3风险事件库.doc

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1、风险事件库风险事件库序号一级风险二级风险三级风险风险编号风险事件描述（风险可能的具体表现）风险等级填写部门相关部门1战略风险战略风险产业结构风险产业布局风险A5.1.1政府对土地供给严格控制或政府提高了土地出让保证金比率，导致购地成本上升或土地获取难度加大重大风险企划部企划部2A5.1.2国家大力规范房地产市场，通过改变土地供应量和供应结构、加大首付比例、调整各类型住房比例、严格信贷政策、提高税费等措施对房地产行业进行规范和控制，可能影响公司房地产板块的发展部署和盈利能力重大风险企划部企划部3A5.1.3受国家宏观调整政策影响，社会固定投资减少，建筑行业整体需求下降重大风险企划部企划部4公司治

2、理风险制度保障风险A3.2.1公司重大事项的内部审批流程复杂、时间较长（特别是需要股东董事会审批的事项），可能导致战机延误，影响决策的实效性中等风险企划部企划部5A3.2.2企业内部未能依据法律法规政策或外部监管要求，及时更新、修订公司管理制度，影响公司管理的合规性和规范性，或对利益相关方的利益诉求造成影响中等风险企划部企划部6A3.2.3公司治理文件的制定和修改没有及时征求和采纳法律意见，可能导致相关文件或决议失效，或规则可操作性不强中等风险企划部企划部7A3.2.4体系文件未及时修订，导致贯标实施偏差。一般风险企划部企划部8A3.2.5公司管理制度的修订滞后，各部门之间内控制度衔接不上，导

3、致公司管理不顺畅。一般风险企划部企划部9组织架构设置风险A3.1.1各部门间的协调沟通机制不足，对于相互的工作配合、意见交流不充分，影响企业管理效率的提高一般风险企划部企划部10A3.1.2企业部门职责划分不明确，存在职能重叠或监管盲点（如对外信息发布和媒体沟通在部门间存在职能重叠，短期投资的归口部门不明确等），可能影响企业经营管理的效率效果一般风险企划部企划部11集团管控风险管控手段风险A4.1.1公司对境外项目的实施过程监控力度不足，不能及时发现境外项目的实施进度、成本控制、质量安全等方面的问题，影响项目预期收益和企业品牌建设重大风险企划部企划部12A4.1.2公司缺乏完善的派驻制度和监督

4、机制，对派往子公司的董事、监事、经营层的履职要求不明确，可能导致出资人利益得不到保障，甚至导致公司财产损失中等风险企划部企划部13A4.1.3公司对母子公司管理界面和权限界定（如资金审批权限设置、人事任免权限）不够清晰，或管理要求不够明确，影响公司管控效果和效率中等风险企划部企划部14A4.1.4总部对下级公司各项管理要求执行情况的监督机制不完善，影响公司各项管理要求及政策的执行效果和效率重大风险企划部企划部15宏观环境风险政策法规风险A1.1.1未能充分论证外部环境的发展及变化趋势，如宏观经济走势、上下游产业链发展、行业发展规律等，影响战略规划、战略目标设定等的准确性一般风险企划部企划部16

5、战略管理风险战略规划风险A2.1.1对公司各业务板块的现状和潜能分析研究不足，如公司相关业务板块的管理资源、技术水平或技术创新能力、市场占有率等，可能导致战略实施规划出现偏差重大风险企划部企划部17A2.1.2战略发展目标及实施规划的制定未充分考虑企业的管理现状，如资金财务、人力资源、物资供应、组织管理、后勤保障等实际管理情况，可能影响战略规划的实施落地和战略目标的最终实现重大风险企划部企划部18A2.1.3下属子公司生产经营情况上报不及时、不准确、不完整，可能导致公司对内部发展情况把握不准确，影响战略目标的决策判断中等风险企划部企划部19运营风险HSE风险安全风险B9.2.1对伤亡事故没有进

