浅谈工程索赔及如何作好索赔.ppt

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1、,2004 年第 2 期,总第 3 期,浅谈工程索赔及如何作好索赔刘 苗摘要：工程索赔既是一项重要的经营管理工作，又是一门艺术，是签订合同的双方维护自身利益的一种手段。对工程索赔的探讨是为我国加入 WTO 后建筑施工企业广泛打入国际市场，维护自身经济利益必备的基础条件。关键字：工程索赔 施工索赔 索赔程序 索赔技巧改革开放以来，建设工程施工法律、法规得到了不断的充实、加强和完善。它们的颁布强化了建设施工管理，保证了工程建设的顺利进行。我国的许多工程建设公司和研究设计院纷纷跨出国门，开拓国际工程承包和设计咨询业务，取得了显著的成绩。我们与国际工程承包惯例存在一定的差距。例如在某个大型工程项目的招

2、投标过程中，国外承包商以令国内承包商难以置信的低价中标。但在竣工决算时，该承包商得到的工程价款却并不比国内承包商当年投标时的款价低多少。其关键就在于国外承包商成功地使用了低报价、高索赔的手段来达到合法获取企业最大利润的目的。而这正是我国承包商缺乏对工程索赔的正确认识导致的。作为国际工程承包市场上的后来者，我们必须认识到，工程索赔既是一项重要的经营管理工作，又是一门艺术，是签订合同的双方维护自身利益的一种手段。对工程索赔的探讨是为我国加入 WTO后建筑施工企业打入国际市场，维护自身经济利益必备的基础条件。因此正确认识索赔，加强索赔管理，总结施工索赔的点滴经验，整顿、规范建筑市场秩序等工作是十分必

3、要的，不断提高从业人员的业务素质更是刻不容缓。一、工程施工索赔概述在市场经济条件下，建筑市场中的工程索赔是一种正常的现象。由于当前我国正处于经济转轨时期，在工程施工中，业主往往忌讳索赔，承包商不敢索赔，也不懂如何索赔，工程的风险意识和索赔意识还不强，监理工程师也不善于处理索赔。面对这种情况，在建筑市场中，应当大力提高业主和承包商对工程索赔的认识，加强对索赔理论和方法的研究，认真对待和搞好工程索赔，这对维护国家和企业利益都有十分的重要的意义，同时有利于保证工程建设按质、按量、按时完成。（一）施工索赔的含义所谓索赔，是指在工程承包商或经济贸易活动中合同当事人一方因对方违约、其他过错或者虽无过错但无

4、法防止的外因致使本方受到损失时，要求对方给予赔偿或补偿的权利。施工索赔就是承包商由于非自身原因发生合同规定之外的额外工作或损失所要求进行的费用和时间的补偿。一般来说，施工索赔是指承包商向业主提出的要求，这是狭义的索赔。从广义上讲，索赔应当包括承包商向业主提出的索赔和业主向承包商提出的索赔（一般称后者为反索赔），这两种情况往往并存。并且反索赔是业主为维护自身的利益对承包商的一种正当的防卫行为。（二）施工索赔处理的依据及其重要意义1、索赔的依据（1）招标文件、施工合同文本及附件，其他各种签约(如备忘录、修正案等)，经认可的工程实施计划、各种工程图纸、技术规范等。这些索赔的依据可在索赔报告中直接引用

5、。刘苗，女，2001 级工程管理 1 班，E-mail:73,刘,苗：浅谈工程索赔及如何作好索赔,（2）双方的往来信件及各种会谈纪要。在合同履行过程中，业主、监理工程师和承包商定期或不定期的会谈所作出的决议或决定，是合同的补充，应作为合同的组成部分，但会谈纪要只有经过各方签署后才可作为索赔的依据。,（3）进度计划和具体的进度以及项目现场的有关文件。进度计划和具体的进度安排是和现场有,关文件变更索赔的重要证据。,（4）气象资料、工程检查验收报告和各种技术鉴定报告，工程中送停电、送停水、道路开通和,封闭的记录和证明。,（5）国家有关法律、法令、政策文件，官方的物价指数、工资指数，各种会计核算资料，

