土木工程毕业论文对承包商施工索赔的探讨.doc
《土木工程毕业论文对承包商施工索赔的探讨.doc》由会员分享,可在线阅读,更多相关《土木工程毕业论文对承包商施工索赔的探讨.doc(25页珍藏版)》请在三一办公上搜索。
1、东 南 大 学毕业设计报告或论文课题名称: 对承包商施工索赔的探讨 专 业: 土木工程 学生姓名: 学号 732490510820316 指导老师: 起讫年月: 2010年9月20日12月20日 学习中心: 南京房产局 设计地点: 南京房产局 二O一O年十二月摘 要施工索赔是索赔中的一种,它不应被理解为是一项强词夺理或是文过饰非的行为,而应是非常真实客观、合法、合理、时效性合规的经济活动。任何工程项目管理中出现索赔都是不可避免,承包商要想成功管理和经济效益最大化,就必须重视施工索赔问题,增强索赔意识。索赔必须以合同为准则,以事实为依据。在实际工作中,“索赔”是双向的,建设单位和施工单位都可能提
2、出索赔要求,但建设单位索赔数量较小,而且处理方便。可以通过冲帐、扣拨工程款、扣保证金等实现对施工单位的索赔,而施工单位对建设单位的索赔则比较困难一些。有些施工企业没有对索赔引起足够的重视而且在实施索赔中对需要索赔的根据、内容、程度等不太了解,造成经济签证等资料不完整或不合理,致使企业受到经济损失时得不到合理补偿。本文首先陈述施工索赔的概念及其分类,引出索赔的起因、作用、原则、依据、可索赔的情况,索赔程序等索赔理论;最后根据索赔理论结合实际案例解决提出索赔问题;对施工索赔产生的原因进行剖析,对索赔依据、原则归纳总结,提出了规范索赔行为,严格按照索赔程序工作,强化索赔意识,重视索赔证据的收集与管理
3、,合理、正确的计算索赔金额等。关键词:承包商 施工索赔 索赔程序 索赔管理 索赔意识 目 录引言 30.1 选题的背景与意义30.2 选题的主要内容和写作方法3第一章、施工索赔概述 41.1 施工索赔的概念及其分类 41.1.1 索赔的概念 41.1.2 索赔的分类 51.2 施工索赔的起因与作用 71.2.1 索赔的起因 71.2.2 索赔的作用 71.3 施工索赔的原则、依据8 1.3.1施工索赔原则8 1.3.2施工索赔的依据8 1.3.3承包商可索赔的情况9第二章 施工索赔的程序11 2.1施工索赔的一般程序11 2.1.1提出索赔要求 11 2.1.2报送索赔资料 12 2.1.3谈
4、判协商 12 2.1.4邀请中间人调解 13 2.1.5提交仲裁机构或法院13 2.2索赔争端的解决途径13 2.2.1力求友好协商14 2.2.2争取调停解决14 2.2.3最后靠法律裁决14 2.3最终索赔报告14第三章 施工索赔的成功关键17 3.1施工索赔的八项注意17 3.2索赔成功的关键18第四章 案例19第五章 总结22参考文献22谢辞23引 言0.1 选题的背景与意义随着改革开放的进一步深入,市场经济体制逐步建立和完善,建筑业规范化、法制化进度大大加快,工程项目也逐渐按国际惯例进行管理。在选择合理低价中标的经营策略下,增强索赔意识、重视索赔问题已越来越变成一个承包商提高工程经济
5、效益的重要途径。但在实际工作中,索赔是双向的,建设单位和施工单位都可能提出索赔要求,但建设单位索赔数量较小,而且处理方便,可以通过冲账、扣拨工程款、扣保证金等实现对施工单位的索赔;而施工单位对建设单位的索赔则比较困难。有些施工企业没有对索赔引起足够的重视而且在实施索赔中对需要索赔的根据、内容、程度等不太了解,造成经济签证等资料不完整或不合理,致使企业受到经济损失时得不到合理补偿。施工索赔是索赔中的一种,它不应被理解为是一项强词夺理或是文过饰非的行为,而应是非常真实客观、合法、合理、时效性合规的经济活动。任何工程项目管理中出现索赔都是不可避免,承包商要想成功管理和经济效益最大化,就必须重视施工索
