国元证券：2010年年度报告摘要.ppt

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1、,联系地址,国元证券股份有限公司 2010 年年度报告摘要,证券代码：000728,证券简称：国元证券,公告编号：2011-008,国元证券股份有限公司 2010 年年度报告摘要1 重要提示1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于巨潮资讯网（）。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。1.2 本报告经公司第六届董事会第五次会议审议通过，会议应到董事 15 名，实到董事 15 名。没有董事、监事、高级管理人员声

2、明对本报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。1.3 本公司年度财务报告已经华普天健会计师事务所(北京)有限公司审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。1.4 公司董事长凤良志先生、总裁蔡咏先生、总会计师高民和先生和财务会计部总经理司开铭先生声明：保证本年度报告中的财务报告真实、完整。2 公司基本情况简介2.1 基本情况简介,股票简称股票代码上市交易所注册地址注册地址的邮政编码办公地址办公地址的邮政编码公司国际互联网网址电子信箱2.2 联系人和联系方式,国元证券000728深圳证券交易所安徽省合肥市寿春路 179 号230001安徽省合肥市寿春路 179 号230001http:/

3、,董事会秘书,证券事务代表,姓名电话传真电子信箱,万士清安徽省合肥市寿春路 179 号国元大厦0551-22073230551-,吴卿安徽省合肥市寿春路 179 号国元大厦0551-22079680551-,2.3 公司历史沿革国元证券股份有限公司是经中国证监会证监公司字【2007】165 号文核准，由北京化二股份有限公司定向回购股份、重大资产出售暨以新增股份吸收合并国元证券有限责任公司，于 2007 年 10 月 25 日登记注册，2007 年 10 月 30 日在深圳证券1,。,、,国元证券股份有限公司 2010 年年度报告摘要,交易所成功上市。,原国元证券有限责任公司是经中国证监会证监机

4、构字【2001】194 号文批准，由原安徽省国际信托投资公司和原安徽省信托投资公司作为主发起人，联合其他 12 家法人单位共同发起设立的综合类证券公司，于 2001 年 10 月 15 日登记注册，注册资本为 203,000 万元。,2007 年 3 月 30 日，北京化二股份有限公司 2007 年第二次临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议和 2007 年第三次临时股东大会审议通过了定向回购股份、重大资产出售、以新增股份吸收合并国元证券有限责任公司暨股权分置改革方案。该重大资产重组暨股权分置改革方案获得以下批准文件：1、国务院国资委国资产权【2007】248 号关于北京化二股份有限公司国有股

5、定向转让有关问题的批复；2、安徽省国资委皖国资产权函【2007】111 号关于北京化二股份有限公司吸收合并国元证券暨股权分置改革有关问题的批复；3、中国证监会证监公司字【2007】165 号关于核准北京化二股份有限公司定向回购股份、重大资产出售暨以新增股份吸收合并国元证券有限责任公司的通知；4、中国证监会证监公司字【2007】166 号关于核准安徽国元控股（集团）有限责任公司、安徽省国元信托投资有限责任公司及安徽国元实业投资有限责任公司公告北京化二股份有限公司收购报告书并豁免其要约收购义务的批复,经公司第五届董事会第十五次会议审议通过，2008 年度股东大会批准，并经中国证监会证监许可【200

6、9】1099号文件,核准，公司增发5 亿股人民币普通股A股，并于2009 年11 月13 日起上市交易。,2.4 公司的组织机构情况,（一）公司的组织机构,公司遵循公司法证券法证券公司内部控制指引、中国证监会有关规章制度及公司章程的规定，规范运,作，努力构建科学完善的法人治理结构，建立符合公司发展需要的组织架构和运行机制。,公司最高权力机构为股东大会，决策机构为董事会，监督机构为监事会，董事长为法定代表人。董事会下设发展战略委员会、风险管理委员会、审计委员会、薪酬与提名委员会。公司管理层设有风险控制委员会、绩效考核委员会、投资决策委员会、投行项目内核小组、信息技术治理委员会、资产配置决策委员会

