科技项目(改)环境项目申报书、预算书(定稿版).doc

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1、科技项目申报书二 年 月国家火炬计划项目申报书（环境建设）项目名称：基于技术并购的技术转移平台单位名称：上海联合产权交易所申报渠道：上海市科学技术委员会填报日期：2011 年11月 25 日中华人民共和国科学技术部制填 表 说 明1.本申报书为申请国家火炬计划环境建设项目的重要文字依据，各栏目务必认真填写。文字叙述应简洁，数据应真实、准确、可靠。2.申报渠道为各省市科技行政管理部门或国务院有关机构科技管理部门。3.“上年财务报表”，指企业上年度财务报表，包括资产负债表和损益表。4.“申报类别”，是指国家级高新区、国家高新技术产业化基地、国家火炬计划软件产业基地、国家火炬计划特色产业基地、国家级

2、示范生产力促进中心、国家大学科技园、国家级科技企业孵化器、海外科技园或出口基地、技术转移机构。 5.“项目经费主要用途”，主要包括直接费用：设备费、材料费、测试化验加工费、燃料动力费、差旅费、会议费、国际合作与交流费、出版/文献/信息传播/知识产权事务费、劳务费、专家咨询费、其他支出；间接费用：绩效支出等费用。一、申请单位或机构基本信息企业或机构名称上海联合产权交易所成立时间2003-12-28法人类型事业法人法人代码757907384注册地址上海市商城路660号乐凯大厦12楼固定资产6492.6职工总数81大专以上人数79通信地址上海市广东路689号海通大厦3楼邮 编200001法人代表蔡敏

3、勇电话及传真63410000电子邮箱wxm项目联系人王晓鸣电话及传真63617998电子邮箱wxm所在地区上海市申报渠道上海市科学技术委员会主要股东、股权比例及出资形式前3位股东名称及国别股权比例出资形式1无无2无无3无无企业或机构发展简介、主营业务及主要经营业绩上海联合产权交易所是经上海市人民政府批准设立的具有事业法人资格、自收自支的综合性产权交易服务机构，是集各类产权包括物权、债权、股权、知识产权等交易服务为一体的综合性市场平台，是立足上海、服务全国、面向世界、连接各类资本进退的专业化权益性资本市场和技术转移平台，是国务院国资委选定的从事中央企业国有资产转让的首批产权交易机构之一，是国家科

4、技部批准设立的国家863 计划产业化促进中心和首批国家级技术转移示范机构。通过几年来的努力，上海联合产权交易所完善技术、人才、资本三大要素的结合，充分发挥市场机制在配置科技资源中的基础性作用，综合利用经济、法律和行政手段，促进技术转移服务专业化，拓展延伸服务品种。上海联合产权交易所在泛长三角区域建立服务网络，信息公示系统增加了“技术转移信息公示系统”、“版权交易公示系统”、“中国产权交易报价网”，建立了网上技术项目查询系统、项目推广系统、创业培训与辅导系统、科技评估服务系统，提高了上海乃至全国中小企业与高新技术项目的交易服务水平。近几年来，通过我所技术转移和转化的科技成果涉及22个行业。几年来

5、完成的技术转移、转化项目中，第一产业的成交额占0.38%，第二产业成交金额占77.06%，第三产业成交金额占22.56%。第二产业以制造业为主，成交金额占62.85%，计算机信息产业和生物制药行业也较多，其次生物制药、制造业和新材料行业，委托转化、转移的项目量的比例分别为16.08%、10.18%和6.16%。第三个特点是以知识产权为主，专利技术、非专利技术、著作权、商标、版权等具有自主知识产权的转移项目成交金额占0.12%，委托项目占总量为7.21%。企业或机构上年度财务状况总收入 万元净资产 万元净利润 万元技术服务或转移收入 万元技术交易额 万元人均总收入 万元/人.年主要合作单位及合作

6、模式合作单位名称1：苏州工业园区联系人沈晓明电话0512-67068003身份证地址苏州工业园区星湖路328号创意产业园2-A1F邮编215123合作模式1.发展为高新区联盟成员，参与跨区域合作2.在当地成立平台公司，服务、推介本园区企业合作单位名称2：昆山高新技术产业开发区联系人王敏一电话0512-55003200身份证地址昆山市望山南路336号邮编215316合作模式1.发展为高新区联盟成员，参与跨区域合作2.在当地成立平台公司，服务、推介本园区企业二、环境建设项目情况项目名称基于技术并购的技术转移平台项目申请类别国家技术转移示范机构应用服务技术领域其他行业领域技术来源其他所处阶段初创预期

