进口保护政策：非关税壁垒.ppt

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1、第七章 进口保护政策：非关税壁垒,非关税壁垒的含义Non-Tariff Barriers(NTBs)除关税以外限制进口的一切措施,非关税壁垒的种类,传统分类配额金融控制政府参与贸易海关与海关手段对产品的要求按作用机制分类,非关税壁垒,价格费用,数量限制,综合影响,补贴 进口押金 最低限价 海关估价成本型外汇管制,许可制度数量型外汇管制 配额自动出口限制,技术壁垒 环境壁垒 救济措施,第一节 进口配额与“自愿出口限制”,进口配额（Import Quota）又称进口限额，是指一国政府在一定时期（如一季度、半年或一年）内，对于某些商品的进口数量或金额加以直接限制 在规定的期限内，配额以内的货物准予进

2、口，超过配额的货物则不准进口，或加征较高的关税甚至罚款以后才准许进口。,种类绝对配额全球配额国别配额自主配额协议配额关税配额,2005年我国进口棕榈油、豆油、菜籽油进口关税配额量分别为：棕榈油316.8万吨，其中10%为国营贸易；豆油358.71万吨，其中10%为国营贸易；菜籽油124.3万吨，其中10%为国营贸易。,S1 S2 C2 C1 Q数量60 70 110 120,价格(千元)P,1.0,Sd国内供给曲线,Q40,Dd对国内钢铁的需求,D总需求曲线,1.5,一.竞争条件下的进口配额,S1 S2 C2 C1 Q数量60 70 110 120,价格(千元)P,1.0,Sd国内供给曲线,Q

3、40,Dd对国内钢铁的需求,D总需求曲线,1.5,价格效应,价格上升,S1 S2 C2 C1 Q数量60 70 110 120,价格(千元)P,1.0,Sd国内供给曲线,Q40,d,c,b,a,Dd对国内钢铁的需求,D总需求曲线,1.5,消费效应,消费量减少10,消费者剩余减少(a+b+c+d),S1 S2 C2 C1 Q数量60 70 110 120,价格(千元)P,1.0,Sd国内供给曲线,Q40,d,c,b,a,Dd对国内钢铁的需求,D总需求曲线,1.5,生产效应,国内产量增加10,生产者剩余增加a,S1 S2 C2 C1 Q数量60 70 110 120,价格(千元)P,1.0,Sd国

4、内供给曲线,Q40,d,c,b,a,Dd对国内钢铁的需求,D总需求曲线,1.5,贸易效应,进口量减少为Q40,S1 S2 C2 C1 Q数量60 70 110 120,价格(千元)P,1.0,Sd国内供给曲线,Q40,d,c,b,a,Dd对国内钢铁的需求,D总需求曲线,1.5,配额利润效应,配额利润c,再分配效应,收入从消费者向生产者和进口者转移面积a转移给生产者面积c转移给进口者,S1 S2 C2 C1 Q数量60 70 110 120,价格(千元)P,1.0,Sd国内供给曲线,Q40,d,c,b,a,Dd对国内钢铁的需求,D总需求曲线,1.5,净经济效应,生产净损失,消费净损失,二、配额与

5、关税的比较,在竞争条件下，配额对本国生产、消费、价格等各方面产生的经济效应都与关税相似等效关税但两者是性质完全不同的措施,作用机制,关税：改变市场机制的作用当供给或需求改变时，进口量可调整配额：排斥市场机制的作用当供给或需求改变时，进口量不变，国内市场价格变化,国内市场变化时配额和关税的区别,h,Q=40,40 20,(A)本国市场(B)中国钢铁进口市场,价格（千元）,S,DM DM,D,D,2.01.51.0,60 70 80 110 120 130 140 数量 40 60 80 数量Qf Qt Qq Ct Cq CtCf,i j k,价格（千元）,SX,关税不变，社会净损失为k,配额不变

6、，社会净损失为（h+i+j+k）,保护作用,关税的保护作用不确定税率难以确定降低价格可抵消关税的作用配额的保护作用是确定的不受价格的影响,国际市场的变化时关税与配额的区别,(A)中国钢铁进口市场,(B)国际市场,1.51.00.5,i j k,价格（千元）,Q,Q,40 60,SW,SW,DW,DM,价格（千元）,关税不变，社会净损失变为k,配额不变，社会净损失变为（i+j+k）,SX,SX,SX+T,在国际市场价格下降的情况下如果关税不变，则国内市场价格会下降，进口量会增加如果配额不变，则国内市场价格不会变，进口量不会增加，但国内外市场的差价会扩大，即配额租金会增加,管理方法,市场经济体制下

