舒泰神：子公司（全资、控股、参股）管理制度（2013年3月） .ppt

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1、,、,）”,子公司（全资、控股、参股）管理制度,舒泰神（北京）生物制药股份有限公司子公司（全资、控股、参股）管理制度,第一章 总则,第一条 为进一步完善对子公司的管理，规范公司投资行为，维护,公司和全体投资者利益，依据中华人民共和国公司法（以下简称“公,司法”）深圳证券交易所创业板股票上市规则（以下简称“创业板,上市规则舒泰神（北京）生物制药股份有限公司章程（以下简称“公,司章程”）等法律、法规、规定和公司相关制度的有关规定，特制订本,制度。,第二条 公司加强对子公司的管理，旨在建立有效的控制机制，对,公司的组织、资源、资产、投资等和对公司的运作进行风险控制，提高,公司整体运作效率和抗风险能力

2、。,第三条 本制度部分用语释义,（一）“公司”、“本公司”、“母公司”：指舒泰神（北京）生物制药股,份有限公司。,（二）“子公司”，是指公司依据我国境内法律法规和境外有关法律，,独资或与他人共同投资设立的有限责任公司或股份有限公司，本制度依,子公司（全资、控股、参股）管理制度,照持股比例及控制与否将其划分为全资子公司、控股子公司和参股子公,司三类公司，见下文所述。,（三）“全资子公司”，是指公司投资且在该公司中持股比例为 100%，,按照企业会计准则，其财务报表应合并到公司的财务报表之中的公司。,（四）“控股子公司”，是指公司投资，并具有下列情形之一的公司：,1、绝对控股，即公司在该公司中持股

3、比例超过 50%但低于 100%，,按照企业会计准则，其财务报表应合并到公司的财务报表之中的公司。,2、相对控股，即公司在该公司中持股比例超过 30%（含 30%）但,低于 50%（含 50%）。但公司为该公司的第一大股东，对该公司具有控,制性的影响，按照企业会计准则，其财务报表应合并到公司的财务报表,之中的公司。,3、控制性影响，即公司在该公司中持股比例低于 30%，但公司派,出的董事人数占该公司董事会成员半数以上，实际控制其经营与决策，,或可通过其他方式对该公司实施控制，按照企业会计准则，其财务报表,也应合并到公司的财务报表之中的公司。,（五）“参股子公司”，是指公司在该公司中持股比例不高

4、于 50%，且,公司在该公司的经营与决策活动中不具有控制性影响的公司。,（六）“子公司管理”，是指公司作为股东，对子公司设立、运营及退,子公司（全资、控股、参股）管理制度,出等过程中与股东权利有关事务的管理行为。,（七）“外派人员”，是指由公司委派到子公司中的董事、监事、高级,管理人员。上述高级管理人员是指公司委派并经子公司董事会聘任的,经理、副经理、财务负责人以及子公司章程规定的其他高级管理人员。,（八）“重大事项”，主要包括但不限于下列与子公司有关的事项：,1、增加或减少注册资本；,2、发行股票、债券；,3、利润分配方案和弥补亏损方案；,4、对外投资、对外担保、委托理财等事项；,5、重要合

5、同(借贷、委托经营、受托经营、委托理财、赠予、承包、,租赁等)的订立、变更和终止；,6、超过授权范围的资产处置、资产或债务重组等；,7、股权转让；,8、子公司合并、分立或解散，变更公司形式；,9、修改公司章程；,10、超出子公司最近一期财务报告净资产 10%以上（含 10%）的,交易；,11、聘免总经理等高管人员并决定其报酬事项；,子公司（全资、控股、参股）管理制度,12、重大经营性或非经营性亏损；,13、关联交易；,14、重大诉讼、仲裁事项，重大行政处罚；,15、公司认定或子公司认定的其他重要事项。,（九）“及时”是指事发当天，“重要”、“大额”以及“重大”系指金额或,性质达到需提交子公司董

6、事会审议通过的事项。,第四条 子公司实行“自主经营、自负盈亏”，并在资产、经营、机构、,人员、财务五方面与本公司相互独立。子公司应建立自己的内部控制制,度及激励约束机制。,第五条 公司与子公司之间是平等的法人关系。公司对子公司主要,从章程制定、人事、财务、审计、经营决策、信息管理、检查与考核等,方面进行管理。,第六条 公司向子公司委派的董事、监事必须严格履行公司外派,董事、监事及高级管理人员管理办法规定的责任、权利和义务，切实,维护本公司的利益，确保公司投入子公司的资产保值增值。,第七条 公司总经理或董事会办公室及其他指定人员或机构在董事,会的授权下，负责控股子公司的筹建工作；公司总经理负责理

