企业法律风险管理与总法律顾问业务实践(律师事务所资料).ppt

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1、企业法律风险管理与 总法律顾问业务实践,一、中国并购市场相对活跃二、知识产权保护案件激增三、“走出去”战略面临机遇与风险,中国企业当下的法律风险现状,全球并购市场近年来总交易金额额呈下降趋势，在中国却呈现稳步增长的状态。（下图1显示全球并购市场各年总交易金额及平均交易额，下图2为中国并购市场相应数据）,单位：十亿美元 单位：百万美元,一、中国并购市场相对活跃,总交易金额及交易单数：2011年中国并购市场共完成1,157起并购交易，披露价格的985 起并购交易总金额达到669.18 亿美元。与2010 年完成的622起案例相比，同比增长高达86.0%，并购金额同比增长92.3%。交易主体：上市公

2、司并购交易额占企业间并购交易额的比重逐年上升。交易行业：金融、房地产、矿产和IT行业是2011年中国境内并购交易中最为活跃的行业。,中国境内并购重组规模快速扩张,总交易金额及交易单数：2011年中国企业共完成110 起海外并购交易，与去年海外并购57 起相比，同比增长93.0%；披露的并购金额达到280.99 亿美元，同比增长达112.9%。中国海外并购交易的交易规模和交易活跃度都达到了历史最高点。并购地区及行业：2011年中国海外并购交易额前3大地区分别为欧洲、澳大利亚和北美，重点行业为油气和资源,中国企业海外并购活跃,与网络技术开发和应用有关的著作权诉讼显著增多百度vs环球、华纳、索尼网络

3、传播权纠纷案商标侵权诉讼与授权确权诉讼急剧增加苹果Vs唯冠”ipad”商标权加多宝Vs广药集团“王老吉”商标权通讯行业竞争者间的专利权诉讼不断2011年3-4月爱立信及中兴通讯分别在欧洲和中国对对方提起专利权诉讼2010年6月，华为公司在德国等国家对中兴通讯提起诉讼，指控其侵犯华为公司的专利权和商标权；中兴通讯也随即在中国和欧洲向华为提起侵权诉讼,二、知识产权保护案件激增,最终使双方在达成根本版权许可协议的基础上，就涉案纠纷达成和解协议。该和解协议确认双方共同致力于互联网音乐作品的运营模式创新以及互联网音乐作品著作权保护模式创新，就此展开全面合作，并就全面合作的具体方式及内容签订了合作协议和反

4、盗版协议。百度公司与三大唱片公司另达成协议，百度公司支付版税，三大唱片公司将授权百度公司上传其全部完整歌曲目录及即将推出的新歌曲目录,百度vs环球、华纳、索尼,跨国并购 麦肯锡最新的一份研究报告指出，“过去20年里全球大型的企业兼并案中取得预期效果的比例低于50%，而具体到中国则有67%的海外投资不成功”失败与风险相伴的企业成长之路并购得到的回报大大低于资本成本中国企业在国外并购的失败案例2005年中海油以185亿美元全现金方式竟购美国尤尼科“失败案”2008年中铝以195亿美元收购矿业巨头力拓18%股权“毁约案”2009年一笔缴纳157亿美元昂贵学费的“平安-富通案”最具典型性和代表性。,三

5、、“走出去”战略面临机遇与风险,法律风险发生频率高法律风险巨大法律风险范围广泛法律风险复杂法律风险治理成本高法律风险隐蔽性强法人治理风险突出上市法律风险突出国际性法律风险突出融资风险突出并购风险突出,法律风险呈现特点,法律风险爆发原因,认识不足,投入不足,研究不足,经济转型期,国际贸易规则认识不足,外部法律环境不健全,法律风险教育不足,服务不专业,目 录,一.企业总法律顾问规范解读1、总法律顾问的定义2、总法律顾问的职责3、总法律顾问制度的现状及缺陷二.企业法律风险管理1、企业法律风险环境及现状2、企业法律风险管理内涵及重点3、企业法律风险管理的特性三.以总法律顾问牵头的企业法律风险管理体系构

