毕业设计（论文）谈建设工程监理安全责任.doc

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1、2010届毕业生毕业论文 题 目: 谈建设工程监理安全责任 院系名称： 专业班级： 学生姓名： 学 号： 指导教师： 教师职称： 年 月 日摘 要随着我国建筑行业体制改革的深入以及大型建筑、高层建筑以及地下结构形式越来越多,伴随着在建筑施工过程中安全事故频繁发生,从而告诫施工现场的管理人员在抓好投资、质量和进度的同时,必须抓好安全生产,落实“安全第一,预防为主,综合治理”的安全方针;同时抓好施工过程的安全工作,不仅能使员工的生命安全和身体健康得到保障,而且能保证建设工程的进度、投资和质量得到有效控制。由此属于社会属性的安全监理责任重大。关键词： 建设工程；监理；安全责任目 次1引言 12如何认

2、识建设工程监理安全责任 12.1现行法律法规体系对监理安全责任的规定 12.2监理安全责任分析 23正确理解安全条例关于监理安全责任的规定 44. 如何落实建设工程监理安全任 54.1 落实建设工程安全责任的重要性 54.2 落实建设工程监理安全责任方面存在的问题 64.3 对落实安全监理责任的几点建议 8结论 10致谢 11参考文献12正文部分1 引言11 中华人民共和国安全生产法于2002年11月1日起正式实施。为了配合这部法律的贯彻落实，国务院于2003年11月12日针对建设行业颁布了建设工程安全生产管理条例(以下简称安全条例)，并于2004年2月1日起正式实施。安全条例出台后，针对其中

3、的第14、57条(监理的安全职责)，在工程管理界引发了广泛的讨论。江苏省建设厅也出台了加强监理安全责任的文件。但目前的建筑工程监理单位或多或少在施工安全的监理工作上也存在一定的误区，往往偏重于对工程质量、进度方面的监理，而不能充分认识到监理安全责任的重要性。这一方面与长期形成的管理意识有关，另一方面，现场监理人员安全监理责任相关业务知识的缺乏也制约了他们更好地完成施工现场的安全监理工作。针对以上情况，作为监理单位从业人员，必须首先从思想上加强安全管理意识，加强安全监理工作业务知识和经验的积累，才能更好地督促施工单位做好施工安全管理工作，及时发现施工中存在的安全隐患，实现安全监理目标。12建设工

4、程监理安全责任是一个系统的理论范畴。本文从如何认识、正确理解到如何落实监理安全责任，这三个方面对安全监理责任进行了阐述,把建设工程监理安全责任的落实工作，作为监理安全责任内容的一个重要组成部分,并与质量、进度、投资以及两管理、一协调共同构成一个完整的控制系统；同时,对监理的安全责任管理工作进行了探讨。2 如何认识建设工程监理安全责任2.1 现行法律法规体系对监理安全责任的规定2.1.1 建设行业“一法两条例”规定从建筑法上看，建设工程安全管理的职责在政府建设行政主管部门，施工安全的责任主要由施工企业负责，对监理单位的安全责任没有明确的规定。建设工程质量管理条例(以下简称质量条例)第七十四条明确

5、了对监理单位降低工程质量标准，造成重大安全事故的处罚措施。建设工程安全管理条例(以下简称安全条例)明确规定:“工程监理单位应当审查施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案是否符合工程建设强制性标准,应当按照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理，并对建设工程安全生产承担监理责任。”2.1.2 安全生产法和刑法中的规定安全生产法主要强调了生产经营单位的安全责任，还明确了国家安全生产监督部门对安全监督管理的职责，没有对建设工程监理单位的安全责任做出规定。刑法(2005年2月28日修正)第137条规定:“工程监理单位违反国家规定，降低工程质量标准,造成重大安全事故的，对直接责任人员,处5 年以下

6、有期徒刑或者拘役,并处罚金。”2.1.3 监理单位承担安全责任的依据直到安全条例颁布一段时间后，还有一种观点认为，判定监理安全责任的依据除了现有的法律法规外，还要看委托监理合同的内容是否包含安全监理的内容。实际上,按照目前的法律框架和合同体系，建设监理所应承担的安全责任，并不是来源于业主方的委托(因为施工合同示范文本中，没有规定业主对施工单位安全管理的权利)和授权，而是国家法律安全条例的直接规定，这是国家要求建设监理所承担的社会责任的直接体现。2.2. 监理安全责任分析 从承担法律责任的角度看，建设工程监理的安全责任可以分为行政责任、民事责任、刑事责任。另外，也有人按照建设监理主观行为方面划分

