企业创新与知识产权.ppt

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1、企业创新与知识产权,主讲人：肖冬梅单 位：知识产权学院时 间：2010年7月25日,本讲提纲,一、如何理解知识产权?二、企业创新与知识产权三、专利信息在企业中的应用,一、如何理解知识产权？,1.知识经济时代知识产权的价值2.知识产权相关知识3.国内外知识产权形势,未来的国际竞争，不是美元和人民币之间的较量，而是国与国之间知识产权之间的较量。,“世界创意产业之父”英国经济学家约翰霍金斯,知识产权将成为新世纪的货币，知识产权局将成为21世纪的央行。,1.知识产权的价值,被誉为世界“创意经济之父”的英国经济学家约翰霍金斯：知识产权是创意经济的“货币”，知识产权保护就是创意经济的“中央银行”。,随着市

2、场竞争日益激烈，真正的竞争已成为版权和版权间的竞争、商标和商标间的竞争、专利和专利间的竞争、品牌和品牌间的竞争，溯其根源，就是知识产权的竞争。,1.知识产权的价值,要充分发挥知识产权在增强国家经济科技实力和国际竞争力、维护国家利益和经济安全方面的重要作用，为我国进入创新型国家行列提供强有力的支撑。加强我国知识产权制度建设，大力提高知识产权创造、管理、保护、运用能力，是增强我国自主创新能力、建设创新型国家的迫切需要，是完善社会主义市场经济体制、规范市场秩序和建立诚信社会的迫切需要，是增强我国企业市场竞争力、提高国家核心竞争力的迫切需要，也是扩大对外开放、实现互利共赢的迫切需要。-胡锦涛2006年

3、5月26日主持中央政治局第31次集体学习时的讲话,中央政治局第31次集体学习内容:国际知识产权保护和我国知识产权保护的法律和制度建设。,1.知识产权的价值,只有拥有强大的科技创新能力，拥有自主的知识产权，才能提高我国的国际竞争力，才能享有受人尊重的国际地位和尊严。-温家宝 2005年月28日在国家科学技术奖励大会上的讲话 保护知识产权就是尊重知识、鼓励创新、保护生产力。世界的竞争归根到底就是知识产权的竞争，就是品牌、质量、技术的竞争。-温家宝 2006年4月19参观中国保护知识产权成果展览时的讲话,1.知识产权的价值,2009年2月1日，在英国访问的国务院总理温家宝在华为技术有限公司英国分公司

4、座谈时指出，竞争力就是知识产权，是专利，是标准。2009年3月20日至22日，温家宝在辽宁调研指出:现代经济的竞争归根到底是知识产权的竞争。2009年6月12日至14日，温家宝先后在浏阳、株洲、湘潭、长沙等地考察。在调研中，他指出，应对国际金融危机，归根结底要靠科技，靠人才，靠发明创造，靠专利产品。2009年9月7日温家宝在大连华信计算机技术有限公司考察时指出：未来世界的竞争，归根到底是知识产权的竞争，要学会发明、运用和保护知识产权。,1.知识产权的价值,自主创新是发展科技的灵魂，是一个民族发展的不竭动力，如果没有知识产权的保护就没有自主创新。-吴仪2006年2月23日在企业知识产权保护与自主

5、创新大会上讲话,1.知识产权的价值,波音飞机和哈利波特，谁飞得快？美国华纳公司拍摄影片哈利波特4花费1.5亿美元，首映票房获得1亿美元，全美票房获得3亿美元，而海外票房获得6亿美元，投资回报率为667；而波音公司卖出一架一亿美元的飞机，利润是3，,1.知识产权的价值,哈利波特商业奇迹,JK罗琳,哈利波特全球发行3亿册作者罗琳从一个普通女教师成为“全球最富有女星”哈利波特电影、游戏、玩具服装等相关产业获利百亿美元,1.知识产权的价值,670亿美元，排第一,250亿美元，排第十,350亿美元，排第五,290亿美元，排第九,590亿美元，排第三,590亿美元，排第二,全球最有价值商标,1.知识产权的

6、价值,排第一,排第六,排第四,排第五,排第三,排第二,全球最有价值商标,1.知识产权的价值,2.6美元60美元,1.知识产权的价值,一项价值过亿元的实用新型专利,2006年8月，正泰集团起诉施耐德电气集团（Schneider Electric）取得销售收入8.8亿多元的5款产品都侵犯了正泰一项开关产品的实用新型专利，以此诉至温州市中级人民法院，要求后者立即停售并销毁侵权产品，并提出3.3亿元的高额索赔。2007年9月，温州市中级人民法院一审判施耐德败诉，须向原告支付3.3亿的赔偿，并停产侵权产品。宣判后施耐德不服，向浙江高院提起上诉，至2009年4月15日最终以施耐德向正泰集团股份有限公司支付

