论施工过程中的合同的管理及工程索赔分析毕业设计.doc

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1、XX大学 毕业设计(论文)任务书课题名称论施工过程中的合同的管理及工程索赔分析学 院 专 业姓 名学 号目 录摘要1绪论2第一章 建筑工程合同31.1 合同法的基本概念31.2 合同的种类31.3 合同的法律效力4第二章 建筑工程承包合同52.1 我国建设工程施工合同52.2 FIDIC土木工程施工合同 62.3 FIDIC工程分包合同7第三章 建筑工程合同管理83.1 合同管理的重要性83.2 合同管理存在的问题83.3 加强合同管理的具体措施9第四章 索赔104.1 工程索赔的含义104.2 建筑工程中引起索赔的原因104.3 施工索赔费用的计算方法104.4 建筑工程项目合同中的索赔与反

2、索赔11第五章 索赔的策略和技巧125.1 索赔目前存在的问题135.2 工程索赔的策略分析13第六章 建筑工程合同管理和索赔 案例分析14第七章 结论16致谢17主要参考文献171摘要论施工过程中的合同的管理及工程索赔分析现代工程项目的复杂性决定了合同管理任务的艰巨性。严格的讲，施工合同管理贯穿了项目合同形成的始终，与范围管理；质量管理；进度管理；成本管理；信息管理；沟通管理紧密相连。索赔作为一种重要的合同行为，对合同的履行结果影响巨大。索赔的成功与否直接影响到工程项目的工期和最终成本，成功的索赔不仅可能维护自身的经济利益，还可能带来可观的利润，因此，“中标靠低价，盈利靠索赔”成为许多承包人

3、的经营手段。不管是施工方还是发包方，都应正确对待索赔。关键词：合同管理 工程索赔 施工企业 工程索赔与反索赔Abstract The complexity of modern engineering project determines the difficulty of the construction contract management tasks .Strictly speaking, contract management throughout the project contract ,and the always management ,information manageme

4、nt ,communication management are closely linked. Claim as an important contract actions for the implementation of the contract, the enormous influence .Claims of success directly affect the project schedule and final cost ,successful claim not only may maintain their own economic interests ,it is st

5、ill possible to bring substantial profits ,so “by low-cost, profit on the claim” became a lot of contractor management means .Whether it should be party awarding the construction or treat correctly claim. Keyword: Contract management Engineering claim Construction enterprise Claim and counter claim1

6、绪论 建筑施工合同是承发包双方为实现建设工程目标，明确相互责任，权利，义务关系的协议：是承包人进行工程建设，发包人支付价款，控制工程项目质量，进度，投资，进而保证工程建设活动顺利进行的重要法律文件。索赔管理师促进参与工程建设各方全面履行合同约定的义务，确保建设目标(质量；投资；工期)的重要手段。因此加强合同及索赔管理工作对，于承包商以及业主都具有重要的意义。一、 加强建设工程施工合同及索赔管理的现实意义(一)市场经济规律的要求，随着市场经济机制的发育和完善，要求政府管理部门打破传统观念束缚，转变政府职能，更多的应用法律，法规和经济手段调节和管理市场，而不是用行政命令干预官场：承包商作为建筑市场

7、的主体，进行建筑生产与管理活动，必须按照市场管理要求，健全和完善内部各项管理制度，其中合同管理制度是其管理制度的关键内容之一。加强建设工程施工合同的管理，是社会主义市场经济规律的必然要求。(二)规范市场行为的需要。目前，从建筑市场经济活动及交易行为看，工程建设的参与各方缺乏市场经济所必须的法制观念和诚信意识，不正当竞争行为时有发生，承发包双方合同自律行为较差，加之市场机制难以发挥应有的功能，从而加剧了建筑市场经济秩序的混乱。因此，政府行政管理部门必须加强建设工程施工合同的管理，规范市场主体的交易行为，促进建筑市场健康稳定发展。(三)建筑业迎接国际性竞争的需要，我国加入WTO后，建筑市场将全面开