6、行统计分析和总结，指导做好防范措施，导致同类事故再次发生。中等风险安全监察部安全监察部20B9.2.2施工设备、施工现场道路存在隐患，或未做好个人的防护措施，使施工现场出现施工设备事故。中等风险安全监察部安全监察部、投资资产部、财务部19B9.2.1对伤亡事故没有进行统计分析和总结，指导做好防范措施，导致同类事故再次发生。中等风险安全监察部安全监察部20B9.2.2施工设备、施工现场道路存在隐患，或未做好个人的防护措施，使施工现场出现施工设备事故。中等风险安全监察部安全监察部、投资资产部、财务部运营风险21B9.2.3对与不利因素有关的活动、人员、设施、设备设施管控不力，导致没有从根本上控制和

7、减少安全风险和不利环境影响。重大风险安全监察部安全监察部安全风险HSE风险22B9.2.4工作流程不科学、不健全，造成安全管理措施缺失，潜在风险得不到有效控制。中等风险安全监察部安全监察部23B9.2.5安全管理人员面对新形式、新模式、新工艺、新设备、新技术时，出现认知盲点。造成未能识别新环境新条件下的安全隐患。中等风险安全监察部安全监察部、人力部、技术质量部24B9.2.6安全技术措施费管控不力，造成安全物资不能及时采购到位、安全技术措施费失去监控意义、安全防护措施欠缺。中等风险安全监察部安全监察部、财务部25B9.2.7管理方未能识别需要制定的安全文明施工方案，或方案未经审批、未经采取措施

8、就凭经验施工，甚至冒险蛮干，导致在作业过程中形成重大安全风险、助长违规作业的风气。重大风险安全监察部安全监察部、技术质量部26B9.2.8违规层层转包，总包方监管力度缺失，造成分包方的事故累及自身；分包队人员脱离管控，不服从指挥，各项安全措施难以落实。重大风险安全监察部安全监察部、劳务中心27B9.2.9未按规章制度落实安全技术交底工作，或技术交底内容不明确、针对性不强，导致安全技术交底工作走过场、不到位。中等风险安全监察部安全监察部、技术质量部28B9.2.10隐患排查不彻底，或未对排查出的隐患未及时进行整改，或整改不彻底，导致事故隐患未被识别、已识别的隐患仍然存在。中等风险安全监察部安全监

9、察部29B9.2.11应急预案编制不够完善或未进行有效演练，导致紧急事故发生时，对事故处理不力中等风险安全监察部安全监察部30B9.2.12安全生产责任制不明确、不全面、不深入未层层落实，导致落实不力。中等风险安全监察部安全监察部HSE风险安全风险31B9.2.13安全检查不力、检查工作不到位，遗留事故隐患。中等风险安全监察部安全监察部运营风险32B9.2.14因设计、堆置、摆放或施工不合理而发生坍塌事故重大风险安全监察部安全监察部、技术质量部33B9.2.15在高处作业，由坠落导致伤亡事故重大风险安全监察部安全监察部、技术质量部34B9.2.16人体直接或间接接触带电导体，出现触电事故重大风

10、险安全监察部安全监察部、技术质量部35B9.2.17在时间和空间上由失去控制的燃烧导致火灾事故重大风险安全监察部安全监察部、技术质量部36B9.2.18因未制定和落实起重吊装方案；日常检查不到位；起重作业人员违章指挥或违章作业造成起重伤害。中等风险安全监察部安全监察部、技术质量部37B9.2.19矿井开挖、衬砌过程中因开挖或支护不当，顶部或侧壁大面积垮塌造成冒顶片帮事故重大风险安全监察部安全监察部、技术质量部安全风险38B9.2.20施工周期短，劳动力、施工机具、物料投入较多，交叉作业时由失控物体的惯性力造成人身伤亡事故重大风险安全监察部安全监察部、技术质量部运营风险HSE风险39B9.2.2

