洪涛股份：国信证券股份有限公司关于公司2011年度募集资金存放与使用专项核查报告.ppt

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1、,深圳市洪涛装饰股份有限公司,2011 年度募集资金存放与使用专项核查报告,国信证券股份有限公司关于深圳市洪涛装饰股份有限公司2011 年度募集资金存放与使用专项核查报告根据证券发行上市保荐业务管理办法、深圳证券交易所中小企业板保荐工作指引、深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引等法律法规的要求，国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐机构”）作为深圳市洪涛装饰股份有限公司（以下简称“洪涛股份”或“公司”）首次公开发行股票并在中小企业板上市的保荐机构，对洪涛股份截至2011年12月31日募集资金的存放与使用情况进行了认真、审慎的核查。核查的具体情况如下：一、保荐机构进行的核查工

2、作国信证券保荐代表人通过与公司董事、监事、高级管理人员、内部审计人员、注册会计师等交谈，查询公司募集资金专户，查阅公司内部审计报告、年度募集资金存放与使用的专项说明、会计师募集资金年度使用情况鉴证报告及各项业务管理规章制度，从公司募集资金的管理、用途、信息披露情况等方面对募集资金制度的完整性、有效性、合理性及募集资金存放与使用的合规性进行了核查。二、募集资金基本情况（一）实际募集资金金额、资金到位时间经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会(以 下 简 称“中 国 证 监 会”)证 监 许 可20091198号文关于核准深圳市洪涛装饰股份有限公司首次公开发行股票的批复的核准，公司公开发行

3、人民币普通股（A股）3,000万股，募集资金总额为81,000万元，扣除发行费用2,883.94万元，实际募集资金净额78,116.06万元于2009年12月16日汇入公司募集资金专用账户中，以上新股发行的募集资金经深圳市鹏城会计师事务所有限公司出具的深鹏所验字2009223号验资报告审验。（二）本年度使用金额及余额截至2011年12月31日，公司募集资金使用情况及年末余额如下:单位：元,项目期初募集资金专户余额加：本期募集资金净额减：本期使用募集资金金额,1,2011年度607,013,685.16-224,632,874.60,2010年度781,160,600.66-175,908,54

4、4.69,-,深圳市洪涛装饰股份有限公司,2011 年度募集资金存放与使用专项核查报告,其中：本期投入募投项目的资金用超募资金补充流动资金偿还贷款减：募集资金专项账户手续费等加：募集资金专项账户利息收入期末募集资金专户余额,49,632,874.60175,000,000.004,677.9913,112,342.87395,488,475.44,60,908,544.6975,000,000.0040,000,000.002,137.351,763,766.54607,013,685.16,三、募集资金管理情况根据深圳证券交易所股票上市规则、深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引及中国

5、证监会相关法律法规的规定要求，结合公司实际情况，公司制定了募集资金管理制度。根据募集资金管理制度的规定，公司对募集资金实行专户存储制度，并对其使用履行严格的审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。根据募集资金管理制度，公司于2010年12月和保荐机构国信证券股份有限公司分别与平安银行股份有限公司深圳上步支行、中国光大银行股份有限公司深圳分行营业部、中国建设银行股份有限公司深圳罗湖支行签订了募集资金三方监管协议；2011年10月17日，洪涛股份的子公司深圳市洪涛装饰产业园有限公司会同保荐机构与平安银行股份有限公司总行营业部签署了募集资金三方监管协议。公司所签署的募集资金三方监

6、管协议与深圳证券交易所的三方监管协议范本不存在重大差异。保荐机构委派保荐代表人张剑军和曾劲松对专户募集资金使用情况进行监督。截止本报告出具日，上述三方协议履行情况良好。截至2011年12月31日，公司及其子公司深圳市洪涛装饰产业园有限公司在各银行的募集资金专用账户存款余额如下：单位：元,银行名称平安银行总行营业部平安银行总行营业部平安银行总行营业部平安银行总行营业部平安银行总行营业部平安银行总行营业部平安银行深圳龙华支行平安银行股份有限公司深圳上步支行平安银行股份有限公司深圳上步支行,银行账号121007821422000001972901200000197334620000019738032

