新型城镇化基础设施建设PPP项目实施方案.doc

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1、新型城镇化基础设施建设PPP项目实 施 方 案方案编制：于洋 电话：15562705799 05306523312邮箱：sdycfgj一、项目情况（一）项目基本条件1、项目名称：新型城镇化基础设施建设项目2、基本建设内容：新建、改建、维修道路、桥梁共计44处。分别为利民街北段道路及配套建设工程、金利街北段道路及配套建设工程、跃进路道路及配套建设工程、玄女街道路及配套建设工程、金河西街道路及配套建设工程、金河东街道路及配套建设工程、东门街北段延伸道路及配套建设工程、新城街道路及配套建设工程、一中西街道路及配套建设工程、武校北路中段、跃进南路中段、体南路、临城路升级改造工程、西门街升级改造工程、金

2、河路升级改造工程、金河西街扩建及配套工程、南城中学西街改扩建工程、新城街跃进河桥、新城街沙河桥、新郓街跃进河桥、新郓街沙河桥、一中西街跃进河桥、西门街北沙河桥、老220国道升级改造工程、体北路（站前街-金河街）道路及配套建设工程、站前街跃进河桥、站前街沙河桥、金河东街北段道路及配套建设工程、工业北路地下管网及人行道铺装工程、彩虹路地下管网及人行道铺装工程、东城小学门前东西路、华灵西路挖补工程、金城街道路及配套建设工程、东门街道路升级改造、胜利街、站前街配套建设工程、开元路配套建设工程、裕民路、迎宾大道、北环路道路延伸、北环路跨宋金河桥、迎宾大道跨宋金河桥、体南路跨沙河桥、园丁路道路改造工程。3

3、、项目所属领域类型：市政工程4、项目实施地基本情况：郓城县位于山东省西南部，鲁西南平原地区，东临梁山、嘉祥，南连巨野、菏泽，西接鄄城，北隔黄河与河南省范县、台前县相望。全县南北长44.39km，东西宽37km，北有28km的黄河岸线，京九铁路从腹地穿越。全县辖22个乡镇（街道办3处），1个省级经济开发区，1个精细化工循环经济示范园区，1041个村（居），125万人，总面积1643平方公里，其中耕地面积153.8万亩。根据郓城县总体规划(2004-2020)：项目区全部为建设用地，不存在拆迁及移民安置情况。项目拟选场址的施工场地、位置、面积、地价、地方建筑材料的供应渠道和施工用电、用水等条件，能

4、够满足建设施工的需要，郓城县有业务精、技术强、管理好的土建施工队伍和人力资源，技术水平达到国家规定的标准，可承担本工程土建施工任务。施工避开严冬季节(约30天)以外，其它时间均可施工。本工程拟按招标方式确定施工安装队伍，以确保工程进度和质量。5、 项目技术路线；采用的主要技术指标见下表。序号项 目技 术 标 准1设计速度40-60km/h2路拱坡度和路肩横坡度1.5/3%3路基设计洪水频率1/504平曲线最小半径500m5最短坡长200m6路线最大纵坡4.375%7桥涵设计荷载公路级8桥涵宽度涵洞：与路基同宽并考虑平台宽度9桥涵设计洪水频率中桥：1/100，小桥、涵洞：1/506、项目建设的必

5、要性：城市化发展是社会经济和文化不断发展的必然趋势，加快郓城县建设，完善城市基础设施是郓城县经济发展和社会文化活动的基础，是物质文明和精神文明建设的内在要求和具体体现，本项目的实施对郓城县建设的作用非常重要，是郓城县建设的重点工程；道路等基础设施是城镇发展与繁荣的基础，也是引进外资，培育和发展郓城县产业的基础工程之一，将极大地拉动郓城县区域经济的增长，提高人民群众的物质和文化生活水平。本项目是郓城县的重点工程之一，该项目的实施不仅对郓城县整体建设有着重要意义，对该区域现有的广大人民群众的生产、生活带来极大的便利，工程建设中主要劳务用工和建筑材料大部分将由当地提供解决，增加农民收入的同时，发展了