11、1房地产项目开盘销售活动的组织出现失误，导致现场踩踏或者群殴事件发生。一般风险企划部企划部40节能环保风险B9.3.1未按程序文件开展工作，施工现场环境与职业健康管理不达标中等风险安全监察部安全监察部、企划部41B9.3.2噪声、粉尘、废弃物、生产生活污水排放超标中等风险安全监察部安全监察部42B9.3.3废气材料堆放导致环境污染事故中等风险安全监察部安全监察部43B9.3.4对节能减排培训和教育工作不力，导致员工节能减排意识薄弱一般风险投资资产部投资资产部44B9.3.5节能减排组织机构不健全、节能减排措施采取不力，造成能源浪费，污染物排放超标。中等风险投资资产部投资资产部45员工健康风险B

12、9.1.1公共安全卫生疫情或食堂卫生发生意外，出现食品安全事件，使人员伤亡、财产受到损失。一般风险安全监察部安全监察部、医保部46B9.1.2心理素质不佳引起的人员管理或人身伤害问题，造成心理承压能力较低的员工，容易分散注意力。一般风险安全监察部安全监察部、人力部47采购管理风险供应保障风险B3.1.1原材料、设备及能源价格的不断上涨，导致公司经营利润下降中等风险投资资产部投资资产部48供应保障风险B3.1.2采购计划编制依据（需求计划）不充分，编制人员对计划的统筹性和编制方法的规范性掌握不够准确或编制人员技术水平较差，使得采购计划编制粗放、不准确，与实际需求出入较大一般风险投资资产部投资资产

13、部采购管理风险49B3.1.3在采购活动中，供货质量出现问题、供货不及时、不履约合同、售后服务差等问题，导致工期延误，公司利益受损。中等风险投资资产部投资资产部50B3.1.4材料涨价，影响房产开发成本的增加中等风险企划部企划部运营风险51招标管理风险B3.2.1评价主要供应商时，由于审查不严格，没审核出弄虚作假的证件，或评价人员存在舞弊行为，没有对供应商的真实情况进行调查，导致与供应商的合作中出现很多问题，影响施工。中等风险投资资产部投资资产部52B3.2.2符合招标条件的没有进行招标或评标条件简单，标准单一，导致采购价格偏高，成本增大，利润降低，或是最低价中标，质量较差造成以后成本增加等。

14、中等风险投资资产部投资资产部53产品质量风险B4.1.1公司提供的重大产品/服务出现质量问题重大风险技术质量部技术质量部54B4.1.2分包队伍技术管理力量不能满足施工生产需求中等风险技术质量部技术质量部、劳务中心55B4.1.3对运到现场的材料、构件和设备的质量检查不够到位，未能按要求进行检、试验中等风险技术质量部技术质量部56B4.1.4未进行图纸会审或因审图不仔细，未能发现施工图中存在的错误中等风险技术质量部技术质量部57B4.1.5对质量形成过程产生直接影响的关键部位、工序衔接的重要环节未能严格执行“三检”制度，造成工程质量出现隐患，工序不能正常进行交接，返工等重大风险技术质量部技术质

15、量部58B4.1.6对施工过程中的薄弱环节，或者质量不稳定的工序、部位或对象的质量管控力度不够中等风险技术质量部技术质量部59B4.1.7对各类土木和混凝土试件未按规定进行检试验中等风险技术质量部技术质量部产品质量风险60B4.1.8项目部人员对合同内容了解不够，对合同中质量要求、工期要求等重要内容未能充分重视一般风险技术质量部技术质量部、市场部、矿山部61B4.1.9使用的施工质量验收标准不能满足合同约定一般风险技术质量部技术质量部运营风险62B4.1.10施工质量信息收集不到位一般风险技术质量部技术质量部63B4.1.11对贯标工作、项目管理和管理制度执行情况监督检查不到位，导致公司制度执