6、建思路及实践1、企业法律风险管理体系2、企业风险管理体系构建原则及过程3、企业风险管理体系构建要素及成果,第一部分企业总法律顾问制度解读,13,1、开始萌芽阶段（1955年 国务院报告）2、恢复建立阶段（1979年 中技、1980年 武钢）3、较快发展阶段（1986年 厂长工作条例）4、逐步规范阶段（1997年 执业资格）5、突破提高阶段（2004年 总法律顾问试点及三年目标）,我国法律顾问制度发展的五大阶段,一、建立机制 第一个三年目标（2005年初2007年底）在53户中央大型企业和其他具备条件的部分中央企业、部分省属国有重点骨干企业建立总法律顾问制度在全部中央企业和省级国有重点企业普遍建

7、立法律事务工作机构，全面推进企业法制建设，大力促进企业依法经营管理，实现国有资产保值增值。二、发挥作用 第二个三年目标（2008年7月2011年6月）以建立健全企业法律风险防范机制为核心，力争在中央企业及其重要子企业全部建立总法律顾问制度，企业规章制度、经济合同和重要决策的法律审核把关率达到100%因违法经营发生的新的重大法律纠纷案件基本杜绝，历史遗留的重大法律纠纷案件基本解决，企业法制工作在提高企业市场竞争力和发展壮大具有国际竞争力的大公司大集团中的保障促进作用得到进一步发挥。,中央企业法制工作三个三年目标,三、完善提高 第三个三年目标（2012年初2014年底）总体要求和主要指标：力争再通

8、过2012年2014年的三年努力，着力完善企业法律风险防范机制、总法律顾问制度和法律管理工作体系；加快提高法律顾问队伍素质和依法治企能力水平，中央企业及其重要子企业规章制度、经济合同和重要决策的法律审核率全面实现100%；总法律顾问专职率和法律顾问持证上岗率均达到80%以上，法律风险防范机制的完整链条全面形成，因企业自身违法违规引发的重大法律纠纷案件基本杜绝。,中央企业法制工作三个三年目标,企业法律顾问职责,国有企业法律顾问管理办法（国务院国资委令2004第6号）第十一条 企业法律顾问享有下列权利：（一）负责处理企业经营、管理和决策中的法律事务；（二）对损害企业合法权益、损害出资人合法权益和违

9、反法律法规的行为，提出意见和建议；（三）根据工作需要查阅企业有关文件、资料，询问企业有关人员；（四）法律、法规、规章和企业授予的其他权利。,17,1.总体目标：与国外大公司法律顾问水平相当2.具体体现：总法律顾问:专职化 进入决策层法律事务机构：部门化 独立业务部门法律顾问职责：管理职能化 相当工作量法律顾问：专业化 高层专业人员组织体系、管理模式、管控手段创新.,企业法律顾问工作的展望,国有企业法律顾问管理办法（国务院国资委令2004第6号）第十六条 本办法所称企业总法律顾问，是指具有企业法律顾问执业资格，由企业聘任，全面负责企业法律事务工作的高级管理人员。企业总法律顾问对企业法定代表人或者

10、总经理负责。,企业总法律顾问制度的确立,（一）全面负责企业法律事务工作，统一协调处理企业决策、经营和管理中的法律事务；（二）参与企业重大经营决策，保证决策的合法性，并对相关法律风险提出防范意见；（三）参与企业重要规章制度的制定和实施，建立健全企业法律事务机构；（四）负责企业的法制宣传教育和培训工作，组织建立企业法律顾问业务培训制度；（五）对企业及下属单位违反法律、法规的行为提出纠正意见，监督或者协助有关部门予以整改；（六）指导下属单位法律事务工作，对下属单位法律事务负责人的任免提出建议；（七）其他应当由企业总法律顾问履行的职责。,企业总法律顾问的职责,战略管理职能主要包括两个方面：1.作为高级

11、管理队伍成员参与企业总体战略决策；2.管理预防性法律工作。中央企业落实法制工作第三个三年目标考评标准.htm,总法律顾问职责的实质战略管理职能的体现,21,1.2005年3月 国务院关于深化经济体制改革的意见“积极推进法律顾问制度建设，建立健全国有 企业法律风险防范机制。”2.2006年4月 中央企业法律风险机制建设工作会议 法律风险防范列入企业领导的议事日程、成为法律顾问的重要工作3.2006年6月 国务院国资委全面风险管理指引 进一步明确法律风险管理的概念和流程 为法律风险管理提供依据4.20042008 央企法制建设三年目标 法律风险管理体现为法律顾问工作目标,（三）法律风险管理进入法律