7、1.575亿元补偿金、双方和解而尘埃落定。,1.知识产权的价值,邱则有演绎中国式专利传奇,中国专利第一人,专利申请占全省1/6强,2003-04年39宗专利诉讼获得专利赔偿款上千万,1.知识产权的价值,知识产权的定义定义一：一切因智力劳动所产生的权利定义二：智力劳动成果的创造人依法所享有的权利定义三：创作性成果权利和识别性标记权利定义四：一切来自工业、科学及文学艺术领域的智力创作活动所产生的权利,2.知识产权相关知识,1、发明 工业产权的外延:2、实用新型 3、外观设计 4、商标权 知识产权 5、服务标记（准物权）6、厂商名称 7、地理标志权 8、禁止不正当竞争 版权（含邻接权及软件）集成电路

8、布图设计（拓朴图）植物新品种 未公开信息（商业及技术秘密）发现权,2.知识产权相关知识,知识产权的性质法确性经依法授权专有性未经权利人许可，任何他人都不能享有或使用这种权利无形性对知识产权的窃取和侵犯更容易、更隐蔽从而决定了知 识产权保护的复杂性地域性某一国法律所确认和保护的知识产权，只在该国法律效力 可及的范围内有效时间性知识产权权利人对其享有的专有权利有时间限制，超过法 律规定的期限，则该项知识产权即进入公知领域，人人可用公开性（专利等非商业秘密知识产权）技术被公开,不再是秘密价值性无形资产，有价值，可买卖，可转让,全球知名品牌资产价值分析 注：有形资产包括土地、厂房、设备 无形资产包括商

9、标、品牌、专利、版权、商业秘密等知识产权,可口可乐、恒源祥的无形资产占总资产比例都超过了90%,2.知识产权相关知识,专利基本知识专利(patent):专利制度是指在一定时期内，为防止他人对某人明确提出的新发明的侵犯，政府机关用法律保护某人的发明独占权的一种制度。这种受法律保护的发明就称专利(patent)。专利一词有三层含义：专利权 法律 受专利法保护的发明创造 专利技术 专利说明书等专利文献 文献 这三层含义的核心是受专利法保护的发明，而专利权和专利文献是专利的具体体现。,2.知识产权相关知识,专利的种类 何种发明创造能够获得专利法保护，各国专利法的规定不尽相同。绝大多数国家的专利法只保护

10、发明和外观设计，少数国家的专利法还保护实用新型。其中发明专利是专利法保护的主要对象。发明专利、实用新型专利、外观设计专利 不是所有的发明都可以取得专利权，各国对授予专利权的领域都有限制。不授予专利权的发明：科学发现 智力活动的规则与方法 某些物质发明 动、植物新品种 疾病的诊断和治疗方法等。,2.知识产权相关知识,专利权的定义 指一项发明创造，按照我国专利法规定，包括发明、实用新型和外观设计，经申请人向代表国家的专利主管机关提出专利申请，经审查合格后，由该主管机关将申请的内容向全世界公开，并向专利申请人授予的在规定的时间内对该项发明创造享有的专有权。,2.知识产权相关知识,专利权的特性地域性某

11、一特定的区域范围时间性发明专利权的期限为二十年实用新型专利权的期限为十年外观设计专利权的期限为十年专有性 同样的发明创造在本国或本地区范围内，只能被授予一项专利,2.知识产权相关知识,发明专利,专利法所称的发明是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。产品发明关于新产品或新物质的发明。方法发明为解决某特定技术问题而采用的手段和步骤的发明。方法发明的申请要十分慎重，主要是考虑侵权的发现和维权的可能性。从政府保护执法讲就是能否取证。,2.知识产权相关知识,实用新型专利,专利法所称的实用新型是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。,2.知识产权相关知识,实用新型与发明的

12、不同之处,实用新型仅限于具有一定形状的产品，不能是一种方法，如生产方法、试验方法、处理方法和应用方法等。对实用新型的创造性要求不太高，而实用性较强。针对这一特点，人们一般将实用新型称为小发明。,2.知识产权相关知识,对发明专利申请，经国家知识产权局审查（形式和实质审查），符合专利法规定的条件的，授予发明专利权。对实用新型专利申请，经国家知识产权局审查（形式审查），符合专利法规定的条件的，授予实用新型专利权。实用新型授权时间快，费用低；主要是针对技术寿命短的产品,2.知识产权相关知识,实用新型与发明的不同之处,外观设计专利,专利法所称的外观设计，是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图

13、案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。,2.知识产权相关知识,外观设计专利,外观设计与实用新型都可以涉及产品的形状，不同的是，实用新型是一种技术方案，所涉及的形状与产品的技术效果和功能有关；而外观设计是一种设计方案，它所涉及的形状与产品的美感有关。,2.知识产权相关知识,外观设计专利,对外观设计专利申请，经国家知识产权局审查（形式审查），符合专利法规定的条件的，授予外观设计专利权。,2.知识产权相关知识,专利的申请与程序及要求,授予专利权的条件专利申请的目的专利申请的分析、评估和决策专利申请的时机专利申请前的考虑专利申请的公开与支持专利申请的单一性,2.知识产权相关知识,授予专利权的