7、为过失责任、渎职责任、未尽职责任等。为了便于更清晰地分析有关安全责任问题，可从以下两个视角来分析。2.2.1 从安全责任的内涵上划分工程实体安全责任工程实体安全是指建设工程项目施工要确保工程实体的安全性能，要满足必要的可靠度和质量标准，本质上讲属于产品安全范畴，质量条例和刑法中关于监理的安全责任主要是指工程实体安全责任。质量条例第三十六条“工程监理单位应当依照法律、法规以及有关技术标准、设计文件和建设工程承包合同，代表建设单位对施工质量实施监理，并对施工质量承担监理责任”； 第七十四条“工程监理单位违反国家规定，降低工程质量标准，造成重大安全事故，构成犯罪的对直接责任人员依法追究刑事责任”。刑

8、法137条也对降低工程质量造成事故的责任人做出了处罚规定。因此，监理单位未尽到监理责任，造成建设工程的实体质量出现问题引发安全事故的，要承担相应的安全责任。施工措施安全责任施工措施安全是指施工单位在施工安装过程中要确保施工措施与行为的安全，是一种施工过程安全责任。施工措施、设施的设计、施工、使用、拆除等都由施工单位负责，费用从措施费中计取，它属于施工单位为了完成合同内容所采取的技术措施或组织措施。安全条例中关于监理的安全责任主要是指施工过程安全责任。2.2.2 从建设监理单位行为划分由于不作为引起的安全责任安全条例第五十七条明确规定了对监理单位下列不作为行为的法律责任：1.未对施工组织设计中的

9、安全技术措施或专项施工方案进行审查的；2.发现安全事故隐患未及时要求施工单位进行整改或暂时停止施工；3.施工单位拒不整改或者不停止施工，未及时向有关主管部门报告的；4.未按照法律、法规和工程建设强制性标准监理的。上述四条，可以简称“四未”，即监理单位是通过“审查确认”、“指令整改”、 “及时报告”、“强制标准检查”等手段来履行安全责任的，如果未做到法律规定，依据情节和后果，就有可能从行政(停业、降级等)、民事(赔偿损失)或者刑事等方面承担责任。由于不当作为引起的安全责任主要有以下表现：1.与建设或施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量的；2.将不合格的建设工程按照合格工程验收的。由上述行为引发安

10、全事故的，监理单位要承担相应安全责任。对上述行为的法律责任在建筑法和质量条例中都有明确的规定。除上述两条之外，还可能产生另外一种情况,即由于监理单位违章指挥，发出错误指令造成安全事故的，监理单位应该承担安全责任。3正确理解安全条例关于监理安全责任的规定 安全条例第14条规定：“工程监理单位应当审查施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案是否符合工程建设强制性标准。工程监理单位在实施监理过程中，发现存在安全事故隐患的，应当要求施工单位整改：情况严重的，应当要求施工单位暂时停止施工，并及时报告业主。施工单位拒不整改或者不停止施工的，工程监理单位应当及时向有关主管部门报告。工程监理单位和监理工程

11、师应当按照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理，并对建设工程安全生产承担监理责任。”相应地，安全条例第26条还规定了总监理工程师要对达到一定规模且危险性较大的分部分项工程的专项施工方案签字。我们如何正确理解以上那些规定并具体应用呢?笔者的观点如下： “审查施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案是否符合工程建设强制性标准”。关于安全条例14条中的这个规定，有两个问题需要明确：第一，监理工程师对安全技术措施应该审查到什么程度；第二，如果监理工程师审查了安全技术措施，但仍然出现了安全事故，监理工程师是否应当承担责任。首先，安全管理及安全方案的编制是一个专业性很强的工作，承包商是安全生产的第一

