工程项目管理理论与实务教学课件PPT.ppt
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1、工 程 项 目 管 理理 论 与 实 务武汉大学 水利水电学院 教 授国 际 工 程 项 目 高级顾问,周瑾如,工程项目管理理论与实务,第一单元 工程项目管理概述第二单元 工程项目的论证与评价第三单元 工程项目招投标管理第四单元 工程项目的组织与计划第五单元 工程项目的实施与管理第六单元 工程项目的验收与后评价第七单元 工程项目综合管理案例,第一单元 工程项目管理概述,1.工程项目及其特性 2.工程项目各方 3.工程项目生命周期 4.工程项目管理及其任务 5.工程项目管理知识体系简介 6.企业项目管理 7.工程项目管理理念,1.1 工程项目的含义,工程项目是项目的一个大类在一段时间内为完成某一
2、独特的工程或提供独特的货物或服务所进行的一次性努力有明确的目标存在时间、资源、资金上的限制,1.2 工程项目的特性,临时性 明确的开始与结束时间市场机遇通常是临时的项目结束时项目管理团队解散临时性并不意味着项目的持续时间必然短项目的成果并非是临时的独特性独特的工程、货物、服务独特意味着未知性、独件性一次性一次性意味着项目必须一次成功目标明确性一个项目是一个系统质量、进度、成本达到整体优化,2.1 工程项目干系人,业 主:工程项目的出资者、拥有人承包商:工程项目的设计和(或)施工人监理人:接受业主委托监督管理工程实施人业主的代表:代表业主监督管理项目实施人,2.2 工程项目承包合同各方关系,2.
3、3 工程项目总承包合同各方关系,3.1 工程项目生命周期,3.2 工程项目阶段示例,可行性研究初始需求定义,初始范围、可行性研究,投入费用及产出效益分析设计初步设计、技术设计、施工图设计采购设备、材料的采买和催、检、运施工土建施工、设备、电气、仪表安装竣工验收业主验收,投入生产,3.3 工程承包模式,承 包 内 容,工程承包模式,项目,开发,融资,规划,设计,设,备,采,购,施工,安装,竣工,移,交,施工承包(C),-,-,设计施工总承包,(,DB,),-,-,-,-,规划设计,采购施工总承包,(,EPC,),-,-,-,-,-,项目全过程承包,-,-,-,-,-,-,-,4.1 工程项目管理
4、的含义,以工程项目为对象进行的系统管理,包括对项目的论证、评价、计划、组织、指挥、监督、协调、控制、后评价等工程项目管理是对整个工程项目的系统管理,是对工程项目预测、决策、计划、控制过程的系统管理,是为实现工程项目成本、进度、质量整体优化目标进行的系统管理,4.2 工程项目管理的任务,以合同管理为核心,达到范围、质量、成本、进度整体优化,4.3 工程项目管理过程,4.4 工程项目早期管理尤为重要,工程项目早期阶段项目的可行性研究项目的评估与决策项目的初步设计阶段工程项目早期阶段占工程项目生命周期的1/4对投资控制的影响超过75%,4.5 工程项目的动态控制,5.1 工程项目管理知识体系,6.1
5、 企业管理,企业 依法拥有资产、自主经营、自负盈亏、独立核算、从事商品生产和经营,具有法人资格的经济组织企业管理 企业为实现经营目标,对生产经营及相关工作进行的决策、计划、组织、指挥、协调、控制和激励等活动的总称,6.2 企业项目管理,企业项目管理管理整个企业范围内的项目着眼于企业层次总体战略目标的实现对企业中诸多项目实施管理企业项目管理需解决的问题企业资源效用最大化企业管理与项目管理共同成长项目间的冲突与利益均衡项目组织的临时性与企业终身为客户服务,企业项目管理的主要内容各项目的评估和决策各项目的组织与计划项目间的资源分配与调配项目间的冲突解决各项目的目标控制各项目的绩效评价,6.3 按项目
6、进行管理,单独按项目对项目进行管理(1)需要特别给予关注的项目 重大项目的成败往往对企业的成败带来重 大影响(2)由于会影响到所有其他项目,必须重点完 成的项目(3)项目技术复杂或是新建型(4)样板项目,6.4 多项目管理(项目成组管理),多项目管理的核心是项目成组管理项目成组管理的好处有效利用资源统一计划、实施、控制、完成有效调节成组项目分组的基本原则具有相同的优先级(资源、技术、难度等)类别相似相似的生命周期项目所需资源较少,7.1 工程项目管理与传统管理的区别,传统管理 工程项目管理 项目获取 指 令 市场竞争资金来源 拨 款 自由借贷资源来源 定编定价 自由贸易工程造价 统一定额单价计