7、0000019745462000001972306502100261526162100421755163100025024,账户类别活期六个月定期存款六个月定期存款六个月定期存款六个月定期存款六个月定期存款活期活期一年定期存款,余额20,156,637.0410,000,000.0010,000,000.0010,000,000.0010,000,000.0010,000,000.0070,641.30342,768.7628,125,000.00,2,深圳市洪涛装饰股份有限公司,2011 年度募集资金存放与使用专项核查报告,银行名称平安银行股份有限公司深圳上步支行平安银行股份有限公司深圳上步

8、支行平安银行股份有限公司深圳上步支行平安银行股份有限公司深圳上步支行平安银行股份有限公司深圳上步支行中国光大银行股份有限公司深圳分行营业部中国光大银行股份有限公司深圳分行营业部中国光大银行股份有限公司深圳分行营业部中国建设银行股份有限公司深圳罗湖支行中国建设银行股份有限公司深圳罗湖支行中国建设银行股份有限公司深圳罗湖支行中国建设银行股份有限公司深圳罗湖支行合计,银行账号163100025501163100025513163100025526163100025532163100025545389101880001648003891018100013852438910181000110288442

9、01507300052500000442015073000490156150005442015073000490156150004442015073000490156150003,账户类别二年定期存款二年定期存款二年定期存款二年定期存款二年定期存款活期三个月定期存款一年定期存款活期七天通知存款三个月定期存款一年定期存款,余额14,000,000.0050,000,000.0050,000,000.0050,000,000.0050,000,000.00712,813.8912,313,436.2440,900,000.001,094,526.227,572,039.6710,149,302.1

10、910,000,000.00395,488,475.44,*根据2011年4月26日召开的第二届董事会第六次会议决议及2011年5月18日召开的2010年年度股东大会决议通过的关于募集资金投资项目实施主体变更暨对外投资设计全资子公司的议案，将建筑装饰部品部件工厂化项目的实施主体变更为公司全资子公司深圳市洪涛装饰产业园有限公司。公司2011年7月5日将建筑装饰部品部件工厂化项目剩余募集资金97,235,500.00元转入全资子公司深圳市洪涛装饰产业园有限公司在平安银行股份有限公司总行营业部开设的募集资金专户。按照银行管理要求及募投项目管理需要，深圳市洪涛装饰产业园有限公司在平安银行深圳龙华支行开

11、设基本账户，该账户同时接受相关部门的监管。截止2011年12月31日，深圳市洪涛装饰产业园有限公司从基本账户提备用金余额51,310.13元,该账户募集资金余额70,641.30元。3,2 0 1 1,深 圳 市 洪 涛 装 饰 股 份 有 限 公 司,年 度 募 集 资 金 存 放 与 使 用 专 项 核 查 报 告,四、募集资金项目的使用情况截止2011年12月31日，募集资金项目的实际使用情况如下表所示：单位：万元,募集资金总额报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例,78,116.06,本年度投入募集资金总额已累计投入募集资金总额,4,96

12、3.2940,054.14,承诺投资项目和超募资金投向,是否已变更项目(含部分变更),募集资金承诺投资总额,调整后投资总额(1),本年度投入金额,截至期末累计投入金额(2),截至期末投资进度(%)(3)=(2)/(1),项目达到预定可使用状态日期,本年度实现的效益,是否达到预计效益,项目可行性是否发生重大变化,承诺投资项目,建筑装饰部品部件工厂化生产项目设计创意中心项目企业信息化建设项目承诺投资项目小计,是否否,14,062.007,629.202,979.0024,670.20,14,062.007,629.202,979.0024,670.20,3,421.18400.003,821.18

13、,7,044.592,412.06173.909,630.55,50.1031.625.84,2012年9月30日2012年12月31日2012年12月31日,不适用不适用不适用,否否否,超募资金投向,企业营销网络项目归还银行贷款（如有）永久补充流动资金（如有）超募资金投资小计合计,否,6,511.834,000.0025,000.0035,511.8360,182.03,6,511.834,000.0025,000.0035,511.8360,182.03,1,142.1117,500.0018,642.1122,463.29,1,423.594,000.0025,000.0030,423.