7、顺本公司,与子公司之间业务流程，并按本制度的相关规定，处理与子公司之间的,子公司（全资、控股、参股）管理制度,交易。,第八条 公司按职能部门功能管理的原则对子公司实施管理，具体,如下：,（一）董事会办公室参与子公司设立的可行性研究，负责或协助总,经理做好拟设立子公司前期筹建、登记注册工作。子公司成立后，负责,与外派董事、监事、高级管理人员的日常联络工作。,（二）财务部根据董事会决议，负责落实组建子公司的投资款项。,子公司成立后，负责对其进行财务业务指导，负责对子公司的财务信息,进行收集和整理，并负责控股子公司的会计并表工作。,（三）内部审计部负责对子公司的内部审计工作。,（四）总经理负责拟设立

8、子公司前期筹建、登记注册工作，全资、,控股子公司年度经营目标的设置，负责本公司与子公司之间业务流程的,设置及关联交易方案的制订工作。,（五）研发部门负责处理本公司与全资、控股子公司在知识产权保,护及技术业务等方面的接口及管理工作。,第九条 本制度规定的事项对公司各职能部门及全资、控股子公司,具有同等约束力，对本公司向参股子公司派出的董事、监事及高管人员,均具有约束力。公司全资、控股子公司同时控股其他公司的，应参照,子公司（全资、控股、参股）管理制度,本制度的要求逐层建立对其下属子公司的管理控制制度，并接受公司的,监督。,第十条 对全资子公司的管理参照对控股子公司的相关制度执行。,第二章 子公司

9、的设立,第十一条 投资子公司必须按本公司有关程序进行可行性方案论,证，在提交董事会审批前，需经本公司董事会下设的战略委员会审议。,第十二条 确定本公司的投资是否占控股地位的原则如下：,（一）凡投资组建与本公司主营业务关联程度较大的公司，本公司,必须占控股地位。,（二）凡投资组建与本公司主营业务无关联（或关联程度较小）的,公司，本公司可以不控股。,第十三条 设立子公司的审批权限参见舒泰神（北京）生物制药,股份有限公司对外投资管理办法。,第十四条 在按上述第十三条规定的权限批准设立子公司方案后。,公司应与拟设立子公司的其他股东签订“投资协议”（或合资协议），并要,求其他法人股东提供其营业执照、组织

10、机构代码证、法定代表人身份证,明、授权委托书（如有）等，其他自然人股东提供相关身份证明文件等。,子公司（全资、控股、参股）管理制度,如有关联交易事项的，还须签订“关联交易协议”。上述事项完成后，由授,权人员负责拟设立子公司的筹建工作,第十五条 上述“投资协议”（包括“关联交易协议”）正式签署后，应交,董事会办公室备案。拟设立子公司的章程草案应交董事会办公室审核，,并提交公司董事长审议批准。董事会办公室应协助总经理做好拟设立子,公司前期筹建、登记注册工作。,第十六条 拟设立子公司的注册资金验资事项，由该公司筹建组负,责。如本公司以部分实物资产（或无形资产）方式出资的，由本公司财,务部负责聘请资产

11、评估中介机构。如合资方以部分实物资产（或无形资,产）方式出资的，本公司财务部应配合出资方做好资产评估工作。如本,公司以现金方式出资的，公司财务部应按拟设立子公司筹建组规定的缴,款时间将本公司出资款项打入指定银行账户，相关手续由财务部负责办,理。拟设立子公司完成注册后，应在一个月内向本公司出具收款凭证。,第十七条 向子公司委派董事、监事及高级管理人员，按本公司外,派董事、监事及高级管理人员管理办法规定的程序进行。,第三章 对控股子公司的管理内容,第一节 董事、监事、高级管理人员的产生和职责,）,、,子公司（全资、控股、参股）管理制度,第十八条 控股子公司应按公司法的相关规定建立法人治理结,构，其