14、条件,申请专利的发明创造应符合我国专利法及其实施细则规定的“三性”要求新颖性创造性实用性,2.知识产权相关知识,新颖性,新颖性，是指在申请日之前，没有同样的发明或者实用新型在国内外出版物上公开发表过，在国内公开使用过或者以其他方式为公众所知，也没有同样的发明或者实用新型由他人向国务院专利行政部门提出过申请并且记载在申请日以后公布的专利申请文件中。,2.知识产权相关知识,创造性,创造性，是指同申请日以前已有的技术相比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型有实质性特点和进步。发明和实用新型都属于发明的范畴，其主要区别在创造性上。发明的创造性要求有突出的实质性特点和显著的进步，而实用新型

15、的创造性要求有实质性特点和进步，也就是说，发明所要求的技术水平比较高，而实用新型的技术水平比较低，被称为“小发明”。,2.知识产权相关知识,实用性,实用性，是指该发明或实用新型能够制造或者使用，并能够产生积极的效果。即发明必须能够在工业上制造或者在工业、交通等产业部门应用，并且可能产生技术、经济或社会效益。外观设计的实用性是指在工业上能够应用，能够产生积极的社会、经济效果，并且能够产生美感。,2.知识产权相关知识,专利申请的目的,取得专利保护公开信息，不让其他人获得专利权垄断性申请，覆盖次方案或其他方案，组建或参加专利池构筑防火墙，申请防御性专利其他目的，如改进专利谋求交叉许可等,2.知识产权

16、相关知识,专利申请的分析、评估和决策,其他知识产权保护方法（如技术秘密）专利检索，知已知彼转让申请权，特别是外国专利申请价值与成本，经营、管理与技术的综合决策,2.知识产权相关知识,发明创造完成时及时申请科研立题，科研计划，发明构思，课题申请时可以申请科研过程注意申请申请鉴定、评审，申请审批，成果转让，发表论文之前一定要申请，除非已决定放弃专利申请权,专利申请的时机,2.知识产权相关知识,专利申请前的考虑,中国专利与外国专利，通过PCT专利申请自然人或法人申请，职务发明与非职务发明共同申请人申请，共同发明与委托发明，合同约定等,2.知识产权相关知识,本书以发明人的观点将专利核心知识点出。书中的

17、内容不涉及专利知识的细节部分，而是以说故事的方式进行剖析，使读者在不知不觉中轻松了解专利的核心知识。书中还安排了一些需要动脑筋的问题，读者若能思考这些问题，对于专利核心知识的理解就能更加深入。,2.知识产权相关知识,3.国内外知识产权形势,国际知识产权发展态势 国内知识产权现状,国际知识产权发展态势,知识产权的重要性日渐凸现,世界范围结构调整，经济方式改变，从要素驱动型向创新驱动型转变上世纪七、八十年代后，各国明显加强知识产权研究和立法各国加强知识产权机构建设知识产权成为国家核心竞争力、企业市场竞争力,制定实施国家知识产权战略,美国早在20世纪80年代起就把以专利战略为主的知识产权战略作为国家

18、重要的发展战略，把知识产权视为国家的基础性战略资源。对内，美国通过实施贝多尔法案、联邦技术转移法、技术转让商业化法、美国发明家保护法令以及成立联邦专利上诉法院等一系列重大措施，快速恢复和增强了以自主知识产权为核心的国际竞争力。对外，美国从加强知识产权的国际协调入手，通过TRIPS协议和对外知识产权双边或多边谈判，以及通过制定和实施“301、337”条款，强化对国外侵犯知识产权行为的制裁，谋求使美国知识产权权利人的权利在世界范围内得到更为有力的保护。日本政府于2002年3月20日设立了由小泉首相主持的“知识产权战略会议”；7月3日出台了知识产权战略大纲，提出了“知识产权立国”的基本国策，其核心是

19、：把知识产权这种无形资产的创造，置于产业基础的地位，以此来谋求恢复国家经济和社会发展的活力，以便在21世纪里，确保日本在世界上的牢固地位。日本知识产权战略大纲包括四个层面：知识产权的创造，知识产权的保护，知识产权的应用，人才基础的充实。2002年11月，日本国会以异乎寻常的速度通过了知识产权基本法。英国专利局（UKPO）2006年初着手制订支持创新战略，旨在通过新的方式充分利用知识财富、专门技术和资源，推动国家创新发展。,发达国家强化知识产权保护,与贸易有关的知识产权协议（TRIPS）全面提高了知识产权保护水平“世界专利”国家利益,应当看到，发达国家在全球推行知识产权保护制度本质上是一种经济竞