8、放。国外建筑承包商进入我国建筑市场，如果业主不以平等市场主体进行交易，仍然盲目压价、压工期和要求垫付工程款，就会被外国承包商援引“非歧视原则”而引起贸易纠纷。因此，承发包双方应尽快树立国际化意识，强化索赔意识，提高索赔管理水平遵循市场规则和国际惯例，加强建设施工合同的规范管理。2第一章 建筑工程合同1.1 合同法的基本概念合同是指平等主体的双方或多方当事人（自然人或法人）关于建立、变更、终止民事法律关系的协议。此类合同是产生债权的一种最为普遍和重要的根据，故又称债权合同。中华人民共和国合同法所规定的经济合同，属于债权合同的范围。合同有时也泛指发生一定权利、义务的协议，故又称契约。1.2 合同的

9、种类（1）双务合同和单务合同。根据当事人双方权利义务的分担方式，可把合同分双务合同与单务合同。双务合同，是指当事人双方相互享有权利、承担义务的合同。如买卖、互易、租赁、承揽、运送、保险等合同为双务合同。单务合同，是指当事人一 方只享有权利，另一方只承担义务的合同。如赠与、借用合同就是单务合同。(2)有偿合同与无偿合同。根据当事人取得权利是否以偿付为代价，可以将合同为有偿合同与无偿合同。有偿合同，是指当事人一方只享有合同权利而不偿付任何代价的合同。有些合同只能是有偿的，如买卖、互易、租赁等合同；有些合同只能是无偿的，如赠与等合同；有些合同既可以是有偿的也可以是无偿的，由当事人协商确定，如委托、保

10、管等合同。双务合同都是有偿合同，单务合同原则上为无偿合同，但有的单务合同也可为有偿合同，如有息贷款合同。 (3)诺成合同与实践合同。根据合同的成立是否以交付标的物为要件，可将合同分为诺成合同与实践合同。诺成合同，又叫不要物合同，是指当事人意思表示一致即可成立的合同。实践合同，又称要物合同，是指除当事人意思表示一致外，还须交付标的物方能成立的合同。(4) 要式合同与不要式合同。根据合同的成立是否需要特定的形式，可将合同分为要式合同与不要式合同。要式合同，是指法律要求必须具备一定的形式和手续的合同。不要式合同，是指法律不要求必须具备一定形式和手续的合同。 (5)为订约当事人利益的合同与为第三人利益

11、的合同。根据订立的合同是为谁的利益，可将合同分为为订约当事人利益的合同与为第三人利益的合同。为订约当事人利益的合同，是指仅订约当事人享有合同权利和直接取得利益的合同。为第三人利益的合同，是指订约的一方当事人不是为了自己，而是为第三人设定权利，使其获得利益的合同。在这种合同中，第三人既不是缔约人，也不通过代理人参加订立合同，但可以直接享有合同的某些权利，可直接基于合同取得利益。如为第三人利益订立的保险合同。(6)主合同与从合同。根据合同间是否有主从关系，可将合同分为主合同与从合同。主合同，是指不依赖其它合同而能够独立存在的合同。从合同，是指须以其它合同的存在为前提而存在的合同。(7)本合同与预约

12、合同。根据订立合同是否有事先约定的关系，可将合同分为本合同与预约合同。预约合同，是指当事人约定将来订立一定合同的合同。本合同，就是指将来应订立的合同。31.3 合同的法律效力一、有法律效力（有效）的合同（一）确认合同法律效力的重要性确定判断合同法律效力的标准是合同法的核心问题，有法律效力的合同才需要国家强制力保证履行。合同订立程序从形式上给予当事人平等协商订立合同的机会，但并不能从实质上保证合同能够反映当事人的真实意愿。因此，合同法需要规定判断合同法律效力的标准，从实质上确定哪些合同受法律保护，必须履行，哪些合同无须履行，不同情况下合同当事人应承担什么权利和义务，以保证履行的合同能够实现当事人