7、成果类型其他实施起止年限2012-1-1-2013-12-31主要技术或装置性能指标本平台依托上海联交所现有资源，从各高新园区入手，整合企业资源，建立项目数据库，组织各类专业性服务机构以及专家团队对数据库中的项目进行筛选，引入做市商机制，做市商通过评审、评估程序确定交易对象，为企业在实施技术并购过程中提供一系列的服务，提高技术转移的效率和成功率，减少企业在技术转移中发生的成本，促进产业结构的调整和发展。通过示范效应树立品牌，为平台今后的持续发展提供基础。本项目在执行期内项目总体目标：项目投资为380 万元，完成技术转移总数55 项，实现累计收入550 万元。服务对象已经服务企业数量0项目完成预

8、计服务企业数量55服务方式：整合各类信息，提供信息服务，收取一定的信息服务费。发展投资机构和专业中介机构成为信息会员，收取一定合作咨询费。以市场为导向，深入各合作高新区企业作尽职调查，将目标企业的现状与需求进行分类、筛选、配对，促成技术并购，实现技术与资本对接，收取技术交易费或融资佣金。开展技术转移的项目包装，帮助技术持有人编制商业计划书，延伸相关服务收取一定的策划服务费。项目实施主要内容和进度计划：2012.12012.6 对现有网络系统进行完善。投入150万元，完成技术并购5项，实现收入50万元；2012.72013.6 完成与各高新园区的信息发布和交易系统。投入150万元，完成技术并购2

9、0项，实现收入200万元；2013.72013.12 完成本项目立项规定的内容，树立品牌效应，撰写项目总结报告，接受验收。投入80万元，完成技术并购30项，实现收入300万元。项目预期经济效益和社会效益分析项目建成后，对促进上海乃至全国的科技企业的产业结构、产品结构和企业治理结构的调整和优化，实现企业技术创新目标，提升企业整体竞争力和发展能力，为企业提供便捷的技术转移、降低企业技术并购成本等服务，加快科技企业发展要素的优化配置，促进科技企业技术并购后在经济活动中体现价值，将对整个社会发展具有深远的创新意义，更重要的是对企业的发展起到了一定的推动作用，为我国的国民经济发展做出不可估量的贡献。在执

10、行期内，为55家企业服务，实现服务收入550万元。项目负责人及工作团队介绍负责人林辉电话及传真63410557身份证210105196206204353电子邮箱linhui工作团队介绍：1.林辉 上海联合产权交易所技术产权运行总监兼技术交易部总经理， 男， 1962 年6 月生，理学学士学位、法学硕士学位、哲学博士学位。1986年至1994年，在沈阳师范学院从事科研和教学工作；1994年至2010年9月在沈阳市技术市场管理办公室、沈阳技术交易所及沈阳技术产权交易中心任副主任，高级工程师，考取获得首批劳动和社会保障部“高级科技咨询师”职业资格。2010年10月-2011年5月任南南全球技术产权交

11、易所常务副总裁 2011年6月至今任上海联合产权交易所技术产权运行总监兼技术交易部总经理。1995年至1999年在从事技术市场政策法规体系建设中，参与多项国家、地方政策文件的调研，主笔起草了国家区域性知识产权交易市场指导意见、国家技术转移机构管理办法等制度规章，并负责宣传、落实、协调。1999年至2006年在从事技术产权交易市场建设中，参与京沪深等技术产权交易机构洽谈合作；制定有关促进技术产权市场建设的法规、政策。08年开始，具体负责组织申办沈阳市高新区股权代办转让系统试点工作。09年参与科技部重大专题国家高新区“二次创业”重大问题和火炬计划发展战略研究调研工作，主笔完成加快技术转移 促进高新

12、区二次创业和高新技术产业化重大问题调研报告。作为专家参与评审09年度国家技术转移示范机构。现为本项目负责人 2）徐慧 上海联交产权交易所网络信息部总经理，女，1969 年5 月生，研究生学历，高级工程师。1990 年任西安国电部热工研究院锅炉室工程师，1997 年到新加坡南洋理工大学人机交互专业学习，1999 年新加坡logipolis 私人有限公司网络应用部主管，2002 回国任上海技术产权交易所信息部副总经理，2003 年至今上海联合产权交易所网络信息部副总经理、总经理。徐慧同志长期从事网络信息工作，对技术转移、网上交易等业务有深入研究，牵头开发了多个网站交易系统和网上竞价、电子竞价等网络