16、行不力，影响运营效率和效果。一般风险企划部各相关部门64B4.1.12内审策划不到位，导致实施偏差；内审人员素质不高，导致执行力不足，影响内审效果。一般风险企划部企划部65公共关系风险分包队伍管理风险B11.4.1项目部未按规定对农民工工资支付过程实施监管，分包队伍不履行优先支付农民工工资承诺，分包队伍支付农民工工资不及时或恶意拖，将导致发生农民工群体上访事件的发生。重大风险人力资源部人力资源部66B11.4.2使用无公司核发准入证的分包队伍，分包队伍持有的法人资质手续不齐全，甚至不合法，违规使用分包队伍及违法分包。重大风险人力资源部人力资源部67B11.4.3对分包队伍持证上岗情况未严格实施

17、监管，导致部分分包队伍特种作业人员无证上岗。中等风险人力资源部人力资源部68B11.4.4分包队伍与其作业人员签订劳动合同的较少，项目部不能较好的落实分包队伍农民工实名制管理制度，分包队伍违规使用农民工给企业造成风险。中等风险人力资源部人力资源部69B11.4.5分包队伍履约过程综合评价工作不落实，不能真实反映和掌握每支分包队伍履约过程的实际情况。中等风险人力资源部人力资源部分包队伍管理风险70B11.4.6由于近年来公司不断扩大发展规模，目前分包队伍已不能满足施工需要，但公司又没有储备足够的队伍，制约了公司的发展目标。重大风险人力资源部人力资源部71B11.4.7劳务用工因其流动性较大，未为

18、其办理保险，一旦发生伤亡事故，公司将承担全部的经济损失。中等风险人力资源部人力资源部72监管机构关系风险B11.2.1在经营管理过程中，企业对外部监管机构的要求（如证监会、国资委、环保部门等）分析研究不足，未能及时制定、落实应对措施，可能导致公司操作不符合新规范，发生违规事件一般风险企划部企划部公共关系风险73B11.2.2与外部监管机构沟通不够充分，可能造成对监管的政策制度/调控方向等理解不到位，影响企业经营决策的前瞻性一般风险企划部企划部74运营风险B11.2.3外审中出现严重不符合项或单体系出现10个以上一般不符合项，导致体系证书暂停使用或撤销，影响公司工程总承包业务的市场准入。重大风险

19、企划部各相关部门75B11.2.4运营过程中出现重大质量事故、重大环境事故和重大安全事故，导致体系证书暂停使用或撤销，影响公司工程总承包业务的市场准入。重大风险企划部各相关部门76业务伙伴关系风险B11.3.1与施工生产涉及到的各方沟通联系不到位一般风险技术质量部技术质量部77B11.3.2土地开发的合作方出现问题（包括政府、企业等），导致项目搁浅。中等风险企划部企划部78政府关系风险B11.1.1政府相关行业主管部门对我公司人员证件及企业证件注册年审等事项不及时而影响到投标工作一般风险市场开发部市场开发部79B11.1.2房地产开发项目竣工验收由于政府主管部门原因延期，导致成品保护时间延长。

20、一般风险企划部企划部80技术风险创新研发风险B6.1.1对国家科技创新政策、行业技术发展动态掌握不准一般风险技术质量部技术质量部81B6.1.2专有技术、工艺遭泄露中等风险技术质量部技术质量部技术风险82B6.1.3公司在国内外技术交流与合作中参与度低一般风险技术质量部技术质量部83技术应用风险B6.2.1行业专利、科技成果等创新、应用效果不佳一般风险技术质量部技术质量部84B6.2.2公司技术标准得不到有效监管一般风险技术质量部技术质量部85监察风险B15.1.1对违纪违法案件不能及时查处与处理，将滋生各类新的违纪违法案件的蔓延和扩大。重大风险党群管理部党群工作部运营风险86B15.1.2信