13、和国家预期的经济目标，维护正常的市场交易秩序。合同的法律效力有三种状况：有法律效力的合同、法律效力不稳定的合同（可撤销或变更的合同）、无法律效力的合同。（二）合同有效的基本要件1.订立合同的当事人有合法资格自然人订立合同应当具有完全民事行为能力。其中，个体工商户必须依法经工商行政管理机关核准登记，取得营业执照，并在核准登记的业务范围内订立合同。代理人代订合同，必须事先取得委托人的授权委托书，并在授权范围内以委托人的名义签订，才对委托人直接产生权利和义务。2.当事人意思表示真实，没有损害国家、集体、第三人的利益以及社会公共利益。意思表示是当事人将与对方订立合同的意愿表现于外部的行为。意思表示应当

14、是当事人自主、自由、自愿地表达的真实意志。只有当事人在订立合同的过程中，对合同的内容表达了其真实的意思，合同才受法律保护。3.合同的内容、形式和订立程序不违法（不违反法律、行政法规的强制性规定）。合同的内容不得违反法律、法规的强制性规定（如法律、法规明令禁止从事的活动），法律、法规规定必须采用特定形式或必须经过公证、鉴证或批准、登记后才能生效的合同，必须符合特定的形式或履行特定程序才能生效。（三）有效合同的法律效力1.有效合同是符合上述全部有效要件的合同，具有法律约束力。有效合同的法律约束力体现在以下几个方面：（1）双方当事人应承担相应的法律义务；（2）双方当事人不得擅自变更或解除合同；（3）

15、合同受国家强制力保障。2.合同成立与合同有效的关系合同成立与合同有效是不同的概念。合同成立后才涉及合同有无法律效力，从何时发生法律效力的问题。签订合同时，当事人的意思表示一致合同即告成立，但已成立的合同如果缺乏合同有效的要件，则合同虽然成立，也属于无效合同。所以，合同成立是合同有效的基础，已订立的合同必须符合合同的有效要件，才有法律效力。通常听说的依法成立的合同，是指完全符合合同有效要件的合同。4第二章 建筑工程承包合同2.1我国建设工程施工合同一.定义建设工程施工合同是指发包方（建设单位）和承包方（施工人）为完成商定的施工工程，明确相互权利、义务的协议。依照施工合同，施工单位应完成建设单位交

16、给的施工任务，建设单位应按照规定提供必要条件并支付工程价款。二.作用建设工程施工合同是承包人进行工程建设施工，发包人支付价款的合同，是建设工程的主要合同，同时也是工程建设质量控制、进度控制、投资控制的主要依据。施工合同的当事人是发包方和承包方，双方是平等的民事主体。三.注意事项目前国内建筑市场的恶性竞争导致施工企业工程利润长期在低水平运行，且发包人拖欠工程款的情况相当严重，而施工企业由于项目现场管理不到位、签证资料不完善导致工期延误或者出现工程质量问题而引发业主提出高额索赔、最终导致施工单位倒赔钱的案例屡见不鲜。在新的施工任务不断承接的同时，施工企业作为承包人能否进一步加强施工合同管理，有效规

17、避合同履行的法律风险，已成为当务之急。(一)、审查发包人与承包人履约情况1、对发包方主要应了解两方面内容： 主体资格，即建设相关手续是否齐全。例：建设用地是否已经批准？是否列入投资计划？规划、设计是否得到批准？是否进行了招标等。 履约能力即资金问题。施工所需资金是否已经落实或可能落实等。2、对承包方主要了解的内容有： 资质情况； 施工能力； 社会信誉； 财务情况(二)、履约管理之工期 1) 工期和施工进度1、实际开工日期的认定 承包人有证据证明实际开工日期的，则应认定该日期为实际开工日期。承包人的证据可以是发包人向承包人发出的通知、工程监理的记录、当事人的会议纪5要、施工许可证等； 承包人虽无

18、证据证明实际开工日期，但有开工报告，则应认定开工报告中记载的开工日期为实际开工日期； 若承包人无任何证据证明实际开工日期，亦无开工报告，则应以合同约定的开工日期为准。2) 竣工日期的认定最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释第十四条规定认定方法： 双方确认的日期为竣工日期； 建设工程经竣工验收合格的，以竣工验收合格之日为竣工日期；（注意是经盖章的验收报告的时间，不是竣工验收备案日期，因为竣工验收备案是由建设单位来报送）； 承包人提交竣工验收报告，发包人拖延验收的，以承包人提交验收报告之日为竣工日期； 未经过竣工验收，发包人擅自使用的，以转移占有建设工程之日为竣工日期。2