20、争的手段。知识产权领域国际斗争的实质在于，发达国家企图凭借其科技经济优势和强权，在全球范围内垄断知识产权，不断扩大其经济利益，使发展 中国家永远处于弱势地位,3.国内外知识产权形势,美、欧、日世界专利状况,生物工程领域专利:美国占59%；欧洲占19%、日本占17%药物生产领域专利：美国占51%、欧洲占33%、日本占12%,国际知识产权发展态势,药物生产领域专利,国际知识产权发展态势,生物工程领域专利,国际知识产权发展态势,人类DNA排序专利,国际知识产权发展态势,2008年发明专利申请量居前十位的国外公司企业,国际知识产权发展态势,美国、欧洲、日本等国拥有专利占世界专利总量的90%，包括中国在

21、内的其它国家仅占10%,国际知识产权发展态势,国内知识产权现状,受到发达国家知识产权打压,中美谈判，知识产权是必议话题 知识产权成为跨国公司和外国企业进攻和占领中国市场的最锐利的武器 在外国公司的打压下，我国众多DVD企业及其他企业受到灭顶之灾,知识产权数量多，但质量差,专利申请量迅猛增长。1985年4月1日专利法实施以来到2006年9月30日，国内外专利累计申请总量达到3152671件,国内2572514件，国外580147件。2000年1月11日专利申请总量突破100万件，历时15年；2004年3月17日突破200万件,只用4年零2个月；2006年6月27日突破300万件，仅用2年零3个月

22、,受到发达国家知识产权打压,知识产权数量多，但质量差,专利授权量也迅猛增长。1985年4月1日到到2006年9月30日,国内外专利累计授权量达1661541件，国内1424697件,国外236844件,截至2010年3月31日，我国受理的发明专利申请量累计突破200万件。,国内知识产权现状,受到发达国家知识产权打压,知识产权数量多，但质量差,发明专利授权量国外一直占据优势：到2005年底，我国的发明专利授权中国内申请人仅获得37,国内发明专利申请集中在非高新技术领域国外申请的发明专利集中在高新技术领域,兵马未动，粮草先行产品未动，专利先行,2009年发明专利授权量国内超过国外,国内知识产权现状

23、,受到发达国家知识产权打压,知识产权数量多，但质量差,法律体系基本健全执法不力,专门法律：专利法、商标法、著作权法相关法律：民法、刑法、对外贸易法、反不正当竞争法专门法规：植物新品种保护条例、计算机软件保护条例、集成电路布图设计保护条例、知识产权海关保护条例、奥林匹克标志保护条例地方性法规：北京市专利保护和促进条例侵犯知识产权等违法犯罪现象屡禁不绝,发展中国家与发达国家的差距不在于知识产权制度本身，而在于运用知识产权制度的经验 2006年11月8日上午，欧盟贸易委员Mandelson访问国家知识产权局时说，欧盟关心的不是中国的知识产权立法问题，而是法律的执行问题,国内知识产权现状,受到发达国家

24、知识产权打压,知识产权数量多，但质量差,法律体系基本健全执法不力,企业没有真正成为创新主体,我国国内拥有自主知识产权的企业仅有几千家，约占企业总数的万分之三；有99%的企业没有申请专利；拥有自己商标的企业仅占40%。很多企业有“制造”无“创造”、有“产权”无“知识”或有“知识”无“产权”,国内知识产权现状,国内企业专利状况,中国企业中仅有一成左右有科技活动，大中型企业3/4没有研发机构，2005年研发经费投入仅占营销收入的0.56%。中国对外技术依存度高达50%，国内拥有自主知识产权核心技术的企业，大约占万分之三，有95%-99%的企业没有申请专利。,国内知识产权现状,知识产权：国内企业难以承

25、受之痛,案例1：贵州兵败微硬盘 20亿元巨额投资灰飞烟灭案例2：中国DVD产业：一败涂地案例3：“手机中国制造”：无“芯”之痛,国内知识产权现状,贵州兵败微硬盘，20亿元巨额投资灰飞烟灭,一个诱人的故事：一个硅谷华人科学家团队，掌握着世界领先的微硬盘技术，这一技术可能在三五年内创造上百亿美元的产值。以苏宗祥为核心的技术团队确受业界尊重，但其研发背景亦伏下了多层隐忧：第一，日立环球存储持有IBM硬盘部门及日立多年研发成果，手握5000项专利，对硬盘技术的覆盖可谓无所不至，“是不可能绕过去的”，设计恰当的专利策略是当务之急；第二，苏宗祥在铼德科技美国子公司Microstor主持研发1英寸硬盘时间达

