九洲电气：募集资金年度存放与使用情况鉴证报告.ppt

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1、目,录,一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告第 12 页二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告第 39 页,募集资金年度存放与使用情况鉴证报告,天健审20122689 号,哈尔滨九洲电气股份有限公司全体股东：,我们鉴证了后附的哈尔滨九洲电气股份有限公司（以下简称九洲电气公司）董事会编制的 2011 年度关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告。,一、对报告使用者和使用目的的限定,本鉴证报告仅供九洲电气公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为九洲电气公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对外披露。,二、董事会的责任,九洲电气公司董事会的责任是提供真实

2、、合法、完整的相关资料，按照深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引及相关格式指引编制关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。,三、注册会计师的责任,我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对九洲电气公司董事会编制的上述,报告独立地提出鉴证结论。,四、工作概述,我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。,第 1

3、页 共 9 页,执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。五、鉴证结论我们认为，九洲电气公司董事会编制的 2011 年度关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告符合深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引及相关格式指引的规定，如实反映了九洲电气公司募集资金 2011 年度实际存放与使用情况。,天健会计师事务所（特殊普通合伙）中国杭州,中国注册会计师：翁伟中国注册会计师：孙敏,中国注册会计师：尹志彬二一二年四月十八日第 2 页 共 9 页,。

4、,。,哈尔滨九洲电气股份有限公司,关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告,深圳证券交易所：,现根据贵所印发的深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引及相关格式指引的,规定，将本公司募集资金 2011 年度存放与使用情况专项说明如下。,一、募集资金基本情况,(一)实际募集资金金额和资金到账时间,经中国证券监督管理委员会证监许可20091388 号文核准，并经贵所同意，本公司,由主承销商中德证券有限责任公司采用网下向配售对象询价配售与网上向社会公众投资者,定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 1,800 万股，发行,价为每股人民币 33.00 元，共计募集资金 59

5、4,000,000.00 元，坐扣承销和保荐费用,34,000,000.00 元后的募集资金为 560,000,000.00 元，已由主承销商中德证券有限责任公,司于 2009 年 12 月 29 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印,刷费、申报会计师费、律师费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 10,828,372.90,元后，公司本次募集资金净额为 549,171,627.10 元。上述募集资金到位情况业经天健会计,师事务所有限公司验证，并由其出具验资报告（浙天会验2009279 号）,(二)募集资金使用和结余情况,本公司以前年度已使用募集资金 247,428

6、,899.49 元，以前年度收到的银行存款利息扣,除银行手续费等的净额为 1,047,871.13 元；2011 年度实际使用募集资金 175,328,749.15,元，2011 年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 6,414,250.82 元；累计已使,用募集资金 422,757,648.64 元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为,7,462,121.95 元。,截至 2011 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 133,876,100.41 元（包括累计收到,的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）,二、募集资金存放和管理情况(一)募集资金管理情况,第 3

7、 页 共 9 页,、,）,为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法及深圳证券交易所股票上市规则等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了哈尔滨九洲电气股份有限公司募集资金管理办法（以下简称管理办法。根据管理办法，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中德证券有限责任公司于2010 年 1 月 28 日分别与银行哈尔滨银行股份有限公司科技支行、交通银行股份有限公司哈尔滨新兴支行和中国建设银行股份有限公司哈尔滨铁道支行签订了募集资金三方监管协议，明确了各方的权利和义务。三

8、方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。(二)募集资金专户存储情况截至 2011 年 12 月 31 日，本公司有 3 个募集资金专户和 3 个定期存款账户，募集资金存放情况如下：单位：人民币元,开户银行,银行账号,募集资金余额,备,注,哈尔滨银行科技支行哈尔滨银行科技支行交通银行新兴支行交通银行新兴支行建设银行铁道支行建设银行铁道支行合 计,1288010749253092定期存单231000634018010078809定期存单23001867151050502947定期存单,40,478,502.1540,900,000.0019

9、,716,835.3620,377,500.002,250,762.9010,152,500.00133,876,100.41,募集资金专户定期存单募集资金专户定期存单募集资金专户定期存单,上述定期存单到期后将及时转入募集资金专户进行管理或以存单方式续存，并且存单不得质押。三、本年度募集资金的实际使用情况(一)募集资金使用情况对照表募集资金使用情况对照表详见本报告附件。(二)募集资金投资项目出现异常情况的说明1.年产 500 套高压大功率变频调速装置扩建项目原预计 2011 年 12 月份完成，由于天气等原因，导致工程施工工期延长，致使项目达到预定可使用状态日期推后，预计于 2012第 4 页

