萨拉蒙的第三方治理和ppp理论.ppt

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1、莱斯特.M.萨拉蒙的政府非营利部门伙伴关系理论,山东大学 樊丽明,提纲,一、萨拉蒙其人二、萨拉蒙的基本思想-公共服务中的伙伴关系现代福利国家中政府与非赢利组织的关系三、萨拉蒙的研究特点,参考文献1,美莱斯特.M.萨拉蒙著，田凯译，公共服务中的伙伴现代福利国家中政府与非营利组织的关系，商务印书馆2008年版。,参考文献2,（美）萨拉蒙等著，贾西津等译，全球公民社会：非营利部门的视野，社会科学文献出版社2007.12版。该书对西欧、北美洲、亚洲、中欧和东欧、拉丁美洲等22个国家的非营利组织完成了系统的资料收集，内容包括：这些组织的基本规模、结构、收入基础以及这些内容在不同的国家的表现有何不同：什么

2、因素促进或阻碍了这些组织的发展：这些组织实体的特殊属性是什么。,参考文献3,莱斯特M.萨拉蒙：新政府治理与公共行为的工具：对中国的启示，中国行政管理2009.11,一、萨拉蒙其人,莱斯特M.萨拉蒙（Lester M.Salamon）美国霍普金斯大学政策研究所教授，公民社会研究中心主任，政府行为和非营利部门研究的国际知名专家和代表性人物。著有：Americas Nonprofit Sector（1993），The Emerging Sector（1994），,一、萨拉蒙其人,Government and the Third Sector:Emerging Relationships in Wel

3、fare States(Jossey Bass Nonprofit&Public Management Series)by Benjamin Gidron,Ralph M.Kramer,and Lester M.Salamon(Hardcover-May 8,1992)Partners in Public Service:Government-Nonprofit Relations in the Modern Welfare State by Lester M.Salamon,Apr 1,1995,Johns Hopkins University Press.获1996年度NGO 和志愿行动研

4、究协会杰出图书奖，是欧美大学研究生相关课程的重要参考书。,Rethinking Corporate Social Engagement:Lessons From Latin America,by Lester M.Salamon,一、萨拉蒙其人,Global Civil Society：Dimensions of the Nonprofit Sector（1999）。Global Civil Society:Dimensions of the Nonprofit Sector,Volume 2,Lester M.Salamon(Editor),S.Wojciech Sokolowski and

5、 Associates(Editor),2004.,一、萨拉蒙其人,The Tools of Government:A Guide to the New Governance by Lester M.Salamon(Hardcover-Feb 22,2002)The Resilient Sector:The State of Nonprofit America by Lester M.Salamon(Paperback-Aug 29,2003),二、萨拉蒙的基本思想,公共服务中的伙伴关系现代福利国家中政府与非赢利组织的关系,二、萨拉蒙的基本思想：思考脉络,第一部分：理论观点（第章）重思公共管理

6、：第三方治理与政府行动方式的转变,二、萨拉蒙的基本思想：思考脉络,从现象出发联邦政府职能明显扩张，联邦政府预算支出（比例）相对稳定，联邦雇员人数不断减少。为什么产生这一悖论？,悖论之解释：联邦政府的行动方式发生了巨大变化(政府行为的工具发展),二、萨拉蒙的基本思想：思考脉络,次本质：政府行为的工具发展,归纳：工具更替且发生质变从直接工具到直接、间接工具并用，后者增多（如，贷款，贷款担保，补助金，税收补贴，贴息，保险，社会管制，政府企业）从直接管理到“第三方治理”转变，地方政府作用加强，越来越多地依赖NGO,次本质：政府行为的工具发展（变化趋向）,政府的工具类型（5个纬度的系统知识）从直接到直接

7、与间接从自动到自动与管理从现金到现金与实物从可见到可见与不可见从项目控制的设计标准到设计标准与绩效标准,“许多新的或新近扩展的行动工具的特征在于，他们分担了政府的基本功能：对联邦资金支出裁量权和联邦政府权力的使用。”,次本质：政府行为的工具发展：解释理由？,标准：政治，经济权力和目标公平与效率,关于工具发展的假设（解释）1,纬度1.直接/间接纬度：假设1.政府行动的方式越间接也就是说，它把越多的裁量权转移到非联邦政府行动者手中，这些行动者的利益和目标与联邦政府越不一致项目的实施越困难，项目越难以实现其目标。假设2.政府行动的方式越直接，越可能遭到政治上反对。转向间接：利用某些第三方掌握的资源，