12、顾问工作,1.边缘化 限于合同管理、工商管理、纠纷处理2.定型化“踩刹车”行为，难以与创造利润的想法相竞合,企业法律部门的现状,1.据国资委统计，截至2011年6月底，在120户中央企业中，有117户建立了总法律顾问制度，占98。2.在1155户中央企业重要子企业中，有1058户建立了总法律顾问制度，占92。3.中央企业规章制度法律审核率平均达到97.3，经济合同法律审核率平均达到98.1，重要决策法律审核率平均达到99.4。4.在法律事务机构的设立和专职法律顾问聘用方面，据国资委统计，截至2011年6月底，120户中央企业全部设立了法律事务机构，其中，法律事务机构作为一级职能部门的企业达到9

13、9户，占83；5.截至2011年6月底，中央企业全系统专职法律顾问达到14185人，中国石油、中国石化 全系统专职法律顾问均在1000人以上，其中，中国石化有52家子企业全部实现法律顾问持证上岗。,企业总法律顾问制度的现状,企业总法律顾问制度实践中的缺陷,专职比例低，法律背景缺乏 据国资委数据，至2011年6月，中央企业总部已经到位的总法律顾问专职率只有49，具有法律专业背景的仅占58%；2.总法律顾问的专业能力和综合素质有待提高，企业对总法律顾问定位不准，职责未完全落实，作用发挥不到位3.参与重大决策比例低；在总法律顾问参与重大决策上,重大事项经总法律顾问签字才能上报企业主要领导的仅占43%

14、；4.部分仍充当“救火队”的角色。,1.着力完善企业法律风险防范机制；2.着力完善企业总法律顾问制度；（1）推进总法律顾问专职化、专业化，继续通过内部培养和面向海内外公开招聘等方式，选拔优秀总法律顾问人才。（2）明确总法律顾问作为企业高管的定位，按照制度要求落实总法律顾问直接对企业法定代表人或总经理负责；（3）确保总法律顾问参与企业重大经营决策；（4）系统总结有关企业总法律顾问列席董事会议、担任董事会秘书或者进入董事会下设的风险管理委员会等做法和经验。3.着力完善企业法律管理工作体系。,企业总法律顾问制度的“三个完善”,一、两个通报每年专门对中央企业及其重要子企业重大决策、经济合同、规章制度法

15、律审核率进行定期通报；按照中央企业重大法律纠纷案件管理暂行办法的规定，每年对中央企业新发案件，特别是因企业自身违法违规发生的案件进行定期通报。二、两个问责按照中央企业资产损失责任追究办法的有关规定，依据干部管理层级权限，认真落实法律风险防范责任追究制度。凡是因企业重大经营活动未经法律审核，或虽经审核但不采纳正确法律意见而造成重大损失的，要追究企业相关领导人员的责任；凡是经过法律审核但因重大失职未发现严重法律漏洞而造成重大损失的，要追究企业总法律顾问和法律事务机构负责人的责任。,企业总法律顾问制度的“两个通报、两个问责”,第二部分,企业法律风险管理解读,企业法律风险环境及现状,11.15事件,法

16、律法规,行业监管,非法集资违反行业监管央行规章：“单位或个人未依照法定程序经有关部门批准，以发行股票、债券、彩票、投资基金证券或其他债权凭证的方式向社会公众筹集资金，并承诺在一定期限内还本付息或给予回报的行为”刑法：“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”案例：2008年黑龙江省哈尔滨市焦英霞20亿元非法集资案件2009年内蒙古鄂尔多斯市石小红7.4亿元非法集资案、浙江省吴英3.8亿元非法集资案2011年内蒙古包头市金利斌12.37亿元非法集资案,公司战略,（一）实施“走出去”战略，是贯彻落实国家经济发展战略的必然选择 中央在“十五”规划中提出实施“走出去”战略，是我国主动参与国际化分工，保证