26、一年半，随即创办磁源公司，未来引发知识产权纠纷的可能性极高。,国内知识产权现状,微硬盘项目未能摆脱知识产权纠纷阴影,早在贵州微硬盘项目刚刚启动之时，日立环球存储公司即找上门来。2004年12月28日，日立环储以四项专利侵权为由，在美国加州起诉南方汇通微硬盘公司、南方汇通世华微硬盘有限公司，以及磁源公司。即是此时，双方的谈判仍未终止，到2005年8月，双方一度达成和解：中方一次性支付500万美元，作为此前生产的微硬盘专利授权费，未来则按比例依据产量收取。后来，日方又一度同意只要先付200万美元，即可签署和解协议。即使如此，汇通世华仍然未能把握住机会。从2005年10月开始，三名被告突然销声匿迹了

27、。2006年6月2日，加州北部地方法院圣何塞分院做出缺席审判。三名被告全数赔偿原告提出的损失2360万美元，并永久禁止其在美国进行硬盘的市场、销售和分销活动。台湾铼德科技及Microstor于2005年4月在加州起诉磁源和苏宗祥本人，指控苏盗窃商业机密和不正当竞争，将属于Microstor的部件设计和磁盘组装技术带到汇通世华。,国内知识产权现状,中国DVD产业：一败涂地,厂价：约500元利润：约3060元,被征取出口专利费：近200元 国内销售专利费：约100元,中国是世界基于MPEG2标准DVD产品的最大生产国,DVD曾是中国电子行业的骄傲，也是出口创汇的高技术含量产业的代表。正当中国人为自

28、己出口产品的技术含量提高而欢呼雀跃时，6C、3C一场无情的”专利收费”暴风雨不期而至，霎时间落花遍地,国内知识产权现状,“手机中国制造”：无“芯”之痛,大部分国产手机企业都处在亏损状态中。凭借技术优势，诺基亚独享中国三分之一的手机市场。2G时代，国产手机企业只是在外观、人机界面设计等方面拥有一些技术，而芯片和协议栈等底层核心技术大多从国外厂商手里购买。3G时代，中国企业已经在TD-SCDMA标准中占握了芯片、协议栈等核心技术，有望摆脱无芯之痛。,国内知识产权现状,主要国家IP制度及现状,共同特点：由一般市场竞争工具变成重要的竞争工具；由国际贸易中配角变成主角；由投资环境的一般条件变成必要条件；

29、由产业国际竞争力的重要因素变成决定因素,美国政府：专利制度是国家创新体系的重要组成部分，是政府参与与管理技术创新的主要手段。日本政府：“技术立国”转为“知识产权立国”。提出四大战略：创造战略、保护战略、利用战略和人才战略。欧盟国家知识产权战略：注重基础研究和国际研究开发；强调企业为技术创新主体；加强创新环境建设；推动多种形式的官学研合作；加强基础设施建设；设立专门机构加强国际合作,带动国内发展。,IP制度成为国家振兴的战略,主要国家IP制度及现状,中国国家三大战略,科教兴国战略人才强国战略知识产权战略,3月5日总理政府工作报告强调继续实施知识产权等三大战略,中国2008年6月5日发布国家知识产

30、权战略,定位：国家总体战略层面,科教兴国战略,人才强国战略,国家知识产权战略,范围：涵盖知识产权全部内容,专利权,商标权,著作权,其他,集成电路布图设计、地理标记、植物新品种、商业秘密,环节：创造管理保护运用,不能把国家知识产权战略单纯理解为知识产权保护战略，四个环节是相互依存、相互促进的有机整体，缺一不可,重要性：全局性、基础性、长期性、关键性、紧迫性,全局性涉及经济、科技、文化、政治、社会各领域基础性产业发展、经济社会发展的基础长期性始终伴随经济社会发展过程关键性关键战役紧迫性刻不容缓,国家利益,双刃剑,自主创新成为中国企业的时代使命,2002年是中国加入WTO的第一年，当中国数以万计的出

31、口企业为打破关税壁垒而额手庆幸，准备穿起西装打起领带昂首阔步“走向世界”的时候，迎接我们的并不是鲜花和礼炮，而是专利战的硝烟炮火！,跨国公司在中国进行战略性专利“圈地”,在中国风电专利申请量TOP10的专利申请人当中，外国申请人有7位，中国的申请人只占了3位，而且专利申请量位于前5的全都是外国人。从这可以看出，在中国风电专利领域，外国申请人比中国更具有竞争优势和创新能力，或者说，外国申请人比中国申请人具有更强的跑马圈地的能力。,全球风电巨头,专利灌木丛,国外在我国高新技术领域申请专利比例,外国在华申请的发明专利主要集中在高技术领域国外申请所占比例 无线电传输 93%移动通讯 91%电视系统 9

32、0%传输设备 89%半导体 85%电视零件 85%遗传工程 75%西药 69%,自主创新成为企业的时代使命,据不完全统计，2005年全国规模以上企业开展科技研发活动的仅占25%，研究开发支出占企业销售收入的比重仅占0.56%，大中型企业为0.76%，高新技术企业平均为2%;只有万分之三的企业拥有自主知识产权。2008年只有4万余家企业申请了专利，我国大约有1000万家有限和股份公司，专利申请率只有千分之四。这说明，整体上我国企业研发机构少，研发投入强度低，创新能力明显不足。,中国代工厂,我们只是生产加工厂商，在整个产业链中，大部分利润被产品技术提供商和品牌提供商瓜分，而生产商只能享有微薄的加工