6、材料,的采购、订货、运输、进场、使用方面的凭据。,可见，索赔要有证据，证据是索赔报告的重要组成部分，证据不足或没有证据，索赔就不可能,成立。,2、索赔的重要意义,（1）索赔是合同管理的重要环节,索赔和合同管理有着直接的联系，合同是索赔的依据。整个索赔处理的过程就是执行合同的过程，所以常称索赔为合同索赔。承包商从工程投标之日开始就要对合同进行分析，并由合同管理人员将每日的实施合同的情况与原合同的分析进行结果对照，即时提出索赔。因此要想索赔必须加强合同管理。,（2）索赔是计划管理的动力,计划管理一般是指项目实施方案、进度安排、施工顺序、劳动力、机械设备和材料的使用与安排。而索赔必须分析在施工过程中

7、，实际实施的计划与原计划的偏离程度。因此在某种意义上讲，要索赔就必须加强计划管理，索赔是计划管理的动力。,（3）索赔是挽回成本损失的重要手段,在合同报价中最主要的是工程成本的花费。合同价格的确定是承包商按合同约定的工程量和责任、合同所约定的条件以及当时工程项目的自然、经济和政治环境为依据的。但在合同实施过程中，由于这些条件要求的内容和环境的变化，使承包商的实际工程成本增加，承包商为挽回这些实际工程成本的损失，只有通过索赔这种合法手段才能得到。,（4）索赔要求提高文档管理水平,索赔要有证据，证据是索赔报告的重要组成部分，证据不足或没有证据，索赔就不能成立。由于建筑工程比较复杂、工期又长，工程文件

8、资料多，如果文档管理混乱，许多资料得不到及时整理和保存，就会给索赔证据的获得带来极大的困难。因此，加强文档管理，为索赔提供及时、准确、有力的证据有重要意义。,总之，施工索赔是利用经济杠杆进行项目管理的有效手段，对承包商、业主和监理工程师来说，处理索赔问题水平的高低，反映了项目管理水平的高低。由于索赔是合同管理的重要环节，也是计划管理的动力，更是挽回成本损失的重要手段。所以随着建筑市场的建立和发展，它将成为项目管理中越来越重要的问题。,（三）索赔的程序,由于反索赔发生的频率低，下面仅以承包商向业主索赔为例来说明。事件发生后的索赔处理程序，从承包商提出索赔申请开始，到索赔事件的最终处理，大致可划分

9、为 5 个阶段。,1、承包商提出索赔申请,合同实施过程中，凡不属于承包商责任，导致项目拖期和成本增加的事件发生后的 28 天内，必须以正式函件通知监理工程师，声明对此事项要求索赔，同时仍须遵照监理工程师的指令继续施工。愈期申报时，监理工程师有权拒绝承包商的索赔要求。正式提出索赔申请后，承包商应抓紧准备收集索赔的证据资料，包括事件的原因、对其权益影响的证据资料、索赔的依据，以及其他计算出的该事件影响所要求的索赔额和申请展延工期天数，并在索赔申请发出的 28 天内报出。,74,2004 年第 2 期,总第 3 期,2、监理工程师审核承包商的索赔申请监理工程师正式接到承包商的索赔信件后，应该立即研究

10、承包商的索赔资料。在不确认责任归属的情况下，依据自己的同期记录资料客观分析事故发生的原因，重温有关合同条款，研究承包商提出的索赔证据。必要时还可以要求承包商提交补充资料，包括更详细的索赔说明材料和索赔计算的依据。3、监理工程师与承包商谈判双方就这一事件的处理方案进行友好协商。如若通过谈判能达成一致意见，则该事件较容易解决。如果双方对该事件的责任、索赔款额或工期展延天数分歧较大，通过谈判达不成共识的话，按照有关条款规定监理工程师有权确定一个他认为合理的单价或价格作为最终的处理意见报送业主并相应通知承包商。4、业主审批监理工程师的索赔处理证明业主首先根据事件发生的原因、责任范围和合同条款审核承包商

