高速公路竣工资料编制细则3-lst.ppt

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1、1,第三部分 竣工文件编制实务,第一章 概述第二章 工程划分及质量评定第三章 文件材料的组卷,2,第一章 概述,公路工程竣工文件材料是在公路工程建设活动中产生、全面记录和反映工程立项审批、工程准备、设计、施工及竣(交)工验收各基本建设程序的工作内容，对建成后的工程管理、养护及改扩建具有重要查考价值的各种不同载体形式文件材料的总称，这些文件材料需由有关参建单位按一定规则进行系统化整理，并经建设单位向运营管理单位移交。,3,对于公路工程建设项目来说，工程的规划、实施及建成后运营等各项工作都离不开档案信息。公路工程建设期间形成的资料，反映的是项目建设的客观状况和规律的信息，它包含文字、图表、音像等表

2、达形式。由于公路工程建设时间长，参建单位多，涉及面广，形成资料繁杂，必须及时进行收集、整理、归档，以便更好地为项目建设决策服务，为项目建成后运营服务。项目资料收集、整理必须与工程建设同步，做到边施工、边整理，达到工程完成的同时施工资料完成的目的。,4,一、文件材料立卷归档依据,收集范围：公路工程竣（交）工验收办法实施细则（交公路发201065号）凡是在公路工程建设过程中围绕项目立项审批、设计、准备、施工管理、竣工验收活动产生的、对工程管理、养护及明确责任具有查考利用价值的各类不同载体文件材料，都应收集齐全，归入公路工程建设项目成套档案。分类整理：公路建设项目文件材料立卷归档管理办法（交办发20

3、10382号）案卷编目：科学技术档案案卷构成的一般要求（GB/T11822-2008）、交通文件材料立卷归档办法（交办发1992100号）,5,二、文件材料立卷归档职责,1.晋中龙城高速公路有限责任公司（以下简称“龙城公司”）负责做好本公司在建设过程中形成的各种文件材料的收集、整理和归档工作，并承担各参建单位项目文件材料收集归档工作的组织、协调和监督、指导等管理职责。2.各总监办负责对所辖施工单位项目部竣工文件材料形成、收集和整理归档工作进行监督、检查，在交工验收前向龙城公司提交项目档案质量审核意见，同时完成监理文件材料的立卷归档工作。,6,二、文件材料立卷归档职责,3.各项目部、总监办均应配

4、备具有相关工程专业知识、能够适应项目文件材料立卷归档工作需要的专职档案管理人员并保持其稳定性；应制定各部门及有关人员的职责、工作标准、联系制度和保证措施，做到竣工资料的收集整理与公路建设同步，所形成的文件材料具有完整性、真实性和系统性；要按规定做好项目文件材料的立卷归档和移交工作。,7,二、文件材料立卷归档职责,4.档案管理必须贯彻集中统一、过程控制、规范管理的原则，避免分散在业务部门或个人手中。5.档案管理人员在原始资料的形成、积累和编制竣工文件的过程中要本着认真负责、实事求是的态度，严禁弄虚作假行为，确保归档文件材料的质量；工程质量检验文件材料，应以分项工程为单元，按照分项工程归档资料的目

5、录收集齐全相关资料，分项工程完成时及时归档、验收。,8,三、公路工程文件材料收集要求,原始性。项目法人单位在工程竣工的时候应收集一套完整的反映工程建设过程的原始记录文件，一般情况下应是原件。完整性。收集齐全，记录全面，记录内容和数据应能反映抽查频率和质量指标真实性。现场记录，同步进行。准确性。施工原始记录数据准确，竣工图编制规范，图物相符。规范性。试验检测表格填写应按规程进行，自检意见、监理意见应明确，签署手续完备，字迹清晰，复印清楚，字迹材料应能满足长期保存需要。,9,四、文件材料整理的一般要求,1 文件材料一般采用50g/m2以上的胶版印刷纸或复印纸。纸张白度为70%以上，韧性好，不洇水，

6、规格为297mm210mm或297mm420mm。2 公文用纸一般采用60g/80g/的胶版印刷纸或复印纸。纸张白度为8590，横向耐折度15次，不透明度85，pH值为7.59.5。3 移交清单、案卷目录、卷内目录、卷内备考表、竣工汇总表采用70g/m2复印纸，纸张白度为70%以上，韧性好，不洇水，规格为297mm210mm，采用激光打印机打印。,10,4 文件材料应字迹清楚、工整、图样清晰、图表整洁，签字认可手续完备。若有复写纸、热敏纸等形成的文件（如水泥混凝土强度试块试压记录、钢筋拉弯试验记录），确需要永久和长期保管的文件，应及时复印，复印件与原件一并归档。复印、打印文件及照片的字迹、线条