21、访反馈机制不健全，信访问题得不到有效解决，致使企业内部矛盾堆积，影响企业管理效能，从而加大企业管理风险一般风险审计部监察部87B15.1.3针对违纪案件的调查处理，调查、取证力度不足，导致不能及时发现违纪实情一般风险审计部监察部88B15.1.4效能监察的机制不完善，把握不了效能监察的方法和途径，影响企业经营管理的正常运行。一般风险审计部监察部89B15.1.5对重大投资、大宗物资采购、购销合同、设备租赁、分包队伍使用情况监督不到位，企业受到重大损失。中等风险审计部监察部90B15.1.6对亏损单位的经营情况没有实行重点监察，导致企业蒙受更多的经济损失。中等风险审计部监察部91企业文化管理风险

22、B13.1.1在企业发展中，不注重加强企业文化建设，将造成企业形象大大降低，企业发展缺乏活力。中等风险党群管理部党群工作部92B13.1.2对先进个人典型及先进事例表彰、宣传不到位，将使员工失去竞争意识，员工失去斗志。一般风险党群管理部党群工作部93B13.1.3宣传报道出现重大错误，将会给企业发展造成负面影响，以至严重影响企业声誉。重大风险党群管理部党群工作部94B13.1.4工会组织不能及时维护职工的权益，将造成职工权益受损，可能造成上访事件不断。重大风险党群管理部党群工作部企业文化管理风险95B13.1.5对上级工作安排部署与落实不到位，将不能及时完成上级安排的任务，对企业形象和信誉带来

23、负面影响。中等风险党群管理部党群工作部96B13.1.6企业风险管理文化建设开展不足，宣传学习和计划措施的贯彻落实不到位，风险管理意识未能有效融入职员的日常业务操作中，导致无法正常发挥企业风险管理体系的作用中等风险党群管理部党群工作部97人力资源风险绩效考核风险B5.4.1企业尚未建立完善的绩效管理机制，导致公司整体绩效、员工绩效提升缓慢，或者不仅不能激发员工工作潜能，反而挫伤员工积极性。中等风险人力资源部人力资源部98B5.4.2未严格执行考核过程，导致绩效考核结果无法达到预期目标中等风险人力资源部人力资源部运营风险99B5.4.3激励机制中过分强调业绩指标，导致管理者和员工片面追求短期利益

24、，忽视长远发展中等风险人力资源部100培训与发展风险B5.2.1农民工人员安全意识、安全技能水平参差不齐，造成农民工在作业过程中无自我防护意识、对作业环境危险源认识不足。中等风险安全监察部安全监察部、人力部、劳务中心101B5.2.2安全管理人员、特种作业人员未持证上岗、或持无效证件上岗、未进行培训教育就上岗，导致“三违”现象，甚至发生事故。重大风险安全监察部安全监察部、人力部102B5.2.3风险分析人员能力有限或人力投入不足，未能对融资活动的潜在风险做出正确分析，导致融资决策失误中等风险财务部财务部103B5.2.4缺乏对行业发展前沿理论的研究把握，组织培训对员工技术水平提升作用不明显，影

25、响企业人才成长一般风险人力资源部人力资源部104B5.2.5组织培训缺乏前沿理论的研究交流，不利于企业员工职业发展，影响人才队伍建设一般风险人力资源部人力资源部105B5.2.6现有的员工培训机制不完善，对员工的培训流于形式，不利于企业员工的培养及工作效率的提高一般风险人力资源部人力资源部培训与发展风险106B5.2.7现有的培训不能满足项目经营的需要，人员培训时间/内容与业务需求不相匹配，导致无法有力支持业务发展中等风险人力资源部人力资源部107B5.2.8员工培养计划/发展规划/晋升机制不够完善或没有得到有效执行，导致员工积极性受影响一般风险人力资源部人力资源部108B5.2.9岗位、培训

