广发证券：2011年度社会责任报告.ppt

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1、,广 发 证 券 股 份 有 限 公 司,（000776）,2011 年度社会责任报告,二一二年四月,2011 年度社会责任报告,目,录,一、报告编制说明.2 二、董事长致辞.2 三、利益相关者服务机构.3 四、营业业绩与社会贡献.5（一）公司整体经营业绩继续位居行业前列.5（二）公司社会经济贡献显著.6回报股东五、投资者和股东权益保护.6（一）公司治理.6（二）公司合规风控体系.8（三）稳健经营，规范管理，切实保障投资者的权益.10（四）持续分红，回报股东.11回馈员工六、职工权益保护.12（一）完善的薪酬机制.12（二）健全的福利体系.12（三）重视人才的培养和选拔.13（四）独具魅力的企

2、业文化.14反哺社会七、供应商与客户权益保护.16（一）反商业贿赂及供应采购管理.16（二）反洗钱工作.18（三）信息技术系统建设.18（四）客户权益保护.19八、致力环境保护与可持续发展.25（一）绿色办公.25（二）广发证券大厦绿色施工.26九、积极投身社会公益事业.27（一）母公司层面.27（二）子公司层面.32十、回首过去，展望未来.37（一）2010 年提出的问题在本年度的改进及落实情况.37（二）2011 年履行社会责任存在的问题及 2012 年改善计划.371,2011 年度社会责任报告,一、报告编制说明,1、本报告是广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”或“公司”）根据深圳

3、证券交易所上市公司规范运作指引（2010）编制并公开发布的社会责任报告。,2、本报告的报告期为2011年1月1日至2011年12月31日，全面反映了公司2011年在追求经济效益、保护股东利益的同时，积极保护债权人、员工、供应商和客户等利益相关者的合法权益，履行企业公民的社会和环境责任的重要活动及表现。作为上市证券公司，广发证券希望本报告能够增进社会各界尤其是广大投资者对公司履行社会责任情况的认知，并在此基础上监督、建言公司更好地承担企业公民责任，促进社会和谐发展。,3、本报告经2012年4月13日召开的第七届董事会第十一次会议审议通过。本报 告 以 PDF 电 子 文 件 形 式 发 布,感

4、兴 趣 的 读 者 可 在 巨 潮 资 讯 网（http:/）或公司网站（）下载阅读。,二、董事长致辞,2011年，是“十二五”规划的开局之年，也是非常复杂的一年。源于2008年的金融危机延伸发酵成欧债危机，强烈冲击了世界经济和金融市场的稳定，并从出口和金融两个方面影响中国的企业和资本市场。,2011年，对广发证券来说，却是非常不平凡的一年，公司迎来了20周年华诞。二十年来，在社会各界的关爱、支持和鞭策下，公司从一家区域性商业银行的证券部迅速成长为中国证券行业中具有影响力，经营业绩连续十六年居于全国前十名的综合性证券公司。近年来，公司上下齐心协力，一方面积极推进公司改革、创新与发展；另一方面着

5、眼未来，制定了今后五年公司的发展战略规划，工作卓有成效，业绩可圈可点。,在经济高速发展的今天，促进经济结构转型是我国经济工作的重心，而金融业已成为一个国家经济增长的重要动力和现代化的重要标志。金融企业往往发挥着比其他企业更加重要的作用，其肩上的社会责任也更重。我们一直认为，企业承担社会责任与企业追求利润最大化的目标是统一的。在构建和谐社会的进程中，作为一家金融企业，我们基本的社会责任就是回报股东、回馈员工、反哺社,2,本公,2011 年度社会责任报告会。回首二十年，我们在谋求商业利益同时，一直践行企业公民应有的社会责任，秉着“知识图强，求实奉献”的企业核心价值理念，回报社会与公众。社会责任即发

6、展动力，我们要将社会责任的理念融入到公司的五年战略规划，致力于为国家经济转型升级服务，为广大投资者的财产安全和财富增值服务，努力发展成为证券行业的典范和标杆，成为中国资本市场改革和经济社会发展的推动者和践行者，成为广受尊敬的价值创造者和社会责任承担者！三、利益相关者服务机构,性质,机构董事会办公室,成立时间2007 年,职能及构成董事会办公室职能包括：“三会”（股东,大会、董事会、监事会）事务；信息披露和投资者关系管理，战略规划和子公司管理，现有8 名工作人员。,办公室,1991 年,办公室职能：负责员工非法定医疗类福利，,员工住房类福利以及员工节日费、防暑降温费、劳保费、困难补助等福利，相关