7、。公司内设部门有营销经纪总部、投资银行总部、投资管理总部、客户资产管理总部、融资融券部、客户服务总部、研究中心、信息技术部、法律事务部、客户资金存管中心、董事会办公室、办公室、党群工作办公室、机构管理部、人力资源部、财务会计部、资金计划部、行政管理部、稽核部、风险监管部、合规管理部等业务经营与综合管理部门。,目前，公司共有 3 家区域分公司：上海分公司、深圳分公司、北京分公司。,1、国元证券股份有限公司上海分公司,地址：浦东新区浦东南路 379 号 15 楼,成立时间：2009 年 7 月 2 日,负责人：宋淮,联系电话：021-51097188,经营范围：管理上海、江苏、浙江的证券营业部。,

8、2、国元证券股份有限公司深圳分公司,地址：深圳市福田区中心区中国凤凰大厦 1 栋 10C、10D,成立时间：2010 年 7 月 1 日,负责人：王尔宏,联系电话：0755-33220688,2,。,国元证券股份有限公司 2010 年年度报告摘要,经营范围：管理广东、广西、海南、重庆、湖南、四川、贵州的证券营业部，经营上述区域的证券承销与保荐业务。,3、国元证券股份有限公司北京分公司,地址：北京市东城区东直门外大街46号907B,成立时间：2010年7月20日,负责人：杜晓斌,联系电话：010-84608713,经营范围：管理北京、河北、山西、辽宁、吉林、黑龙江的证券营业部，经营上述区域的证券

9、承销与保荐业务。,（二）公司主要控股子公司和参股公司情况,截至报告期末，公司控股子公司和参股公司主要有：国元证券（香港）有限公司、国元股权投资有限公司、国元海勤期,货有限公司和长盛基金管理有限公司。,1、国元证券（香港）有限公司,地址：香港中环德辅道中 189 号李宝椿大厦 18 楼,成立时间：2006 年 7 月 19 日,注册资本：60,000 万港币,持股比例：100%,负责人：程超,联系电话：00852-37696888 传真：00852-37696999,经营范围：证券交易和咨询；期货交易和咨询；资产管理；发放贷款；证券投资。,2、国元股权投资有限公司,地址：上海市浦东新区世纪大道

10、1600 号 1 幢楼 22 楼 911 室,成立日期：2009 年 8 月 18 日,注册资本：人民币 5 亿元,持股比例：100%,法定代表人：高民和,联系电话：021-50582868,经营范围：股权投资（企业经营涉及行政许可的，凭许可证经营）,3、国元海勤期货有限公司,地址：北京市海淀区西三环北路 89 号中国外文大厦 A 座 9 层 901、905、906、907、908、909 室；8 层 805-808 室；6,层 605-608 室,成立日期：1996 年 04 月 17 日,注册资本：人民币 10,000 万元,持股比例：100%,法定代表人：高竹,联系电话：010-8882

11、0508,经营范围：商品期货经纪业务，金融期货经纪业务。,4、长盛基金管理有限公司,3,。,国元证券股份有限公司 2010 年年度报告摘要,注册地址：深圳市福田区福中三路 1006 号诺德中心 8 楼 GH 单元,办公地址：北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦 A 座 21 层,成立日期：1999 年 3 月 26 日,注册资本：人民币 15,000 万元,持股比例：41%,法定代表人：凤良志,联系电话：010-82255818,经营范围：基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。,国元证券股份有限公司组织机构图,2.5 公司证券营业部情况,截至本报告披露日，公司拥有76家证

12、券营业部，遍布在全国四个直辖市、东部沿海所有发达省份及重点城市、中部所有,省份的省会城市以及安徽全省的17 个地市。,2.6 公司各单项业务资格,根据中国证监会关于核准北京化二股份有限公司定向回购股份、重大资产出售暨以新增股份吸收合并国元证券有限责任公司的通知（证监公司字【2007】165号），北京化二股份有限公司吸收合并国元证券有限责任公司后，公司更名为国元证券股份有限公司并依法承继国元证券有限责任公司（含分支机构）的各项证券业务资格。公司目前的主要业务资格包括：,1、2001年9月28日，中国证监会证监机构字【2001】194号文核定国元证券有限责任公司为综合类证券公司，颁发经,营证券业务

13、许可证和证券经营机构营业许可证,2、2001年12月13日，上海证券交易所上证会字【2001】162号函同意国元证券有限责任公司成为上海证券交易所会员。,3、2001年12月31日，深圳证券交易所深证复【2001】126号文同意国元证券有限责任公司成为深圳证券交易所会员。,4、2002年3月13日，中国人民银行以银复【2002】62号文核准国元证券有限责任公司成为全国银行间债券市场和同业拆,4,（，,国元证券股份有限公司 2010 年年度报告摘要,借市场成员。,5、2002年3月12日，中国证监会以证监信息字【2002】3号文核准国元证券有限责任公司的网上证券委托业务资格。,6、2002年4月