26、等没有考虑员工的自身发展需求，导致员工积极性受到影响一般风险人力资源部人力资源部人力资源风险运营风险109人力资源规划风险B5.1.1施工队伍安全员很多并非专职、甚至身兼数职，难以集中精力搞安全。造成实际工作中，施工队无安全管理人员监管；或安全管理人员难以履行相应安全职责。中等风险安全监察部安全监察部、人力部110B5.1.2施工队伍不稳定，人员难以管理，安全措施易落空，工作中酿成事故的概率增大。中等风险安全监察部安全监察部、人力部111B5.1.3关键岗位人员舞弊，导致融资成本增加，造成公司、分公司、子公司、直属项目部及分公司下属项目部财产损失中等风险财务部财务部112B5.1.4部门人员的

27、知识能力不符合岗位要求，难以对资金、预算情况做出正确分析，影响企业资金、预算管理一般风险财务部财务部113B5.1.5岗位职责设置不清，岗位分析、岗位评价不到位，影响员工工作效率，施工和管理工作的不能有效开展一般风险人力资源部人力资源部114B5.1.6人员与岗位需要不相匹配，不能很好的完成工作岗位职责。中等风险人力资源部人力资源部115B5.1.7企业关键人员选用不当，导致对整个企业生产经营/持续发展/员工队伍稳定造成影响中等风险人力资源部人力资源部116B5.1.8关键岗位定期轮岗制度不够健全，导致违法违纪行为发现不及时中等风险人力资源部人力资源部117B5.1.9人才结构、年龄、梯次不够

28、合理，导致有些专业人才缺少，队伍年龄老化、高技能人才缺少等问题发生，影响施工生产和工作任务的完成。重大风险人力资源部人力资源部118人力资源规划风险B5.1.10没有及时办理各类管理人员岗位证书的取证、复检工作一般风险人力资源部相关部门119B5.1.11职业技能鉴定题库不完善，没有定期更新、扩充、维护，影响考评质量一般风险人力资源部人力资源部120B5.1.12缺乏人员储备，特殊专业技术人才及高技能/专业技术人才匮乏或储备不足，导致业务持续发展能力弱，技能人才缺乏，影响公司持续、健康的发展。重大风险人力资源部人力资源部人力资源风险运营风险121B5.1.13质量员素质差，业务水平低，质量检查

29、不到位一般风险技术质量部技术质量部122B5.1.14项目部专兼职质量检员配备不足一般风险技术质量部人力资源部123社会统筹管理风险B5.5.1没有及时为员工办理各项保险、住房公积金的开户、增加、减少、转入、转出手续。一般风险人力资源部人力资源部124B5.5.2工伤申报过程中未按照工伤保险条例规定的时效，收集整理相关资料，申请工伤认定，若超过实效，伤残补助金、伤残津贴及供养抚恤金等社会保险经办机构不再负担，而由企业自行负担。一般风险人力资源部安全监察部125B5.5.3没有及时为员工办理招录手续及接续工龄手续，影响退休手续的办理一般风险人力资源部人力资源部126B5.5.4到达法定退休年龄没

30、有及时为员工办理退休审批手续一般风险人力资源部人力资源部127B5.5.5没有及时为离退休人员因居住原因造成的地址及银行存折变更手续一般风险人力资源部人力资源部128B5.5.6离退休人员没有及时进行资格认证手续一般风险人力资源部离退休管理办社会统筹管理风险人力资源风险129B5.5.7没有及时根据劳动局、社保中心的布署，为离退休职工、工伤人员、工伤遗属等办理调待工作一般风险人力资源部人力资源部及退管站130B5.5.8各种应归档资料没有及时进行归档，不能有效查阅及对退休审批造成影响一般风险人力资源部人力资源部131B5.5.9做好基础资料的留存、归档，以免在发生劳动争议过程中没有足够的证据。

31、一般风险人力资源部人力资源部132薪酬体系风险B5.3.1在员工薪酬激励等人力资源管理方面缺乏激励性和竞争力，导致人才流失严重重大风险人力资源部人力资源部运营风险133B5.3.2国家相关薪酬福利政策（最低工资/央企高管薪酬/带薪休假/加班补偿/社保等政策）执行偏差，导致公司遭到相关机构处罚或起诉一般风险人力资源部人力资源部134审计风险B12.1.1总部监督管理力度不足，子公司审计工作开展不规范，不能及时发现经营问题，影响审计监督工作一般风险审计部审计部135B12.1.2海外子公司监督管理困难，审计工作难以开展，影响财务、经营数据的真实性，影响公司经营管理一般风险审计部审计部136B12.