7、和影像清晰。对于文件材料尺寸不符合规范要求和破损的，应粘贴、裱糊或折叠，图样的标题栏露在右下角。,四、文件材料整理的一般要求,11,5 组卷时厚度控制在15mm左右，并应去除易锈蚀的订书针、曲别针、大头针等金属物。6 档案文件必须具备一套完整的原始件（传真件、作为附件的被转发文件除外）。供货商提供的原材料及产品质量证明文件为复印件的，须在复印件上加盖销售单位印章并注明原件存放处后归档保存。,四、文件材料整理的一般要求,12,7 文字资料整理统一采用windows xp系统下的“Word2003”文字编辑软件，每页四号标准字，22行，每行30字。所有文件文字材料中的大标题用四号宋体字，小标题用四

8、号黑体字，其余均采用四号仿宋体字。所有表格及分类目录采用excel格式，表名采用二号宋体字，表中的所有项目及填写内容可根据字数多少，选择五号六号仿宋体字型。,四、文件材料整理的一般要求,13,8 对于破损的文件材料应托裱，对批语、签注意见写在文件装订线上的，应予以粘贴补宽；各种大小不一的文件应适当补镶或折叠成210297（A4）规格，小于A4规格的文件，可用高度与A4纸张相同的纸条在文件左边镶补（左、下边对齐），对于水泥的出厂证明这类比A4纸小得多的质量证明材料，可多张排列贴在一张A4纸上；大于A4纸张的少量文件应进行手风琴式折叠；单独成册组卷的竣工图、计量表及其它资料属A3幅面，不做手风琴式

9、折叠，装盒时，超宽部分整体叠覆于案卷封面之下，放入案卷盒中即可。,四、文件材料整理的一般要求,14,9 归档的文件材料不得用易褪色的书写材料（红墨水、纯蓝墨水、圆珠笔、复写纸、铅笔）书写、绘制。文件材料中需用手写的地方如原始记录、结论、签名等，应使用黑色或蓝黑墨水书写。10 竣工图应如实反映工程实体及相关的地貌、地物状况，由施工单位负责编制。编制完成的竣工图应由编制单位逐张加盖竣工图章并签署，经监理审核签字认可。,四、文件材料整理的一般要求,15,11 归档的项目文件材料应能全面、准确地反映工程建设的实际过程。勘察及测量基础资料、施工记录须是现场原始记录，如需清稿，须将原始记录与清稿后的记录文

10、件一并归档保存。12 录音、录像文件应保证载体的有效性。长期存储的电子文件应采用不可擦除型DVD光盘进行刻录。13 电子文件及纸质文件数字化的形成和保存应符合国家档案局电子文件归档与管理规范（GB/T18994-2002）、CAD电子文件光盘存储、归档与档案管理要求（GB/T17678.1-1999）和纸质档案数字化技术规范（DA/T31-2005）的要求。,四、文件材料整理的一般要求,16,五、案卷质量标准,一、归档文件，齐全完整；二、分类清楚，保持联系；三、题名确切，容易查找；四、卷内排列，系统条理；五、保管期限准确；六、密级划分恰当；七、蓝图折叠，符合要求；八、卷皮书写，正楷整洁；九、案

11、卷装订，整齐美观；十、声像资料，清楚清晰。,17,六、收集方法,明确文件材料收集归档责任 各单位均应明确各部门各岗位文件材料收集归档责任，每一工序和每项工作完成后，承办人员应及时将有关材料向资料管理人员归档，以便于开展预立卷工作。同步开展 工程开工时，同时建立文件材料收集归档制度并定期进行检查；,18,各施工、监理单位对施工、检查中所形成的施工原始记录及其他相关文件以分项工程为编制单元，逐个编排，所有资料不能相互交叉整理，按分项工程归入到相应的分部工程，分部工程归入单位工程的方法逐步、逐层进行汇总。各个单位的资料按产生的先后次序、位置、工程项目等整理。建设单位在汇总全部竣工文件的工作中对各单位

12、编制完成的资料不进行加工。,19,与收集工作同步开展预立卷工作 按照文件材料形成的自然过程结合分项划分和15mm的厚度要求确定预立卷类目 预立卷工作应保持其连续性 刚开始资料较少时，卷盒应平放,20,注意,监理与施工单位同时形成的同一内容的重份文件，以施工单位归档为主。（开工令、施工单位就监理下达的有关指令作出的具体答复及整改情况报告、申请检验报批文件等)龙城公司围绕质量控制、进度控制、费用控制和安全生产管理印发的普发性文件（即主送单位为各有关单位），以龙城公司自行归档，其他单位不需向龙城公司移交此类文件。,21,注意,招投标及合同管理文件、计量支付文件和计划进度文件应单独收集整理编目和归档。

13、由龙城公司负责。一般行政文件是指在工程建设过程中反映各参建单位在日程行政和党务活动中产生的文件材料，如人事任命、廉政、党务文件。如是业主在其管理活动中形成的行政文件，应按文书档案收集整理要求归入文书档案，不应与公路工程档案一并归档，也不需向运营管理单位移交；如是施工及监理单位形成的，不需要向建设单位移交。,22,第二章 单位、分部、分项的划分和评定,第一节 单位、分部、分项的划分第二节 工程质量评定,23,第一节 单位、分部、分项的划分,工程开工前，根据建设任务、施工管理和质量检验评定的需要，应在施工准备阶段按公路工程质量检验评定标准附录A将建设项目划分为单位工程、分部工程、分项工程。,24,