13、系统。3）许海涓 上海联交产权交易所技术交易部副总经理，女，1975 年出生，内蒙古财经学院本科毕业。曾在北京大华投资有限公司、华夏西部经济开发有限责任公司、五洋期货经纪有限公司、上海致达信息（集团）有限公司、上海非上市股份有限公司股权托管中心等单位从事风险投资、资本运作、投资分析、股权托管等工作，2004 年底调入上海联合产权交易所技术交易部工作，负责项目信息采集发布、项目咨询、项目推介、技术合同认定登记等工作，将其在资本市场积累的资本运作等方面的知识运用于科技项目成果转化、技术转移等方面，在为科技型中小企业提供投融资服务的工作中积累了丰富的经验。4）王晓鸣 上海联交产权交易所知识产权处副处

14、长，男，1961 年出生，清华大学物理系本科毕业，曾在上海离心机械研究所工作，2004 年调入联交所技术交易部工作，2006 年到张江分所，负责张江技术转移促进平台日常运作，拥有丰富的技术管理和技术转移工作经验。5）林垦 上海联交产权交易所技术交易部项目经理，男，1988年出生，毕业于上海海事大学，2010年5月起在上海联合产权交易所从事项目申报、项目咨询，知识产权质押融资，方案策划等方面工作。三、项目总投资及主要用途项目总投资（万元）已投资申请贷款申请国家计划拨款地方政府匹配自有资金0.000.00100.000.00280.00其它资金合计经费备注0.00380.00无项目经费主要用途主要

15、支出用途购买电脑、大屏幕、各种系统等完善交易网络及办公环境日常运转费差旅费、会务费等其它办公费用交通工具、房租、水电费等申报单位：单位法人代表（签字或盖章） （公章） 2011年11 月25日依托机构或所在科技局：单位负责人（签字或盖章） （公章） 年 月 日省（市）科技厅（委、局）单位负责人（签字或盖章） （公章） 年 月 日国家火炬计划环境建设项目申报书提纲1、 项目需求概述1、 简述项目提出的背景、目的与意义为了全面贯彻党的十七大精神和国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020），积极发展技术转移、转化市场，建立以企业为主体，以市场为导向，促进我国产业结构调整和优化升级，促进“

16、基于技术并购的技术转移平台”（以下简称“本平台”）建设，对我国经济持续发展具有深远社会意义。在中国企业以劳动力优势为核心的成本优势、价格优势已不足以支撑企业未来生存和发展的瓶颈时期，提高自身核心竞争力无疑成为企业赶超技术和时间差距的最好方式。技术并购被越来越多的企业认为是实现技术跨越提高技术能力的重要方式。过去，技术并购主要出现在技术先进、技术型产业发达、技术型企业作用重要的发达国家，在经济技术欠发达的后国家则因技术型小企业少、缺乏对象而很少发生。但是，随着世界经济一体化进程的加快，我国改革开放的不断深入，技术型企业在我国经济社会中的作用越来越重要，技术并购将成为我国当前和今后一定时期加快技术

17、型产业发展进程的一种机制。这就是我所建设本平台的背景，既是社会发展的需要，也符合我国经济发展的基本方向，这就为本平台的发展提供了良好的条件。建设本平台的目的和意义：（1）从企业发展角度看：对于具有一定规模，正处于发展瓶颈期的高科技企业，通过技术并购实现“再造血”功能。对于技术先进但经营规模小的企业，通过技术并购，促进科技成果产业化，增强自身的竞争力。（2）从产业链角度看：通过技术并购，进而实现资源重组，促进同产业链的高效整合。（3）从投融资角度看：本平台基于联交所现有资源建设，可实现各成分的产权流转；利用本平台的信息整合能力，为更多社会资本投资高科技企业提供了新途径。2、 项目应用领域以及项目