6、赔问题,增强索赔意识。0.2 选题的主要内容和写作方法本文首先陈述施工索赔的概念及其分类,引出索赔的起因、作用、原则、依据、可索赔的情况,索赔程序等索赔理论;最后根据索赔理论结合实际案例解决提出索赔问题;对施工索赔产生的原因进行剖析,对索赔依据、原则归纳总结,提出了规范索赔行为,严格按照索赔程序工作,强化索赔意识,重视索赔证据的收集与管理,合理、正确的计算索赔金额等。第一章 施工索赔概述1.1施工索赔的概念及其分类1.1.1索赔的概念索赔是在工程承包合同履行中,当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务而遭受损失时,向另一方提出赔偿要求的行为。在实际工作中,“索赔”是双向的,建设单位和施工单位
7、都可能提出索赔要求。通常情况下,索赔是指承包商(施工单位)在合同实施过程中,对于非自身原因造成的工期延期、费用增加而要求业主给予补偿损失的一种权利要求。而业主(建设单位)对于属于施工单位应承担责任造成的,且实际发生了损失,向施工单位要求赔偿,称为反索赔。索赔的性质属于经济补偿行为,而不是惩罚。索赔在一般情况下都可以通过协商方式友好解决,若双方无法达成妥协时,争议可通过仲裁解决。1.1.2索赔的分类索赔可以从不同的角度、按不同的标准进行以下分类:1)按索赔当事人分类 承包人与发包人之间索赔; 承包人与分包人之间索赔; 承包人与供贷人之间索赔; 承包人与保险人之间索赔。2)按索赔事件的影响分类 工
8、期拖延索赔 由于发包人未能按合同规定提供施工条件,如未及时交付设计图纸、技术资料、场地、道路等;或非承包人原因发包人指令停止工程实施;或其他不可抗力因素作用等原因,造成工程中断,或工程进度放慢,使工期拖延,承包人对此提出索赔。 不可预见的外部障碍或条件索赔 如果在施工期间,承包人在现场遇到一个有经验的承包人通常不能预见到的外界障碍或条件,例如地质与预计的(发包人提供的资料)不同,出现未预见到的岩石、淤泥或地下水等。 工程变更索赔 由于发包人或工程师指令修改设计、增加或减少工程量、增加或删除部分工程、修改实施计划、变更施工次序,造成工期延长和费用损失,承包人对此提出索赔。 工程终止索赔 由于某种
9、原因,如不可抗力因素影响、发包人违约,使工程被迫在竣工前停止实施,并不再继续进行,使承包人蒙受经济损失,因此提出索赔。 其他索赔 如货币贬值、汇率变化,物价和工资上涨、政策法令变化、发包人推迟支付工程款等原因引起的索赔。3)按索赔要求分类 工期索赔 即要求发包人延长工期,推迟竣工日期。 费用索赔 即要求发包人补偿费用损失,调整合同价格。4)按索赔所依据的理由分类 合同内索赔 即索赔以合同条文作为依据,发生了合同规定给承包人以补偿的干扰事件,承包人根据合同规定提出索赔要求。这是最常见的索赔。 合同外索赔 指工程过程中发生的干扰事件的性质已经超过合同范围。在合同中 找不出具体的依据,一般必须根据适
10、用于合同关系的法律解决索赔问题。 道义索赔 指由于承包人失误(如报价失误、环境调查失误等),或发生承包人应负责的风险而造成承包人重大的损失。5)按索赔的处理方式分类 单项索赔 单项索赔是针对某一干扰事件提出的。索赔的处理是在合同实施过程中,干扰事件发生时,或发生后立即进行。它由合同管理人员处理,并在合同规定的索赔有效期内向发包人提交索赔意向书和索赔报告。 总索赔 又叫一揽子索赔或综合索赔。这是在国际工程中经常采用的索赔处理和解决方法。一般在工程竣工前,承包人将工程过程中未解决的单项索赔集中起来,提出一份总索赔报告。合同双方在工程交付前或交付后进行最终谈判,以一揽子方案解决索赔问题。下面是从论述