33、费，纵观我们沿海加工型企业无一不是如此，普遍只有百分之十以下的加工利润，还得通过延长员工工作时间，降低员工工资来进一步压缩成本。我国加工八亿件衬衫只能换回一架空客A380 中国“代工厂”，吃的是草，挤出的是奶！企业只有进行技术创新，形成自主知识产权，才有立足之地，才有发展空间。,知识产权是企业参与国际竞争的有力武器,三流企业卖产品二流企业卖专利一流企业卖标准,从关税壁垒到技术壁垒,本讲提纲,一、如何理解知识产权?二、企业创新与知识产权三、专利信息在企业中的应用,1.如何理解技术创新2.企业中的知识产权问题3.企业知识产权战略4.企业知识产权运用,二、企业创新与知识产权,为什么强调自主创新？,1

34、.技术创新能力决定了国家竞争力。由于缺乏核心技术，我国企业不得不将每部国产手机售价的20、计算机售价的30、数控机床售价的2040支付给国外专利持有者 2.引进技术不等于引进技术创新能力。实践证明技术创新能力是内生的，需要通过有组织的学习和产品开发时间才能获得 3.真正的核心技术是买不来的。近年来，西方已经把对华技术控制作为扼制中国崛起的一个重要手段徐冠华 20060908,企业扮演什么角色？,技术创新主体,自主创新的中坚力量和根本依靠,1.如何理解技术创新？,自主创新是与模仿、引进相对应的概念，指以获取自主知识产权、掌握核心技术为宗旨进行的创新活动。自主以我为主独立自主 坚持自主创新，决不是

35、排斥、否定引进先进技术，更不是回到“独自自主,自力更生”的老路上去,一切都依靠自己的力量关起门来从头搞起，而是要求充分利用对外开放的有利条件，更多、更有效地利用国际资源,在扩大和深化国际科技合作与交流、继续引进国外先进技术的同时，切实抓好消化吸收和再创新工作，在更高的起点上推进创新。,1.如何理解技术创新？,1.如何理解技术创新？,TRIZ的含义是发明问题解决理论，其拼写是由“发明问题的解决理论”（Theory of Inventive Problem Solving）俄语含义的单词首字母（Teoriya Resheniya Izobretatelskikh Zadatch）组成，在欧美国家也

36、可缩写为TIPS。TRIZ理论是由前苏联发明家阿利赫舒列尔(G.S.Altshuller)在1946年创立的，在他的领导下，前苏联的研究机构、大学、企业组成了TRIZ的研究团体，分析了世界近250万份高水平的发明专利，总结出各种技术发展进化遵循的规律模式，以及解决各种技术矛盾和物理矛盾的创新原理和法则，建立一个由解决技术，实现创新开发的各种方法、算法组成的综合理论体系，并综合多学科领域的原理和法则，建立起TRIZ理论体系。,1.如何理解技术创新？,TRIZ理论的运用,TRIZ（发明问题解决理论）的核心是技术进化原理。在分析了250万份高水平的发明专利，总结出各种技术发展进化遵循的规律模式，以及

37、创新原理和法则，是一门实现创新开发的各种方法、算法组成的综合理论体系。是世界上最先进而实用的发明创新的方法学，被誉为解决发明问题神奇的点金术。TRIZ技术系统进化论与达尔文生物进化论和斯宾塞的社会达尔文主义被称为“三大进化论”。,1.如何理解技术创新？,TRIZ理论的运用,TRIZ理论的运用,实践证明，运用TRIZ理论，可大大加快人们创造发明的进程而且能得到高质量的创新产品。不仅在前苏联得到广泛应用、在美国的很多企业特别是大企业，如波音、通用、克莱斯勒、摩托罗拉等的新产品开发得 到了应用，创造了可观的经济效益。从1997年三星引入TRIZ理论到2003年的近7年时间里，三星应用TRIZ 取得了

38、显著的创新成果。据统计，2003年，三星电子采用 TRIZ 理论指导项目研发而节约相关成本 15 亿美元，同时通过在67个研发项目中运用 TRIZ 技术成功申请了52项专利。中国的亿维讯科技有限公司,1.如何理解技术创新？,发明的五个层级,第一级：简单改进，对某个技术进行简单改进，只需要具备系统所属领域的知识，占32%。比如铅笔圆的改为六角的。第二级：局部改进，解决技术矛盾的发明，需要对系统所属不同行业领域的知识，占45%。比如在铅笔头上加橡皮擦。第三级：根本改进，解决物理矛盾的发明，需要其他行业的知识，占18%。比如汽车手动改自动档。第四级：全新的概念，开发全新技术，需要其他科学领域的知识，