12、责任人，他具有多年的施工经验，完全有能力编制一个安全可行的施工方案。监理工程师对安全技术措施进行程序性审查，审查的依据是国家的强制性标准。审查的关键是施工单位能否提供国家的强制性标准要求的相关内容和相应的规范，必要时应组织对重大安全方案的内部（或外部）论证，确保万无一失，这是落实业主安全责任的具体化，而不应该当作身外事，项目管理公司或监理单位根据业主的授权开展施工现场的安全管理。目前我国的监理工程师来自不同的单位，安全管理水平普遍较底，但决不能成为逃避责任的理由，项目管理公司或监理单位作为工程咨询机构，必须有一批懂安全管理技术和丰富现场安全管理经验的专业人才，否则业主找你干什么？如果监理审核过

13、的方案出了问题，必须承担相应的监理责任。 “工程监理单位在实施监理过程中，发现存在安全事故隐患的，应当要求施工单位暂时停止施工，并及时报告业主，施工单位拒不整改或者不停止施工的，工程监理单位应当及时向有关主管部门报告。” 如何理解“发现存在安全事故隐患”。根据安全条例第57条的规定，应该理解为监理工程师在实施监理过程中，发现存在安全事故隐患时，应当采取相应的措施；如果发现存在安全事故隐患而没有采取措施，则应根据安全条例第57条的规定受到行政处罚。安全条例的规定并没有要求监理工程师主动排查安全隐患，因为排查隐患是承包商的工作，应该由承包商的专业安全人员负责。有些同志认为不是监理工程师的事。但是我

14、们知道业主方的项目管理包括安全管理，这在即将出版的项目管理规范中加以明确，确保工程安全仅靠施工方的自我监督是远远不够的，施工现场的特殊性使施工单位的安全监督大多靠现场安全员来完成，施工单位的上级管理部门不可能实现对施工现场的实时控制（除非有现场监控设备等）尽管施工单位是安全事故的第一责任人，但和质量管理相比安全管理的特殊性，人死不能复生，因此必须实行预防，施工现场要始终有人对施工单位的安全管理行为实施有效监控，而这个任务只能由项目管理公司或监理单位派驻现场的监理人员来完成。监理单位除落实安全责任制外，应在监理规划和监理细则中明确安全监理点和检查计划，对重大安全方案的实施实行“安全旁站”。4.

15、如何落实建设工程监理安全责任4.1 落实建设工程安全责任的重要性：4.1.1安全监理责任是落实安全生产法，加强工程项目安全管理，体现安全第一、预防为主方针和以人为本科学发展观的重要措施，是符合我国安全管理体系“群防群治”和安全生产管理现状和实际的。作为参与项目施工管理的重要一员，必须有一定的安全管理职权和责任，才能确实落实项目安全生产责任制，真正做到横向到边，纵向到底。 落实安全监理责任是适应工程项目施工特点的，有利于项目法管理机制的运行，是确保安全生产的有效保证。目前工程项目无论是业主、监理和施工单位大多实行项目法管理模式，尽管建设工程安全生产管理条例中规定了各单位的安全责任，但由于工程项目

16、的野外作业、单一性和管理跨度等原因，各单位的安全管理和监督不可能很细，对施工现场变化的安全环境管理难以全面控制，事实上，由于目前建设市场的不规范，现场管理人员不到场（特别是项目经理、安全员）和项目安全管理体系严重的不健全现象十分普遍，短期间难以解决，安全生产形势严峻，因此，在加强对施工单位安全管理的同时，落实安全监理责任是加强现场安全管理是非常必要的措施。 落实安全监理责任能提高监理人员自身素质，加强监理人员的责任，有利于监理工作进一步向项目管理方向健康发展，真正成为知识密集型的咨询机构，改变目前监理市场混乱的局面。 4.1.2 从项目管理的角度来看监理的安全责任 工程项目管理包括业主方、项目

17、管理公司（包括监理等）、施工方、设计方和供应方的项目管理，而业主方项目管理是核心，业主委托项目管理公司（包括监理等）进行项目管理，同样项目管理公司（包括监理等）必须承担起对工程安全管理的责任。我们不能把监理岗位仍定位在质量管理上，定位在施工安全管理上，随着项目管理公司的推广，更多的监理公司要承担业主委托项目管理任务，延伸到设计监理、采购安全监理上，到那时关于安全监理责任的争论就没有意义。只有勇敢的承担起安全监理责任，才能改变目前监理工作中出现的低价竞争、监理水平低、监理人员素质差等现状。42 落实建设工程监理安全责任方面存在的问题4.2.1 现行法律、法规的不协调性法律的产生一般是滞后于实践的

