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1、我国中小高新技术企业发展战略研究 关键词 高新技术；中小高新技术企业；核心竞争力；发展战略摘要中小高新技术企业的发展壮大对于我国国民经济的发展总体格局至关重要。近年来，虽然我国中小高新技术企业发展特别迅速，但在发展的过程中仍存在许多问题，制约中小高新技术企业可持续发展的因素既有企业发展的外部环境问题，也有企业自身发展策略的问题。中小高新技术企业必须选择好符合自身优势的发展战略模式，才能在激烈的竞争中立于不败之地。高技术产业是国民经济的战略性先导产业，对产业结构调整和经济增长方式转变发挥着重要作用，已成为当今世界综合国力竞争的制高点。“十一五”时期是全面建设小康社会的关键时期，大力发展高技术产业

2、，是我国加快新型工业化进程，建设创新型国家的重要任务。中小型高新技术企业具有明显的创新性强、风险大、成功率低的特征，这促使我们对中小型高新技术企业的战略制定不容忽视。美国高新技术小企业完全失败的要占 2030 % ；经受挫折、可以获得一定成功的高科技小企业占60 %70 % ；非常成功的高科技小企业占 5左右，美国每年建立高科技小企业约50万家，其中45年内有3/4的企业就会破产，只有l/4的企业在竞争和新技术开发中曲折成长，我国高新技术小企业经营现状更是不容乐观。为适应千变万化的市场经济，在市场中站稳脚跟持续发展，不仅取决于企业是否有先进而适用的技术，取决于是否有市场需要的产品，更取决于企业

3、是否有一套科学的战略规划。因此，制定科学的中小高新技术企业发展战略就成为中小型高新技术企业改革与发展的当务之急。一、我国高新技术产业的机遇与挑战“十一五”时期全球高技术产业进入新一轮高速增长期，我国高技术产业发展的有利条件明显增多，国际竞争更加激烈，机遇与挑战进一步凸显。（一）创新驱动特征愈益明显 科技创新呈加速趋势，技术升级周期不断缩短，新产品、新应用层出不穷，不断催生新兴产业，全球高技术产业正进入更加依靠创新的发展时期。信息技术进一步向数字化、智能化、网络化方向演进，软件、集成电路等核心技术面临跃升，数字电视、新一代移动通信、下一代互联网产业发展进程明显加快，全球信息产业快速增长动力强劲。

4、在人类基因组测序取得重大突破的基础上，功能基因研究向纵深发展，克隆技术、生物芯片、干细胞等新技术创新空前活跃，生物技术开始进入大规模产业化阶段。空间、海洋、新材料、新能源技术不断突破，应用领域迅速扩大，正在加快形成一批新兴产业群。在科技创新引发的世界高技术产业格局调整中，我国实现跨越的可能和落后的风险并存。（二）国际分工与合作进入新阶段 高技术产业日益成为国际产业竞争的焦点，产业转移和跨国技术联盟成为强化竞争的重要手段，联合开发和协同合作更加普遍。我国高技术产业利用外资水平不断提高，国际合作范围进一步扩大，承接产业转移开始呈现由低端向中高端提升，由沿海向内地延伸，由生产制造向研究开发拓展的重要

5、特征，参与国际重大技术和标准开发的可能性明显增加。同时，我国高技术产业发展受到来自知识产权、技术标准、反倾销等贸易保护措施的挤压，越来越面临发达国家和发展中国家的双重竞争压力。（三）自主发展要求更加迫切 实现科学发展，需要坚实的科学基础和有力的技术支撑，高技术要成为转变经济增长方式，缓解能源、资源和环境压力，加快产业优化升级的先导力量，高技术产业快速发展的内生动力将不断增强。建设创新型国家，高技术产业要努力掌握核心技术的自主知识产权，着力提升自主发展能力。保障产业安全，高技术产业必须扭转关键技术受制于人、核心产品长期依赖进口的被动局面，加强自主创新，突破技术瓶颈，实现自主发展。（四）发展环境不