18、服务共性需求，包括服务的范围和服务对企业创新能力提升的作用。本项目的应用领域：本项目建设以市场配置资源范围也由区域性市场为主，将各高新园区企业、专业服务机构、投资机构连接在该平台上，充分发挥专业性服务平台的作用，整合各类资源成为一个有机的整体，减少企业的成本，缩短技术并购的周期，提高技术转移的效率。从而达到资源配置合理，促进产业结构调整。项目服务共性需求：企业在发展壮大的过程中，资源的重组是必不可少的一步。通过前期走访，以及与园区方和企业代表的交流，得知企业对先进技术的需求十分强烈。因此，本项目以高新园区企业作为突破口，通过技术并购的手段，实现技术转移，资产重组，为企业节省资源。今后可以将服务

19、范围扩大至其他园区企业、科研院校等。本平台服务对企业创新能力提升的作用：企业通过本平台可以第一时间掌握技术供求信息，通过平台发现自身技术的价值，了解市场导向，通过技术并购，提升企业研发实力，缩短研发周期，避免技术的重复开发。为企业在做大做强的过程中节约资金成本、人力成本、时间成本、机会成本。二、项目实施水平及作用分析1、项目实施的创新性、方案设计、实施路径创新性: 该项目是目前我国首个以技术并购为基础的专业化技术转移平台，以上海联合产权交易所“中国产权报价网”为基础，研究开发适应于高新园区企业技术并购的制度安排和交易系统；以平台上企业技术并购案例为基础，研究开发适应于中国科技企业股权交易的无形

20、资产评估理论模型和操作办法；以高新园区及其企业按照市场规则形成的创新企业集群和金融服务集群（做市商团队）。方案设计: 本平台信息资源需方供方做市商团队寻求帮助信息发布判断、撮合匹配评估、论证、咨询协助签约、寻找资金人才服务、市场策划协商、评估、谈判转移建设经营权益融资评估应用效益评估应用条件评估转让条件协调转让价格协调合作期限协调协助资金筹集协助人员招募培训新技术鉴定、质量认证经营战略实施方案制定图1.基于技术并购的技术转移平台的运作方案设计图2.信息系统的建立（以“企业需求”交互模块流程为例）实施路径: 与一些国内外基金公司、投资公司、律师事务所、专利事务所、评估公司、会计师事务所、证券公司

21、等建立战略合作伙伴关系，作为我们“基于技术并购的技术转移平台”的金融和技术支撑，同时依托计算机网络，形成以上海联合产权交易所为枢纽，与全国各高新园区相连接的技术并购工作网络，建设“企业需求信息库”，汇集企业技术创新需求。然后对现有的在技术市场中作为技术引进的受让主体需求进行分析。针对目前受国际金融环境恶化影响的欧美风险投资公司，特别是国外资金链断裂的企业手中接盘，进行技术并购，将已经过论证的成熟技术引进国内，通过国内外基金公司参与，运用科技金融手段，把国外先进的科学技术引进到孵化器、高新园区、上市公司或国有控股企业等有技术并购需求的企业，为本国企业的发展和创新提供帮助与有偿服务。2、项目实施对

22、高技术产业化环境建设或行业的示范带动作用目前的高技术产业化机构功能缺失，其一，仅仅侧重于单向的信息收集，没有对拥有的信息进行过分类、筛选、配对，因而很难主动撮合技术并购环节中的供需双方成交。其二，服务内容单一，多以被动的提供技术认定为主，对产业发展贡献有限。其三，推介机制不完善，重量不重质，没有深入的去分析技术本身的含金量，造成信息不对称，对潜在的需求方吸引力有限。其四，价格发现功能的缺失。现有的机构对于技术的评估没有公允性，也是技术转移没有大规模实现的核心难题之一。本平台为高新技术产业化提供具有公信力、竞争力国家技术转移平台，它的示范作用在于：（1）强化功能对接。围绕市场需求，以高新园区为突

23、破点，更注重对企业需求的信息收集，主动地去为技术的供需双方提供支持；（2）有效提高企业、投资机构获取和利用信息的能力，增强互相沟通和了解。一方面即时了解国内外市场动态，了解企业需求；另一方面，让企业及时了解技术项目、科研成果项目。该项目可以成为企业、投资机构、中介机构非常重视的信息沟通、对接的市场和平台。（3）通过引入做市商的机制，借助做市商团队的专业力量，尽可能高效的去促成技术并购的实现。3、项目实施的预期目标以及项目实施进度安排2012.12012.6 对现有网络系统进行完善。投入150万元，完成技术并购5项，实现收入50万元；2012.72013.6 完成与各高新园区的信息发布和交易系统