14、1 单位工程 在建设项目中，根据签订的合同，具有独立施工条件的工程。2 分部工程 在单位工程中，应按结构部位、路段长度及施工特点或施工任务划分为若干个分部工程。3 分项工程 在分部工程中，应按不同的施工方法、材料、工序及路段长度等划分为若干个分项工程。,25,1、路基,1 每合同段路基为一个单位工程。2 整体式路基土石方13km为一个分部工程，分离式路基按左、右线各为一个分部工程。,26,3 排水工程、砌筑防护工程的分部划分原则同上，分项工程按照分部工程的桩号和类别，区分左右幅进行划分。4 涵洞、通道以13km为一个分部工程。每道涵洞为一个子分部工程，一般包括五个分项工程，即：基础及下部构造，

15、上部构造预制、安装或浇筑，填土，总体，一字墙（或八字墙），有基底处理时，基底处理作为一个独立的分项工程。5 对于盖板涵，基础及下部构造包括基础、涵台、台帽、台帽钢筋四个子分项，盖板预制和安装包括盖板钢筋、盖板制作和盖板安装三个子分项。,27,28,6 对于拱涵，基础及下部构造包括基础、涵台、拱座、拱座钢筋四个子分项，拱圈浇筑包括拱圈钢筋和拱圈砼两个子分项。,29,30,7 对于箱涵划分为箱涵浇筑、箱涵钢筋、填土、总体、八字墙等几个分项工程。,31,32,8 对于圆管涵包括管节预制、管座及涵管安装、填土、总体、八字墙等分项工程。对于倒虹吸，参照圆管涵，增加竖井砌筑分项工程。,33,34,9 小桥

16、及符合小桥标准的通道、人行天桥，每座为一个分部工程，分项划分时需划分至子分项，如“基础及下部构造”分项工程可能包括如下子分项：扩大基础，桩基，承台，钢筋加工安装及安装，墩台身(砌体)浇筑，墩台帽，台背填土等。,35,36,10大型挡土墙、组合式挡土墙、锚索锚杆高边坡治理每处为一个分部工程，大型挡土墙、组合式挡土墙的基础、墙身、墙背填土等各为一个分项工程，锚索锚杆高边坡治理以每级为一个分项工程。11钢筋混凝土结构或构件，均应包含钢筋加工及安装分项工程。,37,2、桥梁,1 特大桥、大中桥、分离立交桥以每座为一个单位工程，当左右幅不等跨或墩台中心桩号不一致时，左右幅各按一个子单位工程检验评定。互通

17、立交内的大中桥单独划分为一个单位工程。,38,39,2 中桥可以整座桥的基础及下部构造为一个分部工程，相应桩基、承台、墩台身、墩台帽、钢筋加工及安装等均可以每桥为单元作为一个分项工程，但一座桥空心墩、实心墩、肋板式桥台、柱式桥台等并存，则分别作为一个分项工程。特大桥、大桥应按每墩台作为一个分部工程。,40,41,3 梁（板）的钢筋、预制和预应力张拉一般按每孔或每二、三孔划分为一个分项，划分时应考虑一个分项混凝土组数一般不超过100组；梁板安装和支座安装的分项划分应对应于梁板预制的分项划分。4 装配式梁板的“预制和安装”分部工程应包括体系转换的施工项目，其中端横梁、现浇中横梁、跨中横梁和现浇湿接

18、缝（绞缝）等每联分别作为一个分项；负弯矩每联为一个分项。,42,43,5 现浇箱梁每联为一个分项，现浇端横隔梁和中横隔梁另作为一个分项工程。6 伸缩缝在路面完成后才施工，且一般为独立招标，故按每个伸缩缝合同段作为一个单位工程，每座桥伸缩缝为一个分部工程，每条伸缩缝作为一个分项工程。桥面防水层参照处理。7 桥面铺装、防撞护栏每联为一个分项。8 支座安装每孔为一个分项。9 搭板每桥为一个分项。,44,分部：总体、桥面系和附属工程,分项1、支座安装2、第一联桥面铺装钢筋网、砼3、第一联防撞墙钢筋加工与安装、砼4、第n联7、搭板钢筋加工与安装、砼8、桥梁总体,45,分部：防护工程,分项 1、锥坡 2、

19、护坡 3、导流工程 4、石笼防护 5、护岸,46,3、互通,1 每处互通立交划分为一个单位工程。2 每座匝道上的桥梁和主线上的小桥为一个分部工程。分项工程划分时应参照“桥梁工程”划分出子分项，如“基础及下部构造”分项应划分为桩基、承台、墩台身、墩台帽、钢筋加工及安装等子分项。3 主线路基作为一个分部工程，参照“路基工程”划分出子分部，即路基土石方、排水、砌筑防护、涵洞等。4 每条匝道为1个分部工程，路基土石方、排水、砌筑防护按每匝道为单元划分为1个分项工程；涵洞、通道每道作为1个分项工程。,47,4、服务区,48,1 以每个服务区作为一个单位工程，左右区分别为一个子单位工程。2 每条匝道作为一