11、的索赔申请和监理工程师的处理报告，再根据项目的标的、投资控制、竣工验收要求，以及针对承包商在实施合同过程中的缺陷或不符合合同要求的地方提出反索赔方面的考虑，决定是否批准监理工程师的索赔报告。5、承包商是否接受最终的索赔决定若承包商同意了最终的索赔决定，这一索赔事件即告结束。若承包商不接受监理工程师的单方面决定或业主删减的索赔金额或工期展延天数，就会导致合同纠纷。通过谈判和协调双方达成互让的解决方案是处理纠纷的理想方式。如果双方不能达成谅解就只能诉诸仲裁。（具体见下页流程图）二、我国的索赔现状以及存在的问题（一）我国的索赔现状我国工程索赔是 20 世纪 80 年代在云南鲁布革引水发电工程首次采国

12、际工程管理模式中出现而开始的，索赔的概念也由此引入中国。经历了 20 来年的风风雨雨，工程索赔管理工作已取得了长足发展，索赔无论在数量或金额上都呈现不断递增的趋势，倍受业主、承包商及有关部门的关注。是否运用索赔以及索赔是否运用得当，直接关系自己的利益、生存和发展。但工程索赔及其管理还是我国工程建设中一个相对薄弱的环节。我国工程企业对索赔的认识及其现状可描述如下：1、对索赔概念普遍存在认识模糊甚至认识错误的现象索赔的性质属于经济补偿行为，而不是惩罚。索赔的损失结果与被索赔人的行为并不一定存在法律上的因果关系。但我们有些人或部门对索赔概念认识不够，大惊小怪，以为发生索赔，就必受法律的惩罚，负刑事责

13、任，从而采取了违背常规的手法，以至引起更大的损失。2、索赔时限、索赔证据管理不充足“FIDIC”合同条件规定：“索赔时间发生后 28 天内，向甲方发出要求索赔的通知。”这个要求意味着承包企业从索赔之日起，28 天以内必须向甲方提出索赔要求，否则，超出这个时限，则丧失一次索赔机会。同样“FIDIC”合同条件规定：“有正当索赔理由，且有索赔事件发生时的有关证据。”这项内容说明证据不足或没有证据，索赔不成立。证据必须是真实的、全面的和及时的。但由于承包商的认识不够、管理不当，以至证据不充分或超越时限，则失去了一次机会。3、索赔专门人才缺乏有关专家认为，工程项目管理的核心是合同管理，而合同管理的关键又

14、是索赔管理。索赔既是一门科学又是一门艺术，参与索赔管理工作的人员既要熟悉有关法律和条例规定，又要具有相当丰,田威，FIDIC 合同条件使用技巧第 226 页，中国建筑工业出版社，2002 版。,其中FIDIC 合同条件,即国际咨询工程师联合会编写的土木工程施工合同条件。75,刘,苗：浅谈工程索赔及如何作好索赔富的施工管理经验，能全面掌握施工的各个环节，同时还需具备一定的财会贸易、公共关系等知识，这样才能使索赔有理有据。而在我国建筑施工企业，“T”型人或“金字塔”型人缺乏，企业内部知识结构不合理，知识素质不高；懂经济管理的人才甚缺以至索赔成功率较低，不能达到预期目的。索赔程序流程图2发生索赔时间

15、在 T 时间内承包商提出索赔意向在 T 时间内承包商提出详细索赔报告,副本送业主,索赔事件是否有连,是,续影响承包商提出中间阶段索赔报告否工程师审批索赔报告,索赔事件,否,是否结束是承包商提出最终索赔报告注：“T”指 28 天或工程师指定的时间。4、索赔经验及索赔实例资料贫乏索赔管理虽在我国经历了二十几年的发展，取得了一定的成就，也解决了不少的事件。但其经验还处于探索期间，其研究处于理论研究阶段。比如对工程索赔的计算，采用网络分析法和比例计算法，前者比较复杂，一般不常用，而后者虽简单、方便，但其不满足业主指令采取加速措施或删减工程量等条件，而且操作时，人为因素较多，所以也不能全面反映索赔的合理