24、。投入150万元，完成技术并购20项，实现收入200万元；2013.72013.12 完成本项目立项规定的内容，树立品牌效应，撰写项目总结报告，接受验收。投入80万元，完成技术并购30项，实现收入300万元。三、项目运营机制及共享服务模式1、项目运营机制及服务模式运营机制：整合各类信息，提供信息服务，收取一定的信息服务费。发展投资机构和专业中介机构成为信息会员，收取一定合作咨询费。以市场为导向，深入各合作高新区企业作尽职调查，将目标企业的现状与需求进行分类、筛选、配对，促成技术并购，实现技术与资本对接，收取技术交易费或融资佣金。开展技术转移的项目包装，帮助技术持有人编制商业计划书，延伸相关服务

25、收取一定的策划服务费。服务模式：随着科技企业的成长壮大，越发需要专业高效的服务机构为其提供与之配套的服务产品和服务模式。本平台会选择一批资产规模大、企业成长性好、技术创新需求强烈的企业作为技术并购方，选择一批技术潜力大、团队素质佳、市场扩张需求强烈的一批企业作为被并购方；引入做市商机制，由做市商通过评审、评估程序确定交易对象；通过做市商交易确定技术交易的市场价格。在我们这个平台上，对多个项目进行比较分析，从而技术并购方将资金投入到最具有投资潜力的项目上，实现投资收益最大化。2、现有资源使用效率及可开展的服务拓展现有资源使用效率：截至目前，上海联交所拥有各类专业会员单位三百余家，下设十家分支机构

26、，并与全国部分省市的产权交易机构建立了紧密的合作关系，共享企业信息库、投资人信息库、项目信息库。本项目的建设紧跟市场导向，针对目前企业技术转移成交不活跃，形式单一，运作机制死板的现状，以全新的方式为各类科技型企业找到技术转移的途径，大幅提高成交几率和成交效率，为资源的整合，产业的发展做出贡献。可开展的服务拓展：（1）范围拓展：本平台建设初期将选取部分高新园区作为试点组成联盟，今后发展过程中可以接洽更多的高新园区加入。将服务范围扩展至各科研院校，建立紧密的合作机制，高效率实现技术成果转化。（2）业务增值：进行业务链整合，联合会计师事务所、律师事务所、资产评估公司等多种单位发展为平台专业会员，构建

27、了投融资服务的业务链，使平台具备资本运作功能。（3）功能完善：完善推介机制。不仅要尽可能的去收集最新最全的技术信息，提供具有公信力的估价，对以往所收集的信息也要做到及时跟踪，进行多次推介。推介形式不仅仅局限于企业自身的路演，可以邀请各行业的专家，以第三方的角度，对技术的内容，性质，交易机会进行点评，使更多人了解技术。四、项目承担单位基础和项目实施的保证条件1、项目单位行业背景和经验上海联合产权交易所是经上海市人民政府批准设立的具有事业法人资格、自收自支的综合性产权交易服务机构，是集各类产权包括物权、债权、股权、知识产权等交易服务为一体的综合性市场平台，是立足上海、服务全国、面向世界、连接各类资

28、本进退的专业化权益性资本市场和技术转移平台，是国务院国资委选定的从事中央企业国有资产转让的首批产权交易机构之一，是国家科技部批准设立的国家863计划产业化促进中心和国家级技术转移示范机构。上海联合产权交易所于2003年12月由上海技术产权交易所和产权交易所合并而成。上海技术产权交易所成立于1999年，是全国第一家也是交易量最大的技术产权交易所。两所合并后，技术产权交易继续保持高速增长，技术转移工作得到进一步加强。2003年推出技术产权交易指数。2004年建成知识产权交易服务平台。2008年获得第一批国家科技部认同国际技术转移机构；2008年更被评为国家级先进服务机构，并作为代表单位参加中央领导

29、接见；上海联合产权交易所技术合同认定48登记处2007-2010年连续被评为了上海市技术合同认定集体先进，特别一提的是，上海联合产权交易所创办的南南技术产权交易所推动国际技术转移及技术产权平台建设，获得联合国的杰出贡献奖。几年来，为了推动全国技术产权市场运行，在科技部以及市科委领导下，我们分别承担了2007年与发改委起草“建立区域性知识产权交易市场的指导意见”，该文件在2008年已得到6个部委会签，并全国推动实施，2007年与科技部火炬中心“全国技术产权交易机构现状及发展”课题的研究报告起草，该报告得到科技部好评。2008年充分利用张江科技型企业权益融资信息，推动科技企业股份制改制，促进高新技