14、1日，财政部、中国证监会以财库【2002】1011号文确认国元证券有限责任公司证交所债券市场2002年国,债承销团成员资格。,7、2002年5月8日，中国证监会以证监机构字【2002】113号文核准国元证券有限责任公司从事受托投资管理业务资格，,并自2004年2月1日起自动变更为客户资产管理业务资格。,8、2002年11月10日，中国证券业协会向国元证券有限责任公司颁发了中国证券业协会会员证。,9、2003年2月24日，中国证监会以证监基金字【2003】25号文核准国元证券有限责任公司开办开放式证券投资基金代销,业务资格。,10、2004年1月12日，安徽省人事厅以皖人发【2004】4号文批准

15、国元证券有限责任公司设立博士后科研工作站。,11、2005年10月14日，国元证券有限责任公司从事相关创新活动证券公司的申请通过中国证券业协会评审委员会第六次,评审会议的评审。,12、2006年6月12日，中国证券业协会以中证协函【2006】174号函授予国元证券有限责任公司报价转让业务资格。,13、2007年7月23日，上海证券交易所以上证会字【2007】29号文确认国元证券有限责任公司为上交所固定收益证券综,合电子平台交易商资格。,14、2007年12月7日，中华人民共和国信息产业部以关于核配国元证券有限责任公司全国统一客户服务号码的批复,（信部电函【2007】639号）核配“95578”

16、作为公司证券业务客户服务的统一电话号码。,15、2008年2月1日，中国证券登记结算有限责任公司以中国结算函字【2008】10号文同意国元证券股份有限公司成为中,国证券登记结算有限责任公司甲类结算参与人。,16、2008年3月6日，中国人民银行以银发【2008】71号文同意国元证券股份有限公司从事短期融资券承销业务。,17、2008年3月21日，中华人民共和国信息产业部以关于同意变更95578号码使用主体名称的批复（信部电函【2008】,114号）同意将“95578”号码使用主体的名称变更为国元证券股份有限公司。,18、2008年7月29日，中华人民共和国工业和信息化部核发国元证券股份有限公司

17、中华人民共和国短消息类服务接入,代码使用证书，证书编号：号【2008】00117-A012，有效期至2012年11月30日。,19、2009 年7 月10日，中国证监会机构监管部下发关于对国元证券股份有限公司开展直接投资业务试点的无异议函(机构部部函【2009】312 号)，对公司出资5 亿元设立全资控股子公司国元股权投资有限公司，开展直接投资业务试点无异议。,20、2009年8月17日，国家外汇管理局核发国元证券股份有限公司证券业务外汇经营许可证 编号汇资字第SC200922）,有效期至2012年8月16日。,21、2009年10月16日，中国证券业协会核发国元证券股份有限公司代办系统主办券

18、商业务资格证书，准予公司从事股份,转让业务、股份报价业务，有效期自2009年10月16日至2011年10月15日。,22、2009年10月28日，中国证监会安徽监管局以关于对国元证券公司开展定向资产管理业务的备案确认函（皖证监,函字【2009】311号）同意国元证券股份有限公司开展定向资产管理业务。,23、2010年7月27日，在中国证监会组织的“证券公司分类监管”评价中第四次被评为A类A级证券公司。,24、2010年8月2日，中国证监会安徽监管局以关于对国元证券股份有限公司自营业务参与股指期货交易业务的无异议,函（皖证监函字【2010】226号）同意公司自营业务参与股指期货交易业务。,25、

19、2010年11月15日，中国证监会下发关于核准国元证券股份有限公司为期货公司提供中间介绍业务资格的批复（证,5,-,国元证券股份有限公司 2010 年年度报告摘要监许可【2010】1612号），公司正式取得为期货公司提供中间介绍业务资格。26、2010年11月23日，中国证监会下发关于核准国元证券股份有限公司融资融券业务资格的批复（证监许可【2010】1679号），公司正式取得融资融券业务资格。27、2010年12月30日，中国证监会重新核发国元证券股份有限公司经营证券业务许可证（编号：Z23834000），有效期至2013年12月30日。3 会计数据和业务数据摘要3.1 主要会计数据(合并报