19、.2 FIDIC土木工程施工合同定义在本合同中，下列名词及术语，除上下文另有要求外，均应具有本款所赋予的含义：（1） “雇主”指本合同条件第部分指定的当事人及其合法继承人，但不指该当事人的任何受让人（除非得到承包人同意）。（2）“承包人”指其投标书已为雇主所接受的当事人及其合法继承人，但不指该当事人的任何受让人（除非得到雇主同意）。（3）“分包人”指合同中指名承担得到部分工程施工的当事人、或经工程师同意分包了一部分工程的当事人及合法继承人，但不指分包人的任何受让人。（4）“工程师”指雇主任命的为执行合同规定的工程师任务，并在本合同条件第部分提出姓名的当事人。（5）“合同”指合同条件（第部分和第

20、部分）、技术规范、图纸、工程量清单、投标书，中标通知书、合同协议书（如果已签订）及其明确列入中标通知书或合同协议书（如果已签订）中的其他文件。（6）“规范”指合同中包括的工程技术规范和根据第51条或由承包人提供经工6程师批准而作出的修改或补充。（7）“图纸”指工程师根据合同规定向承包人提供的所有图纸，计算书和性质类似的技术资料，以及由承包人提出并经工程师批准的所有图纸、计算书、样品、图样、模型、操作与养护手册及其他性质类似的技术资料。（8）“工程量清单”指构成投标书一部分并已标价填好的工程量清单。（9）“投标书”指承包人根据合同规定为实施并完成本工程及其缺陷修复而向雇主提出并为中标通知书所接受

21、的报价书。（10）“中标通知书”指雇主对投标书的正式接受。（11）“合同协议书”指第9.1款所述的合同协议（如果已签订）。2.3 FIDIC工程分包合同第一部分通用条件(定义及解释)定义（1）在分包合同（如下文所定义）中，所有措词及用语，除上下文另有要求者外，都应具有主合同（如以下所定义）分别赋予它们的相同的含义。但以下措词及用语应具有本款所赋予的含义：（2）雇主、承包商、分包商、工程师的含义（3）“雇主”指本分包合同条件第二部分指定的当事人，以及承包商应随时通知分包商取得此当事人资格的合法继承人或此当事人的受让人。（4）“承包商”指本分包合同条件第二部分指定的当事人，以及取得此当事人资格的合

22、法继承人。除非分包商同意，不指此当事人的任何受让人。（5）“分包商”指其报价书已为承包商所接受的当事人以及取得此当事人资格的合法继承人，除非承包商同意，不指此当事人的任何受让人。（6）“工程师”指雇主为主合同目的而指定作为工程师、并在本分包合同条件第二部分保持此同一称谓的人员。（7）主合同、分包合同、分包合同规范、分包合同图纸、分包合同量表、分包商的报价书、承包商发出的中标函、分包合同协议书、分包商的报价书附录、分包合同条件、主合同条件的含义。（8）“主合同”指雇主与承包商之间签订的合同，其具体内容在本分包合同条件第二部分中给出。7第三章 建筑工程合同管理3.1合同管理的重要性 1.合同管理是

23、建设项目管理的核心，加强合同管理是进行有效项目管理的需要。任何建筑工程项目的实施都是以签订系列承发包合同为前提的，忽视了建筑工程合同管理就意味着无法对工程质量、工程进度、工程费用进行有效控制，更谈不上对人力资源、工作沟通、工程风险等进行综合管理。建设合同涉及内容多，专业面广，合同管理人员需要有一定的专业技术知识、法律知识和造价管理知识。很多建设项目管理机构中，没有专业技术人员管理合同，或合同管理人员缺少培训，将合同管理简单地视为一种事务性工作，甚至有的领导直接敲定由一般办公人员办理合同。一旦发生合同纠纷，缺少必要的法律支援。2.加强合同管理也是规范各建设主体行为的需要。建筑工程项目合同界定了建

