太极股份：独立董事2011年度述职报告.ppt

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1、、,、,太极计算机股份有限公司独立董事 2011 年度述职报告（刘汝林）各位股东、股东代表：本人作为太极计算机股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会独立董事。2011 年本人严格按照公司法关于在上市公司建立独立董事的指导意见关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引、上市公司治理准则及公司章程、公司独立董事工作制度等有关法律、法规、规范性文件的规定和要求，恪尽职守，勤勉尽责，充分发挥自己作为独立董事的作用，维护了公司、公司全体股东尤其是中小股东的利益。现将本人在 2011 年履职情况汇报如下：一、2011 年度出席董事会及股东大会情况2011

2、年度，公司共召开 13 次董事会会议、一次年度股东大会及四次临时股东大会。本人能够投入足够的时间和精力，专业、高效地履行职责，持续、深入地了解公司生产经营和运作情况，主动调查、获取做出决策所需要的相关资料，积极参与各项议案的讨论并提出合理建议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。出席股东大会、董事会及专门委员会的情况：,会议类型董事会股东大会董事会战略委员会审计委员会薪酬与考核委员会提名委员会,召开次数1354612,现场出席次数1324612,以通讯方式参加会议次数000000,委托出席次数000000,缺席次数000000,是否连续两次未亲自出席会议否是否否否否,1,1,1,1,1,1,

3、2,2011 年度，公司董事会、股东大会及专门委员会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项均履行了相关程序，合法有效。1、对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。2、无缺席和委托其它董事出席董事会的情况。二、到公司现场办公和了解、检查情况1、对公司进行现场调研，全面了解公司的运作和经营情况,办公类型现场办公现场办公现场办公现场办公,地点公司办公室公司办公室公司办公室公司办公室,日期2011-3-82011-7-142011-12-82011-12-26,时间（天）,具体情况与公司管理人员进行现场沟通和检查与公司管理人员进行现场沟通和检查与公司管理人员进行现场沟通和检查与公司管理人员进行现

4、场沟通和检查,2011 年度，本人利用参加董事会、股东大会的机会及其他时间到公司进行了多次实地了解和检查，深入了解公司的运作和经营情况；并与公司董事、监事、高级管理人员及其他相关工作人员保持密切联系，通过参加公司会议或重大事项提前沟通的方式及时获悉公司重大事项的及经营决策的进展情况。2、专门委员会工作情况本人担任董事会提名委员会主任委员，薪酬与考核委员会、战略委员会委员。在任职期间，刘汝林先生严格按照相关法律法规的规定履行自己的职责，按时出席了专门委员会的会议，为公司的候选人审核、薪酬考核、发展战略等提出了宝贵的建议。三、2011 年度发表独立董事意见的情况报告期内，对董事会议案共发表 9 次

5、独立意见。,序号,发表独立意见时间2011 年 1 月 14 日,发表独立意见事项关于公司使用超募资金增资北京人大金仓信息技术股份有限,意见类型同意,公司的独立意见,2011 年 3 月 15 日,关于公司 2011 年日常关联交易预计情况的独立意见关于 2010 年度内部控制自我评价报告的独立意见关于 2010 年度公司对外担保情况的独立意见关于 2010 年关联方资金占用和关联方交易的意见2,同意,3,4,5,6,7,8,9,、,关于续聘信永中和会计师事务所有限责任公司为公司 2011 年度审计机构的独立意见,2011 年 6 月 8 日2011 年 8 月 12 日2011 年 9 月

6、15 日2011 年 11 月 19 日2011 年 11 月 24 日2011 年 12 月 6 日2011 年 12 月 8 日,关于募集资金投资项目延期的独立意见关于 2011 年半年度公司关联方资金占用和对外担保情况的独立意见关于变更募集资金投资项目实施方式的独立意见独立董事关于董事会换届选举的独立意见关于公司关联交易的事前认可意见关于公司关联交易的独立意见关于聘任高级管理人员的独立意见,同意同意同意同意同意同意同意,四、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作1、持续关注公司信息的披露工作2011 年度，本人积极关注公司的信息披露情况，并对信息披露工作进行监督，督促相关公司人员按照深

7、圳证券交易所中小企业板股票上市规则深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引等法律、法规及规章制度的规定做好披露工作，保证 2011 年度公司信息披露真实、准确、及时、完整，切实维护公司及全体股东的利益。2、密切关注公司经营决策2011 年度，本人与公司保持了良好沟通，通过多种途径了解公司的经营状况、资金往来情况、关联交易情况、内部控制制度的完善及执行情况、股东大会及董事会决议的执行情况等相关事项，运用所擅长的财务知识和实践经验，积极为公司的发展、管理及资本运作出谋划策，帮助董事会作出独立、客观、科学的决策。3、认真参与年报的编制工作本人积极参与了财务报告的审计和年报编制过程，通过认真听取公