20、个分部工程，匝道范围内的圆管涵、土石方工程、排水工程、防护工程各为一个分项工程。3 服务区内土石方、道路、场地硬化、排水工程、防护工程、交通安全设施等分别作为一个分部工程,49,5、房建,按照山西建筑工程施工质量验收规程（DBJ04-226-2003）的规定，房屋建筑工程共划分为九个分部，六十七个子分部，几百个分项，施工单位应结合具体项目内容进行划分。对于室外工程，结合高速公路建设项目特点，划分为室外建筑环境、室外安装和收费广场三个分部工程。,50,6、其它,1 不针对子分项进行开工申请，根据公路工程施工监理规范的要求，施工单位应于开工前上报总体开工报告和分部、分项工程开工报告，向监理工程师申

21、请批复。2 结构形式、工艺流程、配合比、人机材的配备等均相同的情况下，可以每一类型打一份开工报告；涵洞、通道可以每座按分部申请开工；伸缩缝按照每座桥进行分项工程的开工申请。3 支座垫石和挡块可以单独进行分项开工申请，也可以与盖梁的分项开工合并申请。,51,4 子分项、子分部和子单位工程采用公路工程质量检验评定标准附录J-5表格式汇总计算相应分项、分部、单位工程的得分。5 分部、分项工程工程编号均从“1”开始编号；子分项编号加括号如(1)，子分部、子单位编号类似处理。单位工程采用代号+序号的方式（有多个相同类型的单位工程师增加序号以区分），例如：路基工程应为LJ，桥梁工程按桩号顺序分别为QL1、

22、QL2，隧道工程为SD1、SD2，路面工程为LM，互通立交工程为HT，环保工程为HB，交通安全设施工程为JA，机电工程为JD，房建工程为FJ，室外工程为SW。,52,6 线外工程如改路、天桥连接线等，按相应等级的公路进行质量评定，不参与主线工程的评定。7“总体”作为分项工程不进行开工申请和中间交工，但应按照验评标准规定进行评定。,53,第二节 工程质量评定,分项工程质量检验内容包括基本要求、实测项目、外观鉴定和质量保证资料四个部分。只有在其使用原材料、半成品、成品及施工工艺符合基本要求的规定，且无严重外观缺陷和质量保证资料基本齐全时，才能对分项工程质量进行检验评定。分项工程的施工资料和图表残缺

23、，缺乏最基本的数据，或有伪造涂改者，不予检验和评定。,54,一、工程质量评分,1 分项工程质量评分方法、分部工程和单位工程评分方法按照公路工程质量检验评定标准执行，合同段和建设项目工程质量评分方法按照2004年版公路工程竣（交）工验收办法进行计算。2 分项工程质量评分时，检测项目的“得分”填写该项目合格率乘以100所得数值，而不是填写加权得分。3 分项评分时的外观扣分人为因素大，检评人员要避免带入感情色彩，要客观公正，要按照公路工程质量检验评定标准“外观鉴定”的规定扣分；外观扣分的检查应对全部分项工程逐项进行全面检查，而不仅仅是抽查。,55,二、工程质量等级评定,1 分项工程评分值不小于75分

24、者为合格；小于75分者为不合格；机电工程、属于工厂加工制造的桥梁金属构件不小于90分者为合格，小于90分者为不合格。评定为不合格的分项工程，经加固、补强或返工、调测，满足设计要求后，可以重新评定其质量等级，但计算分部工程评分值时按其复评分值的90%计算。2 施工单位和监理单位的（子）分项工程质量检验评定表，由驻地监理工程师签署意见，例如：“经抽检，同意该分项工程评为合格。”驻地监理工程师的姓名以及日期应填写完整，字迹清晰。3（子）分项工程质量检验评定表中的“合计”栏，分别填写：所有项目合计得分的计算式、权值合计分值和检测项目合计得分（详见附件3）。,56,4 自检评定表中的“检验负责人”由项目

25、部技术负责人签认，“复核”由项目部质检负责人或专业工程师签认，“检测”、“记录”、“计算”由项目部质检员签认。5 抽检评定表中的“检验负责人”由监理单位监理组长签认，“复核”由专监签认，“检测”、“记录”、“计算”由监理员签认。,57,6 分部工程质量评定合格，签署意见“*分部工程所属各分项工程全部合格，该分部工程评为合格。”7 单位工程质量评定合格，签署意见“*单位工程所属各分部工程全部合格，该单位工程评为合格。”8 合同段质量评定合格，签署意见“K+K+路基桥梁工程合同段所属各单位工程均合格，该合同段工程质量评为合格。”,58,第三章 文件材料的组卷,第一节 文件材料归档范围第二节 文件材

