山东矿机：董事会专门委员会工作细则等（2013年1月） .ppt

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1、第一条,第二条,第四条,第六条,第七条,董事会专门委员会工作细则董事会战略委员会工作细则,第一章,总,则,为适应山东矿机集团股份有限公司（以下简称“公司”）战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据中华人民共和国公司法、上市公司治理准则、公司章程及其他有关规定，公司董事会特设立战略委员会，并制定本工作细则。董事会战略委员会是董事会下设立的专门工作机构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。,第二章,人员组成,第三条,战略委员会成员由6名董事组成。,战略委员会委员及其工作小

2、组成员人选，由董事长、二分之一以上独立董事或三分之一以上董事提名，经董事会选举产生。,第五条,战略委员会设主任委员一名，由公司董事长担任。,战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述第三至第五条规定补足委员人数。战略委员会下设战略委员会工作小组，为战略委员会日常工作机构，由证券部、投资发展部共同组成，由证券部主办、投资发展部协办。,第三章,职责权限,第八条 战略委员会的主要职责权限：,（一）对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议；（二）对公司章程规定须经董事会、股东会批准的重大投资融资方案进行研究并提出建

3、议；（三）对公司章程规定须经董事会、股东会批准的重大资本运作、资产经营项目进行研究并提出建议；（四）对其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议；（五）对以上事项的实施情况进行检查；（六）董事会授权的其他事宜。第九条 战略委员会对董事会负责，委员会的提案提交董事会审议决定。,第四章,工作程序,第十条 战略委员会工作小组负责做好战略委员会决策的前期准备工作，提供有关方面的资料：（一）由公司有关部门或控股（参股）企业负责上报重大投资融资、资本运作、资产经营项目的意向、初步可行性报告以及合作方的基本情况等资料；（二）由战略委员会工作小组进行初审，签发立项意见书，并报战略委员会备案；（三）公司有关部

4、门或者控股（参股）企业对外进行协议、合同、章程及可行性报告等洽谈并上报战略委员会工作小组；（四）由战略委员会工作小组进行评审，签发书面意见，并向战略委员会提交正式提案。,第十一条,战略委员会根据战略委员会工作小组的提案召开会议，进行讨,论，将讨论结果提交董事会，同时反馈给战略委员会工作小组。,第五章,议事规则,第十二条,战略委员会根据董事会要求或战略委员会委员提议召开会议，,并于会议召开前三天通知全体委员，会议由主任委员主持，主任委员不能出席时可委托其他一名委员主持。,第十三条,战略委员会会议应由三分之二以上的委员出席方可举行；每一,名委员有一票的表决权；会议做出的决议，必须经全体委员会过半数

5、通过。,第十四条,战略委员会会议表决方式为举手表决或投票表决；会议可以采,取通讯表决的方式召开。,第十五条,战略委员会工作小组组长可列席战略委员会会议，必要时亦可,邀请公司董事、监事及高级管理人员列席会议。,第十六条,如有必要，战略委员会可以聘请中介机构为其决策提供专业意,见，费用由公司支付。,第十七条,战略委员会会议的召开程序、表决方式和会议通过的议案必须,遵循有关法律、法规、公司章程及本工作细则的规定。,第十八条,战略委员会会议应当有会议记录，出席会议的委员应当在会议,记录上签名；会议记录由董事会秘书办公室保存。,第十九条董事会。第二十条有关信息。,战略委员会会议通过的议案及表决结果，应以

6、书面形式报公司出席会议的委员均对会议所议事项有保密义务，不得擅自披露,第六章,附,则,第二十一条第二十二条,本工作细则自董事会决议通过之日起施行。本工作细则未尽事宜，按国家有关法律、法规和公司章程,的规定执行；本细则如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的公司章程相抵触时，按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行，并据以修订，报董事会审议通过。,第二十三条,本工作细则解释权归属公司董事会。山东矿机集团股份有限公司二一三年一月二十九日,第一条,第二条,第四条,第五条,第六条,第七条,董事会审计委员会工作细则,第一章 总,则,为强化山东矿机集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事会决策功能