10、 共 9 页,年 10 月完成。,2.新型电力电子器件功率产品成套装置扩建项目建设期 1 年、达产期 2 年，原预计于,2010 年 12 月建成、2011 年达产，现由于内部生产场地规划发生变化，建设期推后，预计于,2012 年 10 月建成。,3.企业技术中心建设项目原预计 2010 年 12 月完成，由于该项目增加科研和设计办公,用房，需待场地建成才购置安装部分科研设备，致使项目达到预定可使用状态日期推后，预,计于 2012 年 10 月完成。,(三)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明,公司募集资金项目中“企业技术中心建设项目”和“建设企业营销网络及技术支持中心,建设项目”的效益

11、因反映在公司的整体经济效益中，故无法单独核算。截至 2011 年 12 月,31 日，该两项目尚未建成。,(四)增加募集资金投资项目建设内容的说明,2011 年 10 月 18 日，经公司四届四次董事会决议通过关于使用超募资金追加投资全,资子公司哈尔滨九洲电气技术有限责任公司项目的议案，公司决定使用超募资金 1,800 万,元追加投资哈尔滨九洲电气技术有限责任公司项目，用于缴纳基础设施配套费。追加投资后，,投资总额由 9500 万元增至 11,300 万元。,四、变更募集资金投资项目的资金使用情况,公司不存在变更募集资金投资项目的情况。,五、募集资金使用及披露中存在的问题,本年度，本公司募集资

12、金使用及披露不存在重大问题。,附件：募集资金使用情况对照表,哈尔滨九洲电气股份有限公司,二一二年四月十八日,第 5 页 共 9 页,附件募集资金使用情况对照表2011 年度,编制单位：哈尔滨九洲电气股份有限公司,单位：人民币万元,募集资金总额,54,917.16,本年度投入募集资金总额,17,532.87,报告期内变更用途的募集资金总额,累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例,已累计投入募集资金总额,42,275.76,承诺投资项目和超募资金投向,是否已变更项目（含部分变更）,募集资金承诺投资总额,调整后投资总额(1),本年度投入金额,截至期末累计投入金额(2),截至期末投资

13、进度(%)(3)(2)/(1),项目达到预定可使用状态日期,本年度实现的效益,是否达到预计效益,项目可行性是否发生重大变化,承诺投资项目1.年产 500 套高压,大功率变频调速装,否,9,938.00,9,938.00,2,117.70,6,112.92,61.51,2012.10,否,置扩建项目2.新型电力电子器,件功率产品成套装,否,5,330.00,5,330.00,215.47,2,068.55,38.81,2012.10,否,置扩建项目,3.企业技术中心建设项目,否,3,300.00,3,300.00,769.98,1,501.71,45.51,2012.10,否,承诺投资项目小计,

14、18,568.00,18,568.00,3,103.15,9,683.18,超募资金投向第 6 页 共 9 页,无,1.归还银行贷款,7,200.00,7,200.00,7,200.00,100.00,2.永 久 性 补 充 流 动资金,7,200.00,7,200.00,7,200.00,7,200.00,100.00,3.临 时 补 充 流 动 资金,4,000.00,4,000.00,-500.00注 1,4,000.00,100.00,4.投 资 设 立 宁 波 九,洲圣豹电源有限责,1,650.00,1,650.00,1,650.00,100.00,已完成,25.20,否,否,任公司

15、5.建 设 企 业 营 销 网,络及技术支持中心,3,500.00,3,500.00,62.75,176.16,5.03,2012.12,否,建设项目6.建 立 哈 尔 滨 九 洲,电气技术有限责任,9,500.00,11,300.00,7,666.97 11,266.42注 2,99.70,2013.12,否,公司7.增 资 控 股 子 公 司,宁波九洲圣豹电源,1,100.00,1,100.00,1,100.00,100.00,已完成,否,有限责任公司,超募资金投向小计合计,34,150.0052,718.00,35,950.0054,518.00,14,429.7217,532.87,3