7、工作人员 3 人；采购供应商的管理，有 6 名相关工作人员；大众传媒暨企业和品牌传司的播，负责非法定信息的发布与传播工作，常设目前有 4 名专职人员。机构,人力资源管理部工会委员会（具体办事机构为党群办公室）,1997 年1994 年,人力资源部职能包括：招聘与调配、培训与考核、薪酬福利管理、企业年金日常管理等，现有21名工作人员。工会委员会职能包括：一、贯彻落实公司党委和上级工会关于工会工作的方针、任,务和决议，发挥工会组织桥梁纽带作用，为公司发展、改革和稳定大局服务；二、参与公司涉及职工权益的重大决策，对涉3,司联,合发,起设,立的,机构,2011 年度社会责任报告及职工切身利益的问题提出

8、意见和建议，维护职工的合法权益；三、探索公司民主管理的各种实现形式，指导公司所属单位建立和完善职代会、司务公开、民主评议领导干部、平等协商和集体合同制度、劳动争议调解和处理等民主管理机制，推动企业建立和谐稳定的新型劳动关系，推进企业民主政治建设；四、做好工会劳动保护监督工作，组织和推动公司所属单位建立健全工会劳动保护监督网络，促进安全生产，维护职工的安全与健康；五、严格执行国家有关女职工权益保护的规定，切实保障女职工特殊利益；六、开展劳动竞赛、合理化建议等活动，提高职工素质，总结推广先进经验；七、加强工会组织建设和管理。组织开展工会干部培训，提高工会干部的素质；八、会同行政部门做好劳动模范、先

9、进典型的评选、表彰和管理工作；九、积极开展形式多样的文体活动，促进企业文化建设等。工会委员会设有工会主席 1 人、常务副主席 1 人、副主席 1 人、委员 8 人；工会事务相关工作人员 5 人。,本公,广发证券社会公益基金会,2011 年,2011 年 1 月，广发证券联合广发基金管,理有限公司、广发期货有限公司、广发信德投资管理有限公司发起设立广发证券社会公益基金会。该基金会的原始基金数额为 4300 万元人民币，业务范围为“扶贫、济困、赈灾、助残等救助；助教助学；推4,2011 年度社会责任报告动环境保护事业；其他社会公益项目”，基金会现有 5 名理事，1 名监事。四、营业业绩与社会贡献,

10、经营业绩（万元）,2011 年度,2010 年度,2009 年度,营业收入,594,567.06 1,021,861.45 1,047,005.73,营业利润利润总额归属于公司股东的净利润,250,409.15255,454.55206,367.85,564,061.45568,764.58402,699.95,614,673.07640,715.68468,990.77,总资产,7,681,075.09 9,594,658.01 10,433,586.79,所有者权益（不含少数股东权益）3,163,509.65 1,940,121.73 1,637,400.69,加权平均净资产收益率（%）社

11、会经济发展贡献企业所得税营业税金及附加可供分配净利润派发现金分红利息支出证券投资者保护基金捐赠支出职工费用每股社会贡献值（元）,8.85%2011 年度49,605.8428,364.95986,936.97147,982.2941,199.294,612.87200.21188,972.171.94,22.83%2010 年度148,942.3239,517.73961,356.23125,352.2933,588.5518,096.713,749.94283,062.913.52,33.58%2009 年度148,248.5053,043.27721,671.82101,409.1526,

12、449.7615,621.74181.06262,650.253.95,注1：以上除可供分配净利润和已派发现金分红为母公司数据外，其它数据均为合并报表数据；注2：根据中国证券监督管理委员会证监机构字2007320 号文的规定，证券公司可供分配利润中公允价值变动收益部分，不得用于现金分红，所列可供分配净利润已剔除公允价值变动收益部分。（一）公司整体经营业绩继续位居行业前列 2011 年虽然外部经济形势和经营环境复杂多变，股票市场表现差强人意，但在社会各界的大力支持下，经过公司上下努力，公司各项业务取得了较好的成绩。2011 年实现营业收入 59.46 亿元，其中，母公司营业收入为 55.12 亿

13、元。利润总额和归属于公司股东的净利润分别为 25.55 亿元和 20.64 亿元，其中，母公司利润总额和净利润分别为 24.21 亿元和 19.64 亿元。扣除非经常性损益后的每股收益为 0.76 元，加权平均净资产收益率为 8.85%。5,2011 年度社会责任报告,（二）公司社会经济贡献显著,公司2009年、2010年以及2011年缴纳的包括企业所得税和营业税及附加在内,的税收总额分别为20.13亿元、18.85亿元和7.80亿元。,2011年，公司及控股子公司合计应缴纳证券投资者保护基金0.46亿元，其中母公司应缴纳证券投资者保护基金0.40亿元，均已全部缴纳；年内为国家创造的税收为：企