7、，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据中华人民共和国公司法、上市公司治理准则、公司章程及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。董事会审计委员会是董事会下设立的专门工作机构，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。第二章 人员组成第三条 审计委员会成员由 3 名委员组成，其中独立董事 2 名，并且至少有一名独立董事为专业会计人士。审计委员会委员及其工作小组成员人选，由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一以上提名，经董事会选举产生。审计委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准

8、产生。审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述第三至第五条规定补足委员人数。审计委员会下设审计工作小组为日常办事机构，负责日常工作联络和审计委员会会议组织等工作，由内审部、证券部、财务部共同组成，由内审部主办、证券部和财务部协办。,第三章,职责权限,第八条 审计委员会的主要职责权限：（一）提议聘请或更换外部审计机构；,第九条,第十条,（二）监督公司的内部审计制度及其实施；（三）负责内部审计与外部审计之间的沟通；（四）审核公司的财务信息及其披露；（五）审查公司内控制度，组织对重大关联交易进行审计；（六）公司董事

9、会授权的其他事宜。审计委员会对董事会负责，委员会的提案提交董事会审议决定。审计委员会应配合监事会监事的审计活动。,第四章,工作程序,审计工作小组负责做好审计委员会决策的前期准备工作，提供公司有关方面的书面资料：（一）公司相关财务报告；（二）内外部审计机构的工作报告；（三）外部审计合同及相关工作报告；（四）公司对外披露信息情况；（五）公司重大关联交易审计报告；（六）其他相关事宜。,第十一条,审计委员会会议对审计工作组提供的报告进行评议，并将相关书,面决议材料呈报董事会讨论：（一）外部审计机构工作评价，外部审计机构的聘请及更换；（二）公司内部审计制度是否已得到有效实施，公司财务报告是否全面真实；（

10、三）公司的对外披露的财务报告等信息是否客观真实，公司重大的关联交易是否合乎相关法律法规；（四）对公司内财务部门、审计部门（包括其负责人）的工作进行评价；（五）其它相关事宜。,第五章,议事规则,第十二条,审计委员会分为定期会议和临时会议。定期会议在董事会审计,年度报告之前召开一次，临时会议根据董事会要求或审计委员会委员提议召开。会议的召开应提前三天通知全体委员，会议由主任委员主持，主任委员不能出席,时可委托其他一名独立董事委员主持。,第十三条,审计委员会会议应由三分之二以上的委员出席方可举行；每一,名委员有一票的表决权；会议做出的决议，必须经全体委员的过半数通过。,第十四条,审计委员会会议表决方

11、式为举手表决或投票表决；会议可以采,取通讯表决的方式召开。,第十五条,审计工作组成员可列席审计委员会会议，必要时亦可邀请公司,董事、监事及其他高级管理人员、财务经理列席会议。,第十六条,如有必要，审计委员会可以聘请中介机构为其决策提供专业意,见，费用由公司支付。,第十七条,审计委员会会议的召开程序、表决方式和会议通过的议案必须,遵循有关法律、法规、公司章程及本工作细则的规定。,第十八条,审计委员会会议应当有会议记录，出席会议的委员应当在会议,记录上签名；会议记录由董事会秘书办公室保存。,第十九条董事会。第二十条有关信息。,审计委员会会议通过的议案及表决结果，应以书面形式报公司出席会议的委员均对

12、会议所议事项有保密义务，不得擅自披露,第六章 附,则,第二十一条第二十二条,本工作细则自董事会决议通过之日起施行。本工作细则未尽事宜，按国家有关法律、法规和公司章程,的规定执行；本细则如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的公司章程相抵触时，按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行，并据以修订，报董事会审议通过。,第二十三条,本工作细则解释权归属公司董事会。山东矿机集团股份有限公司,第一条,第二条,第五条,第六条,第七条,二一三年一月二十九日董事会提名委员会工作细则,第一章,总,则,为规范山东矿机集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事和总经理等高级管理人员的选聘工作，优化董事会组成，

13、完善公司治理结构，根据中华人民共和国公司法、上市公司治理准则、公司章程及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本工作细则。董事会提名委员会是董事会下设立的专门机构，主要负责对公司董事及须由董事会聘免的高级管理人员的人选、选择标准和程序进行研究并提出建议。,第二章,人员组成,第三条,提名委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名。,第四条 提名委员会委员及其工作组成员人选，由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一以上提名，经董事会选举产生。提名委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。提名委员会任期与董事会任期一致，委员任