16、性。5、“人情扭结”较严重在我国建筑市场领域里，承包商和业主、监理方之间存在较严重的“人情扭结”。承包商为了能在未来工程中取胜或不引来一些麻烦，对业主拖欠工程款等行为，很少拿起法律的手段来维护自己的利益。6、索赔意识薄弱，对索赔管理的重要性没有引起足够的认识2宁素莹：建设工程招标投标与管理第 183 页图 8-1，中国建材工业出版社 2003 版。76,3,2004 年第 2 期,总第 3 期,索赔是法律赋予当事人正确履行合同免受意外损失的权利，是当事人保护自己免受损失，增加利润，提高效益的重要手段。美国某机构曾对政府管理的各项工作进行调查。被调查的 22 项工程中，共发生施工索赔达 427

17、次。平均每项工程索赔约 20 次，其中 378 次为单项索赔，其成功率为 95.5%，49 次为综合索赔，其索赔成功率为 75.5%。而我国由于传统思想的束缚及其相关机制不够健全等因素的影响，索赔发生率很低。（二）我国索赔中存在的问题索赔一词正式引入我国始于 1991 年颁布的建设工程施工合同及建设工程施工合同管理办法。其实，索赔的英文“claim”一词本意为“主张自身权益”，是当一方受到损失时提出的补偿自身损失的要求3。它是一种正当权利的要求，而非无理的争利，更不意味着对过错方的惩罚，所以其基调是温和的。合同双方均应正确理解索赔，正确对待索赔，大可不必谈索赔色变。然而，多年来索赔管理工作在我

18、国开展的情况却不尽人意，主要表现在以下三个方面：1、在长期计划经济体制下，一个工程项目的工程价款和工程进度完全按照国家指令性计划行事。工程合同双方，尤其是施工企业无须承担工程建设过程中产生的不确定性经济风险。因此，几乎没有主动向发包方进行索赔的观念。当承包方按指令性计划完成工程建设任务而面临亏损时，只要如实向上级主管部门反映，最终发包方总会以调整概算的方式对施工企业进行一定的补偿，企业不会蒙受太大的损失。因此，导致施工企业不重视对项目经济风险的研究。久而久之，出现施工企业忽视合同管理、忽视索赔管理的现象也就不足为怪了。2、在计划经济体制下，企业的经营成果与企业经营者和广大职工的切身利益联系不紧

19、密，经营者和职工的晋级、加薪与企业经营成果的好坏没有什么必然的因果关系。因而企业盈利与否或盈利多寡不被经营者和广大职工所重视。索赔管理被忽视，索赔工作不能正常开展也就不难理解了。3、近年来，随着经济结构调整和国家基建体制改革，国内建设市场发生了巨大变化：项目萎缩，队伍过剩，僧多粥少，竞争激烈。这种局面导致施工企业为了生存，不惜亏本承包；而发包方则乘机拼命压低标底，雪上加霜。在这种不规范的市场竞争中，施工企业能揽到工程已实属不易，何敢再言索赔。更何况，发包方在招标文件中基本已堵死了施工企业索赔的所有后路。施工企业如果不响应招标文件的号召，则根本没有中标的可能性。基于以上几点，近年来，国内施工企业