6、断优化 按照国家中长期科技发展规划纲要要求，鼓励企业研发投入、知识产权保护、自主创新能力建设、重点产业发展等相关政策正在加快制定出台，将极大地优化产业自主创新的环境。生产型增值税向消费型增值税转型，将进一步增强高技术产业的发展动力。所得税制度的统一为高技术企业创造更为公平的竞争环境。创业风险投资的发展，将更加激发高技术企业的创新和发展活力。科技体制改革的不断深化，军民结合、寓军于民的体制日趋完善，将为高技术产业提供更加有利的发展环境。“十一五”时期是我国高技术产业继续做大、加快做强的关键时期，必须牢牢把握发展趋势，紧紧抓住历史机遇，实现高技术产业发展的新突破。二、我国中小高新技术企业发展过程中

7、存在的问题（一）中小高新技术企业面临的外部环境问题1中小高新技术企业在市场准入、工商管理、税收政策和知识产权保护等政府的宏观调控政策方面，面临许多困难和限制，这是我国民营高新技术企业发展面临的一个共同问题。2中小高新技术企业发展相关的社会支持服务体系尚不够健全。社会中介服务机构是比较完善的市场经济中不可缺少的有机构成。他们在掌握翔实信息的基础上，综合运用科学知识、技术、经验和技能，客观独立地为政府部门、企事业单位决策和运行提供智力服务。包括技术评估，财务管理，法律咨询，人才交流等在内的各种社会中介服务机构的良好运行是民营高新技术企业从事市场活动的中介和“润滑剂”。但是，这些机构的运作都有待于进

8、一步的规范和完善。3中小高新技术企业融资困难。由于商业银行风险约束机制的加强，许多商业银行不愿贷款给那些处于形成初期的中小高新技术企业。尽管国家和地方也出台了一些鼓励措施，甚至提供一些担保，但这主要针对那些有一定实力的高新技术企业。中小高新技术企业风险较高，且大多是民营企业。传统银行体制在资金的配置上存在着“逆向选择”，即最需资金、资金生产率最高的项目往往因为风险较高，得不到贷款，而发展成熟、收人稳定的企业又成为银行追捧的对象，因此，中小高新技术企业通过银行来间接融资比较困难。同样在证券市场上，由于服务对象主要是国有大中型企业，中小高新技术企业直接上市基本上可能性很小，通过股市融资对于创业时期

9、的中小高新技术企业更是难上加难。另外，目前国外很多高新技术企业靠风险投资起家，但在中国，风险投资的引入时间较短，无论是从社会公众的认识还是从它的实际运作来说，还需要一段长时间的探索，尚难对中小高新技术企业的发展起到更大的作用。 （二）中小高新技术企业自身存在的问题1中小高新技术企业战略意识淡薄，战略意图不明确。持续竞争优势的发挥需要与发展战略相匹配。企业战略意图表明了企业未来的前进方向。自己的业务定位，计划发展的能力。从目前来看，中小高新技术企业普遍存在着重战术，轻战略，依赖经营决策的思维定式。由于缺乏明确的战略意图，导致了许多中小高新技术企业经营方向迷失，经营领域模糊，经营的盲目性、投机性、

10、随意性特点突出。2组织结构调整滞后，管理混乱。目前，我国大多数中小高新技术企业实行的还是传统的直线型组织结构，由于组织结构调整滞后，与国内大型高新技术企业及国外中小高新技术企业相比，我国中小高新技术企业的管理落后，尤其是企业的战略管理，成本管理、质量管理、人力资源管理、营销管理等方面很难适应激烈的市场竞争。企业组织结构不合理，经营机制不活，是影响企业竞争力的带有根本性的深层次原因。同时，企业的组织制度制约中小高新企业的技术创新。从国际上看，中小企业在技术创新方面较大企业高。这是因为中小企业技术创新大多是市场拉动型的，其主要目标是利润最大化。其灵活的机制十分有利于技术改进和技术成果向现实生产力转

11、化。然而由于历史的原因，我国科技人员 70 集中在高校、科研院所，中小高新技术企业技术人员比重较少，在技术开发、技术改造方面没能得到足够的重视。3中小高新技术企业信用资源的不足。中小高新技术企业信用不足是一个普通现象，主要体现在银行信用、商业信用、消费信用等方面。中小高新技术企业信用不足是先天的，绝大多数中小高新技术企业固定资产少，流动资产变化快，无形资产难以量化，经营规模小，流动资金少，难以形成较大的，稳定的现金流量，因而在需要融资以补充流动资金时，相关部门不得不怀疑其到期的偿债能力。4自主创新能力不强。大部分中小高新技术企业成立之初，都靠模仿他人技术，即模仿创新来走向市场的，在初期可以获得