14、期届满，连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述第三至第五条规定补足委员人数。提名委员会下设提名工作小组为日常办事机构，负责资料搜集、整理，初选名单的拟定和会议组织等工作。由人力资源部、证券部、工会共同组成，人力资源部主办，证券部和工会协办。,第三章,职责权限,第九条,第十条,第八条,提名委员会的主要职责权限：,（一）根据公司经营活动情况、资产规模和股权结构对董事会的规模和构成向董事会提出建议；（二）研究董事、高级管理人员的选择标准和程序，并向董事会提出建议；（三）广泛搜寻合格的董事和高级管理人员人选；（四）对董事（包括独立董事）候选人和高级管理人员

15、人选进行审查并提出建议；（五）董事会授权的其他事宜。提名委员会对董事会负责，委员会的提案提交董事会审议决定；控股股东在无充分理由或可靠证据的情况下，应充分尊重提名委员会的建议，不能提出替代性的董事、高级管理人员人选。,第四章,工作程序,提名委员会依据相关法律法规和公司章程的规定，结合本公司实际情况，研究公司的董事、高级管理人员的当选条件、选择程序和任职期限，形成决议后备案并提交董事会通过，并遵照实施。,第十一条,董事、高级管理人员的选任程序：,（一）由提名工作小组在与公司有关部门进行交流，研究公司对新董事、高级管理人员的需求情况后，形成书面材料，报提名委员审议；（二）提名委员会可在本公司、控股

16、（参股）企业内、外部广泛搜寻董事、高级管理人员人选；（三）搜集初选人的职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况，形成书面材料；（四）征求被提名人对提名的同意，否则不能将其作为董事、高级管理人员人选；（五）召集提名委员会会议，根据董事、高级管理人员的任职条件，对初选人员进行资格审查；（六）在选举新的董事和聘任新的高级管理人员前，向董事会提出董事候选人和新聘高级管理人员人选的建议和相关材料；（七）根据董事会决定和反馈意见进行其他后续工作。,第五章,议事规则,第十二条,提名委员会会议根据董事会要求或提名委员会委员提议召开，,并于会议召开前三天通知全体委员。会议由主任委员主持，主任委员不能出席

17、时可委托其他一名独立董事委员主持。,第十三条,提名委员会会议应由三分之二以上的委员出席方可举行；每一,名委员有一票的表决权；会议做出的决议，必须经全体委员的过半数通过。,第十四条,提名委员会会议表决方式为举手表决或投票表决；会议可以采,取通讯表决的方式召开。,第十五条人员列席会议。第十六条,提名委员会会议必要时可邀请公司董事、监事及其他高级管理如有必要，提名委员会可以聘请中介机构为其决策提供专业意,见，费用由公司支付。,第十七条,提名委员会会议的召开程序、表决方式和会议通过的议案必须,遵循有关法律、法规、公司章程及本工作细则的规定。,第十八条,提名委员会会议应当有记录，出席会议的委员应当在会议

18、记录,上签名；会议记录由董事会秘书办公室保存。,第十九条董事会。第二十条有关信息。,提名委员会会议通过的议案及表决结果，应以书面形式报公司出席会议的委员均对会议所议事项有保密义务，不得擅自披露,第六章,附,则,第二十一条第二十二条,本工作细则自董事会决议通过之日起施行。本工作细则未尽事宜，按国家有关法律、法律和公司章程,的规定执行；本工作细则如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的公司章程相抵触时，按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行，并据以修订，报董事会审议通过。,第二十三条,本工作细则解释权归属公司董事会。山东矿机集团股份有限公司二一三年一月二十九日,第一条,第二条,第三条,第

19、四条,第六条,董事会薪酬与考核委员会工作细则,第一章,总,则,为进一步建立健全山东矿机集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事（不包括独立董事，下同）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据中华人民共和国公司法、上市公司治理准则、公司章程及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。薪酬与考核委员会是董事会下设立的专门工作机构，主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。本工作细则考核对象中所称董事是指在本公司领取薪酬的非独立董事，高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理