17、国家经济安全的重大举措。（二）投资开发境外资源，是实现持续发展的内在要求 截至2010年末，我国外汇储备已达到28473亿美元。预计5年之后外汇储备有可能达到5万亿美元。随着美元进一步贬值，我们的外汇储备将随之缩水，大宗商品价格的上涨。中国是资源需求大国，如果现在没有应对策略的话，将来一定会为此付出很大代价。因此，走出去是持续发展的必要要求。,品牌战略,享有驰名商标的企业，打品牌战略，法律风险的环境的重大变大，也将导致风险事件。如：红罐王老吉广药集团授权加多宝使用其“王老吉”商标，其后加多宝出品的红罐王老吉风靡全国，“王老吉”商标价值急剧上升。加多宝的品牌战略，增大了“王老吉”作为商标的价值，

18、而后其与广药集团有关商标权的纠纷凸显出：企业的品牌战略增加企业价值的同时，也深刻影响着企业所面临的法律风险。,法律风险,法律风险与其他风险的关系,风险管理相关法规的发展历程,2006,2004年 国资委国有企业法律顾问管理办法2004年6月1日起施行，办法对企业法律顾问的岗位设置，职责，企业管理的遵从进行了规定。,国家经贸委、中组部等7部门关于印发关于在国家重点企业开展企业总法律顾问制度试点工作的指导意见的通知（国经贸法规2002513号）,6月6日，国务院国有资产监督管理委员会“关于印发中央企业全面风险管理指引的通知”，对风险管理的概念，工作方法，体系建立进行了了详细规定。,2005年国资委

19、颁布中央企业重大法律纠纷案件管理暂行办法，要求重大案件必须经过法律审查程序。,2007,2009,2010,6月国资委关于落实中央企业法制工作三年目标有关事项的通知立健全企业法律风险防范机制为核心。,2010年6月中共中央办公厅、国务院办公厅印发了关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见,2008,风险管理相关法规的发展历程,国资发法规200732号关于进一步加快中央企业以总法律顾问制度为核心的企业法律顾问制度建设有关事项的通知，提出：努力将法律风险防范工作纳入企业管理的全过程，实现对企业法律风险的全方位防范和动态化监控。,2010年4月五部委发布关于印发企业内部控制配套指引的

20、通知，要求2011年1月1日起在境内外同时上市的公司实行，2012年1月1日起在境内主板上市公司实行。鼓励非上市公司提前执行。,2008年7月全国工商联发布全国工商联民营企业法律风险管理手册,国2009年5月国资委发布关于进一步加强当前形势下企业法律风险防范有关问题的通知,6月28日五部委企业内部控制基本规范,全面风险管理指引对全面风险管理的定义：第四条：本指引所称全面风险管理，指企业围绕总体经营目标，通过在企业管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健全全面风险管理体系，包括风险管理策略、风险理财措施、风险管理的组织职能体系、风险管理信息系统和内部控制系

21、统，从而为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。法律风险管理的定义：是通过一系列科学的指标体系，运用风险识别、分析、评估等技术手段，对企业现存的及可能遇到的法律风险进行全面评价诊断，并在此基础上制定企业法律风险管理的整体解决方案，建立风险管理的长效机制。它与传统的法律风险防控、企业法律顾问等防范手段有着本质的不同。它是从管理的角度，运用管理的工具和方法对法律风险进行安排。它强调的是过程和方法，注重的是价值和效果。,企业法律风险管理的特性,传统法律救济方式的局限,非诉讼服务,诉讼服务,对法律风险的管理与企业日常管理融合共生 全员参与 主动介入 事前甄别 区别对待 自觉防范 管理提升,法

22、律风险管理与企业法律顾问工作的关系,一套有效的法律风险管理体系：,第三部分,以总法律顾问牵头的企业法律风险管理体系 构建思路及实践,一、企业法律风险管理的构建思路,全面法律风法管理体系,法律数据库法律风险数据库,法律管理 评估文档制度自我更新完善,管理资源配置。制度建设流程梳理法律风险管理手册 360辅导培训,法律风险辨识风险分析风险评价,法律风险管理的步骤,法律风险管理的实施方法和参考标准,中央企业全面风险管理指引及相关规定,业务流程梳理,制度考察,现场访谈与调研,与经营相关的现行法律法规,公司现有的管理制度,企业法律顾问制度建设要求及工作目标,法律与案例检索,信息系统应用,应用工具,参考标