12、一定的效果，但是企业要获得长足的发展，一直靠模仿下去是不行的，企业需要走自主创新才能够得到更好的发展。5高科技人才的短缺及竞争白热化。优秀的人才资源在任何国家都是稀缺资源，在高新技术行业这个问题尤其突出。而且随着经济的全球化，人才资源的全球化争夺也是崭新的课题，外资企业到中国投资看中的就是中国本土的相对便宜的人才资源，他们率先制定了高层次的人才资源竞争战略，人才的本土化就是这一战略的体现。作为企业的战略性资源，各个企业都会千方百计去吸引优秀人才的加盟，导致人才市场的相互挖角不可避免，满足企业发展要求的优秀人才的短缺将是长期困扰中小高新企业发展的一个瓶颈。三、中小高新技术企业发展的战略模式选择（

13、一）建立合理的治理结构 建立现代企业制度是中小高新技术企业可持续发展的必经之路。我国中小高新技术企业的产权结构大都主体单一，这一方面导致企业缺乏有效的、社会化的能力监督机制，制约了企业广泛筹集资金，用于企业再发展；另一方面，企业承担无限责任，风险太大。由于企业内部关系、决策方式、分配制度、财务管理等诸方面与现代企业制度相去甚远，与市场经济中的股份制、国际化运营、资产重组等现代经济运行方式不相适宜，故产生的矛盾越来越大。解决上述矛盾的关键就是建立产权明晰和管理科学的现代企业制度。通过明晰中小高新技术企业的产权和建立科学的管理制度，才能使我国中小高新技术企业不断发展壮大。规范的企业治理结构，关键要

14、看董事会能否充分发挥作用。但在多数中小高新技术企业中法人治理结构不够完善，甚至是有形无实，一半以上中小企业的董事长和总经理由一人兼任，由此可见，公司董事会在很大程度上掌握在内部人手中。应该作为所有者产权代表的董事会，既不能充当所有者的“守护神”，又不能代表所有者对经营者进行监督。这种责权不分的企业治理结构，导致所有者对经营者不能实施控制，作为代表公司股东的控制主体董事会也就形同虚设。企业治理中应明确划分股东大会、董事会和经理层的权、责、利，通过有效的约束机制减少或消除内部人员控制行为，从制度和程序上限制会计人员的“越轨”行为，这样一种机制具有良好的相互制衡关系，使各层次的组织均拥有不同的权限，

15、保证层层控制企业的生产经营活动，保证企业正确地进行经营决策和经营计划的实施，才能使内部人员的行为遵循规范，为企业内部控制的有效实施提供根本保障。（二）组织变革 中小高新技术企业可以通过变革组织形式，以先进的经营方式（如虚拟经营、外包、战略联盟等）推动其成长壮大。一些中小高新技术企业必须进行管理模式再造，逐步改变金字塔式的内部组织结构，要基于能力分工，协调不同生产技能和有机结合多种技术，提高生产能力的柔性。通过虚拟经营、项目管理和战略联盟等方式进行组织创新，是中小高新技术企业成功实施以小博大的经营策略组织要求。中小高新技术企业在建立了自己的专营业务的同时，可以与其他企业建立虚拟公司模式与网络制组

16、织模式，这种由独立的企业组织起来的临时性公司，易于抓住转瞬即逝的市场机会，具有灵活的经营优势。同时，虚拟公司能够动员众多的成员企业加盟，迅速融通巨额资金，综合成员企业各具优势的设计技术和制造技术，组成阵容强大的技术和产品开发力量，从而又具有整体经营的优势，可以取得单个企业无法实现的规模经济效益，并达到能与大企业分庭抗礼的效果。项目发展模式，是借用项目管理的思路，对企业的新产品、新市场、新业务、新定单等进行“项目”管理，待时机成熟后再“转制”为子公司或者分公司的企业发展模式。（三）培育核心竞争力 根据Prahalad和Hamel的理论，“核心竞争力是组织的集体学习，特别是学习如何协调多种多样的生