8、司管理层对 2011 年公司生产经营情况等重大事项的汇报，与年审注册会计师进行沟通，关注 2011 年年报编制的工作安排及审计工作进展情况，确保公司年报及审计报告等全面反映公司的真实情况。3,五、其他事项,(一)无提议召开董事会的情况；,（二）无提议另行聘请或解聘会计师事务所的情况；(三)无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。,六、履行职务的有效行使职权情况,2011 年度，公司能够保证独立董事享有与其他董事同等的知情权，提供独立董事履行工作职责所必须的工作条件，积极配合独立董事行使职责，未有干预独立董事行使职权的情形发生。,公司支付本人任职独立董事的津贴已在年报中进行了披露，除上述津贴外，

9、,本人未从公司获得额外的、未经披露的其他利益。,2012 年度，本人将按照相关法律法规及规章制度对独立董事职责的规定与要求，继续本着忠实、勤勉、独立公正的原则，认真履行独立董事职责，充分发挥独立董事的作用，为公司董事会决策提供参考建议，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。希望在新的一年里，公司将进一步开拓市场、规范运作，持续、稳定、健康的发展，以更加优异的业绩回报广大股东。,七、联系方式,刘汝林，邮箱：,太极计算机股份有限公司,独立董事：刘汝林,2012 年 4 月 24 日,4,、,、,1,2,太极计算机股份有限公司独立董事 2011 年度述职报告（刘凯湘）各位股东、股东代表

10、：作为太极计算机股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在 2011年，根据公司法关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定深圳证券交易所中小板块上市公司董事行为指引关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见及公司章程等有关法律法规的要求，忠实履行了独立董事的职责，出席公司的相关会议，对董事会的相关事项发表了独立意见，维护公司和股东利益。现将 2011 年度的工作情况简要汇报：一、出席公司会议情况（一）董事会2011 年度公司共召开了 13 次董事会会议，本人均亲自出席，所有出席会议均投赞成票。（二）股东大会会议2011 年度公司共召开了 5 次股东大会，本人因工作原因，1 次未出席。（三）对

11、公司有关事项提出异议的情况报告期内，2011 年度，公司董事会、股东大会及专门委员会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项均履行了相关程序，合法有效。本人对公司董事会各项议案及其他非董事会议案事项没有提出异议。二、发表独立意见的情况报告期内，对董事会议案共发表 9 次独立意见。,序号,发表独立意见时间2011 年 1 月 14 日,发表独立意见事项关于公司使用超募资金增资北京人大金仓信息技术股份有限,意见类型同意,公司的独立意见,2011 年 3 月 15 日,关于公司 2011 年日常关联交易预计情况的独立意见关于 2010 年度内部控制自我评价报告的独立意见关于 2010 年度公司对外担

12、保情况的独立意见5,同意,3,4,5,6,7,8,9,关于 2010 年关联方资金占用和关联方交易的意见关于续聘信永中和会计师事务所有限责任公司为公司 2011 年度审计机构的独立意见,2011 年 6 月 8 日2011 年 8 月 12 日2011 年 9 月 15 日2011 年 11 月 19 日2011 年 11 月 24 日2011 年 12 月 6 日2011 年 12 月 8 日,关于募集资金投资项目延期的独立意见关于 2011 年半年度公司关联方资金占用和对外担保情况的独立意见关于变更募集资金投资项目实施方式的独立意见独立董事关于董事会换届选举的独立意见关于公司关联交易的事前

13、认可意见关于公司关联交易的独立意见关于聘任高级管理人员的独立意见,同意同意同意同意同意同意同意,以上相关独立意见已刊登于巨潮资讯网。三、对公司进行现场调查的情况2011 年度本人除正常参加公司的董事会、股东大会外，利用其他时间到公司现场进行调查了解，通过与技术人员及管理人员的沟通，深入了解公司生产经营情况和财务状况，管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况、关注公司生产管理和各项重大事项的进展情况等，同时与公司高管保持经常联系，对公司存在的不足提出了自己的专业意见和建议，有效地履行了独立董事的职责。四、保护投资者权益方面所做的工作作为公司独立董事，本人在 2011 年，勤勉尽责