24、设主体各方的基本权利与义务关系，是建设主体各方履行义务、享有权利的法律基础，同时也是正确处理建筑工程项目实施过程中出现的各种争执与纠纷的法律依据。加强建筑工程合同管理，促使建设主体各方按照合同约定履行义务并处理所出现的争执与纠纷，能够起到规范建设主体行为的积极作用，对整顿我国的建筑市场起到了促进作用。3.2 合同管理存在的问题（一）合同主体不当。合同当事人主体合格，是合同得以有效成立的前提条件之一。而合格的主体，首要条件应当是具有相应的民事权利能力和民事行为能力的合同当事人。这里要防止两种倾向：一是虽然具有上述两种能力，但不是合同当事人，即当事人错位，也是合同主体不当；二是虽然是合同当事人，但

25、却不具有上述两种能力，同样是合同主体不当。（二）合同文字不严谨。不严谨就是不准确，容易发生岐义和误解，导致合同难以履行或引起争议。依法订立的有效合同，应当体现双方的真实意思。而这种体现只有靠准确明晰的合同文字。可以说，合同讲究咬文嚼字。（三）合同条款挂一漏万。就是说不全面、不完整、有缺陷、有漏洞。常见漏掉的往往是违约责任。有些合同只讲好话，不讲丑话；只讲正面的，不讲反面的，不懂得签合同应当“先小人后君子”的诀窍，一旦发生违约，在合同中看不到违约如何处理的条款。83.3加强合同管理的具体措施（1）提高合同管理人员素质。 提高合同管理人员素质是企业合同管理的首要任务，又是当前的迫切需要，可从下述几

26、个方面着手：（2）选好人员。企业领导可依照合同管理人员应具有的素质条件，选择本企业优秀人才担任合同管理人员，也可以通过公开考评和竞争招聘方式选拔人员。在使用过程中坚持优胜劣汰的原则，把优秀人才放在这个岗位上。（3）组织好在职学习。可根据企业与市场的实际，组织合同管理人员在职学习。方式方法可以多种多样：布置学习任务，定期检查；进行短期培训；结合实际进行正反两方面的事例分析总结；听电视讲座，参加法律专业或经济管理专业的考试。同时必须进行职业道德教育。通过以上努力，使其在岗位成才。（4）选送骨干外出深造。每个企业都应培养较出类拔萃的合同管理人员，所以应选择热爱本职工作、工作出色、有发展前途的骨干到有

27、关院校深造。企业要舍得花钱进行智力投资（5）建立岗位责任制。对合同管理人员必须实行岗位责任制，明确他们的责、权、利，建立竞争机制，对有贡献的合同管理人员给予奖励。（6）建立和健全企业的合同管理体系。组织网络，是指企业要由上而下地建立和健全合同的管理机构(包括专职机构和兼职机构)，使企业合同管理覆盖企业的每个层次，延伸到各个角落。制度网络，一是指企业要就合同管理全过程的每个环节，建立和健全具体的可操作的制度，使合同管理有章可循。二是指企业各层次都应有自己的合同管理制度。合同管理的组织网络和制度网络，构成企业合同管理体系。体系的运作，必须通过定期的检查来保证。要检查合同管理组织和制度是否适应合同管

28、理的需要和市场需要。对不适应部分进行必要的调整。9第四章 索赔4.1 工程索赔的含义建设工程索赔通常是指在工程合同履行过程中，合同当事人一方因对方不履行或未能正确履行合同或者由于其他非自身因素而受到经济损失或权利损害，通过合同规定的程序向对方提出经济或时间补偿要求的行为。索赔一词来源于英语“claim”，工程建设索赔通常是指在合同履行过程中，对于并非自己的过错，而是应由对方承担责任的情况造成的实际损失，向对方提出经济补偿（或）工期顺延的要求。4.2 建筑工程中引起索赔的原因工程索赔产生的原因：当事人违约。发、承包人未按合同履行义务；不可抗力。分自然事件（不利的自然条件和客观障碍）、社会事件；合