12、董事会、监事会的人数由投资各方参照出资比例协商确定，本公,司委派的董事必须占该董事会的多数，董事长必须由本公司委派的董事,担任。,第十九条 本公司通过控股子公司股东（大）会行使股东权利制定,控股子公司章程，并依据该章程委派或推荐董事、监事及高级管理人员。,第二十条 本公司可向控股子公司委派或推荐董事、监事、高级管,理人员以及相关职能部门负责人（以下简称“外派人员”。外派期间，本,公司可根据需要对委派或推荐的人选做适当调整。外派人员应由控股子,公司根据其章程或相关规则履行相关任职手续。,第二十一条 本公司应对控股子公司的董事、监事、高级管理人员,及其他负责人进行岗前培训,使其熟悉公司法证券法创业

13、板上,市规则和其他相关法律、法规等,应掌握公司章程及相关公司管理,制度中规定的重大事项的决策、信息的披露等程序。,第二十二条 外派人员具有以下职责:,（一）忠实地执行公司股东大会、董事会、监事会涉及控股子公司,的各项决议，保证本公司发展战略、董事会及股东大会决议的贯彻执行，,协调本公司与控股子公司间的有关工作；,子公司（全资、控股、参股）管理制度,（二）谨慎、认真、勤勉地行使控股子公司章程赋予董事、监事及,高级管理人员的各项职权；督促控股子公司认真遵守国家有关法律、法,规的规定,依法经营,规范运作；在行使职权过程中，以公司利益最大化,为行为准则，坚决维护公司的利益；,（三）按控股子公司章程相关

14、规定，出席控股子公司股东会（股东,大会）、董事会、监事会及其他相关会议；,（四）认真阅读控股子公司的财务报告和其它工作报告，及时了解,控股子公司业务经营管理状况；负责向公司报告控股子公司的经营状,况，以及本人履行职务情况；及时向公司报告信息披露事务管理制度所,规定的重大事项,（五）切实维护公司在控股子公司的利益不受损害，对公司投入控,股子公司的资产保值增值负责；,（六）外派董事、监事及高级管理人员每年须向公司董事长提交述,职报告；,（七）承担本公司交办的其它工作；,第二十三条 外派人员应当严格遵守法律、行政法规和章程，对公,司和任职控股子公司负有忠实义务和勤勉义务，不得利用职权为自己谋,取私利

15、，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占所任职控,子公司（全资、控股、参股）管理制度,股子公司的财产，除经公司和控股子公司有权机构的批准，不得与所任,职控股子公司订立合同或者进行交易。上述人员若违反本条规定给公,司造成损失的,应当承担赔偿责任,涉嫌犯罪的，依法追究法律责任。,第二十四条 外派人员在任职期间，应于每个会计年度结束后 1 个,月内，通过本公司董事会办公室向董事长、总经理提交本人在上一年度,述职报告，该报告应包括但不限于下列内容：,（一）控股子公司上一年度的经营状况；,（二）本人出席控股子公司股东会、董事会、监事会情况；,（三）对控股子公司下一步发展的建议；,（四）就本公司对

16、控股子公司增加或减少投资，提出决策建议（如,有）；,（五）需要说明和报告的其它事项。,第二十五条 控股子公司股东会每年至少召开一次，董事会、监事,会每六个月至少召开一次。控股子公司股东会、董事会、监事会在审议,本制度第三条规定的“重大事项”时，本公司外派人员须将会议通知和议,题在接到相关通知后 2 个工作日内报送公司董事会办公室，紧急情况下，,应立即用电话方式向公司董事会办公室报告，董事会办公室按审批权,限，分别将相关议案提交本公司总经理办公会议、董事会审议或股东大,子公司（全资、控股、参股）管理制度,会审议。公司有权限部门审议通过并形成决议后，外派董事方可依据本,公司决议行使表决权，不得越权

17、表决。,第二节 经营及投资决策管理,第二十六条 控股子公司的经营及发展规划必须服从和服务于公司,的发展战略和总体规划,在公司发展规划框架下,细化和完善自身规划，,建立以市场为导向的计划管理体系，确保有计划地完成年度经营目标，,确保公司及其他股东的投资收益。,第二十七条 控股子公司应依据公司的经营策略和风险管理政策,接,受本公司督导建立起相应的经营计划、风险管理制度。控股子公司必,须依法经营,规范日常经营行为,不得违背国家法律、法规和公司规定从,事经营工作。,第二十八条 本公司根据自身总体经营计划,在充分考虑控股子公司,业务特征、经营情况等基础上,按照控股子公司章程通过其董事会、股东,（大）会向