14、，忠实地履行了独立董事职责：1、本人担任公司第四届董事会薪酬与考核委员会主任委员，审计委员会及提名委员会委员。报告期内，主持召开了 1 次薪酬与考核委员会会议：听取公司董事及高级管理人员的述职和自我评价；对董事及高级管理人员进行绩效评价；并根据岗位绩效评价结果及薪酬分配政策在委员会内部研究并提出董事及高级管理人员的报酬数额和奖励方式,表决通过后,以董事会提案的形式报公司董事会审议；参加提名委员会会议，参与公司新任董事候选人、独立董事候选人及公司新任高级管理人员任职资格的审核等；积极参加了审计委员会会议，参与审核公司内审部门提交的财务报告等。6,2、关注公司信息披露情况，公司能严格按照股票上市规

15、则、中小企业板上市公司特别规定等法律、法规和公司信息披露管理制度的有关规定，履行独立董事在信息披露中的职责，完成了 2011 年的信息披露工作。3、监督和核查董事、高管履职情况，积极有效地履行了独立董事的职责，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实地维护公司和股东的利益。4、对公司董事会审议决策的重大事项，要求公司尽可能多的提供相关资料，认真审核、及时了解进展状况，运用自己的专业知识和从业经验，向公司和董事会提出公正、客观的意见，并在此基础上发表了相关的独立意见，有效促进了董事会在决策上的科学性和客观性，切实维护了公司和广大投资者的利益。,5、2011 年年报工作情况,本人根据公司独立董事年报

16、工作制度，在公司年报编制、审核及信息披露工作中，听取公司年度经营情况和重大事项的汇报，安排公司年度审计工作及相关资料事前审阅，与会计师事务所进行初步审计后的沟通，并积极督促会计师事务所及时完成年度审计工作，以确保年报的及时披露。,五、其他事项,(一)无提议召开董事会的情况；,(二)无提议另行聘请或解聘会计师事务所的情况；(三)无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。六、日常工作情况,2011 年，作为独立董事，认真履行职责，按时出席董事会和股东大会会议；由董事会决策的重大事项，本人都事先对公司提供的待决策事项的背景资料进行审查；对公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况，在听取公

17、司有关人员汇报的同时，进行现场调查。在日常的董事会会议事务中，本人主动了解、获取做出决策所需要的情况和资料，公司董事会也能认真听取和重视提出的意见，维护了公司和中小股东的合法权益。,2012 年本人将继续做到独立公正的履行职责，谨慎、认真、勤勉、忠实的履行独立董事职务，维护公司整体利益和中小股东的合法权益。同时，对公司董事会、公司管理层和相关工作人员，在我履行职责的过程中给予的积极有效配合和支持，在此表示敬意和衷心感谢。,7,七、联系方式,刘凯湘，邮箱：,太极计算机股份有限公司,独立董事：刘凯湘,2012 年 4 月 24 日,8,、,、,1,2,3,太极计算机股份有限公司独立董事 2011

18、年度述职报告（刘晓兵）各位股东、股东代表：本人作为太极计算机股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2011年按照公司法关于在上市公司建立独立董事的指导意见关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引及公司章程等相关法律、法规、制度的规定和要求，充分发挥独立董事的作用，恪尽职守，勤勉尽责，维护公司利益，维护全体股东尤其是中小股东的利益。现将 2011 年度本人履行独立董事职责的情况述职如下：一、出席会议情况报告期内公司召开 13 次董事会，本人均亲自出席。报告期内公司召开 5 次股东大会，本人 3 次列席参加，所有出席会议均投赞成票。二、对公司有关事

19、项提出异议的情况公司在 2011 年度召集召开的董事会、股东大会符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效，故 2011 年度本人没有对公司董事会各项议案及公司其他事项提出异议的情况。三、发表独立意见的情况报告期内，对董事会议案共发表 8 次独立意见。,序号,发表独立意见时间2011 年 1 月 14 日,发表独立意见事项关于公司使用超募资金增资北京人大金仓信息技术股份有限,意见类型同意,公司的独立意见,2011 年 3 月 15 日2011 年 6 月 8 日,关于公司 2011 年日常关联交易预计情况的独立意见关于 2010 年度内部控制自我评价报告的独立意见关

20、于 2010 年度公司对外担保情况的独立意见关于 2010 年关联方资金占用和关联方交易的意见关于续聘信永中和会计师事务所有限责任公司为公司 2011 年度审计机构的独立意见关于募集资金投资项目延期的独立意见9,同意同意,4,5,6,7,8,、,、,2011 年 8 月 12 日2011 年 9 月 15 日2011 年 11 月 19 日2011 年 11 月 24 日2011 年 12 月 6 日,关于 2011 年半年度公司关联方资金占用和对外担保情况的独立意见关于变更募集资金投资项目实施方式的独立意见独立董事关于董事会换届选举的独立意见关于公司关联交易的事前认可意见关于公司关联交易的独