14、业所得税、营业税金及附加合计7.80亿元，其中母公司为7.30亿元1。,公司实现每股社会贡献值为1.94元 2。,注1：年内为国家创造的税收的数据范围为按照权责发生制统计的所得税（包括当期所得税和递延所得,税）、营业税金及附加。,注 2：每股社会贡献值的计算公式：每股社会贡献值=每股收益 0.76 元+每股增值额 1.18 元。其中：每股增值额=（年内为国家创造的税收+支付员工工资+向债权人给付的借款利息+公司对外捐赠额+证券投资者保护基金因环境污染等造成的其他社会成本）股份；此外，每股收益为扣除非经常性损益后的基本每股收益；年内为国家创造的税收包括按照权责发生制统计的所得税、营业税及附加；员

15、工成本包括工资、奖金、福利费、住房公积金等各项员工成本，具体参见年度报告；向债权人给付的利息包括客户资金存款利息支出以及同业拆入款项等利息支出，参见年度报告利息支出；公司 2011 年未发生重大环境污染事件，,“因环境污染等造成的其他社会成本”指标为零。,回报股东,五、投资者和股东权益保护,（一）公司治理,1、为规范公司的组织和行为，保护股东和债权人的合法权益，形成自我约束、自我发展的良好运行机制，公司严格按照公司法、证券法、证券公司监督管理条例等有关法律、法规的要求，建立了股东大会、董事会、监事会、管理层等完善的法人治理结构。公司于2011年4月份选举产生了第七届董事会。目前，董事会下设四个

16、专门委员会发挥辅助决策功能：风险管理委员会、薪酬与提名委员会、审计委员会及战略委员会。董事会现有董事9名，其中非执行董事2名，执行董事4名，独立董事3名。,2、公司现行公司章程及股东大会议事规则对股东的权利和义务、股东大会的职权、股东大会的召开、表决、决议等事项进行了规定，确保了公司股东大会的操作规范、运作有效，维护了投资者和公司利益。报告期公司共召开,6,2011 年度社会责任报告,5次股东大会，其中年度股东大会1次，临时股东大会4次，分别对公司章程的修改、向各子公司增资、启用新的公司标志、设置另类投资子公司、公司各项定期报告等重大事项进行了审议。公司在召开股东大会方面，尽量选择合适的时间和

17、地点，方便更多的股东能够参加会议，确保所有股东尤其是中小股东充分行使权利，享有平等地位。,3、严格按照公司章程的规定召开董事会，董事会运作规范。报告期内公司共召开 14 次会议，对使用部分闲置募集资金补充流动资金、设立另类投资子公司、增加公司注册资本、向各子公司增资、修改公司章程、修订监事会议事规则、修订关联交易管理制度、利润分配预案等重要议案进行了审议。其中董事会下设的各委员会共召开 13 次会议，进一步发挥了重要的前期决策和决策参考作用，推动公司合规体系完善与合规文化建设。公司内部治理的长效机制正在逐步形成。,公司于 2011 年 4 月份选举产生了第七届董事会，各位董事均能够审慎高效,行

18、使职权、科学决策，履行董事义务，顺利实现新老交接。,4、严格按照公司章程的规定召开监事会，监事会的作用得到强化。报告期内监事会共召开5次会议，在任职期间内，所有监事认真履行自己的职责，本着对股东负责的精神，对公司财务以及公司董事、总经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。监事会的知情权和监督权的到了有力保障。5、独立董事按照法律、法规和公司章程的规定，参与公司重大决策。报告期内公司独立董事积极参与各次董事会，对第七届董事会董事的选举、通过全资子公司广发信德参与设立基金管理公司和产业基金、使用部分闲置募集资金补充流动资金等重大事项出具了12次专项独立意见。各独立董事发表意见专业、独立

19、，不受公司主要股东和其他与公司存在利害关系的单位、个人的影响，切实维护了中小股东的利益和公司的整体利益。,6、认真履行信息披露义务，确保所有投资者公平获得公司信息。公司制订了信息披露事务管理制度、投资者关系管理制度、内幕信息知情人管理办法、外部信息使用人管理办法，设立了有关信息披露和投资者关系的负责部门董事会办公室，并委任董事会秘书和证券事务代表负责信息披露工作，接待中介机构、股东来访和咨询；公司门户网站的“投资者关系”栏目建立了,7,2011 年度社会责任报告,投资者与公司互动的便捷平台，用于解答投资者咨询，增进投资者与公司之间的理解和互信。公司董事会办公室增聘了投资者关系管理岗工作人员，以

20、保障投资者与公司沟通的及时性和有效性。,为进一步完善信息披露管理制度、加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露质量和透明度，公司还制定了年报信息披露重大差错责任追究制度，建立年报信息披露重大差错的责任追究机制。,报告期内，公司董事会共披露4份定期报告，并对102则重要事项进行了公告，,确保公司所披露信息的真实、准确、完整、公平、及时。,（二）公司合规风控体系,1、合规风控体系,合规创造价值。公司作为中国证监会选定的业内首批试点合规管理的券商之一，以规范求发展一直是公司的经营理念，也是公司保持行业前列的道德基础。公司董事会和管理层高度重视合规管理组织架构的建设，并在各方面予以支持。经