20、表)单位：（人民币）元,2010 年,2009 年,本年比上年增减（）,2008 年,营业收入利润总额归属于上市公司股东的净利润,2,242,041,554.731,197,240,923.64924,981,113.62,2,185,430,116.911,322,986,188.071,037,200,135.20,2.59%-9.50%-10.82%,1,184,348,430.26587,663,865.55520,858,108.32,归属于上市公司股东,的扣除非经常性损益,919,066,999.89,1,035,707,226.87,-11.26%,525,394,665.47,

21、的净利润,经营活动产生的现金流量净额总资产归属于上市公司股东的所有者权益股本,-6,892,602,074.732010 年末24,900,708,801.2014,980,026,043.501,964,100,000.00,7,454,880,081.822009 年末29,385,604,217.6715,132,382,943.731,964,100,000.00,-192.46%本年末比上年末增减（）-15.26%-1.01%,-3,510,456,875.492008 年末11,913,617,004.484,722,355,033.841,464,100,000.00,3.2 主

22、要财务指标(合并报表)单位：（人民币）元,2010 年,2009 年,本年比上年增减（）,2008 年,基本每股收益（元/股）稀释每股收益（元/股）扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）加权平均净资产收益率（%）扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）,2010 年末,0.470.470.476.25%6.21%-3.517.63,0.690.690.6917.57%17.54%3.802009 年末7.70,-31.88%-31.88%-31.88%减少 11.32 个百分点减少 11.33 个百分点-

23、192.37%本年末比上年末增减（）-0.91%,2008 年末,0.360.360.3611.22%11.31%-2.403.23,6,-,国元证券股份有限公司 2010 年年度报告摘要非经常性损益项目(合并报表)适用 不适用单位：（人民币）元,非经常性损益项目非流动资产处置损益越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免计入当期损益的政府补助（但与公司业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资

24、产的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损

25、益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出其他符合非经常性损益定义的损益项目小计减：所得税影响数少数股东损益影响数非经常性损益净额,金额,-1,984,530.035,000,000.005,869,051.488,884,521.452,597,174.30373,233.425,914,113.73,附注（如适用）,3.3 境内外会计准则差异 适用 不适用3.4 根据证券公司年度报告内容与格式准则（2008 年修订），公司合并财务报表和母公司财务报表主要项目会计数据1、合并财务报表主要项目会计数据单位：元7,国元证券股份有限公司 2010

26、年年度报告摘要1、合并财务报表主要项目会计数据单位：（人民币）元,项目货币资金结算备付金交易性金融资产,2010 年 12 月 31 日15,762,412,099.681,174,599,375.651,219,475,628.68,2009 年 12 月 31 日24,613,058,098.231,135,722,649.691,316,160,585.18,增减百分比%-35.96%3.42%-7.35%,衍生金融资产,可供出售金融资产,3,613,337,819.62,661,585,171.37,446.16%,持有至到期投资,长期股权投资资产总额代理买卖证券款,899,120,5

27、10.5924,900,708,801.209,351,510,116.51,492,204,383.0129,385,604,217.6713,684,099,980.85,82.67%-15.26%-31.66%,交易性金融负债衍生金融负债,负债总额实收资本（股本）未分配利润手续费及佣金净收入利息净收入投资收益公允价值变动收益营业支出利润总额,9,920,682,757.701,964,100,000.001,724,195,100.662010 年1,533,348,776.28330,395,383.98416,467,408.18-43,848,108.051,053,685,152

28、.541,197,240,923.64,14,202,304,808.341,964,100,000.002,047,868,480.102009 年1,730,062,144.48166,012,164.83249,111,874.2432,098,198.48864,130,724.681,322,986,188.07,-30.15%0.00%-15.81%增减百分比%-11.37%99.02%67.18%-236.61%21.94%-9.50%,归属于上市公司股东的净,利润,924,981,113.62,1,037,200,135.20,-10.82%,2、母公司财务报表主要项目会计数据

29、单位：（人民币）元,项目货币资金结算备付金,2010 年 12 月 31 日14,975,042,751.681,053,513,807.63,2009 年 12 月 31 日23,457,715,490.581,053,964,058.96,增减百分比%-36.16%-0.04%,8,-,国元证券股份有限公司 2010 年年度报告摘要,交易性金融资产,891,526,923.32,1,208,687,390.39,-26.24%,衍生金融资产,可供出售金融资产,3,565,188,060.96,611,303,101.52,483.21%,持有至到期投资,长期股权投资资产总额代理买卖证券款,