21、立意见,同意同意同意同意同意,四、专门委员会工作情况本人担任公司第三届董事会审计委员会主任委员，报告期内，主持召开了 5次公司审计委员会会议，审议公司内审部门每季度提交的内部审计报告、工作小结及下季度内审安排；包括与 2010 年度年审注册会计师的进场前的审计计划沟通，审计过程沟通及听取年审注册会计师的审计工作总结；分析公司的定期财务报告，提醒公司关注有关经营事项。五、对公司进行现场调查的情况2011 年度，本人利用召开董事会、股东大会的机会及其他时间对公司进行了实地考察，结合自己财务方面的专业优势，密切关注公司的经营情况和财务状况，深入了解公司各项经营指标，并积极与董事、监事、高管人员及内审

22、部门负责人进行沟通，及时掌握公司的经营动态，并适时提出建设性意见。六、保护投资者权益方面所做的工作1、公司信息披露情况。公司严格按照深圳证券交易所股票上市规则中小企业板块上市公司特别规定公司信息披露事务管理办法等有关规定，保证 2011 年度公司信息披露的真实、准确、及时、完整。2、对公司治理结构及经营管理的调查。2011 年度本人有效地履行了独立董事的职责，对于每次需董事会审议的各个议案进行认真审核，在此基础上独立、客观、审慎地行使表决权；同时利用召开董事会、股东大会的机会及其他时间对公司进行了实地考察，结合自己财务方面的专业优势，深入了解公司的经营和财务状况，密切关注公司的经营动态。七、其

23、他工作情况(一)无提议召开董事会的情况；10,（二）无提议另行聘请或解聘会计师事务所的情况；(三)无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。,八、联系方式,刘晓兵，邮箱：,太极计算机股份有限公司,独立董事：刘晓兵2012 年 4 月 24 日,11,、,1,太极计算机股份有限公司独立董事 2011 年度述职报告（赵合宇）各位股东、股东代表：作为太极计算机股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在 2011年，根据公司法关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见公司章程及有关法律法规的规定和要求，忠实履行了独立董事的职责，出席公司的相关会议，对董事会的相关事项发表了独立意见，维护公司和股东利益。

24、根据中国证监会发布的关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定和深圳证券交易所中小板块上市公司董事行为指引有关要求，现将 2011 年度的工作情况简要汇报：一、出席公司会议情况（一）董事会本人自 2011 年 12 月 8 日起正式受聘成为公司独立董事，报告期内应参加董事会 1 次，本人现场参加，投赞成票。（二）股东大会会议自受聘之日起应列席股东大会 1 次，本人现场列席。（三）对公司有关事项提出异议的情况报告期内，对公司董事会各项议案及其他非董事会议案事项没有提出异议。二、发表独立意见的情况报告期内，对董事会议案共发表 1 次独立意见。,序号,发表独立意见时间2011 年 12 月 8 日,发

25、表独立意见事项关于聘任高级管理人员的独立意见,意见类型同意,以上独立意见已刊登于巨潮资讯网上备查。三、保护股东合法权益方面所做的工作本人自 2011 年 12 月 8 日正式受聘起，担任公司第四届董事会审计委员会主任委员，忠实履行独立董事职务，维护了公司和中小股东的合法权益。报告期内，12,本人主持召开了 1 次专门委员会会议，与年审注册会计师就 2011 年年报审计进场工作及审计计划安排进行了沟通、审核了公司内审部门提交的财务报告并提议续聘信永中和会计师事务所有限责任公司为公司 2012 年度审计机构等。,四、对公司进行现场调查的情况,报告期内，本人进行了一次现场检查，对公司年度生产经营、财

26、务管理、关联方资金往来、重大担保等情况，详实地听取了相关人员的汇报，主动调查、获取做出决策所需要的情况和资料。,五、其他事项,(一)无提议召开董事会的情况；,（二）无提议另行聘请或解聘会计师事务所的情况；(三)无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。六、日常工作情况,作为独立董事，本人勤勉学习相关法律法规和规章制度，加深对相关法律法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股股东权益等方面的认识和理解，通过规范公司的生产经营活动、提高董事会决策的科学性，切实加强对公司和投资者利益的保护能力，形成自觉保护中小股东合法权益的思想意识。2012 年本人将继续做到独立公正的履行职责，谨慎、认真、勤勉、忠实的,履行独立董事职务，维护公司整体利益和中小股东的合法权益。,七、联系方式,赵合宇，邮箱：,太极计算机股份有限公司,独立董事：赵合宇,2012 年 4 月 24 日,13,