21、过四年多的努力，本着合规组织体系相对独立化、合规管理专业化以及合规工作贴近业务一线的宗旨和原则，公司建立起“董事会（风险管理委员会）经营管理层（合规总监）合规部门各部门、各分支机构合规人员”的四级合规管理组织体系并以制度形式将各级组织的合规管理职责予以明确。在此基础上，四级组织体系各就其位、各司其职，上下齐动、共同为公司合规管理工作的开展作出努力。此外，我公司还进一步建立、健全起由合规部门、稽核部门、风险管理部门共同组成的风控体系。其中：合规部门负责公司经营管理活动和员工执业行为所涉合规风险的识别、防范、控制与纠正，侧重于事前与事中；风险管理部门负责以定量分析的方式对业务活动的市场风险与信用风

22、险进行控制，侧重事前与事中；稽核部门负责对公司内部控制、风险管理及经营管理绩效进行定期检查、监督和评价，侧重事后。三个部门分工协作、各有侧重，共同组成完备的公司风险防控体系。,2、制度建设,2011年，监管部门提出了“放松管制，加强监管”鼓励创新的监管理念，不断细化相关政策法规；对内，公司应对业务转型、资源整合之势，新业务、新模,8,2011 年度社会责任报告,式不断推出。内外形势的变化，对公司制度流程建设提出了更多、更高的要求。为更好地适应监管形势的变化，促进公司业务的发展，本年度，公司制度流程细化建设持续深入推进，紧密围绕外部法规政策的变化和公司经营战略的调整，将外部监管要求、公司经营需求

23、、合规风险防控措施及时细化落实到制度流程中。截至2011年底，公司完成修订并下发的制度达462项，同时梳理了涵盖900多个风险点与1500多个控制措施的合规风险矩阵、143个业务流程。前述制度体系既在广度上有效地实现了对公司综合运营、员工管理、业务操作、内部控制等各方面的全覆盖，又在深度上涵纳了各层面的纲领性制度与流程性规范。制度修订工作的持续开展，为公司管理和各项业务的发展提供了规范性指引与保障，确保了各领域业务有章可循，为公司稳健运行奠定了坚实的基础。,3、主要业务的风控措施,2011 年，结合资本市场创新与券商经营转型要求，公司持续优化各项业务的风险管理方法与流程梳理，强化风险管理部的中

24、台角色，推进前台业务风控措施落地，做好主要业务板块和各类风险限额指标的监测和风险评估工作，稳中有进地促进各项创新业务快速发展。期间不断完善风险管理的方法和工具，深化风险限额管理体系，提高风险控制的质量，做好公司重大业务风险决策支持，推进公司各项业务持续健康发展。经纪业务方面，实行授权管理，集中交易，客户资金第三方存管，保证客户资金的安全运行；制定或修订了关于客户档案管理、大宗交易业务、交易佣金和客户服务收费、第三方存管服务等十多项业务流程与指引，有效防范制度缺失带来的风险。投资银行业务方面，梳理并制定了IPO、非公开发行、公开发行、配股发行等各项业务工作指引，列示业务环节与工作内容，优化质量控

25、制和风险管理指标，妥善应对重大事件，科学决策防范发行风险，未发生被动包销。自营业务方面，建立信用债、城投债投资评级流程指引，完善投资决策流程和风险管理制度，实行分级授权逐级审批的投资决策机制，制定自营投资业务规模和风险限额并分解到各投资部门，在日常投资过程中对其进行实时监控和风险预警，有效缓解投资风险，减少自有资金损失。资产管理业务方面，完善投资研究、产品设计、客户服务等相关业务流程及制度，严格防范与自营业务之间利益输送的可能，保障了客户理财账户交易的公平和效率。同时进一步完善融资融券、股指期货等创新业务的风险管理指标体系和工具平台。,9,2011 年度社会责任报告,4、内部控制的检查监督,公

26、司明确了董事会、监事会、稽核部门和其他内部机构在内部控制的监督检查和评价方面的职责权限。董事会审计委员会主要负责审查公司内部控制及其实施情况的有效性及对公司内、外部审计的监督和核查；监事会独立行使监督职权，向全体股东负责，对公司财务及公司董事、总经理及其他高级管理人员履行职责的情况进行监督，维护公司及股东的合法权益；稽核部门对董事会负责，并定期或不定期向总经理和监事会通报工作情况，稽核部门独立、客观地对公司的内部控制、风险管理、治理程序以及经营管理绩效进行监督、检查和评价，并进行相关内部审计咨询活动。,公司通过组织设置、制度保障确保稽核机构及人员的独立性，避免其稽核职责与承担的其他职责产生利益