8、赋予其一定权力，减少政治上的反对。,关于工具发展的假设（解释）2,纬度2：自动/管理纬度假设3：政府行动的工具越自动，越易于管理；运作越公平，副作用越小。假设4：政府行动的工具越自动，项目目标的实现越不确定，项目的收益就损失越大，越难以获得所需要的政治支持。转向自动：更多地运用自动工具，以降低行政监督和交易成本，提高行政效率，增进公平，但有可能牺牲“目标效率”。,关于工具发展的假设（解释）3,纬度3：现金/实物纬度假设5：与提供实物援助的项目相比，使用现金援助的项目更易于管理，接受者评价越高。假设6：对实物给付这种行动工具的依赖性越强，对政治支持的期望越高。现金与实物并举：现金更为灵活，易于管

9、理；实物形式（食品券，住房援助）更易于实现预期目标，且增加对该商品和服务生产者的（政治）支持。,关于工具发展的假设（解释）4,纬度4：可见性/不可见性的纬度假设7：一种政府行动的工具在常规预算过程中越不受到关注，就越少受到全面的管理和控制。假设8：一种工具的成本越不明显，该工具对那些将从中受益的人来说就越有吸引力。因此，受益人越强大，他们就越愿意通过那些不容易观察到的工具受益。转向不可见性工具（如税收激励比财政补贴）：不可见工具（由于预算结构、立法过程原因不易观察）在政治上具有吸引力。,关于工具发展的假设（解释）5,纬度5：项目控制的设计（过程运作细节）标准与绩效（结果）标准纬度假设9：一种政

10、府行动的方式越使用绩效标准而不是设计规则，它在管理上就越不繁琐，资源利用也就越有效率。假设10：一种工具越依赖于联邦政府决定的绩效标准，他越可能面临政治上的反对和管理人员的反对。更加依赖绩效标准绩效标准有吸引力，旨在降低管理的繁琐程度，提高经济效率；但也有目标的模糊性、衡量的主观客观性和运用的不确定性等问题。,二、萨拉蒙的基本思想：思考脉络,本质：1.什么性质的变化？2.为什么变化？为什么更替？,伙伴关系PPP合作模式（美国模式）,第三方治理志愿失灵理论,二、萨拉蒙的基本思想：理论框架,第二章“市场失灵、志愿失灵与第三方治理：现代福利国家中政府与非赢利部门关系理论”,二、萨拉蒙的基本思想：理论

11、框架,1.原有理论的局限福利国家理论政府社会职能扩张形成“巨大的官僚制政府”排挤其他机构,自由主义者：需要政府更大程度的参与解决公共问题，提供专业的公共服务，夸大政府能力；保守主义者：政府与志愿组织存在着固有冲突-一种政府一直获胜的冲突这种冲突的理论范式对现实的解释力不足,二、萨拉蒙的基本思想：理论框架,1.原有理论的局限流行的志愿部门理论：市场失灵/政府失灵和合约失灵（1）志愿部门存在是“市场失灵和政府失灵相结合的产物”，即私人市场和政府作为“集体（公共）物品”提供者的固有局限性的产物。,营利与搭便车,政府局限：多数投票规则导致满足大多数选民的中位需求。,1.原有理论的局限,市场失灵/政府失

12、灵,NGO存在的理由和空间：NGO可以满足“未得到满足的需求”（种类，范围），是政府的替代物。（派生的，次要的）但没有说明NGO的持续存在的生命力，没有解释政府与NGO的合作现实，未说明为什么政府支持NGO。,1.原有理论的局限,流行的志愿部门理论：市场失灵/政府失灵和（2）“合约失灵”（志愿组织存在归因于购买公共服务不存在市场机制）,服务购买者（政府，消费者家属）,消费者,代理人,解决不直接购买、信息不对称问题；最适代理人是NGO但没有说明NGO的持续存在的生命力，政府与NGO合作的重要性。,二、萨拉蒙的基本思想：理论框架,2.发生了什么性质的变化？（福利国家理论缺陷）政府的角色区分资金提供

13、者服务监管者服务提供者（多元主体）,二、萨拉蒙的基本思想：理论框架,合作模式（美国模式，政府行动模式）“精巧的第三方治理体系”（萨拉蒙，）,政府资金提供者服务监管者服务提供者,资金提供者服务提供者,第三方治理体系：合作模式,责任共享，作用混合，管理复杂“第三方治理的概念强调了公共与私人机构之间大量的责任共享，以及公共部门和私人部门的大量混合，这是美国福利国家的特点。由于许多不同的机构必须行动起来实现特定的项目目标，这种政府行动模式使得公共管理的任务更加复杂了，并且涉及真正的责任和控制问题。”（）“在这个体系中，政府与第三方执行者在很大程度上共享对公共资金支出和公共权威运用方面的裁量权”（）,二