23、准,与整体管理水平相适应原则。法律风险管理是企业管理的有机组成部分，和企业战略管理、流程管理、绩效管理、信息管理等密切相关。因此法律风险管理的制度设计需与现有的管理水平相适应。2.实用性原则。法律风险管理应当关注实际效用，力求实用性和可操作性。项目建设成果注重有效地解决公司存在的法律风险和相关企业风险。3.融入管理原则。法律风险发生于企业的经营管理活动，因此法律风险管理必须融入企业经营管理过程，成为其有机组成部分，才可以发挥效用。4.逐步建设原则。整个项目建设过程将依据前述框架循序渐进地进行。实施过程注意风险管理实施成本与预期效益相适应的原则，以适当的成本实现有效控制。5.持续改进原则。法律风

24、险管理是适应企业内外部法律环境变化的动态过程。随着内外部法律环境的变化，公司面临的法律风险也在不断发生变化。法律风险管理体系应当具备持续不断地对各种变化保持敏感反应的能力，具备不断改进完善的自我更新能力。,企业风险管理体系构建原则,二、企业法律风险管理的构建实践,1、企业法律风险管理体系,纵向体系,横向体系,纵向体系,战略管理执行的主要职责,横向体系流程刻画,工程项目管理.xlsx,工作计划,了解仔细后开始着手工作计划：示例：实践案例的项目工作计划样式。121016项目工作计划.doc,风险管理实施具体流程,收集风险管理初始信息，包括战略、财务、经营、法律风险四个方面；收集集团公司及各子公司与

25、风险和风险管理相关的内部、外部初始信息；确定收集信息的责任层级、初始信息收集方法、初始信息收集工作成果。示例：实践案例的事实清单：20111215抽凭清单（二）.doc,结合企业业务流程和管理流程，对相关领域内识别出的风险进行描述、分类，对其原因、影响范围、潜在的后果等进行分析归纳，最终生成企业的风险清单。风险清单示包括风险代码、风险名称、行为代码、引发风险行为、引发责任和后果、涉及部门、涉及主体、涉及业务、管理活动等201204风险数据库模板.xls,1、风险识别,（1）明确法律风险识别主体 确定法律事务机构在法律风险识别中的主导作用。发挥外部律所在项目法律风险识别中的专业优势。外部律所熟悉

26、投资的法律环境，对目标公司的公司治理、资源开发、环境保护、劳动人事等法律风险识别具有较强的专业优势。各专业管理部门对专业法律风险进行识别。在法律事务机构对投资项目的法律风险进行识别的同时，公司规划、财务、安全、环保、物流等专业管理部门分别对投资管理、资金支付、安全环保、以及物流运输等方面的法律风险进行识别，充分发挥各部门在境外投资法律风险识别中的专业优势，形成投资法律风险识别的整体协同机制。,构建法律风险识别机制,构建法律风险识别机制,（2）确定投资项目法律风险识别的途径 研究目标项目的投资环境和法律环境。聘请外部律所对目标公司进行法律尽职调查来识别项目的主要法律风险。借助国家投资管理部门、境

27、内外中介机构协助识别法律风险。借鉴兄弟企业的经验和教训进行有针对性的识别。,对识别出的风险，综合考虑导致风险事件的原因、风险事件发生的可能性及其后果、影响后果和可能性等因素，并结合企业风险管理的目标、成本和收益、资源的投入安排等因素 通过以定性和定量向结合的方法进行分析，以频次和产生损失和影响程度为坐标，按坐标分为重大、重要、一般风险三级，为风险的应对提供支持。风险评估.xls,2、风险评估,法律风险管理的策略法律风险管理不是回避风险，而是有区别的对其进行管理。,接受,转移,通过采取控制措施，将法律风险转移给其他主体。,避免,积极采取控制措施，使法律风险尽可能不发生。,对法律风险暂时不采取专门