6、当地建材加工业和建筑业。随着项目建设的进行，城市辐射及服务功能的健全，城市经济的发展尤其当地居民将是直接的和长久的受益群体，城市建设征用土地的补偿资金给当地集体和村民进行产业结构调整、城市其它产业的建立提供了有利的条件。总体而言，本项目的实施使众多群体现在和将来长期受益，应该得到广泛的支持和参与。7、项目建设单位情况本项目实施机构为郓城县住房和城乡建设局，并受县政府委托参股建设运营。郓城县住房和城乡建设局是我县城市规划、建设、管理，建筑业管理的行政主管部门，内设办公室、人事科、建管科、城建科、公共事业科等5个科室，下辖市政、园林、自来水公司等18个单位。社会资本合作方须具有雄厚的经济实力、丰富

7、的现代化企业管理理念以及先进的行业技术操作规范。8、 项目收益方案项目收益方案为使用者付费、授予经营开发权。收费和价格机制根据郓城经济社会发展情况和土地增值实际情况，由物价部门审核定价。项目运营期内受消费物价指数、劳动力市场指数等因素影响成本增长超过5%时，可以按照程序申请调整服务费价格。9、风险分担和收益共享机制照风险分配优化、风险收益对等和风险可控等原则，综合考虑政府风险管理能力、项目回报机制和市场风险管理能力等要素，在政府和社会资本间合理分配项目风险。组织机构风险、施工技术风险、工程风险、投资估算风险、资金风险、市场风险和财务风险由项目公司承担；政策风险由政府承担；不可控力风险由政府和项

8、目公司共同承担。收益全部归于企业。10、政府支持政策和制度环境郓城县人民政府为加快推进PPP项目，制定出台了郓城县PPP项目实施方案及其配套制度。为加快本项目实施，县政府成立了郓城县PPP项目领导小组及领导小组办公室。（二）前期工作前期工作均准备完毕。项目可行性研究报告、环境影响评价、土地预审、规划意见等各项手续已准备齐全，立项审批手续完毕。当前，项目处于融资洽谈阶段，同时进行施工准备工作。（三）项目基本架构PPP合作基本结构，本项目项目投资规模较大，经估算，本项目投资总额为158678.81万元，其中工程费用141164万元，其它费用5762.49万元，基本预备费11753.99万元。本项目

9、需求长期稳定，价格调整机制灵活多样，市场化程度较高，属市政公用基础设施建设项目，依靠收费和经营性收入盈利，具体模式采用建设运营移交的BOT模式。（四）融资结构1.总投资构成：郓城县城区生态综合治理项目总投资估算为158678.81万元。投资估算的组成包括：工程费用、工程建设其他费用、基本预备费、建设期贷款利息、铺底流动资金等。总投资估算表序号工程项目名称单位数量单价（元）合价（万元）合计158678.81 1工程费用1411642其他费用5760.82 2.1建设单位管理费1.01411.64 2.2设计费2.01411.64 2.3勘察费423.49 2.4设计审查费3.39 2.5施工图审

10、查设计费6.5%91.76 2.6可研报告编制费 5 2.7工程监理费1.21411.64 2.8招标代理费0.5705.82 2.9劳动安全卫生评价费%0.1141.16 2.10场地准备及临时设施费%0.0570.58 2.11工程保险费%0.0684.7 3基本预备费811753.99 2.融资方案结构设计（1）项目资本性支出的资金30000万元来源为企业自筹，其余资金128678.81万元拟申请国内银行贷款。根据项目的实际情况，资金4年底全部投入使用，即4年建设期，第五年投入运行。（2）本项目共形成固定资产总额141164万元，包括两部分：固定资产投资中形成固定资产原值和建设期利息，计

11、息形成的利息按国家规定可以计入固定资产总额进行折旧；固定资产总额根据国家会计制度的规定。按5的比例提取净残值；按照固定资产类别划分，房屋及建筑物、设备的折旧年限分别为30年、20年；采用直线法平均折旧。项目建成后企业负责管理运营，特许经营期限为18年，18年后资产移交郓城县人民政府。二、项目可行性分析（一）经济可行性分析本项目经济效益主要来自以下几点：1、道路养护费。承接本项目的社会资本方可获得道路特许养护权，政府与项目投资方签署道路养护特许经营协议。本工程道路里程共计75.2千米，养护路面面积共计1263300平方米。按每平方米每年养护费用4元定价，每年养护收入为505万元。2、道路、桥梁冠