39、占4%。比如集成电路。第五级：发现新现象。占0.4%，比如手机和互联网的出现。可见95%以上的创新属于改进性的技术，技术创新并不是个难事。而利用TRIZ理论将使不懂发明的人也能轻易做出发明，使企业创新能力提高最少六倍。,1.如何理解技术创新？,TRIZ技术系统进化论,技术将越来越可靠、越来越简单、越来越有效，成本更低，需要能量更少，占用空间更小，越来越趋向理想化。以手机为例：1958年中国人的重大发现为手机提供了理论（第五级的发明）1973出现手机（第四级的发明），只有单一的通话功能1994年手机改为数字手机（第三级发明）后来手机增加照相、上网等100多个功能（第二级发明）现在手机厂商在外观上

40、做文章（第一级发明）。,1.如何理解技术创新？,2.企业中的知识产权问题,知识产权问题贯穿企业运营的各个环节：案例1：立项不检索 2500万元科研费付之东流 案例2：深圳宝安机场招标不慎成被告 案例3：水轮机技术合同“买椟还珠”案例4：汽车厂商合资吃大亏案例5：华为进军美国遭遇思科阻击 案例6：比亚迪两面受敌 案例7：华立并购成冤大头,案例8：挖墙脚，付出63万元巨额赔偿 案例9：员工偷懒，偷来的侵权案例10：采购原料，买来的侵权案例11：海信、东林商标被抢注之乱 案例12：“活力28”遭遇民族品牌沦丧之痛 案例13：美加净失而复得代价惨重,2.企业中的知识产权问题,案例1：立项不检索 250

41、0万元科研费付之东流,1997年，四川省某物理研究院下属的环保所准备开发一项环保技术，前后共投入科研经费2500万元，历时4年，研制成功“电晕放电脱硫脱硝技术”。该项技术对于烟尘的治理、保护环境作用极为明显，有着广阔的市场前景。然而，当环保所准备大力推广该项技术、并想申请专利时，才发现日本一公司早在1988年已有相同的技术、并已在中国申请了专利。（立项研发环节）,案例2：深圳宝安机场招标不慎成被告,1997年8月27日，珠海晶艺玻璃工程有限公司申请了一项“幕墙活动连接装置”实用新型专利。凭借这项技术，该公司在第二天参加的深圳宝安机场第一期的幕墙工程招投标活动中成功中标，并顺利完成了该机场的施工

42、。2003年上半年，宝安机场举行了二期幕墙工程招标，珠海晶艺因价格原因没有中标，但随着二期工程的落成，珠海晶艺发现中标者在为机场做工程时，使用了该公司的专利“幕墙活动连接装置”。2004年7月，在不知侵权者是谁的情况下，晶艺以侵犯专利使用权为由将宝安机场告上法庭。由于该案涉及到施工单位，法院追加北方国际合作股份有限公司为本案第二被告出庭。深圳中院经过审理，作出一审判决:被告北方国际合作股份有限公司赔偿原告经济损失25万元；被告深圳市机场股份有限公司支付原告专利使用费15万元。（工程招标环节）,案例3：水轮机技术合同“买椟还珠”,四川省德阳市东方电机有限公司是中国大型水电发电设备制造行业的龙头企

43、业，它具有较强的研发及制造能力，在三峡水电工程中，东电参与了70万千瓦巨型机组的开发研制。1997年7月，东电承担了三峡工程左岸电站水轮发电机组的分包任务。根据合同规定，主承包商必须向东电公司转让水轮发电机组的技术，为此，主承包商之一的加拿大GE公司许可东电使用“弗朗西斯型水轮机的叶轮”制造技术（中国专利号为971953880），但在合同中未约定今后是否可以继续使用该项技术。2002年4月29日，东电在与GE谈判共同参加龙滩水电站7台70万千瓦水轮机组投标时，GE突然提出在原技术合作份额不变的情况下，要另收取合同金额4%（约5000万人民币）的专利使用费。并提出，今后中国三峡右岸和其它已立项的

44、中大型水电站的100多台发电机组，若不与专利权人合作，中国企业将不能制造该种水轮机转轮，水电站也不能使用有这种转轮的水轮机；若采用其专利技术都将另外收取合同额4%的专利使用费。（贸易交往和科技合作环节）,案例4：汽车厂商合资吃大亏,北京某汽车厂在与外商进行合资谈判过程中，外方提出技术入股方式的具体方案，以其中的件专利技术，共折合万美元入股，由于这家企业不懂得专利法，没有了解这些专利技术的法律状态就草草签约。直到后来才得知，件专利技术中的件专利是过期的，还有件专利已临近到期，件则刚刚递交申请，没有授权，真正算数的专利只有件，占总专利数的，也就是说的专利是不能折算股金投资入股的。该企业追悔莫及。（