7、关税不需要特别管理而配额必须有一定的分配方式，且这种分配方式直接决定了配额租金的去向,配额的分配方式和福利的变化,政府直接颁发进口许可证给进口商面积由进口商获得进口国的社会总利益变动与关税一样 政府根据申请颁发许可证进口商为得到许可证必然付出一定代价（即“寻租”），面积去向不定最后收益小于，社会的利益少于关税的情况；政府公开拍卖许可证拍卖一般会将使许可证的价值等于C，被政府获得社会利益变动与关税一样政府在设置限额，由出口国自行分配进口国的净损失变成了+，大于关税时的净损失。,配额和关税政策影响比较,从社会福利的角度看，配额是一种劣于关税的保护措施但从贸易保护的角度看，配额比关税更有效，因此有许

8、多国家采用配额来限制进口,配额相对于关税的优点,第一，配额可以比关税更有效地控制进口；第二，实施配额更灵活；第三，配额给政府更多的权力；第四，配额比关税承受相对小的国际贸易自由化压力。,三、配额的特殊形式：“自愿出口限制”（Voluntary Export Restriction）,自愿出口限制，又称“自动出口配额制”（“Voluntary”Export Quotas）是指出口国家或地区在进口国的要求或压力下，“自动”规定某一时期内（一般为五年），某些商品对该国出口的数量或金额的限制，在限定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。“灰色区域措施”,自愿出口限制和进口配额达到的效果是相同的，区

9、别在于自愿出口限制是由出口国自己控制出口。自愿出口限制对进口国国内市场的价格，生产，消费的影响都跟配额相同进口国的损失增加为（）,第二节 影响进口的国内经济政策,产业政策政府采购技术与社会标准其他非关税壁垒,一、产业政策,产业政策主要是对某些产业提供直接或间接的生产补贴降低本国产业成本，提高其竞争力,生产补贴的经济效应,60 70 120 数量 S1 S2 C1,M160,价格(千元)P,PW=1.0,D,1.5,S补贴下的供给曲线,M250,d,S供给曲线,b,a,生产者剩余增加a,政府支出增加a+b,社会净损失b,政府对生产补贴的结果是：生产者价格提高，国内生产增加，生产者剩余增加a消费者

10、的价格不变，国内消费没有减少，消费者剩余不变政府财政支出增加(a+b)社会净损失b小于征收关税的净损失，因为没有造成消费扭曲,二.政府采购,优先购买本国产品与服务规定产品或服务中的国产化程度偏向本国企业的招标直接授标,中国政府的采购法于2002年6月经第九届全国人民代表大会通过，于2003年1月1日实施。根据该法的第十条，中国政府采购必须采购本国货物和服务，除非为下面三种情况之一：（1）所采购的货物和服务在中国境内无法获取或者无法以合理的商业条件获取的；（2）为在中国境外使用而进行采购的；（3）其他法律和行政法规另有规定的。至于什么是本国货物和服务，中国采购法中却没有明确规定，只是说本国货物和

11、服务的界定依照中国国务院有关规定执行。例如，2004年中国政府制定的软件采购制度中规定，政府采购时必须区分国产和非国产软件产品。而要取得国产的资格，软件制造商提供的软件必须有50以上的研发在中国国内完成，而且，中国政府部门要采购非国产软件时，必须获得特别的准许。,美国联邦政府的采购法案最早在1933年通过，它要求美国政府和各部门（国防部除外）只有当国外产品（服务）比国内同类产品（服务）的价格低12以上，才可允许考虑国外产品（服务），否则，政府和各部门必须采购国内生产的产品和服务。这就相当于国外产品必须支付12以上的关税，才能被美国政府考虑。其结果就是增加了美国政府提供公共服务的成本，导致了纳税

12、者向国内生产者的转移支付。同样，美国国防部只允许当产品和服务的价格低于美国国内同类产品和服务50以上时，才能从北大西洋公约组织国家购买产品和服务。,如果政府采购量小于自由贸易下的本国供应量，则对生产和进口都没有影响如果政府采购量超过自由贸易市的本国供应量，则会减少进口，起到贸易保护的作用,Pd,Q,S,Pw,a b,M2,D,S1 G D1,P,M1,政府多支出（a+b）,这种歧视性采购政策减少了进口，促进了国内生产，起到了与生产补贴相似的保护作用。当然，代价也是相似的：本国企业得到了a（生产者剩余），但政府为此多支付了（a+b），本国的净损失为b。,三.技术和社会标准,技术标准和社会标准通常