32、1.3子公司管理层任职经济责任审计流程不规范，调查取证不充分，影响企业经营管理一般风险审计部审计部137B12.1.4审计人员专业技能欠缺，职业道德缺乏有效规范，影响审计工作效率和结论有效性一般风险审计部审计部138B12.1.5全面风险管理制度的设计考虑不全面，对风险分析不足、控制手段单一，影响企业经营管理的稳定。一般风险审计部审计部139B12.1.6公司内控流程和各类审计的流程设计不科学，检查控制点重复，浪费企业资源，影响正常经营管理一般风险审计部审计部140B12.1.7子公司实际情况和管理水平存在差异，风险管理办法难以推广，影响企业全面风险管理体系建设一般风险审计部审计部141B12

33、.1.8公司缺乏审计管理制度规范的指引，在企业的运营过程中容易出现无章可循，影响运营的效率和效果一般风险审计部审计部142B12.1.9审计人力资源的配置不合理，专业结构单一。人员素质有待提高，影响审计工作效率和结论的有效性。一般风险审计部审计部143B12.1.10审计成果的运用力度和典型案例剖析的深度不够，影响审计的质量和效率。一般风险审计部审计部144B12.1.11审计效率低下，控制手段单一，缺乏风险导向审计，影响企业经济管理的稳定。一般风险审计部审计部审计风险145B12.1.12审计工作未得到足够的重视，审计独立性不强 ，影响审计工作效率和结论的有效性。一般风险审计部审计部运营风险

34、146B12.1.13公司审计工作缺乏对重大事项的监督管理力度，核查流于形式，难以对发生的重大财务异常进行专项审计，影响企业整体管理效率。中等风险审计部审计部147B12.1.14组织高层领导对内部审计工作认识不到位，内部审计工作未能很好的发展。一般风险审计部审计部148B12.1.15公司规章制度不健全或可操作性差，影响审计人员职业判断。一般风险审计部审计部149B12.1.16公司未能给审计人员适度授权，影响公司审计效率。一般风险审计部审计部150B12.1.17审计工作不及时，影响企业审计工作的时效性。一般风险审计部审计部151B12.1.18审计机构与权限不到位，影响审计权威。一般风险

35、审计部审计部152B12.1.19审计费用预算控制不适当，影响审计工作的广度和深度。一般风险审计部审计部153B12.1.20审计人员职业道德缺失，影响审计结果的客观性和真实性。一般风险审计部审计部154B12.1.21审计人员与相关机构和人员不能建立良好的人际关系，影响审计工作的效率。一般风险审计部审计部155思想道德建设风险B14.1.1思想教育不到位，将出现员工思想涣散、工作应付，企业缺乏凝聚力，造成企业发展缓慢。一般风险党群管理部党群工作部156B14.1.2对党员及干部的教育监管不到位，将失去党员干部的模范带头作用，甚至会出现违纪违法案件。一般风险党群管理部党群工作部157B14.1

36、.3对信访举报案件不及时查处，将导致企业信任度降低，员工凝聚力下降。中等风险党群管理部党群工作部158B14.1.4党群系统人员配备不到位，将造成党群工作不能正常开展，甚至不愿意干党群业务的现象。一般风险党群管理部党群工作部运营风险159B14.1.5党群工作人员失去责任心，将会造成工作质量下降，甚至会出现工作失误。中等风险党群管理部党群工作部160B14.1.6对青年员工管理教育不到位，可能造成新员工与企业长期发展的信心不足，有可能造成人才流失。中等风险党群管理部党群工作部161B14.1.7对困难职工、群众慰问不及时，可能造成职工群众生活困难，形成上访。一般风险党群管理部党群工作部162B

