远方光电：内幕信息知情人登记管理制度（2012年4月） .ppt

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1、,、,、,、,内幕信息知情人登记管理制度,版本号：V1.00,杭州远方光电信息股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度第一章 总则第一条 为规范杭州远方光电信息股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，保护广大投资者的合法权益，根据中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法上市公司信息披露管理办法深圳证券交易所创业板股票上市规则深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引等有关法律法规及公司章程公司信息披露管理制度等有关规定，制定本制度。第二条 内幕信息的管理工作由董事会负责，董事会秘书组织实施。公司董事会办公室是公司信息披露管理、

2、投资者关系管理、内幕信息登记备案的日常办事机构，并负责公司内幕信息的监管工作。董事会秘书和董事会办公室负责证券监管机构、证券交易所、证券公司等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询（质询）、服务工作。当董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书职责。第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、音像及光盘等涉及内幕信息及信息披露内容的资料，须经董事会秘书同意后，方可对外报道、传送。第四条 公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、控股子公司和分公司都应做好内幕信息的保密工作。第五条 公司董事、监事、高级管理

3、人员及内幕信息知情人不得泄露内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。第二章 内幕信息及其范围第六条 本制度所称内幕信息是指为内幕人员所知悉的，涉及公司经营、财务或者对公司股票的交易价格产生较大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚未在指定的信息披露刊物或深圳证券交易所网站上正式公开的事项。第七条 内幕信息包括但不限于：（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；（二）公司的重大投资行为和重大的购置或出售财产的决定；（三）公司依法披露前的季度、半年度、年度报告及其财务报告；（四）公司订立的重要合同，可能对公司的资产、负债、所有者权益和经营成果产生重要影响；,内幕信息知情人登记管理制

4、度,版本号：V1.00,（五）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任；（六）公司发生重大亏损或者重大损失；（七）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、被责令关闭；（八）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；（九）公司股权结构发生重大变化；（十）公司利润分配或资本公积金转增股本的计划；（十一）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成的相关决议；（十二）公司尚未公开的并购、重组等重大合同签署活动；（十三）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；（十四）主要或者全部业务陷入停顿；（十五）对外提

5、供重大担保；（十六）公司董事、监事及高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；（十七）公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法犯罪被司法机关采取强制措施；（十八）中国证监会及深圳证券交易所认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。第三章 内幕信息知情人及其范围第八条 内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或者间接获取内幕信息的人员。第九条 内幕信息知情人包括但不限于：（一）公司董事、监事及高级管理人员；（二）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；（三）公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；（四）公司的控股子公司及其董事、监事、高级管理人员；（五）因履行工作

6、职责可以获取公司有关内幕信息的单位和人员；（六）可能影响公司股票及其衍生品种交易价格的重大事件的收购人及其一致行动人或交易对手方及其关联方，以及其董事、监事、高级管理人员；（七）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；（八）由于为公司提供服务可以获取公司非公开信息的人员，包括但不限于保荐人、承销商、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、律师事务所、会计师事务所、银行的有关人员；（九）由于与公司有业务往来而可以获取公司有关非公开信息的人员；（十）前述规定的自然人的配偶、父母、子女；（十一）法律、法规和中国证监会、深圳证券交易所规定的其他知情人员。,。,

7、内幕信息知情人登记管理制度,版本号：V1.00,第四章 内幕信息登记备案第十条 公司应如实、完整地记录内幕信息在公开前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的时间等相关档案，供公司自查和相关监管机构查询。董事会秘书负责内幕信息的登记备案，登记备案材料至少保存十年。第十一条 内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于内幕信息知情人的姓名、职务、身份证号码、工作单位、知悉的内幕信息、知悉的途径及方式、知悉的时间、保密条款。第十二条 内幕信息知情人登记备案的程序：（一）当内幕信息发生时，知晓该信息的知情人（主要指各部门、机构负责人）应在第一时间告知董事会