26、料的整理和组卷第三节 竣工图的编制第四节 声像资料的收集与整理第五节 文件材料移交与归档,59,第一节 文件材料归档范围,根据“交工细则”，共五部分内容：第一部分 综合文件-龙城公司 第二部分 决算和审计文件-龙城公司 第三部分 监理资料-各总监办 第四部分 施工资料-各项目部 第五部分 科研、新技术资料-龙城公司,60,第一部分 综合文件,包括从工程的前期工作直至工程竣工验收所形成的综合类文件，基本属于管理性文件。这些文件由龙城公司收集和整理，在工程竣工验收前应全部整理结束。由设计、施工、监理单位配合各自的总结报告及相应的交工验收文件。,61,（续上）,1 建设依据及上级有关指示2 征地拆迁

27、资料3 勘测设计、施工、监理、材料设备采购等招投标文件4 合同文件5 工程管理文件6 竣（交）工验收文件7 工程管理过程中形成的声像档案,62,第二部分 决算和审计文件,一、支付报表二、财务决算文件三、工程决算文件四、项目审计文件五、其他文件 该部分文件由龙城公司负责整理、编制。,63,第五部分 科研、新技术资料,1 课题报告、任务书、批准书2 协议书、委托书、合同3 研究方案、计划、调查研究报告4 实验记录5 实验分析、计算、整理数据6 阶段报告、可研报告、技术鉴定 由龙城公司负责整理、编制。,64,第三部分 监理资料,监理单位文件材料包括监理管理文件、合同管理文件、工程质量控制文件、安全管

28、理文件、计划进度控制文件、费用控制文件六大类。监理单位应以施工合同段为单位，收集整理、汇总、编制竣工资料，且在所监理的合同段交工验收前完成。管理性文件、技术标准、会议纪要等各合同段通用的文件可合并进行整理。,65,一、监理管理文件,监理单位管理文件归档范围包括：监理工作报告，监理计划、监理细则，监理工作规章制度，行政管理文件，会议文件，环境保护和文明施工的相关文件材料，监理日志、旁站记录、巡视记录，监理周报、旬报、月报等工作报表，声像材料等。,66,一、监理管理文件,行政管理文件内容包括：1）监理单位与龙城公司和各项目部承包人之间以及监理机构内部的往来文件、大事记、试验室资质验收备案文件等。2

29、）监理组织机构，岗位职责，工程质量责任登记卡，人员变动，奖惩文件，劳动竞赛，考评结果与通知。,67,一、监理管理文件,会议文件 内容包括：工地例会、监理交底会议纪要、重要会议纪要，图纸会审记录、会议记录等文件。涉及质量、费用、变更、安全方面的会议纪要，归入质量、费用控制、合同管理及安全管理类。,68,二、工程质量控制文件,1、质量管理文件导线点、水准点、原地面复测成果，测量、试验仪器检定证书，监理工程师指令、通知及其回复单，质量问题的处理意见和结果、质量事故的调查报告及采取的技术措施、缺陷整改情况等文件材料。,69,2、监理独立抽检资料路基、路面、桥梁、分离立交、互通立交、交通安全设施、机电、

30、房屋建筑等工程的单位、分部、分项工程质量检验评定表，关键项目评定计算表和工序抽检资料。3、原材料抽检试验报告和原始记录。4、标准试验验证试验报告和原始记录。5、试验检测汇总表,70,三、工程合同管理文件1 工程分包的审查意见2 工程变更的审查意见3 对费用索赔、工期临时延期申请的审查意见4 对计日工申请的审查意见5 对新增项目单价的审查意见6 对暂定金额使用申请的审查意见7 其它关于合同管理方面由监理工程师形成的文件材料,71,四、安全管理文件,安全管理文件包括安全监理计划、安全监理细则、安全管理台账、安全监理月报、安全培训教育记录、安全监理交底记录以及其它关于安全和文明施工方面的其它文件材料

31、。,72,五、计划进度控制文件 1 总开工令、冬休前的停工令和冬休后的复工令2 对工程总体进度计划和年度、月度施工进度计划的审查意见3 进度滞后情况下监理采取的措施、提出的意见和建议4 其它关于工程计划和进度方面监理工程师所形成的文件材料,73,六、费用控制文件,1 对工程量清单的审查意见2 对中间计量、支付的审查意见3 施工过程中对计量支付提出的要求、意见等4 其它费用控制方面的文件材料,74,第四部分 施工资料,公路工程竣工文件中施工文件的数量最多，也是最容易出问题的部分。施工资料的收集、整理工作均由施工单位负责。施工资料包含的内容如下：一、竣工图表二、综合管理文件三、施工质量控制文件,7

32、5,一、竣工图表,（一）变更设计一览表（二）变更图纸（三）工程竣工图,76,二、综合管理文件,1 工程管理文件 包括施工总结报告、项目部内部组织机构设置及岗位职责、工程质量责任登记卡、项目部各项规章制度、综合性的会议纪要、奖罚措施、劳动竞赛方案、考评结果通知、试验室资质验收备案文件、施工组织设计等。2 施工安全及文明施工文件 包括安全生产组织机构、安全教育培训记录、安全技术交底卡、专项施工方案、安全月报等，以及文明施工方面所采取的措施等内容；龙城公司或总监办关于安全及文明施工方面的巡查通知及回执。,77,二、综合管理文件,3 进度控制文件 包括施工单位上报的年、阶段、月计划或调整计划、进度计划