30、1,786,343,405.9223,901,655,339.478,520,555,104.98,1,569,725,931.5128,849,289,362.6913,322,394,061.36,13.80%-17.15%-36.04%,交易性金融负债衍生金融负债,负债总额实收资本（股本）未分配利润手续费及佣金净收入利息净收入投资收益公允价值变动收益营业支出利润总额净利润,9,034,270,359.681,964,100,000.001,582,202,101.652010 年1,461,744,247.48310,590,376.02418,932,351.77-92,284,023

31、.79968,453,425.051,136,550,048.59874,661,554.61,13,802,252,588.221,964,100,000.001,951,989,013.422009 年1,659,934,654.59157,154,108.29203,585,140.9017,681,528.60809,685,051.441,238,832,815.81972,002,714.47,-34.54%-18.94%增减百分比%-11.94%97.63%105.78%-621.92%19.61%-8.26%-10.01%,3、净资本及风险控制指标(以母公司数据计算)单位：（人

32、民币）元,项,目,2010 年 12 月 31 日,2009 年 12 月 31 日,增减,净资本净资产净资本/各项风险资本准备之和（%）净资本/净资产（%）净资本/负债（%）净资产/负债（%）自营权益类证券及证券衍生品/净资本（%）自营固定收益类证券/净资本（%）,11,770,783,469.8214,867,384,979.791162.41%79.17%2291.31%2894.09%13.09%24.88%,12,788,143,549.0515,047,036,774.471319.03%84.99%2664.98%3135.72%7.85%5.56%,-7.96%-1.19%减少

33、 156.62 个百分点减少 5.82 个百分点减少 373.67 个百分点减少 241.63 个百分点增长 5.24 个百分点增长 19.32 个百分点,9,0,0,0,0,0,0,0,0,国元证券股份有限公司 2010 年年度报告摘要4 股本变动及股东情况4.1 股份变动情况表单位：股,本次变动前,本次变动增减（+，-）,本次变动后,数量,比例,发行 送 公积金新股 股 转股,其他,小计,数量,比例,一、有限售条件股份,1,178,990,545 60.03%,-1,178,990,545,-1,178,990,545,1、国家持股,2、国有法人持股,1,178,990,545 60.03

34、%,-1,178,990,545,-1,178,990,545,3、其他内资持股其中：境内非国有法人持股境内自然人持股4、外资持股其中：境外法人持股境外自然人持股5、高管持股,二、无限售条件股份1、人民币普通股,785,109,455 39.97%785,109,455 39.97%,+1,178,990,545+1,178,990,545 1,964,100,000+1,178,990,545+1,178,990,545 1,964,100,000,100%100%,2、境内上市的外资股3、境外上市的外资股4、其他,三、股份总数,1,964,100,000,100%,0 1,964,100,

35、000,100%,限售股份变动情况表单位：股,股东名称,年初限售股数,本年解除限售股数,本年增加限售股数,年末限售股数,限售原因,解除限售日期,安徽国元控股（集团）有限责任公司安徽国元信托有限责任公司安徽省粮油食品进出口（集团）公司安徽省皖能股份有限公司安徽国元实业投资有限责任公司,462,498,033308,104,975296,889,16398,303,30013,195,074,462,498,033308,104,975296,889,16398,303,30013,195,074,0 履行股权分置改革时的承诺0 履行股权分置改革时的承诺0 履行股权分置改革时的承诺履行股权分置改革

36、时的承诺履行股权分置改革时的承诺,2010 年 10 月 30 日2010 年 10 月 30 日2010 年 10 月 30 日2010 年 10 月 30 日2010 年 10 月 30 日,合计,1,178,990,545 1,178,990,545,0,0,4.2 前 10 名股东、前 10 名无限售条件股东持股情况表单位：股10,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,国元证券股份有限公司 2010 年年度报告摘要,股东总数前 10 名股东持股情况,141,166,股东名称安徽国元控股（集团）有限责任公司安徽国元信托有限责任公司安徽省粮油食品进出口（集

