证券公司优秀营业部经验材料：规范管理 强化服务节支挖潜努力提高营业部综合竞争力.doc

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1、证券公司优秀营业部经验材料：规范管理 强化服务节支挖潜努力提高营业部综合竞争力在中国证券市场进一步持续低迷，给证券经纪业务带来巨大经营压力的情况下，证券威海高山街营业部全体员工认真贯彻总公司提出的“坚持科学发展观，以增收节支为主线，做强经纪业务，做大投行业务，控制风险，努力实现各项业务协调发展”的经营方针，不畏困难，积极开拓，强化内部管理，控制经营风险，狠抓增收节支，取得了较好的成绩，各项经营指标在威海地区7家营业部中均列首位。营业部主要抓好了以下几方面工作。一、强化内部管理，规范经营行为，突出风险防范加强风险控制是证券公司持续健康发展的永恒主题。营业部重点抓好业务操作规程的贯彻执行和总公司司

2、规司纪的落实。充分认识到只有每个岗位、每位员工都能严格按照有关规定把好自己的关口，才能实现营业部整体风险的最小化。除了组织全体员工认真参加各类培训和加强制度执行检查等工作外，营业部还根据各岗位特点制定了岗位操作流程，实行考核上岗。在严格执行原有的规章制度的同时，还根据实际情况制定了一些新的制度措施，通过这些措施，最大限度地降低了营业部风险隐患，保证了营业部没有发生风险事故。二、注重服务细节，提高服务质量，增强经纪业务竞争力客户是营业部的根本，但在去年有些证券营业部利用一些不正当竞争的手段吸引客户，使我部的客户也有流失。针对这种状况，营业部领导及时调整思路，把提高对存量客户特别是核心客户的服务作

3、为营业部的工作重点，并采取了一系列行之有效的措施。一是充分利用的品牌优势，咨询服务优势，利用强大的研发能力，细化客户的投资风格，开展有针对性的及时有效的个性化服务，使客户感受到热情周到的服务。另外通过我们积极为机构客户开辟新的投资渠道，推荐新的业务形式，得到了机构客户的认可，成功的挽留了机构客户的资金，也使营业部交易量明显放大，通过一系列的工作，稳定了部分老客户，也吸引了新客户。在市场持续低迷情况下，我部新增开户户数和新增保证金都有了大幅的提高。二是将客户稳定工作任务落实到人。营业部将所有的客户划分到每个客户经理身上，量化、细化。每个楼层客户经理的客户存量及增量均与工资、奖金挂勾，充分调动了客

4、户经理的积极性，从而使保证存量客户的工作由被动变主动，取得良好效果。三、加强财务管理，严格成本控制，努力增收节支，向管理要效益。在证券市场各项业务整体出现大幅萎缩的情况下，如何降低营业部的经营成本，增收节支，成了贯穿全年各项工作的中心工作。一方面，我们在降低费用，控制成本上下功夫。在年初，营业部就要求各部门核算各自的费用支出，要求全体员工从一张纸、一分钱入手，开展增收节支活动。期间电脑部通过自身挖潜，降低成本，努力节省通讯费用，并在保证运行的情况下，利用节假日对400多台老化的无盘工作站进行了维修养护，并对供电系统进行了更经济合理的改造，仅此几项就为营业部节省了大量的开支。营业部不但在机器设备

5、上压缩开支，在办公方面，都制定了相应的管理办法，真正做到节约一度电、一滴水，日常费用开支明显减少。营业部领导在执行招待费、宣传费等方面严格控制，把钱用在刀刃上，不该花的一分也不批，使得营业支出比年初预算降低了28%。另一方面，我们千方百计增加营业部的收入。在市场极度低迷的情况下，我们认识到执行统一标准的佣金对营业部增加收入非常重要，为此，营业部积极响应山东省证券期货业协会关于统一佣金标准的一系列措施，于9月1日起将佣金收取标准在去年的基础上再一次上调，有效地增加了营业部的佣金收入。四、转变观念，积极开拓，促进营业部经纪业务多元化发展。待添加的隐藏文字内容2近几年来，证券营业部在传统业务急剧萎缩

6、的情况下，营业部要想可持续地健康发展，必须转变观念，切实变坐商为行商，在巩固传统业务的同时，推进营业部经纪业务多元化发展，寻求新的利润增长点。年营业部将基金销售业务作为提高员工的营销能力，增加营业部收入的一项重要工作来抓。为此，营业部成立了专门的基金销售小组，加大力度宣传，通过比较分析，针对不同客户的需求分别推荐基金品种。同时，将一些硬性的基金销售任务，分解到每位员工，所有部门都有相应的基金销售任务，在这种压力下，几乎所有员工都要在业余时间千方百计的销售基金，从而有效的将工作压力变为工作动力，锻炼了员工的营销能力，极大地推动了此项工作的开展，为营业部带来了可观的经济收入。此外，我部还加大了对新

7、业务，新市场的拓展力度，通过多种方式宣传，提高投资者对新交易品种的认识，力求扩大赢利点。在投行业务中，我们投入精力与当地有上市意愿的优质企业进行广泛接洽，宣传的品牌优势，在投行业务竞争激烈的情况下，我们为总公司投行部门成功争取到了一家山东省高新技术企业的上市辅导项目，实现了营业部在投行业务上的历史性突破，进一步扩大了公司在当地的影响，也为营业部培育了通过新的利润点。通过以上的几方面工作，证券威海高山街营业部克服了市场整体萎缩的不利环境，眼睛向内，苦炼“内功”，防风险，抓节支的同时，积极寻求市场新的利润增长点，开拓经营思路，多元化发展，在上级部门大力支持和全体员工的努力下，实现了营业部的各项业务取得了历史性的突破，为营业部的可持续发展打下了坚实的基础。