33、保证措施和施工月报等；龙城公司或总监办关于进度控制方面的巡查通知及回复、总开工令及总开工报告及其附件。4 计量支付文件 工程量清单及清单修正的批复文件。5 合同管理文件 包括施工过程中发生的设计变更报批文件和图表，计日工、暂定金额使用申请，索赔文件等。6 施工日志7 照片及音像文件材料,78,三、施工质量控制文件,（一）工程质量管理文件1）工程质量往来文件 包括质量保证体系，专项技术方案，阶段性检测结果，导线点、水准点、断面复测的报批文件，测量、试验仪器、拌合楼检定证书、张拉机具校验证书，技术交底、图纸会审纪要等；以及龙城公司或总监办关于质量方面的巡查通知和指令及其回执单。2）工程质量自检报告

34、,79,（一）工程质量管理文件,3）工程质量事故及处理情况报告、补救后达到要求的认可证明文件4）桥梁荷载试验报告5）桥梁基础检验汇总资料6）施工中遇到的非正常情况记录、处理方案、施工工艺、质量检测记录及观察记录、对工程质量影响分析7）交工验收施工单位的自检评定资料,80,（二）材料及标准试验1、各种原材料试验报告；2、混凝土、砂浆配合比试验报告；3、原材料、外购成品、半成品抽检、试验资料；4、击实试验报告；5、路面结构层配合比设计报告；6、外购材料（产品）合格证书及检验报告、质量鉴定报告；7、机电设备、监控设备成品合格证、试验、调试记录。,81,（三）施工工序资料,分项工程开工报告，每道工序的

35、施工自检记录，现场检测报告和记录，中间交工证书。（四）其它施工原始记录 1、天气、温度及自然灾害记录。2、测量原始记录（测量手薄）。3、各工序施工原始记录（未汇入施工质量控制文件的部分）。,82,第二章 文件材料的整理和组卷,一、卷内文件材料的排列（一）综合管理类文件1 综合类文件按照问题结合单位、分部、分项工程组卷，同一类别内的文件材料可按事由、时间排列。同一事由的相关文件应该排列在一起。这里的事由可以指一件具体的事情，或一个具体的问题，或一段较紧密的工作过程等。例如：某合同段路基土石方比例发生变更，施工单位拟文上报总监办请求批复，总监办根据职责权限予以批复或上报建设单位批复，这一过程中形成

36、的文件材料就作为一个事由必须排列在一起。2 同一事由文件材料批复在前，请示在后；正本在前，定稿在后（定稿也就是通常讲的的拟文稿纸，定稿一般放在文件的最后）；正文在前，附件在后；原件在前，复制件在后；转发文在前，被转发文在后；文字材料在前，图样在后。,83,（一）综合管理类文件,3 不同事由间文件排列可按事由形成时间的先后顺序排列，要求将不同事由的文件，按其办结时间的先后顺序排列，也可按事由的重要程度排列，将主要职能或重要活动形成的文件排在前面，其它工作形成的文件材料排在后面，或将综合性工作排在前面，具体业务工作排在后面。,84,（一）综合管理类文件,4 收文包括公文处理单的，将处理单放在文件最

37、前面；发文包括定稿的，排序为红头文件在前，其次是附件，最后是定稿。文件附件不在卷内目录中体现。5 施工图审查文件，由施工、监理分别进行收集，按照部位、问题分类整理、组卷。7 变更设计文件以合同段为单位、按照变更文件编号依次汇总整理、组卷，并编制设计变更与修改后竣工图档号对照一览表。,85,（二）施工资料1、一般要求 1）原材料质量保证文件、配合比设计文件属单位（分部、分项）工程专用的，按单位（分部、分项）工程，分别集中整理组卷。,86,2）分项工程的文件材料，按照分项开工报告、施工放样报验单及附件、检验申请批复单、质量检验报告单、检查记录、施工记录、测量报告和记录、现场检测报告和记录、分项工程

38、质量检验评定表及关键项目的统计评定计算表和汇总表（如压实度的分区汇总表、张拉汇总表、沥青路面现场检验汇总表等）、中间交工证书的顺序排列。3）资料排序按照从下到上（从下部到上部）、由小到大（由小桩号到大桩号）、先右后左（先右幅后左幅）的原则排列。,87,1、一般要求,4）合同段、单位、分部工程的评定资料独立组卷，按照合同段质量评定表路基单位工程质量检验评定表路基土石方分部工程质量检验评定表路基排水分部工程质量检验评定表K+*大桥单位工程质量检验评定表基础及下部构造分部工程质量检验评定表上部预制和安装（或上部构造现场浇筑）分部工程质量检验评定表总体、桥面系和附属工程分部工程质量检验评定表防护分部工