14、、萨拉蒙的基本思想：“两支柱”理论,美国福利国家的第三方治理理论,志愿部门的志愿失灵理论,政府非营利部门伙伴关系理论,3.为什么会这样变化？-理论解释,“第三方治理理论”（针对福利国家论）本质：政府与有着本质上相似的（公共）目标，因此，“是参加第三方治理体系的最自然的候选人”（）；,3.为什么会这样变化？-理论解释,“第三方治理理论”）经济：第三方治理模式既加大了政府提升整体福利水平的作用，避免了政府机构的过度扩张，调和了对公共服务的渴望与痛恨提供服务的政府机构扩张的冲突（）；以较低成本和灵活性提供公共服务的运作更加适合各地的情况或个人需要（因利用已有的机构和人员、刺激竞争和规模经济，降低服务

15、成本，改善服务质量）。,二、萨拉蒙的基本思想：理论框架,3.为什么会这样变化？-理论解释）政治：第三方治理模式“也受到了这个国家多元主义政治结构的支持”。联邦政府采取合作策略，可获得更多支持。,3.为什么会这样变化？-理论解释,“志愿失灵论”一个新的志愿部门理论（针对市场失灵政府失灵）,市场失灵志愿弥补市场失灵，但存在“志愿失灵”政府参与、补充市场和，支持部门,不同于福利国家理论的逻辑顺序。市场失灵政府失灵志愿部门存在,存在“志愿失灵”,）慈善不足。由于“搭便车”和“经济财富的波动”，无法产生足够、可靠的资源，处理工业社会的人类服务问题。）特殊主义（偏爱）。这既是存在的理由，也是其缺陷。覆盖服

16、务缺口与服务重复浪费并存。）慈善的家长式作风。“界定社区需求的权力授予了那些控制着最重要资源的人”（社区的富人决定社区的偏好），需求是强加的，不是权利。）业余主义。即非专业的处理方式。,政府参与、补充市场和，支持部门,政府的优势资源优势民主程序质量控制标准,的优势个性化服务小范围运作刺激竞争,二、萨拉蒙的基本思想：“两支柱”理论,美国福利国家的第三方治理理论,志愿部门的志愿失灵理论,政府非营利部门伙伴关系理论,二、萨拉蒙的基本思想：经验证明,第二部分，流行的现实：非营利部门与政府第章，什么是非营利部门第章，地方层次的非营利部门第章，联邦预算与非营利部门收入第章，地方福利体制中政府与非营利部门的

17、伙伴关系美国的随着福利国家的扩张而快速发展，与政府形成了密切的合作关系，政府对给与了大量的资金支持,二、萨拉蒙的基本思想：经验证明,第三部分，政府资助的后果第章，实践中的政府与非营利部门伙伴关系第章，慈善部门的慈善行为：社会服务的例子,三、萨拉蒙的研究特点及意义,1.研究取向特点解释社会现实-政府与NGO的合作伙伴关系质疑传统理论-福利国家论，市场失灵/政府失灵论、合约失灵论,原有理论的局限,市场失灵/政府失灵,NGO存在的理由和空间：NGO可以满足“未得到满足的需求”（种类，范围），是政府的替代物。（派生的，次要的）但没有说明NGO的持续存在的生命力，没有解释政府与NGO的合作现实，未说明为

18、什么政府支持NGO。,原有理论的局限,流行的志愿部门理论：市场失灵/政府失灵和（2）“合约失灵”（志愿组织存在归因于购买公共服务不存在市场机制）,服务购买者（政府，消费者家属）,消费者,代理人,解决不直接购买、信息不对称问题；最适代理人是NGO但没有说明NGO的持续存在的生命力，政府与NGO合作的重要性。,“志愿失灵论”一个新的志愿部门理论,针对市场失灵政府失灵,市场失灵志愿弥补市场失灵，但存在“志愿失灵”政府参与、补充市场和，支持部门,不同于福利国家理论的逻辑顺序。市场失灵政府失灵志愿部门存在,谁是谁非？,传统：“市场失灵-政府干预、失灵-志愿补充”（第1层次分配）（第2层次分配）（第3层次

19、分配）萨拉蒙：“市场失灵-志愿补充、失灵-政府干预”（第1层次分配）（第2层次分配）（第3层次分配）,三、萨拉蒙的研究特点及意义,2.思维方式特点从求“异”到“异”中求“同”从冲突思维（范式）到融合思维（范式）,福利国家理论,志愿理论志愿弥补市场失灵和政府失灵,政府与NGO的伙伴关系理论（第三方治理理论，志愿失灵理论）,三、萨拉蒙的研究特点,.萨拉蒙的思维方式,政府,NGO,目标+手段,三、萨拉蒙的研究特点,3研究和表达逻辑特点研究的逻辑：现象次本质本质趋势（经验研究）（理论研究）（预测研究）表达的逻辑：（理论研究）归纳现象矛盾次本质本质（经验研究）现象（现实，后果）（预测研究）现象的发展趋势,认识意义：公共服务中的政府与NGO,政府,NGO,谢谢！欢迎讨论！,