恒顺电气：关于2011年度募集资金存放与使用情况的专项报告.ppt

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1、证券代码：300208,证券简称：恒顺电气,公告编号：2012-016,青岛市恒顺电气股份有限公司关于2011年度募集资金存放与使用情况的专项报告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。一、募集资金基本情况（一）实际募集资金金额、资金到位时间经中国证券监督管理委员会关于核准青岛市恒顺电气股份有限公司首次公开发行股票的批复（证监许可2011500号文）核准，青岛市恒顺电气股份有限公司（以下简称“公司”）公开发行不超过1,750万股，公司采用网下向询价对象配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，公开发行人民币普通股（A 股）1,750万

2、股，每股面值人民币1元，每股发行价为人民币25.00 元，募集资金总额为人民币43,750万元，扣除承销佣金和保荐费用等与发行上市有关的费用人民币3,472.81万元，实际募集资金净额为人民币40,277.19万元。上述募集资金实际到位时间为2011年4月21日，已经山东汇德会计师事务所有限责任公司审验，并出具了（2011）汇所验字第1-007号验资报告。根据公司招股说明书披露的募集资金用途，公司计划使用募集资金20,540万元，本次超募资金为19,737.19万元。（二）募集资金到位前已使用金额、到位后使用金额及当前余额。1募集资金到位前已使用金额募集资金到位前，部分项目已由公司以自筹资金先

3、行投入，共支付6,709.94万元。募集资金到位后，公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金6,709.94万元。2募集资金到位后使用金额及当前余额本年度投入募集资金总额15,653.64万元。截至2011年12月31日，本公司募集资金累计投入22,363.58万元。其中：（1）截至2011年12月31日公司募投项目实际已使用募集资金10,663.58万元，其中,募集资金到位前先期投入6,709.94万元，募集资金到位后投入3,953.64万元。,（2）经2011年5月26日第一届董事会第十次会议审议通过，同意使用超募资金暂时补充,流动资金4,000.00万元；截至2011年11月16日，

4、公司已将暂时补充流动资金的4,000.00万元,全部归还至公司的募集资金专用账户。2011年11月21日，公司第一届董事会第十七次会议和,公司第一届监事会第九次会议分别审议通过了关于继续使用部分超募资金暂时补充流动资,金的议案，同意继续以超募资金中的4,000.00万元暂时补充流动资金。,（3）经2011年5月26日第一届董事会第十次会议审议通过，同意使用超募资金偿还到期,银行贷款3,500.00万元，并于2011年7月8日、2011年8月16日偿还了2,500.00万、1,000.00,万到期银行贷款。,（4）2011年12月9日，经第一届董事会第十九次会议审议通过，同意使用超募资金,4,2

5、00.00万元增资子公司用于腾达西北铁合金矿热炉余热发电合同能源管理项目。,综上，截至2011年12月31日，尚未使用的金额为18,222.40万元（其中：募集资金,17,913.61万元，专户存储累计利息扣除手续费308.79万元）。,二、募集资金管理情况,（一）募集资金的管理情况,为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司,按照公司法、深圳证券交易所股票上市规则等规定，结合公司实际情况，制定了青,岛市恒顺电气股份有限公司募集资金使用管理办法（以下简称管理办法）。该管理办法已,经2010年7月23日公司2010年第一次临时股东大会审议通过。,根据管理办法，本

6、公司从2011年5月起对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金,专户，并于2011年5月8日与兴业证券有限公司、中国建设银行股份有限公司青岛城阳支行、,交通银行股份有限公司青岛城阳支行、中国光大银行青岛山东路支行、青岛银行股份有限公,司、招商银行股份有限公司青岛分行签订了青岛市恒顺电气股份有限公司募集资金专户储,存三方监管协议，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协,议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。,本公司第一届董事会第十九次会议审议同意使用部分超募资金对全资子公司青岛恒顺,节能科技有限公司增资，用于腾达西北铁合金矿热炉余热发电合同能源管理项目。并

7、在2011,年12月19日公司会同青岛恒顺节能科技有限公司、兴业证券有限公司、中国建设银行股份有,0.05,限公司青岛城阳支行签订了青岛市恒顺电气股份有限公司募集资金四方监管协议，明确了各方的权利和义务。四方监管协议与深圳证券交易所四方监管协议范本不存在重大差异，四方监管协议的履行不存在问题。（二）募集资金专户存储情况截至2011年12月31日，募集资金具体存放情况如下：金额单位：人民币万元,开户行,对应募集资金项目,账 号,余,额,中国光大银行青岛山东路支行青岛银行股份有限公司招商银行股份有限公司青岛分行交通银行股份有限公司青岛城阳支行中国建设银行股份有限公司青岛城阳支行中国建设银行股份有限

8、公司青岛城阳支行合计,高压无功补偿装置产品升级及产业化项目研发中心建设项目营销网络和客户服务基础平台建设项目腾达西北铁合金矿热炉余热发电合同能源管理项目,770801880000668848020102006094885329044938104063720055800180100716633710198822705103573937101988227051038844,5,227.413,000.871,753.15877.047,363.8818,222.40,三、本年度募集资金的实际使用情况(一)募集资金使用情况对照表募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。（二）超募资金使用情况2011年