29、同缺陷。合同规定不严谨甚至矛盾；合同变更。表现为设计变更和其他变更；工程师指令。如：加速施工、采取措施、更换材料；4.3 施工索赔费用的计算方法1.工期索赔的计算方法 网络分析法 通过分析延误前后的施工网络计划,比较两种计算结果,计算出工程应顺延的工期. 比例分析法 通过分析增加或减少的单项工程量(工程造价)与合同总量(合同总造价)的比值,推断出增加或减少的工期.其他方法 工程现场施工中,可以根据索赔事件的实际增加天数确定索赔工期;通过发包方与承包方协议确定索赔工期.2.索赔费用计算方法总费用法 又成为总成本法,通过计算出某项工程的总费用,减去单项工程的合同费用,剩余费用为索赔费用分项法 按工

30、程造价的确定方法,逐项进行工程费用索赔.可分为:人工费、机械费、管理费、利润、材料费、保险费、设备费等索赔费用.104.4 建筑工程项目合同中的索赔与反索赔一、索赔建筑工程项目合同的索赔，通常是指在建筑工程承包合同履行过程中，合同当事人一方因非自身因素或对方不履行或未能正确履行合同而受到经济损失或权利损害时，通过一定的合法程序向对方提出经济或时间补偿的要求（一）、施工索赔施工索赔通常指承包商向业主提出的，为了取得经济补偿或工期延长的要求。索赔管理是提高承包工程项目的经济效益和企业的生存能力的重要途径。1、索赔原因（1）发包方没有按合同约定时间和要求向承包方提供施工场地、创造施工条件。（2）工程

31、设计变更。（3）发包方未能按合同约定向承包方支付预付款或工程款。（4）发包方未按合同约定向承包方供应材料、设备。（5）因施工中断或发包方工作失误导致工效降低。（7）工期延长、延误或加快。（8）发生非承包方原因致使工程终止或放弃。（9）物价上涨、货币贬值等其他因素导致的索赔。2、如何开展有效的索赔待添加的隐藏文字内容2（1）仔细研究招标文件和承包合同并采取相应的风险控制措施。（2）组建强有力的索赔小组，收集证据，掌握索赔时效。（3）实施不平衡报价，为将来的索赔作好准备。（4）引导设计向有利于自己的方向进行变更，并结合不平衡报价，创造各种有利的索赔机会。（5）选择合适的索赔时机，有效地处理索赔事项

32、的时机。（6）采用合理的计价方法。（二）、反索赔反索赔是指业主向承包商所提出的索赔。由于承包商不履行或不完全履行约定的义务，或是由于承包商的行为使业主受到损失时，业主为了维护自己的利益，向来承包商提出的索赔。1、 反索赔的原因（1）工期延误反索赔。影响到业主对该工程的利用，承包商赔偿业主的盈利损失和工期延误而导致的各种费用的增加，但累计赔偿额一般不超过合同总额10%。（2）施工缺陷反索赔。当承包的施工质量不符合施工技术规程的要求，以及未完成应该负责修补的工程时，业主有权向承包商追究责任。（3）承包商在工程保修期内不履行维修义务。（4）承包商不履行的保险费用。（5）对超额利润的索赔，如果工程量增

33、加很多（超过有效合同价的10%15%）11使承包商预期的收入大增，因工程量增加承包商并不增加固定成本，合同价应由双方协商调整，收回部分超额利润。（6）对指定分包商的付款索赔。业主合理终止合同或承包商不正当地放弃工程的索赔。则业主有权从承包商手中收回由新的承包商完成工程所需的工程款与原合同未付部分的差额。（7）由于工伤事故给业主方人员和第三方人员造成的人身或财产损失的索赔，承包商运送建筑材料及施工机械设备时损坏了公路，桥梁或隧洞，道桥管理部门提出的索赔等。（三）索赔与反索赔在合同管理中的意义和作用首先,有利于管理和信息研究.索赔和反索赔证据的成立,必须具备真实性、全面性、及时性和符合特定条件,这