7、价 动态定额市场价项目目标 完成项目 完成项目效益,7.2 工程项目管理与专业管理的区别,专业管理 工程项目管理 管理理念 必须完成什么 谁来完成 必须何时完成 如何完成得更好 如何完成对 要花多少钱学 科 单一学科 多学科综合质 量 技术质量 项目质量理 念 技术理念 经营理念人 才 专业人才 复合型人才目 标 完成项目 完成项目效益,第二单元 工程项目的论证与评价,1.工程项目策划 2.工程项目可行性研究 3.工程项目经济评价 4.工程项目投资估算,1.1 工程项目策划程序,1.2 工程项目策划的内容,2.1 工程项目可行性研究概念,工程项目投资决策前,对项目进行的技术经济分析及论证应确定
8、:技术可行、工程安全、环保满足 经济有利可图、投资回收可靠 工程项目规模、内容、工期、投资额 资金来源 资源(人工、材料、设备等)来源 施工条件,2.2 工程项目可行性研究作用,作为工程项目投资决策的依据作为编制设计任务书的依据作为筹集资金和申请贷款的依据作为签订工程项目合同的依据作为工程项目实施控制的依据,2.3 工程项目可行性研究报告主要内容,总论:工程项目概况可行性研究的依据和研究范围市场需求预测资源、原材料、燃料、电及公用设施条件项目建设规模和产品方案厂址选择项目设计方案环境影响评价投资估算及资金筹措项目进度计划项目经济评价综合评价与结论、建议,3.1 工程项目经济评价的概念,是可行性
9、研究的重要内容,是项目方案抉择的主要依据之一在完成市场需求预测、厂址选择、技术方案选择等可行性研究基础上进行计算工程项目投入费用和产出效益。通过多方案比较,对拟建项目的经济可行性和合理性分析论证,作出全面的经济评价采用定量分析与定性分析相结合,动态分析与静态分析相结合、宏观效益分析与微观效益分析相结合的方法进行经济评价,3.2 工程项目经济评价的内容,环境影响评价 比选、优化环境保护方案财务评价 从企业角度,评价项目的投入费用与产出效益。国民经济评价 从国民经济角度,评价项目的投入费用与产出效益。社会评价 评价项目的社会可行性风险评价 从风险带来损失程度及风险出现概率评价项目风险,4.1 工程
10、项目资金筹措,资金来源:国家预算内投资、自筹投资、发行股票、发行债券、银行贷款、借贷外资资金成本:为筹资付出的代价 包括筹资发生的费用以及因使用 资金提供人支付的报酬。,4.2 工程项目投资估算,指建设工程项目所需的资金总额(建设投资及铺底流动资金)是项目可行性研究报告中的重要内容是项目投资决策的重要依据是投资控制目标之一,第三单元 工程项目招投标管理,1.我国工程项目管理制度 2.招投标 3.工程承包合同,1.1 我国工程项目管理制度,业主负责制 业主是投资行为的主体,全面负责 筹资还贷、建设经营、投资效果招标承包制 业主招标发包,承包商投标承包 工程作为商品的市场交易建设监理制 监理单位接
11、受业主委托进行技术服务 作为第三方公正办事工程项目管理试行 项目管理单位接受业主委托进行专业化管理和服务(项目全过程或分阶段)作为业主的代表协助业主工作,2.1 招投标程序,招 标 人 投 标 人编制招标文件 项目追踪 资格预审 通过资格预审 发布招标 购招标文件并分析 组织标前会、现场考察、现场考察 标前会提问 开标 编标、做价、投标 签 约,2.2 招标方式承包方式与计价方式,(1)招标方式1)公开招标:广告招标,竞争性 2)邀请招标:邀请函招标,有限范围竞争(2)承包方式 1)总承包:设计、采购、施工总承包或设计、施工总承包 2)承包:设计承包、施工承包 3)分包:承担总 承包或承包的分