11、FIDIC第四版的专著FIDIC合同形式一书中的示意图中,看出各种索赔之间的关系(下图)拖期建成,成本超支,新增成本等索赔和反索赔合同规定索赔非合同规定索赔道义索赔侵权索赔违约索赔事由索赔其他索赔工期索赔未建成工程、终止合同后的索赔违约,但完成工程后的索赔经济索赔法令变更,物价上涨,货币限制不利的自然条件工程变更工程量变更缺陷责任业主风险工程拖期,暂停施工,承包商违约 图:索赔和反索赔注:引自N.G.Bunni,The FIDIC Form of Contract,P2361.2索赔的起因与作用1.2.1索赔的起因 在工程承包过程中,因工程本身及所处环境有很多不稳定因素,常发生一些非承包商责任
12、且承包商不能控制的干扰事件,这些实践的发生往往会打乱预定的施工计划安排,增加工程的施工难度,从而导致工期延误及施工成本增加。这些事件的起因主要有以下几个方面:(1) 业主违约业主或工程师未履行或未正确履行合同责任,拖延合同责任范围内的工作,工程管理 疏忽,未按合同规定交付资料及施工作业条件,不按合同支付工程款等。(2) 合同缺陷承包合同不能对未来所有的问题都能作出准确的说明和规定,合同中难免有考虑不周的条款,如招标文件不完善、合同条款不全等。(3) 合同变更由于业主或工程师发布指令,对原设计进行变更,如有关尺寸、工程量及施工时间、顺序等。(4) 不可抗力在工程项目实施过程中遇到不能预见的外界障
13、碍,如暴雨、洪水、地震、战争等自然或人为事件。(5) 工程及经济、社会环境变化如国家法令的修改、物价变动、货币贬值、汇率变化等。1.2.2索赔的作用在国际国内承包工程中,索赔不仅是不可避免的,而且对承包商而言,有很重要的作用,表现为:(1) 保证合同的实施工程承包合同一经签订,对合同双方都具有约束力,索赔是合同具备约束力的具体表现。任何一方未履行责任,损害对方权益,都应承担相应的补偿、赔偿责任。如果没有关于索赔的一些规定,合同责任就不能很好地体现,换言子,合同本身就不是完整而规范的。(2) 保护受损者的权益目前。国际国内承包工程的普遍现象是,合同价格低、条款苛刻,承包商处于不利的位置。如果承包
14、商精通索赔业务,能进行有效的索赔,就可以减少或转移工程风险,提高工程经济效益。1.3施工索赔的原则、依据1.3.1施工索赔原则(1)必须以合同为依据施工企业必须对合同条件、协议条款等有详细了解,遭遇索赔事件时,以合同为依据来提出索赔要求。(2)及时提交索赔意向书根据招投标文件及合同要求中的有关规定提出索赔意向书,意向书应包含索赔项目(分部分项目工程名称)、索赔事由及依据、事件发生起算日期和估算损失,无须附详细的计算资料和证明。索赔意向书递交监理工程师后应经主管监理工程师签字确认,必要时施工企业负责人、现场负责人、现场监理工程师和主管监理工程师要一起到现场核对。这样,监理工程师通过意向书就可以对
15、整个事件的起因、地点及索赔方向有大致了解。(3)必须注意资料的积累。积累一切可能涉及索赔论证的资料。施工企业与建设单位研究的技术问题、进度问题和其他重大问题的会议应做好文字记录,并争取与会者签字,作为正式文档资料。同时应建立业务往来的文件档案编号等业务记录制度,做到处理索赔时以事实和数据为依据。收集的证据要确凿,理由要充分,所有工程费用和工期索赔应附该项目现场监理工程师认可的记录、计算资料及相关的证明材料。1.3.2施工索赔的依据施工索赔的目的是希望得到工期延长或经济补偿,要达到这个目的承包商要进行大量的索赔论证,以充分的资料来证明自己拥有索赔的权利,提出准确的索赔款额,即论证索赔权和索赔款额