34、就有赖于完整的基础资料,如招投标文件、施工合同文件及附件、各种签约、工程、技术、施工组织设计、会议纪要、施工现场有关文件、工程检查验收报告和各种技术鉴定报告、国家物价和工资指数及法律、法令、政策文件、材料进场凭据等,都必须认真系统地收集积累,任何一方由于信息管理不善，都会错失有效的索赔和反索赔。其次,有利于按基本建设程序和工程建设管理规律施工.实际工作中,“三边”工程、政绩工程、献礼工程、拍脑袋计划等不按基本建设程序和工程建设管理规律组织建设的现象屡见不鲜,极易为索赔打下伏笔,因此行政主管部门认真研究索赔管理,依法行政,走合理程序,本身就是反索赔的重要前提。其三,有利于强化施工现场管理者把合同

35、管理始终贯穿于工程建设全过程的意识,增强危机感和责任感,克服合同签订阶段对合同斟字酌句,合同实施阶段把合同打入冷宫的倾向。12第五章 索赔的策略和技巧5.1 索赔目前存在的问题(一)对索赔概念普遍存在认识模糊，理解偏差，甚至错误的现象索赔是当事人保护自己避免损失、增加利润、提高效益的重要手段。而我国的很多承包商一直对索赔存在惧怕的心理，对索赔讳莫如深，担心索赔会损害己方与业主的关系，害怕引起争端甚至打官司，影响其长远发展。有些业主则由于项目投资不足、自己决策失误等原因，利用自己的有利地位的条件，不准承包商索赔，不让承包商索赔，也不同意承包商的正当和合理索赔要求。(二)索赔经验与索赔实例资料贫乏

36、索赔管理虽在我国经历了二十几年的发展，取得了一定的成就，也解决了不少的事件，但其经验还处于探索期间。由于我国学者或承包商有专门从事索赔即索赔管理的理论研究，致使索赔理论远远落后于实际工作的需要，施工索赔的方法、手段不够严谨，不够科学，易被业主抓住漏洞，从而使索赔不能成功。(三)对索赔风险认识不足在实际项目建设过程中，有许多技术因素、人为因素、社会因素以及自然因素等在不同程度影响着项目实施的实际效果，这些因素会随着项目的进行而不断发展变化，如果不加以研究控制的话，就有可能形成项目的重大损失，导致工程项目索赔的出现。要降低投资风险，提高投资效益，确保工程目标任务的顺利完成，就需要认真分析和研究影响

37、项目实际效果的各种因素，及时发现并处理各种潜在的风险因素，将项目实施的风险控制在合理的范围内。5.2工程索赔的策略分析（一）正确认识索赔的作用严格合同中的索赔条款合同一经签订，合同双方即产生权利和义务关系，这种权益受法律保护，这种义务受法律制约，索赔是建筑施工合同法律效力的具体体现，没有索赔和关于索赔的法律规定，则合同形同虚设，对双方都难以形成约束，这样，合同的实施就得不到保证。索赔能对违约者起警戒作用，使他考虑到违约后果，以尽力避免违约事件的发生，索赔有助于施工合同双方更加紧密的合作，有助于合同目标的实现，13离开索赔，合同的责任就不能体现，合同双方的责、权、利关系就不能平衡。（二）注重索赔

38、证据的收集在施工合同的履行过程中，引起工程索赔的原因很多，再详细的施工合同都无法避免索赔事件的发生，不论是合同中明示的索赔还是合同中默示的索赔，其结果最终都落实到工期和费用的索赔上。索赔的证据要具有真实性、关联性、及时性、全面性和法律证明效力，当索赔事件发生时，要及时收集如下相关证据：招标文件、工程合同及附件、发包人认可的施工组织设计、工程施工图纸、技术规范等；工程各项有关设计交底记录、变更图纸、变更指令等；工程各项经发包人或者工程师签认的签证；工程各项往来的信件、指令、信函、通知、答复等；（三）掌握正确的索赔程序及时提出索赔（1）发出索赔意向通知书。在索赔事件发生后，施工单位应把握索赔时机，