27、冲突，并为稽核部门配备足够的专职稽核人员，保障必要的财力、物力和技术等支持。稽核部现有员工23人，具有会计、审计、IT、企业管理、金融工程等多方面的专业背景。,公司建立了包括稽核管理制度、稽核发现问题整改实施办法、离任审计管理办法、稽核业务流程管理规定等制度在内的较完善的内部稽核制度体系，规范了稽核业务流程和稽核标准，应用项目管理系统和数据分析系统，将业务流程和稽核标准固化在系统中。,公司稽核部通过常规稽核、专项稽核、离任审计、后续审计、绩效审计等多种稽核方式，对公司经纪、资产管理、投资、投行、投资咨询等主要业务领域和信息技术、财务、人力资源、交易结算、合规、风险管理等主要管理领域的内部控制制

28、度执行情况进行检查，对存在问题及制度缺陷提出改进意见，稽核成果得到公司各层面的高度重视。另外，公司稽核部持续改进整改跟踪流程，加大后续审计力度，着力推动稽核发现问题的整改落实。内部稽核工作的开展有效促进了公司进一步完善内部控制，提升业务和管理的规范性，提高员工的合规意识和风险意识，提高经营效率和效果，并促进公司实现发展战略和整体经营目标。,（三）稳健经营，规范管理，切实保障投资者的权益,2011年5月，经中国证券监督管理委员会证监许可2011843号文关于核准广发证券股份有限公司非公开发行股票的批复核准，公司于2011年8月16日,10,2011 年度社会责任报告,以非公开发行股票的方式向10

29、名特定投资者发行了45,260万股人民币普通股（A股），募集资金约120亿。所募集的资金将全部用于增加公司资本金、补充公司营运资金，以扩大公司业务。此次非公开发行引入了新的战略投资者，将公司资产通过资本市场放大，从而提升公司的资产价值。同时对提高公司治理水平，促进中国资本市场的发展，都起到了一定的推动作用。另外本次非公开发行使参与者能够以简洁和低成本的方式，分享公司所在行业的高速发展带来的价值。,从资产结构来看，公司2011年末的货币资金和结算备付金合计为432.31亿元，占期末资产总额的56.28%，固定资本和长期投资占期末资产总额的比重为4.67%，资产变现能力强，流动性充裕。从财务指标上

30、分析，公司年末资产负债率（剔除客户资金）为23.24%，与2010年相比略有降低，资产负债结构比较稳定。2011年末，母公司的净资本为226.21亿元，比2010年增长了106.58亿元，增幅高达89.09%，净资本与风险准备比率、净资本与净资产比率以及净资本负债率分别为463.31%、72.66%和246.67%，各项风险控制指标符合证券公司管理办法及证券公司风险控制指标管理办法有关规定。,（四）持续分红，回报股东,2009年3月27日经股东大会的决议，2008年度按公司（原广发证券）现有股本20亿股计算，向全体股东派发现金红利人民币0.50元/股，分派红利总额为人民币10亿元，占可供现金分

31、配利润的19.28%。,2010年3月17日经公司股东大会批准，同意向公司现有股本中所有未享受过原广发证券2007年和2008年红利的股份每股分派现金红利人民币2.00元(含税)，分派红利总额为人民币10.14 亿元，占2009年可供现金分配利润的14.05%。2011年4月27日经股东大会批准，以公司现有总股本25亿股为计算，向全体股东派发现金红利人民币0.50元/股，实际分配现金红利12.54亿元，占2010年合并报表中归属上市公司股东净利润的31.13%。,总体而言，公司资产配置结构合理，资产质量优良，风险控制有效。公司负债主要是托管的客户资金，公司通过第三方存管方式切实保护客户的资产安

32、全。另外，公司在资本市场通过拆借和卖出回购借入资金形成部分负债，公司严格履,11,2011 年度社会责任报告,行协议，及时还款，未有违约发生，切实维护了股东和投资者的权益。,回馈员工,六、职工权益保护,（一）完善的薪酬机制,公司严格遵守劳动法、劳动合同法等外部法律法规，并建立完善的,人力资源管理制度和流程，规范用工，切实保护职工的权益。,1、建立完善的人力资源管理制度和流程，包括广发证券员工工资管理规定、广发证券员工劳动合同管理办法等，并严格执行，切实保障员工在劳动保护、劳动条件、工资支付、社会保险、工时管理、休息休假、女职工权益等方面的切身利益。,2、严格遵守劳动合同法条款，及时与员工签订书

