我们认为：公司董事会聘任的高级管理人员的任职资格合法，提名,方式、聘任程序合法，其学历、专业经历和目前的身体状况能够满足所聘任的岗,位职责的需求，对保持公司经营管理的持续性、进一步提升公司经营管理水平有,利。,关于公司日常关联交易情况的独立意见,经审阅，我们认为

31、：报告期内公司所进行的关联交易均为正常经营过程中的,商品购销往来，遵循了公平、公开、公正以及市场化的原则，交易程序符合国家,有关法律、法规和公司章程的规定，符合公司关联交易管理办法的规定，,没有损害公司利益、股东利益，无内幕交易行为。,关于公司募集资金存放与实际使用情况的独立意见,经审阅，我们认为：公司按照非公开发行股票招股说明书承诺的项目进行投,资和使用募集资金；募集资金的存放、使用、变更、审批程序符合公司章程,及相关法律、法规的要求，并及时做出了信息披露。募集资金的及时到位，较好,地解决了本公司各项目设立和业务开展的资金需求问题，对推动公司的同心多元,化发展战略起到了有利的推进作用。总体来

32、看，公司本次募集资金的使用情况正,次会议上，,暂时补充流动资金事项的发表独立意见如下：,次会议上，,独立意见如下,、,常，较好地发挥了这部分资金的使用效益。,关于公司发行短期融资债券的独立意见,经审阅，我们认为：公司发行不超过人民币5亿元（含）的短期融资券，有,利于拓宽融资渠道，降低融资成本，优化公司负债结构，促进公司良性发展。同,意公司发行不超过人民币5亿元（含）的短期融资券。,2、在 2011 年 5 月 10 日召开的第五届董事会第十九十九次会议上，就公司关于继续以部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项的发表独立意见如下：,公司本次以部分闲置募集资金补充流动资金符合上海证券交易所上市公司,

33、募集资金管理规定等有关规定，符合公司实际生产经营需要，有利于提高公司,资金利用效率，减少财务费用支出，不存在损害广大中小股东利益的行为，同意,公司本次以部分闲置募集资金8,000万元补充流动资金，使用期限自2011年5月10,日至2011年11月10日，使用期限不超过6个月。,3、在 2011 年 9 月 20 日召开的第五届董事会第二十一二十一次会议上，就公司发,行非公开债务融资工具发表独立意见如下：,由于本次非公开定向债务融资工具的利率相对银行贷款利率较低，可以有效,的降低融资成本，补充公司的流动资金，缓解流动资金压力，优化公司负债结构，,促进公司良性发展，因此同意公司发行不超过人民币5亿

34、元（含）的非公开定向,债务融资工具。,三、任职董事会各专业委员会的工作情况,我们分别作为薪酬与考核委员会，审计委员会、提名委员会的主任委员，按,照董事会薪酬与考核委员会实施细则董事会审计委员会实施细则董事,会提名委员会实施细则的规定，就公司高级管理人员薪酬、2011年度财务报告、公司组织架构设置、管理人员任免等事项进行审议，并向董事会提出了专业委员,会意见。,四、日常工作情况及在保护投资者权益方面所作的工作,作为公司独立董事，在2011年度履行职权过程中，对公司生产经营、短期融,资债券、募集资金使用和管理、财务管理、关联交易、年度报告编制和披露及其,他重大事项等情况，进行了主动查询，翔实听取相

35、关人员的汇报，获取所做出决,策所需的情况和资料，及时并充分地了解公司的日常经营状况和可能产生的经营,风险，并就此在董事会上发表了意见，行使职权。例如，公司“十二五”战略发,展规划的制定和对外并购行为，我们召开专门会议，听取了公司管理层的汇报，,详细了解相关情况，并结合自身专业知识和工作经验，提出了相关建议和意见。,同时，通过学习法律、法规和规章制度，尤其注重涉及到规范公司法人治理结构,和保护社会公众股东合法权益等方面的法规的认识和理解，提高保护公司和社会,公众股东权益的思想意识，加强对公司和投资者的保护能力。,五、年报编制、审计过程中工作情况,在公司2011年年报编制、审计过程中切实履行独立董

36、事职责，向公司管理层,了解主要生产经营情况和项目投资的进展情况，对公司经营生产状况予以关注，,并与审计会计师面对面沟通审计情况，确保公司年报的真实、准确和完整性。,六、其他事项,1、未发生独立董事提议召开董事会会议的情况。,2、未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况。,3、未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。,独立董事：李乔,2012年3月7日,9,、,、,独立董事 2011 年度述职报告作为株洲时代新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2011年我们按照公司法证券法关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定公司章程及独

37、立董事工作制度等相关法律法规的规定，以维护公司和股东尤其是社会公众股股东的利益为目标，积极出席公司股东大会、董事会及专门委员会会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，现就2011年度履职情况作如下汇报：一、出席会议情况2011年度，我们严以律己、尽职尽责，亲自出席公司召开的董事会和股东大会，依法审慎行使表决权，认真履行作为独立董事的各项职责。本年度出席会议情况如下：董事会召开次数,独立董事姓名何学飞白国庆李俊峰,亲自出席次数998,委托出席次数001,缺席次数000,是否连续两次未亲自出席会议否否否,李徐,乔坚,89,10,00,否否,1、对董事会各项议案及公司其他事项没有提