30、术企业发展，2008年获得上海浦东新区关于推进浦东新区科技企业股份制改制的调研分析立项，并通过了验收。自1994年创立至今，上海产权市场的交易规模和运行质量已连续十七年保持全国第一，其运行架构、制度体系、信息系统和内控机制等始终处于全国领先水平。2010年上海联合产权交易所全年累计成交各类产权交易金额突破二千亿元大关，同比上涨12.18%，涉及物权、股权、债权和知识产权等资产总量达8000多亿，再创历史新高。上海联交所通过遍布境内外的网络分支机构，上海产权市场为各类投资主体提供灵活、便捷的投融资服务，在推动科技成果转化，发展科技产业方面发挥了积极作用，是立足上海、服务全国、面向世界，促进各类生

31、产要素在规范流动中实现优化配置，以及连续各类资本进退的专业化、权益性资本市场和重要的国际技术转移平台，是集物权、债权、股权、知识产权等交易服务为一体的综合性、基础性资本市场平台。2、 项目单位实施该项目的优势，包括团队的专业化水平、核心优势、条件保障等上海联合产权交易所拥有一支年轻而有活力，具有丰富创造思维能力，深谙技术转移政策、法规，熟练参与资本市场与技术市场的专业化队伍。我所坚持“以人为本、以德育人”的原则，团结进取，务实创新。在为中小企业提供技术转移服务上，合理配置规划人才资源，根据业务范围，广招对国内国际、对技术转移、技术融资、技术集成、技术转让，投行服务的投资分析人员、技术转移实践经

32、验丰富的操作人员以及对技术交易市场基本面和技术面有独特见解的团队。同时我所有着在技术转移长期从事软件开发和网络管理的经验。引进国外优秀经验，研究创新产品，从而达到了国内一流技术转移平台，秉承“知识、创新、服务”的经营理念，打破行业内的观念及模式，提供一种全方位的创新服务方式。其证券互联网、软件、信息、交易、咨询等专业服务，为目前的技术转移服务业带来了理念上的创新。（1） 高层管理人员蔡敏勇 上海联合产权交易所党委书记兼总裁蔡敏勇 男，1956年5月生，中共党员，大学学历，高级经济师。1982.091986.09 上海市医药工业公司团委委员、党委办公室秘书、机关党支部书记、机关党总支副书记、干部

33、科科长1986.091993.04 上海市医药管理局基层工作处干部科科长、组织人事处主任科员、党支部书记1993.041996.10 上海五洲药厂党委书记、厂长上海五洲赫司特制药有限公司董事长上海九州物业发展有限公司董事长（其间：1995.081996.10兼任上海先锋药业公司党委书记、总经理）1996.101998.08 中共上海市委组织部企业干部管理办公室副主任1998.082003.12 上海市高新技术成果转化服务中心主任（其间：1999.122003.12兼任上海技术产权交易所总裁2001.022003.12兼任上海科学技术开发交流中心主任）2003.12至今 上海联合产权交易所党委书

34、记兼总裁蔡敏勇同志长期担任科技成果转化、技术产权交易工作的领导职务，拥有丰富的技术转移和科技成果转化及企业管理经验，对高新技术成果转化、建设和规范技术产权交易市场等问题有深入研究，发表过数篇文章，创造性提出和实施了技术产权交易，将科技成果和资本市场有机地结合了起来。 （2） 技术转移业务骨干林辉 上海联合产权交易所技术产权运行总监兼技术交易部总经理， 男， 1962 年6 月生，理学学士学位、法学硕士学位、哲学博士学位。1986年至1994年，在沈阳师范学院从事科研和教学工作；1994年至2010年9月在沈阳市技术市场管理办公室、沈阳技术交易所及沈阳技术产权交易中心任副主任，高级工程师，考取获