33、面合同。合同条款包括工作时间、休息休假、劳动报酬、社会保险、劳动保护、劳动条件、职业危害防护等法定必备条款。目前全公司劳动合同签订覆盖率基本达100%。3、为员工提供符合国家劳动卫生标准的工作条件和工作环境，切实保护员工在工作中的安全和健康。实行标准工时制，员工每周工作不超过40小时，保证员工休息休假的权利。因工作需要延长工作日工作时间或未能安排员工休息休假的，依法支付绩效奖金或未休假津贴。,4、按月及时、足额地支付员工工资，并严格按照当地社保部门的规定及时为员工按月缴纳社会保险，目前全公司工资支付和社保缴纳的及时率和足额率均达100%。,5、充分尊重、关心女员工，依法保障女员工的各项权益，在

34、人员聘用、薪酬待遇、职级职位晋升等方面，均给予女员工同等的待遇和发展机会。截止到2011年12月31日，公司女员工总人数为4414人，占比39.3%；女性管理级员工总人数为56人，占比16.2%。,（二）健全的福利体系,公司建立了全面的福利保障体系，包括社会保险、企业年金、住房补贴、补,12,2011 年度社会责任报告,充医疗保障、补充医疗保险、福利假、女员工福利等。,1、建立全面福利保障体系，先后制定广发证券员工福利管理办法、广发证券工会会员福利管理办法、了广发证券员工福利假管理办法等内部制度，建立全面福利保障体系。,2、严格按照当地社保部门、住房公积金管理部门的规定，及时足额地为员工办理养

35、老保险、失业保险、医疗保险、工伤保险、剩余保险和住房公积金；严格按照当地住房补贴发放政策，为符合条件的员工发放住房补贴。,3、为加强对员工的保障，公司还为员工办理了补充医疗保险、集体重大疾病险、人身意外伤害险等商业保险，以补贴员工个人负担的医疗费用，提高员工疾病和意外保障。此外，公司目前已经建立全员企业年金制度，使员工退休后在获得基本社会养老金的基础上，获得更好的养老保障。,4、按照国家和当地的有关政策，给予患病或非因公负伤员工医疗期和医疗待遇；依法给予员工年休假、探亲假、疗养假、婚假、产假（男为看护假）、计划生育假和丧假等带薪假期。,5、依法给予女员工以下福利：依法休产假、哺乳假；妇女节放假

36、半天，并安排节日活动；每月向女员工发放女工保健费；女员工在孕期、产期、哺乳期的，工资按照原标准发放；怀孕的女员工在劳动时间内按规定进行产前检查的，检查时间视为劳动时间；根据女员工生理特点，组织体检时安排相应的体检项目等。,（三）重视人才的培养和选拔,公司拥有市场化的内外人才选聘机制，良好的员工发展空间，具竞争性的薪酬机制，多层次、全方面的内外职业培训，合理开展人才结构优化。1、公司建立了市场化的内外人才选聘机制，始终坚持以人为本，做到人尽其才、人尽其用，并相信人才是公司最重要、最宝贵的战略资源，只有依靠一流的人才，才能创造一流的证券公司。公司招聘和评价人才时一看品质和个性，二看专业和才能，最终

37、看结果。近年来，公司通过内部招聘和外部招聘等方式，引进了大批适应公司发展的优秀人才，这些人才已成为公司各领域的骨干。2、公司为员工创造充分展示专业才能的事业平台和宽松祥和的工作环境，并为员工提供有挑战性的工作机会，努力让公司成为员工了解社会、体验成长、,13,2011 年度社会责任报告,体验精彩人生的大舞台。公司制定了有效的职业发展政策，采用内部培养、竞争选拔和自我申告等职业发展政策，形成了良好的人才成长环境和有效的人才培养机制。这些职业发展政策保持了公司人才的健康成长，也促进了公司事业的稳健发展。,3、公司坚持市场化的分配理念，建立具备市场竞争力的薪酬机制，吸引和,保有优秀人才。,4、公司致

38、力于加强人才队伍建设，加大培训投入，提高员工素质。2011年全公司共组织各类现场、派外、IPTV、在线培训共计4057期，累计培训140727人次，共计552300学时，人均培训学时为131.5小时。此外，公司于2008年开始建设并逐步推广运用学习管理系统（LMS），可满足员工完全自主式学习，为员工提供了一个有效的辅助学习管理平台。2011年，公司4596名员工利用学习管理系统（LMS）进行自主学习，学习次数为367891次，在线学习总时长为291426小时，随着课程的不断丰富，该系统已成为员工培训的重要途径，受到广大员工的欢迎。,（四）独具魅力的企业文化,和谐的企业文化包括各种融洽员工关系的