28、的控制措施。,降低,通过采取控制措施，降低法律风险发生的可能性或降低法律风险发生造成的损失程度。,风险态度,示例：实践案例中的风险评估风险测评报告.doc,风险测评报告,风险应对是指企业针对风险采取相应措施，将风险控制在企业可承受的范围。项目组根据对风险的评估结果，在风险应对方面，采用制定风险应对策略及措施、制定和实施风险应对计划等工作环节。示例：实践案例中的风险应对措施。120522调研风险汇总表（提交稿）.xls,3、风险应对措施,风险应对是一个递进的动态过程，会随着内外部风险环境变化而变化，同时执行风险应对措施会引起企业风险情况的改变。在应对计划实施的同时，确定了应对措施实施监督与改进计

29、划，及时监督和检查风险管理流程的运行状况，并根据发现的问题对风险管理工作进行持续改进。,应对措施实施监督与改进,1.风险管理制度确立建立健全风险管理制度办法，包括但不限于建立风险管理报告制度、风险管理监督、考评、奖惩制度、责任追究制度、以及完善各级管理规范文件等，在此基础上，进一步优化风险管理工作流程。,企业内部配套制度、措施的完善,2.风险管理组织确立在企业内部管理职能的基础上，融合风险管理对岗位职责的要求，设计企业不同层面的风险管理部门职能方案和相应的职责要求、人员能力框架，补充和完善关键的考核内容和激励机制，构成风险管理有效运行的保障架构。,企业内部配套制度、措施的完善,3.风险管理资源

30、配置根据企业法律风险管理所需，对企业风险管理资源配置现状进行分析，并进行评价，提出各项资源配置的方案及合理化建议。具体包括组织机构、决策机制、人力资源、财物支持、信息化建设、风险文化建设等方面,企业内部配套制度、措施的完善,4.全面风险管理信息化设计、实施风险具有风险数据集中、风险影响统计分析、风险及时报告、风险控制跟踪等功能的风险管理信息系统。建立风险管理数据模型确定风险管理数据库结构和分析模块 建立风险分析报告明确与现有ERP系统的接口建立内控信息系统,企业内部配套制度、措施的完善,5.风险预警机制的建立通过建立风险评估体系，进而进行风险预控，化解风险的发生，并将风险造成的损失降至最低程度

31、。通过信息化的实施收集相关的资料信息，监控风险因素的变动趋势，并评价各种风险状态偏离预警线的强弱程度，向决策层发出预警信号并提前采取预控对策。构建评价指标体系，并对指标类别加以分析处理；建立预警模型，对评价指标体系进行综合评判；对评判结果设置预警区间，并采取相应对策。,配套制度、措施的完善,6.风险文化建设明确风险管理文化内涵，提炼符合实际的风险管理文化要素，统一风险管理文化表述方式。强化风险管理文化培育。制定风险管理文化推广实施方案，明确推广时间、步骤、责任单位及相应要求等。,配套制度、措施的完善,识别确认所有主要法律风险；编撰法律风险诊断与评价报告；编撰法律风险数据库；协助制定或完善相关管

32、理制度；协助制定或完善相关流程及表单；编撰法律风险控制文档；协助起草或修订相关合同文本；协助制定或完善相关岗位职责；编撰法律风险管理评价文档；协助公司编制制度汇编；协助公司编制文本汇编编撰公司法律风险管理手册；协助编制相关操作指引；编撰公司法律风险管理宣传手册；更新公司原有内控或风险管理手册。部分成果介绍.doc,3、企业风险管理体系构建成果,确保公司制度与管理遵守有关法律法规；全面改善公司法律风险现状；将法律风险控制在与公司总体目标相适应并可承受的范围内；确保公司的法律风险管控制度和措施可以贯彻执行；提高经营活动的效率和效果，提升管理水平；降低公司法律成本提高管理效益；建立法律风险管理的标准化和制度化；建立公司法律风险管理长效机制；确保公司在法律层面的安全稳定发展；提高全员法律风险意识，推进企业风险文化建设；保持公司良好社会形象，增强企业品牌及市场竞争力。,4、法律风险管理价值,