12、名权。本次建设道路冠名权全部授权与建设方，建设方可采取竞价方式对全部44处道路和桥梁向我县和外地著名企业进行冠名授权。道路冠名可以极大幅度提高企业知名度，塑造企业形象，提升企业品牌实力。预计每处可竞价均价为200万元，企业总收入为8800万元3、广告费用。本次项目每条道路每隔500米设立跨路大型广告牌，共计188座；每座桥梁两侧设立大型广告牌，攻击38座。此类大型广告牌投放精准、展现效果好，可极大的提高企业知名度、产品认可度和企业形象，按照当前我县此类广告现价计算，平均没处广告展示费每年12万元。共计每年可收入2712万元。4、土地增值经营服务。道路的建设可以带动周边、尤其是道路两侧临街土地飞

13、跃式增值。对于各处新开发的土地，企业可以获得道路两侧土地增值特许经营服务权。对于土地增值带来的价值进行再分配。根据我县现有土地价值计算。道路开发前临街土地价值均价为15万元每亩，道路开发后临街土地价值均价为85万元每亩。按每条道路临街土地范围为两侧各12米计算，共计可增加临街土地2706亩，企业可获得收入共计189409万元。由上述各项收入，可计算本项目投资企业可获得总收入256115万元，经济效益显著。（二）环境影响评价本项目无特殊污染源。规划、建筑方案科学先进，采用低污染、节能的新型建筑材料，并且对污染物进行了一系列有效措施，使得经处理后的“三废”能够达到国家的排放要求，治理措施得当、有效

14、，项目运营后“三废”经处理后不会造成新的污染，对本项目的建设十分有利。总之，项目建设和运营过程中，要落实“三同时”制度，采取有效措施后均可符合环保法规的要求。（三）社会影响评价。项目建设将方便本地群众出行，改善城市交通环境，带动当地产业的发展，扩大就业渠道，增加人民收入。项目建设能够促进当地物流、交通、电子商务等生产性服务行业的发展，扩大就业渠道，增加居民收入，提高居民的生活水平和质量。总之，项目建设能够繁荣郓城县的经济发展，拉动经济增长，培育新的经济增长点，促进郓城县经济快速、稳定的发展，加快全面建设小康社会的步伐。（四）项目对关于市政公用领域开展政府和社会资本合作项目推介工作的通知（财建2

15、01529号）相关精神的落实与执行情况：一是转变供给方式，由政府单一供给的方式，引导社会资本参与市政公用产品和服务投资、运营，共同承担项目全生命周期管理，发挥政府和社会资本各自优势，提高市政公用产品和服务供给的质量和效率。二是创新政府投融资模式，改变地方政府主要以土地使用权等抵押担保、借地方投融资平台发债等途径筹集资金建设市政公用项目的传统做法，有序推进以特许经营等方式吸引社会资本的新模式，促进政府和社会资本合作。三是坚持公共利益优先，注重强化监管，避免资产“一卖了之”，明确市政公用产品和服务主体责任，提高质量，优化价格，关注百姓切身利益。四是立足于现有规划筛选项目，该项目已纳入城市总体规划，

16、各项手续齐备。五是规范PPP项目操作流程，在项目发起、物有所值评价、财政承受能力验证、合作伙伴选择、收益补偿机制确立、项目公司组建、合作协议签署、绩效评价等操作过程中，都根据财政部关于PPP工作的统一指导规范推进。三、财政可承受能力论证本项目采用建设-经营-移交(BOT)模式完成建设并运营，通过公开招标方式选择社会投资者进行特许经营权合作，由社会投资者成立项目公司负责筹集资金完成建设并负责项目的整体运营与管理。本项目PPP的实施机构为郓城县住房和城乡建设局。（一）责任识别1、股权投资支出。股权投资支出责任是指在政府与社会资本共同组建项目公司的情况下，政府承担的股权投资责任。本项目采取社会资本全