39、工会活动，丰富的员工业余文化生,活，以及对员工及其家属和子女的关爱等。,1、2011年是广发证券20周年华诞，借此契机，公司组织开展了多项活动，效果良好，对内增强凝聚力、鼓舞士气，对外树立形象、提高社会影响力的作用，积极推动企业文化建设。,（1）成功举办司庆员工文艺汇演活动，历时半年，精心筹备，周密布置，反复排练，近500名演员和2000名观众参与汇演，堪称广发历史上规模最大的员工文艺汇演活动获得圆满成功。,（2）举办证券服务专业知识与技能竞赛，自5月启动至8月底结束，吸引了22家分公司、区域中心199家营业部约9000余名员工参与，掀起了强化学习、提升服务的高潮。,（3）举办“绿道帕客低碳跑

40、”活动，由系统工会、公司团委发起倡议，4月至6月组织全系统各分工会开展以“绿色、健康、运动”为主题的登山踏青活,14,2011 年度社会责任报告,动，组织总部员工开展了“绿道帕客低碳跑”活动，传播低碳环保理念，践行企业社会责任。,（4）重新录制新版司歌，开展司歌传唱，在全系统范围内掀起传唱公司主题歌的热潮，不仅振奋了全体员工的精神，鼓舞了员工的斗志，而且增强了企业的凝聚力和号召力，弘扬了企业文化和企业精神。,2、推进公司企业文化建设，增强企业活力和凝聚力，开展员工喜爱的有益,身心健康的文体活动。,（1）系统工会指导和推动各分工会开展形式多样的工作活动，增强团队活力和凝聚力。2011年系统工会进

41、一步加大对分工会工作的支持力度，全年划拨工会经费215万元。各分工会结合分工会实际和公司20周年庆典工作，创新形式，开展了丰富多彩的活动，将公司文化建设融入到缤纷多彩的活动中,增强团队活力和凝聚力。例如：肇庆分工会分别开展了“节省水电讲环保，低碳生活我来造”低碳生活宣传活动，倡导低碳生活，激发员工的工作潜能。河北分工会组织辖区178名员工在北戴河举办夏令营（培训）活动。类似这种“寓教于动、寓教于情、寓教于乐、寓教于心、重在践行”的活动，深受员工欢迎。,（2）继续以总部员工业余爱好俱乐部为平台，构建职工之家。共成立包括投行外地员工、发展研究中心外地分中心、公司经警和内退员工在内的24个员工业余爱

42、好俱乐部和活动小组，包括足球、乒乓球、游泳、羽毛球、瑜伽和摄影等俱乐部，参与人数达910人。2011年，各俱乐部管理团队进一步改进工作方法和活动形式，精心策划，活动开展得丰富多彩。,2011年，亲子俱乐部按孩子不同年龄段，分别成立了“童年童趣”和“快乐幼儿”两个亲子俱乐部，组织到黄花岗剧院观看大型木偶剧；儿童节期间，“快乐幼儿”俱乐部还组织游览华南植物园，交流育儿经验。,（3）组织员工喜爱的文体活动，活跃员工业余文化生活。3月份组织开展三八妇女节活动。6月份，系统工会举办了第三届广佛地区足球比赛，来公司总部、广州分公司、佛山分公司、广发基金、广发期货、易方达基金等单位的8支参赛队共150名队员

43、参加了比赛。11月，组织举办“乒搏进取奋勇争先”2011年全系统乒乓球比赛，来自全系统23个分工会116名运动员参加了男单、女单、男双和混双四个单项的比赛。,15,2011 年度社会责任报告,（4）积极参加上级工会组织和同行业开展的活动，增进交流，展示广发员工的风采。公司团委还组织总部员工参加两次省直机关单位单身青年联谊活动，为单身男女牵线搭桥。,3、加强人文关怀，切实为员工办实事、做好事、解难事，激发公司发展的内动力。关心职工群众工作是工会组织的优良传统和独特优势，是工会工作的生命线。加强人文关怀，切实做好关心职工群众的工作，使员工能够感受到广发证券大家庭的温暖，能极大地激发推动企业发展的内

44、动力。,工会办公室积极开展员工生日、节日和困难员工的慰问工作，发放女工费(1228人次)、文体活动票（2848人次）、生日礼金(685人次)、生日礼物（685人次）。在春节慰问外派干部家属、公司老领导200余人次，探望新生婴儿、因伤病住院的员工及家属近百人次，办理了十余名员工慰问金和困难补助的发放工作，为患病和病逝员工的家属开展慰问及提供帮助,表达公司对员工的关怀。,反哺社会,七、供应商与客户权益保护,（一）反商业贿赂及供应采购管理,1、反商业贿赂,广东省是我国首个落实中央开展治理商业贿赂专项工作部署和证监会要求并在证券期货行业出台反商业贿赂自律公约的省份。作为广东证监局辖区唯一一家上市证券公