38、出异议；2、对董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。二、发表独立意见的情况2011年度，我们就公司发行短期融资债券、募集资金使用和管理、对外担保、关联交易等有关事项做出客观、独立、公正地判断，发表了独立意见，促进董事会决策的客观性，为公司的良性发展起到了积极的作用。本年度发表独立意见情况如下：,次会议上，,如下：,1、在 2011 年 3 月 16 日召开的第五届董事会第十七十七次会议上 发表了独立,意见如下：,关于公司对外担保事项的独立意见,经审阅，我们认为：公司不存在为控股股东及本公司持股50%以下的其他关,联方、任何非法人单位或个人提供担保的情况，也无任何形式的对外担保事项，,公司累计和

39、当期对外担保金额为零。,关于公司 2010 年董事、监事及高管人员年度薪酬的独立意见,经审阅，我们认为：公司董事、监事和高级管理人员2010年的薪酬决策程序,符合规定；董事、监事和高级管理人员2010年薪酬发放标准符合薪酬体系规定。,关于聘任公司高级管理人员的独立意见,经审阅，我们认为：公司董事会聘任的高级管理人员的任职资格合法，提名,方式、聘任程序合法，其学历、专业经历和目前的身体状况能够满足所聘任的岗,位职责的需求，对保持公司经营管理的持续性、进一步提升公司经营管理水平有,利。,关于公司日常关联交易情况的独立意见,经审阅，我们认为：报告期内公司所进行的关联交易均为正常经营过程中的,商品购销

40、往来，遵循了公平、公开、公正以及市场化的原则，交易程序符合国家,有关法律、法规和公司章程的规定，符合公司关联交易管理办法的规定，,没有损害公司利益、股东利益，无内幕交易行为。,关于公司募集资金存放与实际使用情况的独立意见,经审阅，我们认为：公司按照非公开发行股票招股说明书承诺的项目进行投,资和使用募集资金；募集资金的存放、使用、变更、审批程序符合公司章程,及相关法律、法规的要求，并及时做出了信息披露。募集资金的及时到位，较好,地解决了本公司各项目设立和业务开展的资金需求问题，对推动公司的同心多元,化发展战略起到了有利的推进作用。总体来看，公司本次募集资金的使用情况正,次会议上，,暂时补充流动资

41、金事项的发表独立意见如下：,次会议上，,独立意见如下,、,常，较好地发挥了这部分资金的使用效益。,关于公司发行短期融资债券的独立意见,经审阅，我们认为：公司发行不超过人民币5亿元（含）的短期融资券，有,利于拓宽融资渠道，降低融资成本，优化公司负债结构，促进公司良性发展。同,意公司发行不超过人民币5亿元（含）的短期融资券。,2、在 2011 年 5 月 10 日召开的第五届董事会第十九十九次会议上，就公司关于继续以部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项的发表独立意见如下：,公司本次以部分闲置募集资金补充流动资金符合上海证券交易所上市公司,募集资金管理规定等有关规定，符合公司实际生产经营需要，有利于

42、提高公司,资金利用效率，减少财务费用支出，不存在损害广大中小股东利益的行为，同意,公司本次以部分闲置募集资金8,000万元补充流动资金，使用期限自2011年5月10,日至2011年11月10日，使用期限不超过6个月。,3、在 2011 年 9 月 20 日召开的第五届董事会第二十一二十一次会议上，就公司发,行非公开债务融资工具发表独立意见如下：,由于本次非公开定向债务融资工具的利率相对银行贷款利率较低，可以有效,的降低融资成本，补充公司的流动资金，缓解流动资金压力，优化公司负债结构，,促进公司良性发展，因此同意公司发行不超过人民币5亿元（含）的非公开定向,债务融资工具。,三、任职董事会各专业委

43、员会的工作情况,我们分别作为薪酬与考核委员会，审计委员会、提名委员会的主任委员，按,照董事会薪酬与考核委员会实施细则董事会审计委员会实施细则董事,会提名委员会实施细则的规定，就公司高级管理人员薪酬、2011年度财务报告、公司组织架构设置、管理人员任免等事项进行审议，并向董事会提出了专业委员,会意见。,四、日常工作情况及在保护投资者权益方面所作的工作,作为公司独立董事，在2011年度履行职权过程中，对公司生产经营、短期融,资债券、募集资金使用和管理、财务管理、关联交易、年度报告编制和披露及其,他重大事项等情况，进行了主动查询，翔实听取相关人员的汇报，获取所做出决,策所需的情况和资料，及时并充分地

44、了解公司的日常经营状况和可能产生的经营,风险，并就此在董事会上发表了意见，行使职权。例如，公司“十二五”战略发,展规划的制定和对外并购行为，我们召开专门会议，听取了公司管理层的汇报，,详细了解相关情况，并结合自身专业知识和工作经验，提出了相关建议和意见。,同时，通过学习法律、法规和规章制度，尤其注重涉及到规范公司法人治理结构,和保护社会公众股东合法权益等方面的法规的认识和理解，提高保护公司和社会,公众股东权益的思想意识，加强对公司和投资者的保护能力。,五、年报编制、审计过程中工作情况,在公司2011年年报编制、审计过程中切实履行独立董事职责，向公司管理层,了解主要生产经营情况和项目投资的进展情况，对公司经营生产状况予以关注，,并与审计会计师面对面沟通审计情况，确保公司年报的真实、准确和完整性。,六、其他事项,1、未发生独立董事提议召开董事会会议的情况。,2、未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况。,3、未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。,独立董事：徐坚,2012年3月7日,