13、属于一国的国内政策，但他们会影响国际贸易，起到限制进口的作用。,技术标准,本国所采用的技术标准本身是为了维护消费者利益，但由于各国技术标准不一致，会给进口产品带来一些额外的成本针对进口制定的技术标准安全规定卫生检疫规定包装标签规定,社会标准,社会标准反映的是一国的社会价值由于各国经济发展水平的差异以及政治文化历史的不同，各国的社会标准也不同社会保障、劳动者待遇、劳工权利、劳动标准等方面，它与公民权利和政治权利相辅相成国际上对此关注由来已久，相关的国际公约有100多个，包括男女同工同酬公约、儿童权利公约、经济、社会与文化权利国际公约等。国际劳工组织（ILO）及其制定的上百个国际公约，也详尽地规定

14、了劳动者权利和劳动标准问题,环境标准,保护生态环境、自然资源和人类健康产品的设计、生产、包装、消费各方面,四.其他非关税壁垒：,(1).繁琐的海关手续(2).国产化程度要求(3).进出口的垄断经营(4).外汇管制和不合理的汇率,繁琐的海关手续,通过制定繁琐的通关程序，增加进口商品的成本和风险不合理的海关估价,国产化程度要求,规定产品中一定比例的零部件必须使用国产货保护国内同类零部件生产企业,进出口的垄断经营,进出口由国家直接经营或交由某些垄断组织独家经营烟酒、农产品、石油、武器其保护作用不是通过政府的政策，而是通过垄断组织的行为,外汇管制和不合理的汇率,进口国对国际结算和外汇买卖进行限制数量性

15、外汇管制成本性外汇管制混合性外汇管制,第三节 相机保护政策,Contingent protection在特定情况下使用某些紧急保护措施或停止履行现有协议中的正常义务，以保护本国某些更加重要的利益,一、反倾销,对实行商品倾销的进口商品加征各国国内反倾销法关于实施1994年关税与贸易总协定第6条的协议，简称1994年反倾销守则,征收反倾销税的条件,1、倾销存在：以低于正常价值的价格销售正常价值产品在正常贸易过程中在出口国市场用于消费时的价格该产品销售到一个第三国的价格构成价格生产成本+销售、一般和管理费用+合理利润按顺序使用,2、对进口国同类产品的工业造成实质性损害同类产品：完全相似的产品国内产业

16、损害：对某项国内产业造成实质性损害对某项国内产业产生实质性损害威胁对某一国内产业的新建产生实质性阻碍,3、倾销与损害之间存在因果关系必须证明倾销的进口与国内产业受到的损害之间有因果关系其它因素造成的损害不能归于倾销,反倾销税的征收,反倾销税的税额不能高于倾销幅度倾销幅度是正常价值与出口价格之间的差额反倾销税从开始征收到结束不能超过五年程序,成本,价格,QX QX 数量,MR,MC,MC+t,c,反倾销税t,D,b d,a,E,E,PXPXP1,t,政府税收c,消费者剩余减少b+d,ad，净收益ad，净损失,反倾销税的影响,二、反补贴,对在生产、加工及运输过程中直接或间接地接受出口国政府、同业公

17、会或垄断组织所发给的任何补贴或津贴的进口商品征收1994年补贴和反补贴措施协议,补贴的类型,禁止使用的补贴-“红箱补贴”(red box)出口补贴进口替代补贴可申诉的补贴“黄箱补贴”(yellow box)大部分特定补贴不可申诉的补贴“绿箱补贴”(green box)不具有特定性的补贴政府对科研、落后地区及环保的补贴,反补贴措施,禁止性补贴可直接向WTO提出申诉或根据国内法律通过调查征收反补贴税不需要证明损害可申诉的补贴必须证明损害，且与补贴有因果关系不可申诉的补贴反补贴协议通常不予干涉但应通知补贴与反补贴措施委员会,价格,A B,P0P1,D C,O M0 M1 进口数量,韩国出口补贴,反补贴税,DM美国进口需求,反补贴税的影响,韩国补贴额,美国消费者剩余增加,世界福利损失,三、紧急保障措施,国内产业受进口产品严重损害时，政府可以实行临时的进口限制以保护国内生产者GATT1994第19条,使用紧急保障措施的条件进口产品大量增加进口产品大量增加的原因必须是：不可预见的情况发生承担包括关税减让在内的义务大量进口对国内生产者造成了严重损害或严重损害威胁,具体措施停止关税减让或其他优惠数量限制最长不超过4年，延长后不超过8年,使用规定适用产品有针对性保障措施满足适度性和递减性措施实施时的非歧视性磋商的义务,