期货公司培训课件：开户流程与柜员系统的使用.ppt

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1、,开户流程与柜员系统的使用,2010年1月,基本概念释义,1、资产账号2、客户编号3、交易编码4、结算银行5、结算银行账号6、银期转账7、保证金监控中心8、商品交易所和金融交易所,开户流程,一、身份信息验证 开户人员须审核客户提供资料的真实性、合规性、完整性。投资者提供的开户材料不真实或者不齐全以及证件过期失效者，谢绝开户。,开户流程,自然人客户须提供的材料 1、身份证或临时身份证原件（证件需在有效期内）。2、银行账号,开户流程,机构客户须提供的材料 1、企业营业执照（副本）、税务登记证、组织机构代码证（副本）原件 2、提供银行结算账号及开户行 3、提供法定代表人的证件原件及法定代表人身份证明

2、 4、提供相关的指令下达人、资金调拨人、结算单确认人及被授权人的身份证原件、复印件 5、签署机构投资者授权书（若法定代表人本人前来开户，则无需签署），并加盖机构公章；,二、交易风险揭示,开户流程,三、客户资料签署期货经纪合同及相关协议、资料必须黑色或者蓝色水笔填写，圆珠笔填写的一律不被受理。1、自然人签署,开户流程,开户流程,开户流程,三、客户资料签署2、机构客户签署,开户流程,开户流程,三、客户资料签署 3、客户资信调查表,自然人填写,机构填写,客户都填,开户人员填,开户流程,开户流程,开户流程,四、开立股指期货交易编码准备材料 1、开户时前一交易日账单，可用资金余额不低于人民币50万元“报

3、表-期货报表-客户日账单”,开户流程,四、开立股指期货交易编码准备材料 2、通过相关测试,开户流程,四、开立股指期货交易编码准备材料 3、具有相关交易记录（股指仿真或商品）报表-期货报表-客户成交信息表,开户流程,四、开立股指期货交易编码准备材料 4、阅读并签署股指期货交易特别风险揭示 5、股指期货自然人投资者适当性综合评估表,开户流程,四、开立股指期货交易编码准备材料 6、机构客户相关资料（1）资产负债表（2）企业决策机制和操作流程承诺书 7、特殊法人还需监管机构、主管机构批准证明文件,开户流程,五、开户人员签字,开户流程,六、影像采集 照相要求：头部正面照，人像清晰，层次丰富，神态自然，无

4、明显畸变，姿态端正、头部正直。头部占照片尺寸的23，照片规格为4(高):3（宽），24位真彩色。扫描件要求：图像、文字清晰可辨，方向不颠倒。扫描件长宽比例与原件一致。所有照片和扫描件的影像资料均为jpg格式图片。,开户流程,七、柜台资料录入1、自然人录入,个人,0186,0030,0004,0001,开户流程,省、市：必填,开户流程,七、柜台资料录入2、机构录入,机构,0186,0030,0004,0001,开户流程,开户流程,开户流程,七、柜台资料录入 系统录入完毕后，开户专员将生成资产账号填写在期货经纪合同封页右上角“期货资产账号_”处,开户流程,八、银期转账办理1、工商银行（公司代码12

5、520000）,开户流程,八、银期转账办理2、交通银行（公司代码000068）,开户流程,八、银期转账办理2、交通银行（公司代码000068）,开户流程,八、银期转账办理3、建设银行（公司代码005202）,开户流程,九、影像资料上传,开户流程,十、账户开通 期货公司依据开户流水，分别对开户人员和客户进行回访，确认客户了解期货交易风险及期货经纪合同主要条款。回访成功后，核实客户影像资料及合同签署完备即开通账户进行商品期货交易。,开户流程,十、账户开通 若客户需要开立股指期货交易，开户人员将符合要求的客户资产账号名单通过Notes邮箱，发送至“交易结算部/期货公司/GTJA”信箱，期货公司总部依

6、据名单申请股指期货交易编码。,开户流程,十一、资料整理邮寄 期货负责人需每天审核营业部开户合同及资料准确性，并将审核通过的客户合同、银期转账协议书及其他开户资料一并及时邮寄至期货公司总部 邮寄地址：“上海市静安区延平路121号26楼”邮编：“200042”收件人：“曲守林”联系电话：“021-52138839”,开户流程,十二、资料后续处理 期货公司总部收到各营业部邮寄的开户资料，复核处理并加盖期货公司开户专用章后，一本总部留存归档，另外两份返寄回营业部。各营业部收到总部返寄的合同后，一本留存营业部以待备查（保存不少于5年），另一本及时通知客户前来领取。所有的寄到、寄出及留存、客户领取等过程，

7、都应当进行留痕记录。,账户变更流程,一、身份信息验证 个人客户申请变更账户信息，须提供个人身份证原件及复印件，若更改银行账号，还需提供变更后所使用的新银行卡原件及复印件。机构客户申请变更账户信息，须提供有效营业执照（副本）及复印件、组织机构代码证（副本）及复印件、法定代表人证明书、法定代表人身份证原件及复印件、法定代表人出具的授权委托书以及被授权人的身份证原件和复印件。,账户变更流程,账户变更流程,二、系统菜单操作1、常规类业务：（1）“客户-客户账户-客户扩展信息修改”,账户变更流程,二、系统菜单操作1、常规类业务：（2）“产品-期货-期货账户-期货银行账户增加/修改/取消”,账户变更流程,

8、二、系统菜单操作2、非常规类业务：（1）身份信息联合修改“客户客户账户身份信息联合修改”,账户变更流程,二、系统菜单操作2、非常规类业务：（2）客户账户清密“客户-客户账户-客户账户清密”“资金-账户密码-清资金密码”,账户销户,一、身份信息验证 身份信息验证比照开户流程和信息变更流程二、销户条件 1、客户账户没有持仓且资金为0；2、销户当天无交易并且业务出入金；3、客户已去银行解除所有银期转账关系；4、客户前来销户必须结清所有债权债务。只有这四条都同时满足时，才能进行账户销户。,账户销户,账户销户,三、销户单据交付 期货负责人审核销户确认书填写无误后，在营业部复核人处签字，并将销户确认书连同客户的身份证复印件一同传真至期货公司总部（021-52138916），由期货总部账户业务岗在后台进行销户操作。销户确认书原件随同其他客户资料一起邮寄至期货公司总部。,Your time,Thank You!,电子信箱:联系电话:021-52138839,