35、得首批劳动和社会保障部“高级科技咨询师”职业资格。2010年10月-2011年5月任南南全球技术产权交易所常务副总裁 ；2011年6月至今任上海联合产权交易所技术产权运行总监兼技术交易部总经理。1995年至1999年在从事技术市场政策法规体系建设中，参与多项国家、地方政策文件的调研，主笔起草了国家区域性知识产权交易市场指导意见、国家技术转移机构管理办法等制度规章，并负责宣传、落实、协调。1999年至2006年在从事技术产权交易市场建设中，参与京沪深等技术产权交易机构洽谈合作；制定有关促进技术产权市场建设的法规、政策。08年开始，具体负责组织申办沈阳市高新区股权代办转让系统试点工作。09年参与科

36、技部重大专题国家高新区“二次创业”重大问题和火炬计划发展战略研究调研工作，主笔完成加快技术转移 促进高新区二次创业和高新技术产业化重大问题调研报告。作为专家参与评审09年度国家技术转移示范机构。现为本项目负责人徐慧 上海联交产权交易所网络信息部总经理，1969 年5 月生，中共党员，研究生学历，高级工程师。1990 年任西安国电部热工研究院锅炉室工程师，1997 年到新加坡南洋理工大学人机交互专业学习，1999 年新加坡logipolis 私人有限公司网络应用部主管，2002 回国任上海技术产权交易所信息部副总经理，2003 年至今上海联合产权交易所网络信息部副总经理、总经理。徐慧同志长期从事

37、网络信息工作，对技术转移、网上交易等业务有深入研究，牵头开发了多个网站交易系统和网上竞价、电子竞价等网络系统。许海涓 上海联交产权交易所技术交易部副总经理，女，1975 年出生，内蒙古财经学院本科毕业。曾在北京大华投资有限公司、华夏西部经济开发有限责任公司、五洋期货经纪有限公司、上海致达信息（集团）有限公司、上海非上市股份有限公司股权托管中心等单位从事风险投资、资本运作、投资分析、股权托管等工作，2004 年底调入上海联合产权交易所技术交易部工作，负责项目信息采集发布、项目咨询、项目推介、技术合同认定登记等工作，将其在资本市场积累的资本运作等方面的知识运用于科技项目成果转化、技术转移等方面，在

38、为科技型中小企业提供投融资服务的工作中积累了丰富的经验。王晓鸣 上海联交产权交易所知识产权处副处长，男，1961 年出生，清华大学物理系本科毕业，曾在上海离心机械研究所工作，2004 年调入联交所技术交易部工作，2006 年到张江分所，负责张江技术转移促进平台日常运作，拥有丰富的技术管理和技术转移工作经验。林垦 上海联交产权交易所技术交易部项目经理，男，1988年出生，毕业于上海海事大学，2010年5月起在上海联合产权交易所从事项目申报、项目咨询，知识产权质押融资，方案策划等方面工作。核心优势：上海联合产权交易所围绕着科技型企业的成长路线、围绕着中小企业融资难、围绕着科技转化、技术转移，推动上

39、海乃至全国科技企业与中小企业项目的技术交易和投融资，提供更加系统、专业、便捷和完善服务。经过五年来的努力，上海联合产权交易所以技术转让、技术转移、技术产权交易、中小企业融资，呈现快速发展态势，逐步成为长江三角区域创新和经济发展的重要力量，在大力发展科技服务，为提升服务功能，以自主创新为核心，积极营造良好创新、创业、创意的环境下，不断地服务科技创新。这项工作具有重大的社会效益，为中小企业提供技术转移服务平台。1）围绕科技型“中小企业成长路线计划”提高企业投融资策划服务。2）根据中小企业不同阶段的不同需求进行诊断、分析、设计、度身量制。3）以融资改制托管融资上市的服务流程，吸引风险投资、产业投资、

40、帮助科技型中小企业拓宽融资渠道。4）充分发挥专业机构为科技型中小企业提供管理、营销、银行贷款融资、对外合作。5）围绕科技项目研发中试产业化，不同阶段申报各类企业认定，申报各类资金申报。6）围绕技术项目通过信息平台、媒体、推介会，加快技术转移、技术转让，科技成果产业化，促进知识流动条件保障：通过前几年来的努力，上海联合产权交易所发挥综合服务功能，提高各类技术转移信息发布，技术转化，开发合作，融资创业，技术与资本对接等多种配套服务，打造“上海张江技术转移促进平台”，特别是该项目得到了科技部的大力支持，充分体现了立项的价值。所以具有丰富促进技术转移的经验，已逐步成为全国技术转移工作的领头羊。3、 项