45、合资谈判环节）,案例5：华为进军美国遭遇思科阻击,华为是中国高科技企业的一面旗帜。但由于没有提前做好专利布局，在美国市场的拓展就碰上了专利壁垒。年月日，思科向美国德州东区马歇尔辖区法院起诉，指控华为技术有限公司及其在美国的两家全资子公司侵犯了思科拥有的知识产权。华为一方面尽快停止了涉嫌侵权的路由器在美国市场的销售，以期减少可能在未来发生的天价侵权赔偿额；另一方面加快了与美国公司作为美国土生土长的专利战悍将，该公司有多项美国专利的联合。年月日，也正式介入诉讼，成为第三方，要求法院判决与华为合资生产的产品没有侵权，以保证其与华为的新合资公司产品的顺利销售。年月，诉讼三方达成和解协议，华为同意停止销

46、售诉讼中所提及的产品；并且在全球范围内只销售经过修改后的新产品。（市场拓展环节）,案例6：比亚迪两面受敌,比亚迪的锂离子、镍镉、镍氢电池销售量分别居全球第二、第一和第三位。全球平均每部移动电话中就有一部使用比亚迪生产的电池。年月，三洋公司以侵犯其两个电池专利为由，将比亚迪告上了美国圣地亚哥法院；年月索尼以侵犯其两项锂电池专利为由，将比亚迪告上日本东京法院。在被三洋起诉后，比亚迪迅速整合资源，聘请美国知名律师参与诉讼。经过专利文献检索工作，比亚迪发现三洋公司申请专利前就已经有大量类似的专利申请，三洋的专利实际上是将类似专利的范围做了限制，实质上属于改进专利。经过双方的充分交流后，三洋公司觉得极有

47、可能输掉官司，主动提出和解，并且得到了比亚迪的响应。解决与索尼在日本的纠纷，跟在美国与三洋的纠纷类似，也是经过充分的准备，做了大量扎实的文献检索，比亚迪反诉索尼专利无效，今年年初索尼专利一项被无效，一项被维持。（市场拓展环节）,案例7：华立并购成冤大头,年月，中国最大的仪表生产厂商华立集团以“很小的代价”收购了飞利浦在手机方面的知识产权、研发成果、设备以及人才资源，并成立了华立通信公司。华立一时间赢得国内媒体一片喝彩，因为人们希望它能够打破高通公司一家独大的局面，给国内乃至全球的通信业者更多的选择。然而，现实的情况是，包含华立技术的芯片并未形成主流，并且华立的研发仍然停留在从飞利浦继承来的标准

48、。仅仅是标准，而国内主要的运营商联通已经进入的阶段，华立两年多时间都没有及时推出的产品。不仅如此，华立当初收购飞利浦的部门时还没有得到飞利浦手中拥有的高通公司授权专利的所有权，而仅仅获得了“惟一使用权”。华立为收购飞利浦部门付出的资金并不多，但此后需要源源不断输入研发资金，让华立喘不过气来。飞利浦当时之所以急着转让研发部门，一个重要原因就是因为其向这个部门投入的资金总计超过亿美元，而这个部门不仅没有让其盈利，反而让其背上了沉重的包袱。华立收购时对这一切却没有足够的考察和研究，最后变成了典型的冤大头。（收购环节）,案例8：挖墙脚，付出63万元巨额赔偿,深圳某印刷厂将其他厂的技术骨干挖到自己公司，

49、并利用其在原公司掌握的技术为自己生产产品，结果被对方起诉，一审法院判决赔偿63万元，被挖来的员工也因为侵犯商业秘密被判刑。（人才引进环节）,案例8：员工偷懒，偷来的侵权,宏基公司某位软件工程师一时偷懒抄袭了IBM的软件，为此付出了两亿多美元的赔偿，而宏基公司当年全年的获利仅为一亿多美元。（研发环节）,案例10：采购原料，买来的侵权,国内品牌“森达”女鞋因选用带有“GG”图形（Gucci是享誉全球的奢侈品品牌，从1961年开始使用“GG”商标，至今，其各式箱包、鞋类产品上均印有“GG”商标图案。）的布料惹上官司，赔偿经济损失人民币18万元。(原材料采购环节),案例11：海信、东林商标被抢注之乱,

50、1999年1月5日，海信商标“Hisense”被国家商标局正式认定为驰名商标，而在这之后第6天，西门子旗下的子公司博世西门子却在德国注册了商标“HiSense”，该商标与海信的“Hisense”商标只在中间的字母“S”处有大小写区别。从2001年起，海信与西门子开始了长达5年的商标纠纷。西门子对海信开出4000万欧元的转让高价。2006年2月，海信与东林联合赴德靠法律手段解决这一纠纷。3月，西门子突然与海信和解，将“Hisense”商标转让给海信。在中国商务部与欧盟的斡旋下，东林与西门子就“firefly”商标纠纷也出现转机，达成和解：在全球范围内，就照明类和电子元器件类商标权，双方各得一类。