37、团）公司安徽省皖能股份有限公司安徽皖维高新材料股份有限公司安徽全柴集团有限公司合肥兴泰控股集团有限公司安徽国元实业投资有限责任公司中国银行易方达深证 100交易型开放式指数证券投资基金,股东性质国有法人国有法人国有法人国有法人国有法人国有法人国有法人国有法人境内非国有法人,持股比例23.55%15.69%15.12%5.01%3.36%2.99%1.31%0.67%0.56%,持股总数462,498,033308,104,975296,889,16398,303,30065,975,36958,740,05525,664,62113,195,07411,041,391,持有有限售条件股份 质押

38、或冻结的股份数数量 量130,000,000120,000,000,中国工商银行融通深证 100 境 内 非 国 有 法指数证券投资基金 人前 10 名无限售条件股东持股情况,0.45%,8,764,358,股东名称安徽国元控股（集团）有限责任公司安徽国元信托有限责任公司安徽省粮油食品进出口（集团）公司安徽省皖能股份有限公司安徽皖维高新材料股份有限公司安徽全柴集团有限公司合肥兴泰控股集团有限公司安徽国元实业投资有限责任公司中国银行易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金中国工商银行融通深证 100 指数证券投资基金,持有无限售条件股份数量462,498,033 人民币普通股308,10

39、4,975 人民币普通股296,889,163 人民币普通股98,303,300 人民币普通股65,975,369 人民币普通股58,740,055 人民币普通股25,664,621 人民币普通股13,195,074 人民币普通股11,041,391 人民币普通股8,764,358 人民币普通股,股份种类,上述股东关联关系或一致行动的说明,安徽国元控股（集团）有限责任公司、安徽国元信托有限责任公司和安徽国元实业投资有限责任公司互为一致行动人,未知其它股东之间是否存在关联关系或属于上市公司收购管理办法规定的一致行动人。,4.3 控股股东及实际控制人情况介绍4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况

40、 适用 不适用11,0,0,0,0,国元证券股份有限公司 2010 年年度报告摘要4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍本公司第一大股东安徽国元控股（集团）有限责任公司，系安徽省国资委下属的国有独资企业，于2000年12月30日成立，法定代表人、总经理为过仕刚，注册资本为人民币30亿元，经营范围：经营国家授权的集团公司及所属控股企业全部国有资产和国有股权，资本运营，资产管理，收购兼并，资产重组，投资咨询。安徽国元控股（集团）有限责任公司持有公司第二大股东安徽国元信托有限责任公司49.69%的股权，系该公司第一大股东，还持有公司股东安徽国元实业投资有限责任公司100%的股权。4.3.3 公

41、司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图5 董事、监事和高级管理人员5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况,姓名,职务,性别,年龄,任期起始日期,任期终止日期,年初持股数,年末持股数,报告期内从变动 公司领取的原因 报酬总额（万元）（税前）,是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬,凤良志 董事长,男,57 2010 年 10 月 28 日 2013 年 10 月 28 日,172.07,否,过仕刚 董事林传慧 董事,男男,54 2010 年 10 月 28 日 2013 年 10 月 28 日57 2010 年 10 月 28 日 2013 年 10 月 28 日,00,00,是是

42、,蔡咏,董事、总经理 男,50 2010 年 10 月 28 日 2013 年 10 月 28 日,157.74,否,俞仕新 董事张维根 董事陈焱华 董事周庆霞 董事肖正海 董事吴福胜 董事,男男男女男男,48 2010 年 10 月 28 日 2013 年 10 月 28 日60 2010 年 10 月 28 日 2013 年 10 月 28 日46 2010 年 10 月 28 日 2013 年 10 月 28 日40 2010 年 10 月 28 日 2013 年 10 月 28 日62 2010 年 10 月 28 日 2013 年 10 月 28 日45 2010 年 10 月 28

43、 日 2013 年 10 月 28 日,000000,000000,是否是是是是,方兆本 独立董事,男,65 2010 年 10 月 28 日 2013 年 10 月 28 日,0,0,16,否,12,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,国元证券股份有限公司 2010 年年度报告摘要,巴曙松 独立董事张传明 独立董事,男男,41 2010 年 10 月 28 日 2013 年 10 月 28 日55 2010 年 10 月 28 日 2013 年 10 月 28 日,00,00,1616,否否,何晖,独立董事,女,42 2010 年 10 月 28 日 2013 年