18、，由于各部法律制定的时间不同，调整的范围不同，造成建筑法、安全生产法、质量条例、安全条例和刑法在建设工程监理安全责任方面的规定并不一致。例如建筑法中并没有明确的监理安全责任的表述，安全生产法只是强调了安全生产单位的安全生产责任和政府安全监督行政主管部门的安全监督管理责任，而依据建筑法和安全生产法（高阶位法）制定的安全条例(低阶位法)中却对监理单位在建设工程监理过程中的安全责任做出了明确规定。再如，同样对工程质量法律责任的规定，建筑法和刑法中并不一致。建筑法第六十九条“工程监理单位与建设单位或者施工企业串通，弄虚作假、降低工程质量的，责令改正构成犯罪的，依法追究刑事责任”，刑法第137条规定:“

19、工程监理单位违反国家规定,降低工程质量标准,造成重大安全事故的，对直接责任人员,处5 年以下有期徒刑”。建筑法强调了监理单位的主观故意，而刑法中的行为还包含监理单位基于能力方面的过失、未尽职等行为。另外，前者说“降低工程质量”，或者说“降低工程质量标准”，两者的内涵不尽相同。4.2.2 各种规范性文件的不协调目前,建设工程监理工作的依据有两个，(1)是现行法律法规,(2)是建设单位的授权。建设工程施工合同示范文本、工程建设监理委托合同示范文本、建设工程监理规范这些规范性文件与现行法律为建设工程监理的工作内容、工作标准、工作程序、权力、义务、责任等提出了要求。但目前两种合同示范文本上尚未体现监理

20、安全管理方面的内容，这除了与法律要求不协调外，也不利于建设单位对监理工作进行考核。4.2.3 安全监理深度不明确，责任无法量化安全条例、建设工程监理规范都对监理单位在建设工程安全管理中的职责作了规定，但是由于法规的条文并没有对安全监理的深度做出进一步规定，使得在实际操作中很难对监理的安全责任进行量化。例如安全条例和建设工程监理规范都提出“监理单位应该审查施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案是否符合工程建设强制性标准”、“施工方案应由总监签字”。但是，(1)监理单位对施工技术措施的审核应该达到什么深度？(2)是只需进行程序性审核还是要有技术性审核？现有条件下，监理单位能否做到技术性审核？

21、(3)如果监理单位进行了审核，基于监理工程师的能力及水平所限，没有审查出问题，出了安全事故，责任又如何承担？(4)对于资质有效并取得安全生产许可证的施工企业，它所递交的具有完整计算书并且内部审核签字完善的安全技术方案，监理单位还要履行计算程序否？对监理的安全巡视深度(定量) 有何要求？4.2.4 监理单位自身方面的问题主要表现在以下几个方面：(1).对监理安全责任方面的认识还不够深入，监理安全责任防范机制缺失；(2).监理的安全管理组织机构不健全，安全责任制度不完善；(3).专业安全管理方面的人员培训缺乏。4.3 对落实安全监理责任的几点建议 4.3.1 认真研究国际上对工程安全生产管理的经验

22、 各国对于建设工程实施中的安全管理都是十分重视的，特别是英美发达国家。我们对于这些国家在建筑工程中的相关法律、法规、合同条款范本、安全管理方法和经验都应进行深入的研究，认真借鉴他们的经验，改进我们在这方面的立法和管理工作。 4.3.2 进一步提高监理队伍的素质 目前制约监理安全责任的关键是监理队伍的素质问题，一方面国家注册监理人员不在现场的问题严重，监理人员缺乏安全管理知识和经验，现场监理人员素质低，难以担当安全监理的重任。另一方面监理单位多，管理水平差，安全监理管理体系不健全，笔者曾作为审核人员到省级某电力监理公司审核，他们目前不仅在项目监理中有明确的安全监理人员，而且在监理细则中明确安全监