8、秘书。董事会秘书应及时告知相关知情人的各项保密事项和责任，并依据各项法规制度控制内幕信息传递和知情范围；（二）董事会秘书应第一时间组织相关内幕信息知情人填写内幕信息知情人员登记表（见附件一）并及时对内幕信息加以核实，以确保内幕信息知情人员登记表所填写的内容真实性、准确性；（三）董事会秘书核实无误后，按照规定向深圳证券交易所、浙江省证监局进行报备。第十三条 当公司发生收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股份等重大事项及深圳证券交易所认为有必要的其他情形时，除了应当报送内幕信息知情人员登记表外，还需要同时报送重大事项进程备忘录（见附件二）第十四条 公司董事、监事、高级管理人员及各部门、控

9、股子公司和分公司及其主要负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。第十五条 公司的股东、实际控制人、收购人、交易对方、证券服务机构等内幕信息知情人，应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司已发生或拟发生的重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。第五章 内幕信息保密及责任追究第十六条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的义务。第十七条 公司及其董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人应在内幕信息公开披露前，将该信息的知情人员控制在最小范围内，重大信息文件应指定专人报

10、送和保管。第十八条 内幕信息依法公开披露前，公司的控股股东、实际控制人不得滥用其股东权利或支配地位，要求公司及其董事、监事、高级管理人员向其提供内幕信息。,、,内幕信息知情人登记管理制度,版本号：V1.00,第十九条 内幕信息知情人在监管部门规定的窗口期内，不得买卖公司股票，或者建议他人买卖公司股票。第二十条 内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利用内幕信息进行内幕交易等活动给公司造成严重影响或损失的，公司应当进行核实并依据法律、制度规定对相关人员进行责任追究，并在 2 个工作日内将有关情况及处理结果报送深圳证券交易所和浙江省证监局。第二十一条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐机

11、构、证券服务机构及其人员，持有公司 5%以上股份的股东或者潜在股东、公司的控股股东及实际控制人，若擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。第六章 附则第二十二条 本制度未尽事宜或与有关规定相抵触的，按中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法上市公司信息披露管理办法深圳证券交易所创业板股票上市规则深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引等相关法律、行政法规、部门规章和规范性文件相关规定执行。第二十三条 公司董事会有权根据有关法律、法规的规定及公司实际情况，对本制度进行解释和修订。第二十四条 本制度自公司董事会审议通过之日起实施。杭州远方光电信息股份有限公司2012 年 4

12、 月 25 日,附件 1：,内幕信息知情人登记管理制度内幕信息知情人员登记表,版本号：V1.00,证券简称：,内幕信息事项：,序号,姓名,身份证号码或股东代码,所在单位/部门,职务/岗位,内幕信息知悉时间,内幕信息知悉地点,内幕信息知悉方式,内幕信息内容,内幕信息所处阶段,内幕信息公开时间,登记时间,登记人,12345,公司简称：法定代表人签名：,公司代码：公司盖章：,内幕信息知情人登记管理制度,版本号：V1.00,注：1.本表所列项目仅为必备项目，公司可根据自身内幕信息管理的需要增加内容；涉及到行政管理部门的，应当按照关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定第九条的要求内容进行登记。

13、具体档案格式由公司根据需要确定，并注意保持稳定性。2.内幕信息事项应当采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人员档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人档案应当分别记录。3.填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。4.填报各内幕信息知情人员所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。5.填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。6.如为上市公司登记，填写上市公司登记人名字；如为上市公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。7.涉及重大资产重组事项的，应当分为以下四部分填列：（一）公

14、司及其董事、监事、高级管理人员，以及前述自然人的配偶、直系亲属；（二）交易对方及其董事、监事、高级管理人员（或主要负责人），以及前述自然人的配偶、直系亲属；（三）本次重大资产交易聘请的中介机构及相关经办人员，以及前述自然人的配偶、直系亲属；（四）其他知悉本次重大资产交易内幕信息的法人和自然人，以及前述自然人的配偶、直系亲属。,附件 2：,内幕信息知情人登记管理制度重大事项进程备忘录,版本号：V1.00,公司简称：远方光电所涉重大事项简述：,公司代码：300306,交易阶段,时间,地点,筹划决策方式,参与机构和人员,商议和决议内容,签名,注：重大事项进程备忘录涉及的相关人员应当在备忘录上签名确认。法定代表人或授权代表签名：公司盖章：,