44、 10 月 28 日,0,0,16,否,喻荣虎 独立董事张可俊 监事会主席,男男,45 2010 年 10 月 28 日 2013 年 10 月 28 日56 2010 年 10 月 28 日 2013 年 10 月 28 日,2.6791.05,否否,段立喜 监事程凤琴 监事魏世春 监事汪长志 监事蒋希敏 副总经理,男女男男男,53 2010 年 10 月 28 日 2013 年 10 月 28 日46 2010 年 10 月 28 日 2013 年 10 月 28 日40 2010 年 10 月 28 日 2013 年 10 月 28 日46 2010 年 10 月 28 日 2013 年

45、 10 月 28 日46 2010 年 10 月 28 日 2013 年 10 月 28 日,0000,0000,84.7845.28118.21,否否是否否,陈新高新,副总经理副总经理,男男,43 2010 年 10 月 28 日 2013 年 10 月 28 日44 2010 年 10 月 28 日 2013 年 10 月 28 日,00,00,119.73128.91,否否,陈东杰 副总经理陈益民 副总经理高民和 总会计师万士清 董事会秘书沈和付 合规总监,男男男男男,47 2010 年 10 月 28 日 2013 年 10 月 28 日47 2010 年 10 月 28 日 2013

46、 年 10 月 28 日45 2010 年 10 月 28 日 2013 年 10 月 28 日44 2010 年 10 月 28 日 2013 年 10 月 28 日39 2010 年 10 月 28 日 2013 年 10 月 28 日,116.2277.32117.85135.97112.02,否否否否否,合计,-,-,-,-,-,0,0,-,1,543.82,-,董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 适用 不适用5.2 董事出席董事会会议情况,董事姓名凤良志过仕刚林传慧,具体职务董事长董事董事,应出席次数151515,现场出席次数656,以通讯方式参加会议次数997,委

47、托出席次数012,缺席次数000,是否连续两次未亲自出席会议否否是,蔡,咏,董事,15,6,9,0,0,否,俞仕新张维根陈焱华周庆霞肖正海吴福胜巴曙松方兆本,董事董事董事董事董事董事独立董事独立董事,1515151515151515,65656445,988999108,02110212,00000000,否否否否否是否否,蒋,敏,独立董事,14,5,9,0,0,否,张传明,独立董事,15,6,9,0,0,否,何,晖,独立董事,15,6,9,0,0,否,喻荣虎,独立董事,1,1,0,0,0,否,13,15,5,9,1,国元证券股份有限公司 2010 年年度报告摘要连续两次未亲自出席董事会会议的

48、说明公司董事吴福胜先生因事不能出席公司第五届董事会第三十次会议和三十一次会议，委托董事肖正海先生代为行使表决权及签署相关文件；公司董事林传慧先生因事不能出席公司第五届董事会第三十四次会议和三十五次会议，委托董事过仕刚先生代为行使表决权及签署相关文件。年内召开董事会会议次数其中：现场会议次数通讯方式召开会议次数现场结合通讯方式召开会议次数5.3 员工情况（一）截至 2010 年 12 月 31 日，公司共有正式员工 2,176 人，构成情况见下表：,项目研究人员投行人员经纪业务人员投资管理人员,人数46981,63621,比例2.11%4.50%75.18%0.97%,专业结构学历年龄,资产管理

49、人员其他管理人员财务人员行政人员合计博士硕士本科大专及以下合计34 岁以下35 岁至 50 岁51 岁以上合计,2321772632,176142721,0688222,1761,116988722,176,1.06%9.97%3.31%2.90%100%0.64%12.5%49.08%37.78%100%51.29%45.40%3.31%100%,（二）本公司按照中华人民共和国劳动法及国家的有关规定，已为全体职工办理养老保险、医疗保险、失业保险、工伤保险和生育保险，并缴纳住房公积金。截至本报告期末，公司需承担费用的29名退休职工按照公司确定的标准领取。6 董事会报告一、报告期内经营情况介绍公

50、司长期以来遵循“法制、监管、自律、规范”的八字方针，弘扬“团结、敬业、求实、创新”的企业精神，秉承“诚信为本、规范运作、客户至上、优质高效”的经营理念，努力打造让投资者放心的证券公司，致力建设“百年老店”，使公司努力跻身国内一流券商行列。14,。,、,国元证券股份有限公司 2010 年年度报告摘要公司注册资本 1,964,100,000 元，公司经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务。（一）公司总体经营情况概述2010年，是中国经济局面较为复杂的一年，受房地产新政推