16、2,592.5842,275.76,1)年产 500 套高压大功率变频调速装置扩建项目、新型电力电子器件功率产品成套装置扩建项目和企业技术中,未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）,心建设项目建设期延期，详见本报告三（二）之所述。2)由于受圣豹电源有限公司停产影响，宁波九洲圣豹电源有限责任公司原计划向其采购的产品转而向其他供应,商以较高价格采购，导致宁波九洲圣豹电源有限责任公司本年度实际产生的效益未达到预计效益。项目可行性发生重大变化的情况说明,超募资金的金额、用途及使用进展情况,公司超额募集资金共计 363,491,627.10 元。为了提高募集使用效率，根据公司第三届董事会第九

17、次、第十五次、第十七次、第二十次会议、第二十一次会议、第四届第四次及公司 2010 年第一次、第二次、第三次临时股东大会和第 7 页 共 9 页,无,无,无,2011 年第一次临时股东大会、2010 年度股东大会审议通过，公司使用超募资金中的 7,200 万元偿还银行贷款，使用超募资金中的 7,200 万元永久性补充流动资金，用超募资金中的 4,000 万元临时补充流动资金，使用超募资金中的1,650 万元投资设立宁波九洲圣豹电源有限责任公司，使用超募资金中的 3,500 万元投入建设企业营销网络及技术支持中心建设项目，使用超募资金中的 9,500 万元成立全资子公司哈尔滨九洲电气技术有限责任

18、公司，使用超募资金中的 1,100 万元增资控股子公司宁波九洲圣豹电源有限责任公司，使用超募资金 1,800 万元追加投资哈尔滨九洲电气技术有限责任公司项目。截至 2011 年 12 月 31 日，上述偿还银行贷款项目、永久性补充流动资金项目、临时性补充流动资金项目、对宁波九洲圣豹电源有限责任公司投资及增资项目已经履行完毕，建设企业营销网络及技术支持中心建设项目及追加哈尔滨九洲电气技术有限责任公司投资正在进行中。,募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况,不适用不适用根据公司 2011 年第四届董事会第

19、四次会议审议通过继续使用超募资金 4,000 万元暂时补充流动资金，使用期限为 2011 年 10 月 18 日起至 2012 年 4 月 18 日止。公司已于 2012 年 3 月 7 日归还该款项。,项目实施出现募集资金结余的金额及原因公司超募资金合计 36,349.16 万元，经公司董事会、股东大会决议通过，截止 2011 年 12 月 31 日，已有 35,950.00万元已确定用途。2012 年 3 月 7 日，公司归还临时补充流动资金的募集资金 4,000 万元后，剩余超募资金 4,399.16,尚未使用的募集资金用途及去向,万元。2012 年第二次临时股东大会通过决议，将剩余超募

20、资金 4,399.16 万元全部追加投资全资子公司哈尔滨九洲电,气技术有限责任公司。截止本报告日，超募资金 36,349.16 万元均已确定项目具有相关资金使用计划。去向：剩余募集资金存放于募集资金专户及用于定期存款。募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况注 1：公司 2010 年底累计已临时补充流动资金 4,500 万元，2011 年归还 4,500 万元，2011 年年内临时补充流动资金 5,000 万元并归还，2011 年第四届董事会第四次会议通过决议，临时补充流动资金 4,000 万元，故在本年度投入临时补充流动资金净额为-500 万元。注 2：根据超募资金使用计划，应对哈尔滨九洲电

21、气技术有限责任公司投资 11,300 万元，用于其购置生产用地、厂房建设和购置机器设备等支出。截至期末累计投入哈尔滨九洲电气技术有限责任公司项目金额为 11,266.42 万元。由于时间较为仓促，为不影响工程进度，需由募集资金支付的土地以及前期土建支出由本公司使用募集资金替哈尔滨九洲电气技术有限责任公司先行支付，故上述款项支出明细如下：1,000 万元用于成立投资哈尔滨九洲电气技术有限责任公司；1,894 万元系以借款形式支付给九洲电气有限责任公司，第 8 页 共 9 页,由其支付工程款；8,372.42 万元系由本公司直接代其支付工程款。上述款项未全部作为投资款汇入哈尔滨九洲电气技术有限责任公司，但上述款项均用于哈尔滨九洲电气技术有限责任公司项目支出，公司将在近期尽快完成相关出资手续。,第 9 页 共 9 页,