12、包 4)联合承包:组成联合体承担总承包或承包(3)计价方式1)固定总价:总价固定不变,按合同规定调整2)可调总价:总价固定不变,但物价变化时调整总价3)固定单价:由固定单价与暂定工程量形成签约合同价,由固定单 价与实施工程量形成实施合同价4)成本加酬金:由实际成本与约定酬金形成实施合同价,为控制投 资,采用最高限额成本加酬金方式,2.3 招标文件编制,招标文件编制原则遵守国家法律法规尽可能公正处理业主承包商利益尽可能反映项目实际情况避免文件间矛盾严格合同语言参用招标文件范本,施工招标招标文件组成第一卷 第1章 投标须知 第2章 合同通用条件 第3章 合同专用条件 第4章 合同协议书及保函格式第
13、二卷 第5章 技术规范第三卷 第6章 投标书及附件、投标保函格式 第7章 工程量清单及报价单 第8章 辅助资料表 第9章 资格审查表第四卷 第10章 图纸,2.4 资格审查,资格预审文件中主要报表总况表财务报表实施工程拟用人员实施工程拟用机械设备已完成类似项目(过去5年)在建工程项目建议的分包商联营体保证(资料属实)书其他报表,资格评审(1)资格评审标准总况经验信誉人员能力设备配置财务能力(2)资格评审方法评分法 综合评审法,2.5 评标与定标,评标与定标程序(1)资格后审(大型项目)或资格审查(小型项目)(2)实质性响应评定 1)满足招标文件要求,无重大偏差 2)附加方案、建议方案须在响应业
14、主方案基础上进行(3)技术评标及非价格因素评定 方案方法、技术力量、设备配备、财力、质量进度保证、经验素质、资质信誉等,(4)价格评标1)价格分析2)价格折算(5)综合评标与排序 打分1)价格、非价因素 评 分 高者为优(权重)2)价格非价因素量化价 评标价 低者为优3)响应性均满足要求,实力相当,投标价 低者为优(6)选定中标人,2.6 合同谈判与签约,合同谈判的基础与准备(1)确定谈判目标(最佳目标、最后防线等)(2)选定谈判人员(情况熟、判断准、反应快等)(3)分析对方情况(条件、要求、策略等)(4)预估谈判结果并拟定相应对策(5)资料、数据准备合同谈判的目的与内容(1)价格(潜在价、调
15、价、变更价等)(2)工期(总工期、分工期等)(3)确认图纸资料(与设计、施工方案相对应)(4)改善合同条件(修订、补充)(5)其它,3.1 承包合同类型与特征,承包合同的概念工程承包商与业主为总包、设计或施工工程项目,按照国家法律,经平等协商,明确双方权利义务达成的协议承包合同的类型总包合同、设计合同、施工合同等(承包商业主)分包合同、供货合同等(承包商分包商、供货商)承包合同的特征 是双方当事人的法律行为 当事人法律地位平等 合同主体严格 合同客体特殊 合同关系多元 合同条件复杂 合同履行风险大,3.2 承包合同的签订、履行、变更与终止,承包合同定订立的原则合同内容合法、合同形式合法法人资格
16、平等互利协商一致有权有责维护国家利益,承包合同履行的原则全面履行的原则诚实信用原则协作履行原则促进交易原则 履行的法律效力双方有权享受合同规定的权利双方有责承担合同规定的义务任一方给对方造成损失,赔偿损失给对方,承包合同变更与解除的原则双方协商达成一致请求方赔偿对方达成协议前原协议有效当事人在变更与解除中的责任请求方赔偿对方因国家计划变更或因不可抗力造成,双方均不承担责任,承包合同的终止(1)业主终止合同承包商违约业主自方原因(2)承包商终止合同业主违约承包商破产(3)终止合同后承包商的义务与业主的支付承包商撤离现场,业主接管工程承包商原因引起终止,承包商赔偿业主业主原因引起终止,业主赔偿承包
17、商不可抗力原因引起终止,双方损失按合理办法处理,3.3 保函,保函合同的担保指合同双方为确保合同切实履行,按国家法律共同商定的具有法律效力的措施担保方式:违约金、定金、保证等保证指业主要求由第三方(银行)作为保证人担保如:银行保函,银行保函(1)银行保函的性质 银行保函是银行(保证人)应承包商(保函的申请人)要求,向业主(保函的受益人)开具的,担保申请人正常履行合同义务的书面保证文件银行(保证人)必须是法人,用自己的名义担保,承包商未能正常履行合同义务,银行赔偿业主,并向承包商追索(2)银行保函的种类1)投标保函2)履约保函3)预付款保函(3)保函应注意的问题关注保函的失效期,3.4 保险,保
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