16、。承包商应从合同文件中找索赔依据,并以大量的施工现场记录来补充论证。(1)招标文件招标文件是承包商投标报价的依据,是工程项目合同文件的基础,是承包商参加投标竞价的依据,也是施工索赔时计算附加成本的依据。(2)投标书投标书是指投标报价文件,是承包商依据招标文件并进行工地现场勘察后编标记价的成果资料,投标报价文件中承包商对各主要工种的施工单价进行了分析计算,对所需设备、材料和施工各阶段的资金数提出了要求等都成为正式合同的部分,也成为索赔的基本依据。(3)施工协议书及其附属文件施工协议书亦称为合同协议书,是关于合同问题的讨论纪要,在纪要中如对招标文件的某个合同条款做了修改,这个纪要就是将来索赔的依据
17、。(4)来往信件合同实施期间,双方有大量的来往信件,如工程师的工程变更指令,口头变更确认函,施工加速指令等这些信件都具有合同文件同等效力,是结算和索赔的依据。(5)会议纪要合同双方在工程项目从招标到建成移交,要经过多次会议讨论解决合同实施中的问题。施工和索赔中许多重大问题都是通过会议反复协商讨论后决定的。重要的会议纪要要建立审阅制度即由作纪要的一方写好纪要稿后,送交对方传阅核签,如有不同意见也可在纪要稿上修改,也可规定一核签期限,纪要稿送出后期限内不返回核签意见,即认为同意。这是会议纪要稿合法的依据。(6)施工现场记录承包商应建立一套完整的现场记录制度,这些记录资料具体项目甚多主要的如施工日志
18、,施工检查记录,建筑材料使用记录,施工进度记录等等。有些重要记录文本,如质量检查、验收检查还应有工程师派遣的监工员签名。(7)工程财务记录工程施工过程中,应对工程成本的开支和工程款的历次收入均做详细记录,并输入计算机备查。在索赔计价工作中,财务单证十分重要,应注意积累和分析整理。(8)现场气象记录土建工程施工受水文气象条件的影响较大,许多的工期拖延索赔均与气象条件有关,施工现场的气象资料应注意记录,如遇到特殊自然灾害如地震、海啸、飓风等,应随时记录。(9)市场信息资料大型土建工程,一般施工长达数年,应系统地收集整理物价变动资料。这对工程款的调价和索赔必不可少的。(10)政策法令文件是指政府或立
19、法机关公布的有关工程造价的决定或法令,如调整工资的决定,税收的变更指令等。1.3.3承包商可索赔的情况承包商可索赔的情况有以下12种工程变更、工期拖延、施工条件变化、工期延长、业主风险、物价上涨、施工效率降低、暂停施工或终止合同、业主拖期付款、业主违约、政府法令变更。常见的有以下四种:(1)工程范围变更索赔工程范围变更索赔是指业主和工程师指令承包商完成某项工作,而承包商认为该项工作已超出了原合同的工作范围,或超出了他投标时估计的施工条件,因而要求补偿其附加开支,即新增开支。“新增工程”的范围应在合同索赔管理中严格确定,属于工程项目合同范围内的“新增工程”应称为“附加工程”,反则应称为“额外工程
20、”。详见下表: 表:新增工程分类表 工作性质 按合同工作 BOQ中的工作 工程变更 单价 结算支付 范围 项目 指令 方式 附加工程: 列入BOQ的 不必发变更 按投标 按合同规定程 新 属于合 工作 指令(V.O.) 单价 序按月结算支付 同工作范围 未列入BOQ 要补发 议定单价 同上 增 以内的工程 V.O. 额外工程: 要发V.O. 新定单价 提出索赔,按月 工 超出原价 不属于BOQ中 支付 合同工作范 的工作项目 或另订合同 新定单价 提出索赔或按 程 围的工程 或合同价 新合同程序支付 注:引自梁监国际工程施工索赔P29 (2)施工现场条件变化索赔施工过程中遇到“不利自然条件或障
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 土木工程 毕业论文 承包商 施工 索赔 探讨
链接地址:https://www.31ppt.com/p-2741161.html