39、迅速作出反应。在索赔事件发生后的28天内向监理工程师递交索赔意向通知书，声明将对此事件提出索赔。（2）递交索赔报告。索赔意向通知提交后的28天内，或监理工程师同意的其他合理时间内，施工企业应递交延长工期或补偿经济损失的正式索赔报告及相关资料。如果索赔事件或者索赔事件的影响持续存在，施工企业应按工程师合理要求的时间间隔（一般为28天），定期陆续报出每一个时间段内的索赔证据资料和索赔要求，在该索赔事件的影响结束后的28天内，再报出详细报告，提出索赔论证资料、累计索赔额和累计索赔工期。（四）加强索赔管理在工程施工中，由于工期长、技术复杂，必然有许多签约阶段不可能预见的事件发生。尽管合同准备工作非常细

40、致，合同条款内容严谨、全面，业主和施工企业在合同履行过程中也非常守信誉，但由于工程项目施工的复杂性和人的预见能力的有限，仍然或多或少地会发生索赔。因此，提高项目经理和技术负责人的索赔意识，克服“只注重索赔意向的提出，不重视索赔过程中证据的收集和及时做出索赔报告”的坏习惯；加强学习，努力掌握索赔的原则、方法、技巧，减少和防止因工作失误、疏忽而发生反索赔的机会，维护企业利益，确保索赔的成功和合同的正常履行。14第六章 建筑工程合同管理和索赔案例分析6.1建筑工程合同管理和索赔 案例分析案例背景： 某汽车制造厂土方工程中，承包商在合同标明有松软石的地方没有遇到松软石，因此工期提前1个月。但在合同中另

41、一未标明有坚硬岩石的地方遇到更多的坚硬岩石，开挖工作变得更加困难，由此造成了实际生产率比原计划低得多，经测算影响工期3个月。由于施工速度薄慢，使得部分施工任务拖到雨季进行，按一般公认标准推算，又影响工期2个月。为此承包商准备提出索赔。问题：1该项施工索赔能否成立?为什么?2在该索赔事件中，应提出的索赔内容包括哪两方面?3在工程施工中，通常可以提供的索赔证据有哪些?分析要点： 该案例主要考核工程施工索赔成立的条件与索赔责任的划分，索赔的内容与证据，索赔文件的种类、内容与形式。答案：问题1： 答：该项施工索赔能成立。施工中在合同未标明有坚硬岩石的地方遇到更多的坚硬岩石，属于施工现场的施工条件与原来

42、的勘察有很大差异，属于甲方的责任范围。问题2：答：本事件使承包商由于意外地质条件造成施工困难，导致工期延长，相应产生额外工程费用，因此，应包括费用索赔和工期索赔。问题3：答：可以提供的索赔证据有：1.招标文件、工程合同及附件、业主认可的施工组织设计、工程图纸、技术规范等；152工程各项有关设计交底记录，变更图纸，变更施工指令等；3工程各项经业主或监理工程师签认的签证；4工程各项往来信件、指令、信函、通知、答复等；5工程各项会议纪要；6施工计划及现场实施情况记录；7施工日报及工长工作日志、备忘录；8工程送电、送水、道路开通、封闭的日期及数量记录。第八章 结论合同管理是建筑工程项目管理的核心，工程

43、管理的各方面工作都要围绕着这个核心来发展，建筑工程项目的合同管理已经成为我国建筑业可持续发展，实现科学管理的重要内容。因此，要在高度重视建筑工程项目的合同管理，深刻了解其重要地位的基础上，在实践中探索及归纳建筑工程项目合同管理的技巧，寻找新方法，解决新问题，促使参建各方自觉履行合同约定的条款，从而降低建筑市场风险，切实维护建筑市场的秩序，确保建筑工程项目顺利进行。而工程索赔是一项复杂的、系统性很强的工作。工程索赔是承发包双方之间发生的管理业务，是双方合作的方式，而不是对立的。在工程报价中可以降低或不包括部分风险费用，而发包方就可以得到一个相对较低的报价，在意外情况发生时按照实际发生的费用支付，使工程造价趋于合理。在工程合同与索赔过程中，承包方要健全基础工作、加强内部核算、提高合同管理水平，才能有充分的证据进行索赔，这就对承包方强化管理、提高水平提出了要求。而发包方要对工程建设中的索赔要求进行处理