20、、技术总监、财务总监、董事会秘书及由总经理提请董事会聘任的其他高级管理人员。第二章 人员组成薪酬与考核委员会成员由 3 董事组成，其中包括 2 名独立董事。第五条 薪酬与考核委员会委员及其工作小组成员人选，由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一以上提名，经董事会选举产生。薪酬与考核委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。第七条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述第四至第六条规定补足委员人数。第八条 薪酬与考核委员会下设工作小组，为日常

21、办事机构，专门负责提供公司有关经营方面的资料及被考评人员的有关资料，负责筹备薪酬与考核委员会会议并执行薪酬与考核委员会的有关决议。由人力资源部、内审部、证券部、财,第十条,务部共同组成，人力资源部主办、其他部门协办。,第三章,职责权限,第九条 薪酬与考核委员会的主要职责权限：（一）根据董事及高级管理人员管理岗位的主要职责、范围、重要性以及其他相关企业相关岗位的薪酬水平制定薪酬计划或方案；（二）薪酬计划或方案主要包括（但不限于）绩效评价标准、程序及主要评价体系，奖励和惩罚的主要方案和制度等；（三）审查公司董事及高级管理人员的履行职责情况并对其进行年度绩效考评；（四）负责对公司薪酬制度执行情况进行

22、监督；（五）董事会授权的其他事宜。薪酬与考核委员会提出的公司董事的薪酬计划，须报董事会同意，并提交股东大会审议通过后方可实施；公司高级管理人员的薪酬分配方案须报董事会批准后方可实施。第四章 工作程序,第十一条,薪酬与考核委员会下设的工作小组负责做好薪酬与考核委员会,决策的前期准备工作，提供公司有关方面的资料：（一）公司主要财务指标和经营目标完成情况；（二）公司高级管理人员分管工作范围及主要职责情况；（三）董事及高级管理人员岗位工作业绩考核系统中涉及指标的完成情况；（四）董事及高级管理人员的业务创新能力和创利能力的经营绩效情况；（五）按公司业绩拟订公司薪酬分配规划和分配方式的有关测算依据。,第十

23、二条,薪酬与考核委员会对董事和高级管理人员考评程序：,（一）公司董事和高级管理人员向董事会薪酬与考核委员会作述职和自我评价；（二）薪酬与考核委员会按绩效评价标准和有关程序，对董事及高级管理人员进行绩效评价；（三）根据岗位绩效评价结果及薪酬分配政策提出董事及高级管理人员的,报酬数额和奖励方式，表决通过后，报公司董事会。,第五章,议事规则,第十三条,薪酬与考核委员会每年至少召开一次会议，并于会议召开前三,天通知全体委员，会议由主任委员主持，主任委员不能出席时可委托其他一名独立董事委员主持。,第十四条,薪酬与考核委员会会议应由三分之二以上的委员出席方可举,行；每一名委员有一票的表决权；会议作出决议，

24、必须经全体委员的过半数通过。,第十五条,薪酬与考核委员会会议表决方式为举手表决或投票表决；会议,可以采取通讯表决的方式召开。,第十六条,薪酬与考核委员会会议必要时可以邀请公司董事、监事及高级,管理人员列席会议。,第十七条,如有必要，薪酬与考核委员会可以聘请中介机构为其决策提供,专业意见，费用由公司支付。,第十八条应回避。第十九条,薪酬与考核委员会会议讨论有关委员会成员的议题时，当事人薪酬与考核委员会会议的召开程序、表决方式和会议通过的薪,酬政策与分配方案必须遵循有关法律、法规、公司章程及本工作细则的规定。,第二十条,薪酬与考核委员会会议应当有记录，出席会议的委员应当在会,议记录上签名；会议记录由公司董事会秘书办公室保存。,第二十一条式报公司董事会。第二十二条露有关信息。,薪酬与考核委员会会议通过的议案及表决结果，应以书面形出席会议的委员均对会议所议事项有保密义务，不得擅自披,第六章 附,则,第二十三条,本工作细则自董事会决议通过之日起施行。,第二十四条,本工作细则未尽事宜，按国家有关法律、法规和公司章程,的规定执行；本工作细则如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的公司章程相抵触时，按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行，并据以修订，报董事会审议通过。,第二十五条,本工作细则解释权归属公司董事会。山东矿机集团股份有限公司二一三年一月二十九日,