23、理旁站点，公司在完善管理体系的同时，积极贯彻ISO9001、ISO14001和GB/T28001管理体系，他们认为施工企业已贯彻ISO9001、ISO14001和GB/T28001管理体系，监理企业如管理跟不上要求就不能管理好施工现场，这种主动提高自身素质的行为为监理企业进一步适应市场起到了很好的示范作用。 4.3.3 政府部门应加强对安全生产的监管 各地方的建设工程安全职能部门，负责处理监理工程师提交的承包商拒不整改，以至命令停工的报告。对重大的安全隐患应及时检查，并督促整改。政府官员应该提高安全生产意识，尊重业主与承包商签订的施工合同、尊重科学的施工进度计划，避免以不合理的行政命令干扰施工

24、的正常进行。同时要加强对施工现场的安全政府监督，对管理水平低，项目经理和安全员不到位、现场管理差、存在严重安全隐患的相关监理和施工单位进行处罚，事实上，从江苏来看，由于政府监督到位，苏南的施工现场安全管理水平较高。 4.3.4 完善对地方政府部门及业主的相关规定和要求 我国的承包商生存在很恶劣的市场环境下，由于缺乏对业主的约束和监管，承包商的工程款得不到及时支付。这是导致安全事故频发的一个很重要的原因。此外，有些地方政府部门和业主忽视质量和安全而片面追求快、省的做法也迫使承包商无法保证足够的安全生产条件。因此在严格规定了承包商的安全生产责任的同时，也应该对行些地方政府部门和业主的种种违法行为进

25、行严厉的处罚，签定业主项目安全管理责任状，这样才能形成项目现场齐抓共管个良好的安全管理环境，实现安全生产的目标。结 论综上所述，我们以为从多个视角和不同层面分析，特别是考虑到现实和发展的需要，监理企业在科学界定其责任界线的前提下，必须介入建设工程安全的监督管理：首先，工程质量与施工安全密不可分，质量隐患往往导致安全事故，而不安全因素又可能为质量事故埋下祸根。工程质量或施工安全相辅相成，试图将二者截然分开是十分困难的。从某种角度上讲控制质量就是控制安全，反之也成立，不能说监理企业有控制工程质量之权，却无因过错而承担质量事故之责。其次，从一些工程监理实际情况看，已经出现业主与监理企业委托监理合同中

26、，明确提出实施除质量、进度、投资之外的工程安全控制，这也反映了监理理论和监理法规滞后于形势发展的需要，因此我们完全可以创造性地开展工作，积累工程安全监理经验，为政府制定相关政策和措施提供可靠依据。最后，现实中工程质量与施工安全事故时有发生，|考试大|注册监理|给国家和人民生命财产造成重大损失，作为工程质量监督的监理企业和监理人员有责任也有义务，为防止和减少工程质量和安全事故贡献绵薄之力。因此，现实需要就是监理企业和监理人员追求的目标。要进一步落实工程监理单位建设工程安全生产监理责任，促进项目监理机构安全监理工作规范化，提高安全监理工作水平和效果。致 谢历时几个月，从论文选题到搜集资料，从开题报

27、告、写初稿到反复修改，期间经历了喜悦、聒噪、痛苦和彷徨，在写作论文的过程中心情是如此复杂。如今，伴随着这篇毕业论文的最终成稿，复杂的心情烟消云散，自己甚至还有一点成就感。本课题在选题及研究过程中得到方俊林老师的亲切关怀和悉心指导下完成的。他严肃的科学态度，严谨的治学精神，精益求精的工作作风，深深地感染和激励着我。从课题的选择到项目的最终完成，方俊林老师都始终给予我细心的指导和不懈的支持。方老师不仅在学业上给我以精心指导，同时还在思想、生活上给我以无微不至的关怀，在此谨向方老师致以诚挚的谢意和崇高的敬意。最后，我要感谢四年的大学生活，感谢大学班的所有老师同学和那些永远也不能忘记的朋友，他们的支持与情感，是我永远的财富。参 考 文 献 1 王家远 林晓明.基于中国法律制度下的监理责任研究(J),建筑经济2009(3):25-262 齐勋 王雪青.论监理工程师的安全责任(J),建筑经济2010(10):69-703 王素卿.统一思想,狠抓落实,推动工程监理工作健康发展在全国建设工程监理工作会议上的总结讲话2010.64项建国 建筑工程施工项目管理中国建筑工业出版社5徐君伦 建设安全监理实用手册上海社会科学院出版社 6杨效中 漆贯学 陆湛秋建设工程监理安全责任读本 中国建筑工业出版社