41、目单位基础条件和管理规范化程度上海联合产权交易所拥有8000多平方米经营场所，有6个容纳30200人会议室及多功能厅、已有四个网站。上海联合产权交易所的交易规模和运行质量已连续十七年保持全国第一，其运行架构、制度体系、信息系统和内控机制等始终处于全国领先水平。4、 项目单位已有的绩效（典型案例若干）（1）技术转移：大陆技术、香港开发出让方：上海摩软通讯技术有限公司 上海华勤通讯技术有限公司受让方：华勤通讯香港有限公司众所周知，随着人们生活不断提高，移动通讯工具是人们信息沟通不可缺少的，提升移动通讯手机功能、满足用户需求对通讯技术研发机构提出越来越高要求。上海摩软通讯技术有限公司，上海华勤通讯技

42、术有限公司，分别对D700手机，K310手机，D901手机的软件进行技术研发，出让方围绕着基于QVGA、TFT液晶屏的人机交互功能：如LCD、铃音、键盘和触屏手写中英文输入功能；立体声音乐播放功能；MPEG4视频播放功能；30万像素摄像头拍摄功能；无限长录音功能；多种游戏娱乐功能；炫彩音乐键盘，支持心情键盘灯和音乐同步闪烁功能，支持远程控制，实现双卡单通，实现勒手机信息自动回传的功能，商务隐形功能，可以拒接指定时间指定人员的来电，同时在不增加硬件USB ControIVer的情况下，实现基于软件模拟USB1.1技术方案实现的USB通讯接口和U盘功能的软件开发内容。同时硬件实现GSM语音通能功能

43、和Class10 GPRS数据通信功能；支持蓝牙（Bluetooth）V1.2标准，可实现蓝牙耳机免提通话、数据传输、立体声音乐播放等功能；支持双摄像头，方便用户进行自拍；支持免提通话和立体声免提耳机功能；支持T-Flash扩展存储卡；支持1.8V和3V SIM卡；支持三个扬声器，其手一个采用带震动功能的扬声器，并在硬件上实现低音加重功能，增强立体声音乐播放时的效果；支持2.8英寸26万色TFT液晶显示屏，并支持3.0英寸触摸屏；实现MP3音乐播放、3GP/MPEG4视频播放等多媒体功能；支持FM收音机功能；支持1500mAh大容量电池，延长用户的待机和通话时间；形成稳定的、适合批量生产的主办

44、PCB加工、贴片和测试的生产工艺。出让方2008年1月分别完成D700、K310、D901手机主板软硬件系统的开发成果。目前处于技术秘密状态。出让方完全掌握技术的生产、测试等工艺及手机主板的软硬件技术和所有权。2008年8月通过上海联合产权交易所技术产权交易平台。根据受让方需要，乙方分别将D700、K310、D901项目技术转让给受让方。本案例：1)研发机构贴近需求方的要求进行开发，确保技术转让目标值；2)付款方式根据出让方式负责受让方技术指导和服务节点，按照每一个阶段分期支付技术转让费用；3)上海联合产权交易所为技术转让全过程中起到了协调作用、促进本案例成功。（2）技术开发：优势互补、开发新

45、技术案例类型： 合作开发甲方： 上海航盛实业有限公司乙方： 上海硅知识产权交易中心有限公司合作开发课题：TPMS（胎压监测系统）开发总价： 749353.25元案例特点：上海航盛实业有限公司（甲方）与上海硅知识产权交易中心有限公司（乙方）为了共同推进中国汽车电子及其相关领域的研发与产业化，通过上海联合产权交易所的撮合，双方经协商，达成共同开发（TPMS）胎压检测系统项目的协议，并签订了相应的技术合作开发合同。（TPMS）胎压监测系统是对汽车轮胎压力和温度进行实行监控的主动性安全装置，具有智能化、人性化和可靠性的先进设计，低电耗的天线数字技术。甲乙双方协商确定在（TPMS）胎压监测系统的合作开发项目中，甲方组织研发人员进行研发工作；乙方向甲方提供测试实验室，包括相关硬件仪器和软件配置机器附属设施，并提供维护和支持，提供测试辅助服务，应满足甲方的需求，以保证项目的顺利研发。以合同中确定的技术指标和参数，采用样品使用方式验收