陕西金叶:内部控制规范实施工作方案及进展情况.ppt
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1、陕西金叶科教集团股份有限公司,内部控制规范实施工作方案及进展情况,为推进公司内部控制规范体系建设工作,提高公司经营管理水平和风险防范能力,促进公司战略目标的实现和持续、健康、稳定发展。公司于 2011 年 8 月 5 日五届董事局第五次会议审议通过了公司内部控制规范实施工作方案,并启动实施。根据中国证监会、陕西省证监局新的相关要求,结合公司实际情况,公司调整修订了原方案并经 2012 年五届董事局第一次临时会议审议通过。,一、公司基本情况介绍,(一)公司概况,陕西金叶科教集团股份有限公司(以下简称公司或本公司),原名陕西金叶印务股份有限公司,系 1992 年 12 月 20日经陕西省经济体制改
2、革委员会(陕改发199293 号)文批准,并经陕西省股份制领导小组办公室(陕股办发199393 号)文批复,由陕西省印刷厂、中国烟草总公司陕西省公司、陕西省投资公司、宝鸡卷烟厂、澄城卷烟厂、延安卷烟厂、旬阳卷烟厂七家企业共同发起,采用定向募集方式设立的股份有限公司。经 1998 年 4 月 28 日中国证监会证监发字199882 号关于陕西省金叶印务股份有限公司申请公开,发行股票的批复批准,公司于 1998 年 5 月公开发行股票3,000 万股,发行后注册资本变更为 10,000 万元。1998 年 6月公司流通股股票在深交所挂牌交易。经过历年送转股,截止 2011 年 12 月 31 日,
3、公司总股本为 447,375,651 股。公司经营范围:包装装潢印刷品印刷;高新数字印刷技术及高新技术广告制作;高新技术产业、教育、文化产业、基础设施、房地产的投资、开发;印刷投资咨询;自营和代理各类商品和技术的进出口业务(国家限定或禁止公司经营的商品及技术除外);经营进料加工业务和“三来一补”业务;经营对销贸易和转口贸易;化纤纺织、合金切片、凿岩钎具、卷烟过滤材料生产销售;新型化纤材料的研究开发。截止 2011 年 9 月 30 日,公司总资产 1,312,087,282.54元,所有者权益合计 646,077,306.71 元公司股票简称“陕西金叶”,股票代码:000812,上市地:深圳证
4、券交易所。截止 2011 年 12 月 31 日,陕西金叶拥有 9 家控股子公司。具体如下:单位:万元(人民币),子公司名称西北工业大学明德学院陕西金叶印务有限公司陕西金叶丝网印刷有限责任公司湖北金叶玉阳化纤有限公司新疆奎屯金叶印刷有限责任公司陕西金叶国际经济发展有限公司陕西金叶万润置业有限公司,注册地西安西安西安湖北当阳新疆奎屯西安西安,注册资本31192.988000100010507260820002000,业务性质教育印刷印刷卷烟材料生产销售印刷进出口贸易房地产开发,持股比例57%100%51%96.19%85%100%100%,2,陕西金叶房地产开发有限责任公司陕西好猫卷烟材料有限责
5、任公司,西安西安,8002000,房地产开发卷烟材料生产销售,80%100%,(二)公司组织架构公司严格遵循公司法、证券法、上市公司治理准则及公司章程等法律法规与监管部门规定,建立了较完善的现代公司治理结构。公司“三会”及管理层按照法律规定和公司章程独立运作,形成了相互协调制衡的运行机制。董事局负责公司所有重大决策,下设战略、提名、审计、薪酬与考核四个专门委员会,为董事局提供专业决策支持。公司管理层在总裁的领导下负责实施股东大会和董事局决议,主持公司的日常生产经营与管理工作。行政部、人力资源部、企业管理部、财务部、信息化部、风险控制部、战略投资部、烟草事业部、地产事业部、证券部等管理部门根据各
6、自的部门职责开展工作,协助公司管理层达成各项经营目标。各控股子公司是独立运作的经营单位,内部根据业务性质设立不同部门和岗位,实施具体生产经营业务。公司对各控股子公司定期进行经营业绩考核和审计,并建立了重大业务事项、财务事项、经营计划等的报告和审议制度。公司组织架构具体如下:3,15,股东会监事会董事局,董事局主席总裁,战略委员会,提名委员会,薪酬与考核委员会,审计委员会,董事局秘书,副总裁B,常务副总裁,副总裁C,副总裁A,副总裁D,财务总监,董事局办公室,监察审计部,企业管理部,风险控制部,行政部,信息化部,烟草配套事业部,财务部,人力资源部,地产事业部,战略投资部,证券部,明德学院,万润置
7、业,新疆奎屯,玉阳化纤,金叶丝网,金叶印务,好猫材料,金叶国际,金叶地产,(三)公司内控规范实施工作的组织体系为确保公司内部控制规范体系建设工作顺利开展,公司成立了内部控制规范领导小组,公司董事局主席兼总裁担任领导小组组长,负责组织内控体系建设和自我评价工作。公司严格内部考核机制,确保内部控制规范工作的落实。同时,公司聘请北京大华融智管理咨询有限公司,协助公司设计内控体系总体架构,帮助公司识别内控体系存在的薄弱环节和主要风险,有针对性地设计公司重点流程的内部控制规范,协助公司开展内部控制自我评价工作。1、领导小组组长:袁汉源(董事局主席)副组长:李祥军(独立董事)、李禄安(独立董事)、张曼军(
8、董事局副主席、董事)小组成员:熊汉城(财务总监)、赵天骄(董事局秘书)4,内控规范实施工作领导小组工作职责:确定公司内控体系建设整体方案;确定内控体系建设的方向和要求;协调组织公司内外的资源,保证内控项目顺利实施。,2、办公室,主任:熊汉城,副主任:赵天骄,小组成员:董事局办公室、监察审计部、行政部、财务部、企业管理部、信息化部、风险控制部等部门负责人和下属重要经营单位负责人、财务负责人。,内控规范实施工作办公室工作职责:落实执行内控领导小组各项决定,具体开展公司内控体系建设和自我评价工作,制定或修订内控制度,协调内控规范工作的有效实施。对子公司的内控体系建设和自我评价工作进行指导、协调、监督
9、和评价考核,保证内部控制体系的有效运行。财务部为内部控制体系建设牵头部门,负责组织、协调,内控规范实施的各项工作。,董事局办公室负责内控办公室日常工作的信息收集、反,馈及信息披露。,监察审计部为内部控制体系建设日常管理部门,负责对,内控制度执行情况进行督察和指导。,(四)内控规范实施的范围,根据公司实际情况,将集团公司、西工大明德学院、陕,5,西金叶印务有限公司、湖北金叶玉阳化纤有限公司纳入此次内控规范实施范围之中。上述四家单位合并报表占公司总资产截止 2012 年 9 月 30 日)87.32%,归属于母公司净资产85.42%,利润 99.63%。(五)内控实施工作预算,为保证本次内部控制规
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