39、程质量检验评定表。5）设备安装及调试文件按照依据性、设备开箱验收、设备安装及调试、设备运行维护、随机文件等顺序依次进行排列。,88,2、路基工程,1）路基土石方工程的分项施工文件按照自然段落从小桩号到大桩号的顺序排列，同一段落按照原地面处理填前碾压每压实层路床顶层的顺序排列。如果有软基处理，应先排列软基处理的资料。如果有土工合成材料处治层，排列在对应压实层资料的后面。2）对于分离式路基按先右幅后左幅，分别组卷（其它排水、防护分项工程类似办理）。,89,2、路基工程,3）当案卷厚度超过15mm，应缩短分段里程（建议以相邻结构物之间的段落组卷）。4）路基排水、防护工程的分项施工文件按照自然段落从小

40、桩号到大桩号顺序排列，同一段落内按先右幅后左幅的顺序排列，不同类型的排水、防护工程分别组卷。,90,2、路基工程,5）对于分离式路基防护工程按上行线右侧上行线左侧下行线右侧下行线左侧分别组卷。6）小桥、人行天桥、渡槽等工程的施工文件以座为单元，不同类型的结构物分别按照从小桩号到大桩号的顺序依次排序。每座结构物的施工文件一般按照基础及下部构造、上部构造、总体桥面系及附属工程分别组卷，具体可参照“桥梁工程”进行排序。,91,7）涵洞的施工文件按类型以道为单元组卷，按照路线前进方向从小桩号到大桩号及施工顺序排列。由几道涵洞组成一卷的，在每座涵洞前加扉页，注明桩号、孔径、交角、结构形式。每道涵洞按照基

41、坑基础支撑梁墙（台）身台帽（拱座）盖板钢筋、制作和安装（拱涵浇筑）涵顶铺装砌体台背回填涵洞总体被交线的顺序排列资料。,92,2、路基工程,8）被交线的施工原始记录资料较少时排列在相应结构物后面，被交线的施工原始记录资料较多时单独组卷，排在相应结构物的案卷后面。9）通道的施工文件按照划分标准，符合小桥标准的与小桥放在一个类目，达不到小桥标准的与涵洞放在一个类目，按照桩号从小到大的顺序依次排序。,93,3、路面工程,1）路面工程分项施工文件沿线路前进方向从小桩号到大桩号的方向的顺序排列，每段落内按先右幅后左幅的顺序，再小桩号到大桩号及施工顺序排列组卷。分离式路面根据先右幅后左幅的顺序排列。2）路面

42、工程中各联结层的施工文件按照紧随其下的原则排列，例如：透层油、下封层文件材料组卷排在基层最后。,94,3）路肩加固处理、路缘石分项，按照路线前进方向的顺序排列。每段落内按先右幅后左幅的顺序，再小桩号到大桩号及施工顺序排列组卷。4）路面排水系统按照路线前进方向先右后左、从小桩号到大桩号的原则进行排列组卷。路面横向排水以一个弯道为单元，按照集水槽集水井横向排水管急流槽的顺序排列组卷。,95,4、桥梁工程,1）桥梁工程基础及下部构造的施工文件以墩台为单元组卷，左右线分离的桥梁按照先右幅后左幅、从小桩号到大桩号的顺序排列。2）每座墩台按照从下至上的顺序排列，即：桩基承台（系梁）墩（台）身墩（台）帽支座

43、垫石和挡块。组卷时尽量避免出现类似“0-8#桩基、0#台承台和0-1#肋板”组成一卷的杂卷。以0#台桩基为例说明如下：桩基分项开工报告01桩基质检资料02桩基质检资料0n桩基质检资料0#台桩基钢筋分项评定及评定计算表和汇总表0#台钢筋中间交工证书0#台桩基分项评定0#台桩基中间交工证书0#台。承台、墩台身、盖梁、支座垫石和挡块等分项工程类似处理。,96,4、桥梁工程,3）上部构造施工文件A 简支梁以每孔为单元按照先右幅后左幅、从小桩号到大桩号的顺序排列，即：右幅第一孔右幅第二孔右幅第N孔左幅第一孔左幅第二孔左幅第M孔。每孔内以先预制后安装的顺序排列，即：11梁板钢筋、预制、张拉12梁板钢筋、预

44、制、张拉1n梁板钢筋、预制、张拉第一孔梁板安装。B 现浇箱梁以联为单元，按照先右后左（先右幅后左幅或先上行线后下行线）、从小到大（从小桩号到大桩号）的顺序排列。即：右幅第一联右幅第二联右幅第N联左幅第一联左幅第二联左幅第M联。,97,4、桥梁工程,C 先简支后连续箱梁以联为单元，按照先右幅后左幅、从小桩号到大桩号的顺序排列。每联内以每孔为单元，先预制后安装，排完一孔再排下一孔；端横梁、中横梁、跨中横梁、现浇桥面板、负弯矩张拉资料以一联为单元单独组卷，排在每联的最后一跨后面。4）总体、桥面系和附属工程以一联为单元，按照先右幅后左幅、从小桩号到大桩号的顺序排列。5）桥梁锥坡填筑的资料与台背回填资料