14、5940,054.14,21.86,2012年12月31日,不适用,否,未达到计划进度或预计,收益的情况和原因,无,（分具体项目）4,2 0 1 1,无,深 圳 市 洪 涛 装 饰 股 份 有 限 公 司,年 度 募 集 资 金 存 放 与 使 用 专 项 核 查 报 告,项目可行性发生重大变化的情况说明超募资金的金额、用途及使用进展情况募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况项目实施出现募集资金结余的金额及原因尚未使用的募集资金用途及去向,无1、公司超募资金金额为 53,445.86 万元。2、经 2

15、010 年 4 月 21 日第一届董事会第十次会议决议通过，公司使用超募资金 4,000 万元用于偿还银行贷款，于 2010 年 4 月 29 日从募集资金户中转出；使用超募资金 7,500万元用于永久性补充流动资金，于 2010 年 12 月 9 日从募集资金户转出。经 2010 年 6 月 29 日第二次临时股东大会决议通过，公司使用超募资金 6,511.83 万元用于公司营销网络项目建设。经 2011 年 5 月 30 日第二届董事会第八次会议决议通过，公司使用超募资金 9,500 万元用于永久性补充公司流动资金，于 2011 年 6 月 8 日从募集资金户转出。经 2011 年 10

16、月 25 日第二届董事会第十二次会议决议通过，公司使用超募资金 8,000 万元用于永久性补充公司流动资金，于 2011 年 11 月 23 日从募集资金户转出。不适用经 2011 年 4 月 26 日召开的第二届董事会第六次会议决议及 2011 年 5 月 18 日召开的 2010 年年度股东大会决议通过，将建筑装饰部品部件工厂化项目的实施主体变更为公司全资子公司深圳市洪涛装饰产业园有限公司。公司使用自有资金预先向募投项目投入资金 4,032.29 万元，用于建筑装饰部品部件工厂化生产项目。截止 2011 年 12 月 31 日，前期投入的 4,032.29 万元已全部置换。不适用项目尚处于

17、建设期，无法预计募集资金结余情况。尚未使用的募集资金全部存放于募集资金专户中。,募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况注：2012 年 4 月 18 日，公司第二届董事会第十四次会议审议通过了关于对募集资金投资项目之资金使用计划进行调整的议案，公司根据实际情况拟对募集资金使用计划作出调整：将“建筑装饰部品部件工厂化生产项目”预定可使用状态日期延缓到 2012 年 9 月 30 日。5,深圳市洪涛装饰股份有限公司,2011 年度募集资金存放与使用专项核查报告,五、变更募集资金投资项目情况公司无变更募集资金投资项目情况。六、募集资金投资项目实现效益情况公司募集资金投资项目尚未实施完成，尚未实现效

18、益。七、会计师对2011年度募集资金存放与使用情况的鉴证意见深圳市鹏城会计师事务所有限公司对深圳市洪涛装饰股份有限公司董事会关于2011年度募集资金存放与使用情况的专项报告进行了专项审核，并出具了关于深圳市洪涛装饰股份有限公司募集资金年度使用情况的专项审核报告，发表意见为：洪涛股份董事会编制的关于2011年度募集资金存放与使用情况的专项报告已经按照深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引及深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式有关规定编制，与实际情况相符。八、保荐机构的核查意见经核查，保荐机构认为：2011年度，公司严格执行了募集资金专户存储制度，有效地执行了三方监管协议，已披露的相关信息及时、真实、准确、完整，不存在违反深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引的情况。（以下无正文）6,深圳市洪涛装饰股份有限公司,2011 年度募集资金存放与使用专项核查报告,【本页无正文，为国信证券股份有限公司关于深圳市洪涛装饰股份有限公司2011年度募集资金存放与使用专项核查报告之签字盖章页】保荐代表人：,张剑军,曾劲松国信证券股份有限公司,7,2012年,月,日,