17、资方式组建项目公司，因此，项目不存在政府股权投资支出。2、政府承担的运营补贴支出。运营补贴支出责任是指在项目运营期间，政府承担的直接付费责任。本项目盈利能力较强，因此政府不给予运营补贴。3、风险承担支出风险承担支出责任是指由政府承担风险带来的财政或有支出责任。本项目由社会资本成立项目公司运作，因此政府不需要按照所出资比例承担项目风险。本项目政府只承担政策风险和50%不可控力风险。主要是发生的法规政治风险、自然灾害等不可抗力风险等，需要政府和项目公司共担的风险，按照项目建设投资的1%考虑为1587万元，项目公司和政府各分担50%。4、配套投入支出配套投入支出是指政府承诺将提供的配套工程等其他投入

18、责任，包括土地征收和整理、建设部分项目配套设施、完成项目与现有相关基础设施和公用事业的对接、投资补助、贷款贴息。本项目配套投入支出责任主要指建设用土地实物投入，故不考虑配套投入支出责任。项目占地采用无偿划拨方式，项目建成完工后，由政府审计部门进行投资审定，依据审定结果编制项目财务竣工决算报告和完整的项目资产清单（含土地数量及手续），作为合同附件，用于界定社会资本实际完成投资额和项目资产运营、维护、管理的依据，合同期满后项目公司将项目资产及相关权利等完整无偿移交给政府或政府指定机构。（二）支出测算1、股权支出。本项目配套投入支出责任主要指建设用土地实物投入和相关配套支持，故该支出为0。2、运营补

19、贴支出。项目盈利能力强，政府不予补贴，故该支出为0。3、风险承担支出主要是发生的法规政治风险、自然灾害等不可抗力风险等，需要政府和项目公司共担的风险，按照项目建设投资的1%考虑为1587万元，项目公司和政府各分担50%。故该支出为1587万元50%=794万元。（三）评价结论项目建设、运营周期内（30年），政府共需支出794万元。2014年，郓城县政府地方财政收入达到21.4亿元，项目支出占地方财政收入的0.37%，本级财政有能力承受此项目支出。四、物有所值评价（一）政策依据根据财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014113号），从定性和定量两方面开展物有所值评

20、价工作。（二）物有所值定性分析1、增加公共供给项目需要投资158678.81亿元，若采用政府投资模式，资金需要政府全部投入，采用PPP模式后，政府无需再投入，相比传统模式可节省项目投资158678.81亿元，这部分资金可用于其他基础设施项目建设，增加公共供给。通过采用政府和社会资本合作模式，可拓展项目建设的融资渠道，形成多元化、可持续的资金投入机制，有利于整合社会资源，盘活社会存量资本，激发民间投资活力，拓展企业发展空间，提升经济增长动力，促进经济结构调整和转型升级，增加公共供给。2、优化风险分配本项目主要存在9个方面的风险，分别是组织机构、施工技术、工程、投资估算、资金、市场、政策、财务、不

21、可抗力风险。按照传统建设模式政府需要承担全部风险，实施PPP模式项目设计、建造、财务和运营维护等商业风险由项目公司承担，法律、政策等风险由政府承担，不可抗力等风险由政府和社会资本合理共担。政府仅承担法律、政策风险和一部分不可抗力风险，大大降低了政府的风险承担成本。3、提高效率规范的政府和社会资本合作模式能够将政府的发展规划、市场监管、公共服务职能，与社会资本的管理效率、技术创新动力有机结合，减少政府对微观事务的过度参与，提高公共服务的效率与质量。一是对政府来讲，可以减轻政府债务负担，减缓地方融资平台压力，有效促进政府职能转变，较少对微观事务的干预，腾出更多的精力放到规划和监管上。二是对企业来讲