20、前期是不想索赔，后期是不敢索赔，从而导致我国索赔管理工作迟迟不能正常开展。这对培育和形成规范统一的基建市场是十分不利的，而且对与国际接轨也是十分不利的。这种状况已到了必须改变的时候了。三、如何作好索赔工作重视索赔管理、搞好索赔工作，是国外承包商惯用的办法，是他们维护自己合法经济利益的重要手段之一。索赔在国外承包商承建我们的工程项目中屡见不鲜。（一）如何作好索赔在外商承建的大型水电工程项目中，其索赔金额高得令人乍舌。以至于我国的发包商不得不以高薪聘请国外专家来进行反索赔，以减少经济损失。出现这种现象的原因在于国内发包商一直面对的是老实听话，甚至委曲求全的国内承包商。当他们自己违约时，国内承包商不

21、会也不敢要求索赔，因此也就无法获得反索赔的经验。所以，当他们面对经验丰富，而且只抠合同条款和法律条款的国外承包商时，只好慨叹不可思议，对此一筹莫展。事实证明，搞好索赔管理是施工企业维护自己合法权益的一个重要手段，是施工企业管理的一项重要内容。一名合格的施工企业的经营者必须要重视索赔管理，扎扎实实地搞好这项工作。现阶段，我们应该如何搞好索赔工作呢?孙镇平：建设工程合同第 451 页，人民法院出版社 2000 版。77,刘,苗：浅谈工程索赔及如何作好索赔,1、必须从思想上真正认识到搞好索赔工作的重要性。俗话说三分干，七分管。此话看似偏颇，但从某种意义上讲又不无道理。七分管，就包括索赔管理。对发包商

22、来讲，不懂得索赔管理，就有可能要支付巨额的不必要的费用。对承包商来讲，不懂得索赔管理，在投标时就有可能将部分不确定性的经济风险费用加在报价里，而使自己在竞争中处于劣势；在施工中就有可能因对方违约，自己不善于运用索赔手段而蒙受经济损失。因此，对工程合同的当事人双方，索赔管理都是维护自身正当权益、减少损失、增加利润的有效措施。,2、必须建立专门的索赔机构，培养一批精通索赔业务的管理人才。这批人才应该熟悉经济法、合同法等与索赔管理有关的法律法规。同时又熟悉现场施工，懂得概预算管理，是真正的复合型人才。他们要善于从工程承包全过程的每一个环节中发现问题，提出问题，要善于用法律手段来处理这些问题，使企业的

23、索赔工作落到实处，真正承担起熟练运用索赔手段来维护企业合法权益的重任。,3、必须充分理解和掌握索赔依据。以事实为依据，以法律为准绳，不仅是搞好司法工作的准则，也是我们搞好索赔工作的准则。索赔直接牵涉到当事人双方的切身经济利益，靠花言巧语不行，靠胡搅蛮缠不行，靠不正当手段更不行。索赔成功的基础在于确凿的事实、充分的证据。而这些事实和证据只能来源于工程承包全过程的各个环节之中。关键在于我们能不能用心收集到，整理好，并辅之以相应的法律法规及合同条款，使之真正成为成功索赔的依据。,（二）施工索赔的技巧,工程索赔是一门涉及面广，融技术、法律为一体的综合学科，索赔技巧格外重要，它是索赔策,略的具体体现。索

24、赔技巧应因人、因客观环境条件而异，有以下各项代参考：,1、要及早发现索赔机会,一个有经验的承包商，在投标报价时就考虑将来可能要发生索赔的问题，要仔细研究招标文件中的合同条款和规范，仔细查勘施工现场，探索可能索赔的机会，在报价时要考虑索赔的需要，在进行单价分析时，应列入生产效率，把工程成本与投入资源的效率结合起来。这样，在施工过程中论证原因是，可引用效率降低来论证索赔的依据。,2、商签合同协议,在协商签订合同过程中，承包商应对明显把重大风险转嫁给承包商的合同条件提出修改要求，对其达成修改的协议以“谈判纪要”形式写出，作为该合同条件的有效组成部分，特别要对业主开脱责任的条款要注意。如：合同不列索赔