45、组在一起，归入基础及下部构造。,98,4、桥梁工程,6）伸缩缝工程单独组卷，不列入总体、桥面系和附属工程。以每座桥为单元进行组卷，同座桥的伸缩缝按照先右幅后左幅、从小桩号到大桩号的顺序排列。7）防护工程参照“路基工程”中“防护工程”。8）引道工程参照“路基工程”、“路面工程”进行排序组卷。,99,分离立交工程分离立交工程施工文件参照“桥梁工程”进行排序组卷。互通立交工程1）互通立交工程中的路基、路面、桥梁及匝道工程施工文件参照相应工程进行排序组卷。2）互通立交范围内的主线路基、路面工程文件材料与排列主线路基、路面工程一起排列组卷，保证主线文件材料的连续性，其分部、分项纳入互通立交进行评定。3）

46、匝道工程路基、路面、涵洞、通道工程参照相应工程进行排序组卷。,100,7 交通安全设施工程 交安工程以5Km为一段沿线路前进方向按从小桩号到大桩号的方向及施工顺序排列，在分段里程内，先按照先右幅后左幅分开，再以施工段落按照从小桩号到大桩号的方向按施工工序的顺序排列组卷。,101,8 机电工程 1）通信设施 A 通信管道、光电缆工程沿路线前进方向从小桩号到大桩号的方向按施工工序的顺序组卷排序。B 光纤数字传输、数字程控交换、紧急电话平台、无线移动通信以站所为单元按分部、分项工程排序组卷。2）收费监控、低压配电、照明设施以站、所为单元，按分部、分项工程排序组卷。,102,9 连接线工程 连接线工程

47、参照主线单位工程立卷规则进行分类组卷。10 房屋建筑工程 按照山西省地方标准山西省建筑工程施工资料管理规程（DBJ04-214-2004）的规定整理组卷。,103,11、试验资料整理,1）原材料在进场和施工期间必须按照施工合同和现行有关规范的规定或者是业主要求的频率进行自检和抽检试验，认定其质量是否合格，并形成试验报告。试验报告必须加盖工地试验室资质专用章，若委托其它试验室做试验，应加盖被委托试验室资质专用章，否则无效。,104,11、试验资料整理,2）原材料质量保证文件、配合比设计文件属单位（分部、分项）工程专用的，按单位（分部、分项）工程，分别集中整理组卷。除此之外，可以合同段为单位分别集

48、中整理组卷。,105,11、试验资料整理,3）试验报告和记录应按原材料的类别、品种、用途和单位工程分别整理归档。原材料包括沥青、水泥、钢筋、水泥砼用碎（砾）石、路面用碎（砾）石、水泥砼用细集料、路面用细集料、外加剂、石灰、粉煤灰、工程用土等。4）原材料试验资料按合同段，按不同材料名称，按时间先后顺序排列。,106,11、试验资料整理,5）.原材料出厂质量证明包括合格证和出厂试验单，是原材料质量的重要保证资料，应妥善保管、整理归档。质量合格证、出厂试验单应按类别、品种、用途和单位工程分别整理归档，并填写“合格证贴条”,107,11、试验资料整理,6）下列项目的试验检测报告原件应附在相应的工序资料

49、中：压实度、弯拉强度、砼及砂浆抗压强度、弯沉、半刚性基层和底基层材料强度、路面结构层厚度、路面横向力系数、路面平整度、路面渗水系数等。,108,（三）监理资料,1 监理管理文件1）监理工作报告由总监审定后报龙城公司，由龙城公司统一组卷。2）监理计划和细则、规章制度一起组卷；厚度超过15mm时计划和细则各组一卷。3）行政管理文件和会议文件按事由和时间依次排列组卷。4）监理日志按照合同段、工程部位和日志形成时间依次进行排列组卷。5）旁站、巡视记录按照施工顺序和工程部位依次进行排列。6）监理周报、旬报、月报的等按照时间顺序组卷。7）总开工报告、实施性施工组织设计的附件由施工单位归档，监理不进行重复归

50、档，监理只归档相关的审查意见和检查记录。8）声像材料按照本细则第六章的相关规定组卷。,109,（三）监理资料,2 工程质量控制文件1）质量管理文件参照4.1.1综合管理类文件组卷。2）平行试验及独立抽检文件材料区分合同段，按照单位、分部、分项工程依次进行排列，其中的分项工程抽检资料排列顺序参照施工文件执行。3）分项开工报告、检验申请批复单、中间交工证书等程序性文件材料由施工单位归档，监理不需要进行重复归档。,110,3 合同控制文件对工程分包、工程变更、新增项目单价、索赔申请、计日工、暂定金额使用申请的审查意见等以及其它关于合同管理方面由监理工程师形成的文件材料，以合同段为单位，按照时间先后顺