22、，可以降低参与公共领域项目的门槛，拓宽私人部门的发展空间，进一步激发非公有制经济的活力。三是对社会来讲，通过“让专业的人做专业的事”，高低效益相配置，产生宏观效益，提高公共产品供给效率。4、促进创新在政府与项目公司签订特许经营合同中，政府提前根据项目预期的工程规模、投资估算和投资收益分析，提前制定项目的收费标准、经营期限。项目公司通过技术创新降低投资金额、增加经营收入，政府除了正常的税费外，不参与新增效益的分配，也不通过建成后的建设投资决算重新核定收费标准来削弱项目公司通过技术创新降低工程造价的积极性。5、政府PPP能力为拓宽新型城镇化建设融资渠道，促进政府职能加快转变，完善财政投入及管理方式

23、，形成政府和社会资本合作模式发展的制度体系，国家发改委和财政部相继出台了指导意见和问题通知，以推广运用PPP模式。本项目盈利能力强，定价机制透明、有稳定现金流，满足适宜采用PPP模式的特点要求，符合现行的法律法规规章和政策要求。项目拟采用建设-经营-移交(BOT)的运作方式。郓城县住房和城乡建设局作为行业主管部门，对此市政公用基础设施公私合营类项目具有丰富的建设、管理经验和能力。郓城县政府具有PPP理念，项目实施过程中依法依合同平等合作、风险分担、全生命周期绩效管理，PPP不仅是基础设施及公共服务融资手段，更是郓城县政府转变政府职能、建立现代财政制度的重要手段。6、融资可行采用PPP模式，要求

24、社会资本在行业内具有较好的信誉度。在国内银行业融资具有一定的可靠性，对融资机构的吸引力较大，具有融资可行性。融资可行性分析一般按照项目投资的30%自有资金和70%的信贷资金考虑一个平均利率，这个平均利息率与基准贷款利率相比较，并结合企业信用、融资渠道等综合因素进行方案分析。本项目社会资本投资总额158678.81万元，其中：20%资本性投资为31736万元，这部分不计算财务成本利息，80%信贷融资为126943万元，按照现行商业银行贷款利率7%计算年财务资金利息8886万元，综合资金利率为5.6%，略高于存款利率，低于基准贷款利率。本项目盈利强，收益稳定，并能抵抗一定的风险，因此项目对社会资本

25、投资具有一定吸引力，项目具有融资可行性。通过专家对比分析，该项目采用政府和社会资本合作模式与采用政府传统采购模式相比，能够增加供给、优化风险分配、提高运营效率、促进创新和公平竞争等，适宜采用PPP模式。（三）物有所值定量分析该项目不需政府投入，无需政府购买服务，政府不予补贴，政府投入为0。与传统模式对比，政府投入为158678.81亿元。因此该项目采用政府和社会资本合作模式与采用政府传统采购模式相比，可减少158678.81亿元资金投入，适宜采用PPP模式。（四）物有所值评价结论本项目政府无需资金投入，盈利能力强，费价机制透明合理、有现金流支撑能力，通过物有所值定性和定量分析，适宜采用PPP模

26、式。五、项目前景（一）项目实施时序安排全部工程建设完成时间为32个月。2015年4月开始项目的前期工作，2015年5月开始土建施工，2017年12月底项目竣工并投入使用。项目实施进度表序号 时间 进度项目1441461491412153156159151216316616 916121项目调研2项目报批3项目招标4工程设计5施工图设计6设备材料采购7工程施工8附属工程9竣工验收交付使用（二）前景评估和总体规划1、该项目建设后，对于提高城市化建设水平，增加城市整体功能，优化投资环境，提高居民生活水平，全面建设小康社会，将起着极大的促进作用。2、该项目实施后，该区域的地块将大幅增值，效益明显，有力的推动该区域内房地产开发项目的开发建设。3、本项目经济效益和社会效益均比较好，项目所需的各项建设条件均己具备，本工程可以顺利实施和达到预期投资建设目标，应积极开展实施。经以上分析论证，该项目选址得当，规模合理，规划科学，建设方案可行，建设条件具备，资金来源可靠，具有较强的可操作性。因此，项目建设技术可行，经济合理前景广阔，同时具有一定的经济效益和社会效益。 方案编制：于洋 电话：15562705799 05306523312 邮箱：sdycfgj