45、司，公司秉持稳健经营的理念，统一思想、统筹安排、分段部署，并注重结合证券行业特点，立足于合规建设，通过深入学习和自查自纠工作，不断强化商业贿赂行为的防治力度，积极探索建立健全防治商业贿赂潜规则的长效机制。,2011年，公司结合证券法和中国证券业协会反商业贿赂公约中关于反商业贿赂的有关规定，将职业道德、诚信经营理念纳入合规培训与教育之中，重点在员工执业行为管理及证券承销、经纪营销、资产管理产品销售等环节嵌入反商业贿赂、反不正当竞争的相关要求，从源头上促进员工反商业贿赂意识的提升。另外，公司通过定期例会、内部网、每日合规读报等多种形式进行广泛宣传，,16,2011 年度社会责任报告,积极为反不正当

46、交易及商业贿赂工作创造良好空间。,2、供应采购管理,（1）公司从制度上保证供应商能公开、公平参与竞争，严格监控和防范各类商业贿赂活动，对经办员工及相关人员与供应商有利害关系的，实行回避制度。（2）严格执行招标纪律：禁止明标暗定、泄露标底及其他串通招标；禁止索取、收受合同约定外的明扣、暗扣、好处费、现金、有价证券等形式不当利益；禁止擅自接受供应商安排的考察或旅行；禁止员工私自侵占供应商向公司让渡的正当商业利益。公司所有采购行为均接受公司内外部的监督，合规和稽核部门接受举报并积极配合公司合规问责工作组完成调查核实和责任追究。（3）所有参加公司招标的供应商均需提交廉洁合作承诺书。,（4）尊重知识产权

47、，在合同规定范围内使用供应商提供的软硬件产品；重视供应商的商业道德和社会公德，优先与低碳环保、社会责任感强的供应商合作，与供应商之间恪守诚信原则，互相促进、共同提高。,（5）公司秉持“公平、公正、公开、透明”的原则，严格执行招标或多方询价等采购管理规定，注意对供应商的社会责任进行调查和评估。公司严格按照合同规定履行义务，从不无故拖延付款，尊重并维护供应商利益。,3、广发证券大厦筹建,2011年末广发证券大厦正式奠基，为确保供应商的合法权益、严控和防范各种商业贿赂，遵照中华人民共和国招标投标法、广东省实施中华人民共和国招标投标法办法和关于广发证券大厦项目采用邀请招标方式的复函（穗发改投资2011

48、10号）等相关文件要求，广发证券大厦项目组织设计、勘察、监理、施工、设备、材料等招标和投标活动，委托专业招标代理在广州市建设工程招标管理办公室和广州建设工程交易中心完成招标投标流程，确保项目招标投标的合法合规和公平公正。,为确保广发证券大厦项目各类合同协议的合法有效和顺利执行，所有与广发证券大厦项目相关的合同协议均需外聘的专业法律事务所审核、公司合规部审核和各级公司领导审定等严格审批流程后才能签约，同时，广发证券大厦项目还制定严格的审批权限。上述招标程序和审批流程确保项目公开、透明，从而保证了供应商的权益不受损害。,17,2011 年度社会责任报告,（二）反洗钱工作,为了维护国家金融安全和经济

49、安全，保障客户合法权益，公司高度重视反洗钱工作，积极落实各项反洗钱监管要求，全面提升反洗钱合规管理水平，认真履行证券公司反洗钱义务。公司建立了一支“合规总监合规与法律事务部各业务部门、分公司/区域中心合规主管营业部合规岗”四级反洗钱管理体系组成的专业反洗钱工作队伍；健全反洗钱内控制度体系，制订了一系列比较完善的反洗钱工作制度和业务操作规程；加强了客户身份识别和洗钱风险防范工作，不断改进客户风险分类工作，提高可疑交易的报告质量；持续地开展反洗钱培训和宣传工作，提高了员工和客户的反洗钱意识。报告期内未发现公司各级机构和员工参与或涉嫌洗钱和恐怖融资活动。,（三）信息技术系统建设,1、持续投入信息系统

50、建设，优化系统架构，支持业务创新，不断提升客户,体验和服务质量。,2011年，在证券市场持续低迷，公司收入大幅减少的情况下，公司仍保持对信息系统建设的高投入，全年信息系统维护与建设累计投入22409.5万元，占营业收入的3.77%。全年共进行二十多项新系统建设和系统升级，包括建立债券报价回购业务系统、建立单客户多存管银证系统，及时为公司客户提供创新业务服务；升级金管家手机证券交易平台、升级金管家网上交易系统、升级资产管理业务投资系统、扩充呼叫中心系统、增强金管家客户服务综合管理平台、建立营业部离线开户系统等十多项客户交易和服务平台的建设和改造，提供丰富的咨询和服务体验，提升对客户的服务质量；持