17、产技能并如何整合多种技术的源流”。如果掌握了核心竞争力，企业可以在动态的发展变化过程中保持稳定的竞争优势。首先，它不是一种具体的技术或某种看得见摸得着的资产，而是一种无形的知识与能力，它可以使企业深人到其它相关的领域，并且学习到相关的知识，拥有核心竞争力的企业可以很快的调整自己的各种战略方向，适应变革的发生；其次，它可以以核心产品为基础生产多种最终产品，扩大产品线；最后，核心竞争力具有难以替代、难以模仿的性质，因为它的形成有着严格的路径依赖。在核心竞争力的培育过程中最重要的是掌握核心技术。这种技术经过长期重复的使用，会不断完善，价值也会不断增加。首先，高层决策者应该在培育、提升企业核心竞争力意

18、识方面做出相应的努力，使核心竞争力的培育有一个清晰、稳定的发展规划；其次，应该在各部门中进行讨论以确定企业的战略意图，准备好包括具体的核心竞争力描述、该种能力对战略意图的作用、能力所支持的核心平台与终端产品、与能力有关的战略性技术与基础技术、当前与未来的差距、公司定位等内容的报告，描述出具体的技术能力，在这个基础之上，企业应协调好各个部门对这种技术能力进行培育，投入大量的，持续的资源；最后，核心竞争力的培育要求企业专业化经营。只有将资源持续投人到某一领域，在“干中学”，才能掌握有关的知识，形成与竞争对手的差异。（四）战略变革 战略变革实质上是破坏了企业原有的竞争规则。这些规则反映在产品、服务、

19、价值链、竞争、合作等多个方面，是企业在一定时期内发展建立起来的。拥有核心竞争力的高新技术企业可以从以下几个方面进行战略创新：1产品创新。变革性的产品创新不是局部的创新，而是由于高新技术的应用对产品各方面性能的彻底改变。其结果使企业原有的能力失去价值、市场发生深刻的变化。企业要想在下一个竞争周期内保持持续的竞争力，必须加强对这种产品创新的投人。首先，企业需要获得从高层决策者到下层业务人员全体员工对替代型技术与产品的认知。其次，要保证替代型技术与产品的独立发展。一方面企业要建立相应的部门，配备专门的员工以推动其发展，一方面要保证与企业原有开发、业务部门的隔离，这样做可以保证员工在市场不明朗之前的士

20、气与热情。最后，要为开发的替代型产品寻找初期市场。在这样的一个市场当中，企业可以对替代型产品进行不断的改进，也可以培养相关的各种经验、客户关系，以推动市场的不断扩大。2改变惯例。惯例是企业在经营过程中长期形成的，它与顾客拥有主动权的选择不同，是企业要求顾客做出的让步，如PC生产商有迫使顾客接受某一型号机器内专有配置的惯例。最先发现这种惯例并主动改变惯例的企业会破坏原有的稳定竞争状态，在新一轮竞争中掌握主动权，如DELL就依靠为顾客装配由顾客定制配置的PC获得了极大的成功。由于这种规则往往是顾客可以感知的，企业可以通过对顾客的调查来获得改变规则的信息。但这种市场调查绝不是外部咨询公司所能胜任的，

21、它需要企业主管人员的深人调查，多问一些问题，亲自找出改变规则的机会，从而改变高层管理者想当然的思维惯性。3改变竞争结构。市场竞争可以看成多方力量参与的博弈，包括竞争者、潜在的竞争者、供应商、客户、补充产品的生产者。改变竞争结构，可以选择上述因素为对象。首先，企业可以改变竞争的参与者来改变竞争结构，如可口可乐和百事可乐通过对一家新甜味剂公司 (HSC）的扶持，与原来唯一的供应商（Monsanto）签订了非常有利的合同，节约了大量的成本。这种改变竞争参与者的做法实际上就是引入了新的竞争，从而使引入者占据了一个非常有利的位置。其次，企业可以改变竞争的关系来改变竞争结构，这种改变是通过合作、联盟、股权