25、条款；拖期付款无时限、无利息；业主对不可预见工程施工条件不承担责任等等。如果这些问题在签定合同协议时不谈判清楚，承包商就很难有索赔机会。,3、对口头变更指令要得到确认,监理工程师常常乐于口头指令变更。如果承包商不对监理工程师的口头指令予以书面确认，就进行变更工程的施工，以后，有的监理工程师矢口否认，拒绝承包商的索赔要求，使承包商有口难言。,4、及时发出索赔通知书,一般合同规定，索赔事件发生后的一定时间内，承包商必须发出“索赔通知书”，过期无效。,5、索赔事由要论证充足,承包合同通常规定，承包商在发出“索赔通知书”后，每隔一定时间（28 天）应报送一次证据资料，在索赔事件结束后的 28 天内报送

26、总结性的索赔计算及索赔论证，提交索赔报告。索赔报告一定要令人信服。,索赔的成功很大程度上取决于承包商对索赔作出的解释和强有力的证据材料。因此承包商在正,式提出报告前的资料准备工作是及其重要的。,6、索赔计价方法和款额要适当,索赔计算时采用“附加成本法”容易被对方接受，因为这种方法只计算索赔事件引起的计划外的附加开支，计价项目具体，使经济索赔能较快得解决。另外索赔计价不能过高，要价过高容易让,78,2004 年第 2 期,总第 3 期,对方发生反感，反而使索赔报告长期得不到解决，还有可能使业主准备周密的反索赔计划，使索赔工作更加复杂化。7、力争单项索赔，避免一揽子索赔单项索赔事项简单，容易解决，

27、而且能及时得到支付。一揽子索赔问题复杂、金额大、不易解决，往往工程结束后还得不到付款。8、力争友好解决，防止对立情绪索赔争端是难免的，如果遇到争端不能理智协商讨论问题，使一些本来可以解决的问题悬而未决，承包商尤其要头脑冷静，防止对立情绪，力争友好解决索赔争端。总之，施工索赔是利用经济杠杆进行项目管理的有效手段，许多国际工程项目通过成功的索赔使工程利润达到了 10%20%，有的工程索赔额甚至超过了工程合同额本身。中标靠低价，盈利靠索赔便是许多国际承包商的经验总结。随着我国工程招投标制、合同管理制、项目法人制、工程监理制、资本金制五制的不断完善及业主、监理、施工单位管理章程进一步健全，索赔工作也逐

28、步步入正常轨道。只要我们充分理解施工图纸、技术规范及业主、监理、施工单位签订的合同协议和各项往来性文件，在索赔工作中做到及时、有理、有据，将会有更多的索赔项目被受理或批复，这也将会最大限度地保证施工单位和业主双方的经济利益，尽可能挽回经济损失。此外，随着我国已经加入了 WTO，我国的建设项目也越来越面临着国际社会的竞争，国外建筑承包商会越来越多地介入国内基建市场；而国内承包商走出国门参与国际竞争的机会也会越来越多。工程索赔管理就显得尤为重要。我们必须熟悉掌握索赔的方法及各种技巧，并尽快向国际惯例看齐，加强工程索赔管理对外交流，借鉴国外工程索赔管理经验，把我国的工程索赔管理水平推上一个更高的台阶

29、，从而提高我国的工程管理水平并正确应对国际竞争。参考文献1.孙镇平，建设工程合同，人民法院出版社，2000 版2.田威，FIDIC 合同条件使用技巧，中国建筑工业出版社，2002 版3.合同法，法律出版社，2002 版4.宁素莹，建设工程招标投标与管理，中国建材工业出版社，2003 版Shallow to discuss project claim andhow about finishing the claimLiu MiaoAbstract:The project claim is not only an important management,but also a kind of ar

30、ts and it is akind of means that both sides signing a contract safeguard their own interests.The discussion of the projectclaim is the basic condition to squeeze into the international market extensively for the enterprise in chargeof construction after the accession to the WTO of our country and safeguard their own economic benefits.,Keywords:Project claim,Construct and claim,Claim procedure,Skill of the claim,校对：曾晓安79,