37、14.1.8信访接待不及时，将可能造成越级上访，甚至将酿成大的上访事件。重大风险党群管理部党群工作部163项目投资风险境内项目实施风险B2.2.1生产矿山采掘进度失调，三级矿量失衡中等风险矿山事业部矿山事业部164B2.2.2矿产资源随着开采进行，发现原勘探地质储量不准确、品位降低一般风险矿山事业部矿山事业部165B2.2.3市场波动，甲方运行困难，无法及时支付工程款一般风险矿山事业部矿山事业部166B2.2.4市场通货膨胀、材料费和人工费增长过快，造成经营成本增加中等风险矿山事业部矿山事业部167B2.2.5矿体赋存条件过于复杂或生产探矿网度不够，造成矿石回采损失率和贫化率都增大一般风险矿山

38、事业部矿山事业部168B2.2.6随生产进行，矿体赋存条件发生变化或矿石质量变化，需调整原采矿工艺一般风险矿山事业部矿山事业部169B2.2.7施工组织设计的编制未结合对象的实际特点、施工条件和技术水平进行综合考虑，主要施工方案的确定、施工进度计划、资源需求量计划的编制不够合理中等风险技术质量部技术质量部运营风险境内项目实施风险项目投资风险170B2.2.8没有合理按照施工组织设计编制每月或每周的进度计划一般风险技术质量部技术质量部171B2.2.9对现场施工的检测仪设备、度量衡未能定期进行检验，导致度量偏差过大，资料不够准确中等风险技术质量部技术质量部172B2.2.10未在每一项分部工程开

39、工前向承担施工的负责人或分包人进行作业技术交底，或者交底内容过于简单，交底不到位一般风险技术质量部技术质量部173B2.2.11未对现场岩土地质条件和水文地质条件进行仔细研究，进而针对现场情况制定出优化的施工方案重大风险技术质量部技术质量部174B2.2.12现场管理人员不能按照相关法律、法规、技术标准、建筑承包合同等文件对现场施工过程进行全面的自检自查，缺乏有效的管控措施中等风险技术质量部技术质量部、人力资源部175B2.2.13对隐蔽、分部分项工程未及时办理签证手续中等风险技术质量部技术质量部176B2.2.14施工质量、进度等项目目标未能进行动态控制一般风险技术质量部技术质量部177B2

40、.2.15冬季施工、雨季施工未能按照编制的施工方案具体落实一般风险技术质量部技术质量部178B2.2.16专项施工方案编写不符合工程实际情况，关键工序描述不清，一般风险技术质量部技术质量部179B2.2.17未对重大施工方案进行专家论证重大风险技术质量部安全监察部180B2.2.18工程资料整理不能满要求一般风险技术质量部技术质量部项目投资风险境内项目实施风险运营风险181B2.2.19工程资料与实体不同步中等风险技术质量部技术质量部182B2.2.20技术交底针对性不强，交底内容不清中等风险技术质量部技术质量部183B2.2.21土建安装工序交接没有进行认真检查，就进行下道工序的施工一般风险

41、技术质量部技术质量部184B2.2.22施工用的原材料进厂检验不严中等风险技术质量部投资资产部185B2.2.23土地整理过程中出现“钉子户”，导致项目搁浅。重大风险企划部企划部186B2.2.24国家在抗震、消防、人防或结构设计上提高标准，导致建安成本超过预期。一般风险企划部企划部187B2.2.25地方政府调高配套费交纳标准，导致项目预期利润降低。一般风险企划部企划部188B2.2.26施工单位由于管理、施工等原因，导致工期拖延、施工质量降低、群体事件发生。重大风险企划部企划部189B2.2.27施工期间出现异常的天气，导致质量问题发生、工期拖延。中等风险企划部企划部190B2.2.28国家通过银行、税收等政策调控房地产市场，导致项目销售困难。重大风险企划部企划部191B