22、参与、购并等实现的，如时代华纳与AOL的合并就改变了整个传媒业的竞争结构，它标志着新旧传媒方式的一次大融合，即利用了两种传媒的优势，又相互弥补了弱势，使那些以单一模式经营的传媒公司面对着巨大的竞争压力，也纷纷进行了合并或构建了战略联盟。企业还可以通过改变竞争参与者在竞争中的价值、竞争的态度和竞争的范围来改变竞争结构。战略变革必须以企业原有的核心竞争力为基础，这样才能保持战略的连续性，并且可以缩短不稳定状态的时间。这个期间，需要对原有组织结构和流程进行再造，以适应企业战略性的调整。而且在变革的过程中，企业应该培养变革的能力及在变革中不断学习知识的能力，为下一个稳定期做好准备。（五）人才战略导向

23、1企业文化和价值观培育战略。高新技术企业员工总体素质好，学历高，能力强，但不等于企业必会形成优秀的企业文化。人才战略的基础首先应该围绕企业的发展水平，在员工中树立共同的价值观念，培育鲜明的企业文化，激发员工的热情和追求，从而产生出一种强大的向心力。对企业文化的建设和价值观的培育还有利于员工对企业的高度认同，增强员工的责任感和归属感。作为人才战略的长期手段，企业文化的建设必须体现在企业各项政策和员工的行为规范中，在员工晋升、提薪、绩效管理、员工培训等政策中都要体现企业的经营理念和价值观导向。 2提升人力资本的投资战略。由于高新技术更新周期短、时效性强、发展变化快，今天的高新技术明天就可能是过时技

24、术。高新技术企业的竞争优势必须建立在不断的创新基础上，必须对员工进行不断培训，构建“学习型组织”。学习型组织是具有学习理念、学习功能、不断创新的组织。高新技术企业要营造一种学习和交流的文化氛围，有针对性地进行人力资本的投资。但企业不是社会教育机构，对员工的培训投人必须有明确的目标体系，侧重于针对员工职位要求及员工职业成长的能力培训。这样不仅培养了公司发展所需人才，而且大大提高了企业的凝聚力。 3员工职业成长战略。员工成长战略是指通过引导员工职业目标上的努力，来达到员工的职业发展和实现企业目标的员工职业管理计划。员工成长战略鼓励将职业目标同组织目标紧密相联的个人，尽可能给予他们机会。通过制定员工

25、职业管理计划，提供员工各种可供选择的发展机会，使员工感受到有更大的成长机会和前景。员工除了垂直职位晋升之外还可以从技术等级评定、工作轮换、在职培训等多方面得到发展。企业通过员工职业成长战略可为组织的高层经营管理或技术人员提供人才储备。 4基于核心竞争力的核心人才培育战略。人才是核心竞争力的载体，高新技术企业的核心竞争力更是对人力资源有高度的依赖性。企业核心竞争力的提升关键是要做好优秀人力资源的培养和配置，要制定和实施核心人才培育战略，避免核心人才的流失。这可以着重从下述几个方面开展工作。一是将最优秀的人才配置到最有潜力或体现企业核心竞争力的项目和部门上，让他们承担真正的挑战性工作；二是加强员工

26、内部的交流和学习，促进核心竞争力的扩散和延展；三是企业资源向核心竞争力单元集聚；四是加强对核心人才的激励和控制。核心人才由于是企业核心竞争力的主要载体，他们的流失可能导致企业核心竞争力的削弱和丧失，所以企业不仅要通过企业文化建设，培养他们的忠诚度，同时必须采用切实有效的激励，如持股计划或有竞争力的薪酬福利，来激发他们的创造性和积极性。参考文献1 任灵芝. 中小企业治理与内部控制制度建设J.决策探索，2006，（09B）2 何静. 中小型高新技术企业研究开发战略J.合作经济与科技,2006,(11)3 赵萌,王亚洲. 新经济下发展高新技术企业的对策J.活力,2004, (03)4 余中东,郭强. 我国民营高新技术企业现存问题及其发展战略J. 云南财贸学院学报：社会科学版,2006,(04)5符传岿上海民营科技企业发展探讨J.上海管理科学，2002,(03) 6 麦强,王宏起. 高新技术企业基于动态发展环境的有关战略研究J. 工业技术经济,2003,(04)7Prahalad C.K and Gary Hamel. The Core Competence of the Corporation. Harvard Business Review, MayJune,1990.