9、公司IPO募集资金净额40,277.19万元，其中超募资金19,737.19万元。1、补充流动资金和偿还银行贷款经2011年5月26日第一届董事会第十次会议审议通过，同意使用超募资金暂时补充流动资金4,000.00万元，偿还到期银行贷款3,500.00万元，并于2011年7月8日、2011年8月16日偿还了2,500.00万、1,000.00万到期银行贷款，截至2011年11月16日，公司已将暂时补充流动资金的4,000.00万元全部归还至公司的募集资金专用账户。2011年11月21日，公司第一届董事会第十七次会议和公司第一届监事会第九次会议分别审议通过了关于继续使用部分超募资金暂时补充流动资

10、金的议案，同意继续以超募资金中的4,000.00万元暂时补充流动资金。,2、用部分募集资金增资子公司用于腾达西北铁合金矿热炉余热发电合同能源管理项目,2011年12月9日，经第一届董事会第十九次会议审议通过，同意使用超募资金4,200.00,万元增资子公司用于腾达西北铁合金矿热炉余热发电合同能源管理项目。,四、变更募集资金投资项目的资金使用情况,2011年度，本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。,五、募集资金使用及披露中存在的问题,2011年度，本公司已按贵所深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引、创业板信息披露业务备忘录第1号超募资金使用及本公司募集资金使用管理办法的相关规定及时、真实

11、、准确、完整披露募集资金的使用及存放情况。,附件1：募集资金使用情况对照表,青岛市恒顺电气股份有限公司,2012年3月25日,附件1募集资金使用情况对照表2011 年度,编制单位：青岛市恒顺电气股份有限公司,单位：人民币万元,募集资金总额变更用途的募集资金总额变更用途的募集资金总额比例,40,277.19无0.00%,本年度投入募集资金总额已累计投入募集资金总额,15,653.6422,363.58,截至期末投,承诺投资项目,是否已变更项目（含部分变更）,募集资金承诺投资总额,调整后投资总额(1),本年度投入金额,截至期末累计投入金额(2),入进度(%)(3)(2)/(1),项目达到预定可使用

12、状态日期,本年度实现的效益,是否达到预计效益,项目可行性是否发生重大变化,注高压无功补偿,装置产品升级,否,11,360.00,11,360.00,2,181.33,6,209.48,54.66%,2012 年 6 月 30 日,不适用,否,及产业化项目,研发中心建设项目,否,6,680.00,6,680.00,1,479.87,3,694.13,55.30%,2012 年 12 月 31 日,不适用,否,营销网络和客,户服务基础平,否,2,500.00,2,500.00,292.44,759.97,30.40%,2011 年 12 月 31 日,不适用,否,台建设项目,承诺投资项目小计,20

13、,540.00,20,540.00,3,953.64,10,663.58,无,无,无,无,超募资金投向,归还流动资金借款补充流动资金,否否,3,500.004,000.00,3,500.004,000.00,3,500.004,000.00,3,500.004,000.00,100%100%,不适用不适用,不适用不适用,不适用不适用,否否,腾达西北铁合,金矿热炉余热发电合同能源,否,4,200.00,4,200.00,4,200.00,100%,2011 年 12 月 31 日,不适用,不适用,否,管理项目,超募资金投向小计,11,700.00,11,700.00,11,700.00,合,计,

14、32,240.00,15.653.64,22,363.58,公司募投项目“营销网络和客户服务基础平台建设项目”原定北京、西安、广州三个营销中心的建设，,未达到计划进度原因（分具体项目）,在广州营销中心的选址以及各营销中心人才的选聘上，公司管理层采取谨慎态度，力求募集资金效益最大化，因此影响了该项目的实施进度，截止目前，广州营销中心选址尚未确定，北京与西安人才招,聘尚未按计划到位，因此计划将完成日期延期至 2012 年 12 月 31 日。项目可行性发生重大变化的情况说明募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况,募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动

15、资金情况项目实施出现募集资金结余的金额及原因募集资金其他使用情况,详见本专项报告一（二）1 之所述详见本专项报告三（二）之所述注,关于青岛市恒顺电气股份有限公司募集资金年度使用情况专项审核报告,（2011）汇所综字第 1-007 号,青岛市恒顺电气股份有限公司全体股东：,我们接受委托，对后附的青岛市恒顺电气股份有限公司（以下简称贵公司）2011年度募集资金使用情况专项报告（以下简称专项报告）进行了专项审核。,一、对报告使用者和使用目的的限定,本审核报告仅供贵公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们,同意将本专项审核报告作为贵公司年度报告的必备文件，随其他文件一起报送并,对外披露。,二

16、、管理层的责任,贵公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照深圳证,券交易所上市公司募集资金管理办法、深圳证券交易所创业板上市公司规范,运作指引及创业板信息披露业务备忘录第1号超募资金使用的要求，如,实编制和对外披露2011年度募集资金使用情况专项报告，并保证其内容真实、,准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。,三、注册会计师的责任,我们的责任是在实施审核工作的基础上对贵公司管理层编制的上述专项报,告发表审核意见。,四、工作概述,我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审核工作,以对募集资金年度使用情况专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。在执行审核工作的过程中，我们实施了了解、询问、检查、重新计算以及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的审核工作为发表意见提供了合理的基础。,五、审核结论,我们认为，贵公司编制的2011 年度募集资金使用情况专项报告符合深,圳证券交易所上市公司募集资金管理办法、深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引及创业板信息披露业务备忘录第 1 号超募资金使用的规定，在所有重大方面如实反映了贵公司 2011 年度募集资金实际使用情况。附件：青岛市恒顺电气股份有限公司 2011 年度募集资金使用情况专项报告,山东汇德会计师事务所有限公司中国.青岛市,中国注册会计师：谭正嘉中国注册会计师：韩文金二一二年三月二十五日,