18、控股子公司下达年度主营业务收入、实现利润等经济指标,由控股子公司经营管理层分解、细化公司下达经济指标,并拟定具体的实,施方案,本公司总经理审批并履行控股子公司内部相关程序后执行。控股,子公司总经理应于每个会计年度结束后 15 日内编制完成控股子公司年,、,、,子公司（全资、控股、参股）管理制度,度工作报告及下一年度的经营计划，报控股子公司董事会审议。经营计,划应包括主要经济指标、研发、销售、生产、采购、投资等各个业务的,计划情况，工作报告应就经营计划所列内容的实施情况逐一进行总结和,分析。,第二十九条 控股子公司应完善投资项目的决策程序和管理制度,加,强投资项目的管理和风险控制,投资决策必须制

19、度化、程序化。在报批投,资项目之前,应当对项目进行前期考察、调查、可行性研究、组织论证、,项目评估,做到论证科学、决策规范、全程管理,实现投资效益最大化。,第三十条 控股子公司的对外投资应接受公司对应业务部门的业务,指导、监督。,第三十一条 控股子公司发生交易的批准权限按照公司公司章,程股东大会议事规则董事会议事规则总经理工作细则对,外投资管理办法对外担保管理制度关联交易决策制度等相关,制度执行。,第三十二条 在经营投资活动中由于越权行事给公司和控股子公司,造成损失的,对主要责任人员给予批评、警告、直至解除其职务的处分,并且有权要求其承担赔偿责任。,子公司（全资、控股、参股）管理制度,第三节

20、财务管理,第三十三条 控股子公司财务运作由公司财务部归口管理。控股子,公司财务负责人实行委派制，统一由本公司财务总监负责管理。控股子,公司不得违反程序更换财务负责人，如确需更换，应及时向本公司报告，,经公司同意后按程序另行委派。,第三十四条 控股子公司应按照公司财务管理制度做好财务管理基,础工作,财务管理的基本任务是：贯彻执行国家的财政、税收政策,根据,国家法律、法规及其他有关规定,结合控股子公司的具体情况,制定会计,核算和财务管理的各项规章制度,确保会计资料的合法、真实和完整；合,理筹措和使用资金,有效控制经营风险,提高资金的使用效率和效益；有,效利用控股子公司的各项资产,加强成本控制管理,

21、保证控股子公司资产,保值增值和持续经营。,第三十五条 控股子公司日常会计核算和财务管理中所采用的会计,政策及会计估计、变更等应遵循公司的财务会计制度及其有关规定。,第三十六条 本公司关于提取资产减值准备和损失处理的内部控制,制度适用于控股子公司对各项资产减值准备事项的管理。,第三十七条 控股子公司应每月结束后 10 个工作日内向本公司董,事会办公室提交月度财务报表、经营活动总结，并抄送本公司董事长、,子公司（全资、控股、参股）管理制度,总经理。,控股子公司应在每一季度结束之日起 15 个工作日内、半年度结束,后 15 个工作日向本公司董事会办公室提交季度、半年度财务报表及经,营活动总结、分析，

22、并抄送本公司董事长、总经理。,控股子公司应在会计年度结束后 15 个工作日内向本公司董事会办,公室提交年度报告、及经营活动总结、分析以及下一年度的预算报告、,经营计划,并抄送本本公司董事长、总经理，年度报告包括营运报告、,产销量报表、资产负债报表、损益报表、现金流量报表、向他人提供资,金及提供担保报表等。控股子公司应当按照公司编制合并会计报表和对,外披露会计信息的要求，及时报送会计报表和提供会计资料。其会计报,表同时接受公司委托的注册会计师的审计。,第三十八条 控股子公司根据其公司章程和财务管理制度的规定安,排使用资金。控股子公司高级管理人员不得违反规定对外投资、对外借,款或挪作私用，不得越权

23、进行费用签批。否则，控股子公司财务人员有,权制止并拒绝付款；制止无效的可以直接向公司财务总监报告，财务总,监须立即报告公司总经理、董事长，采取相应措施，行使股东权利。,第四节 内部审计监督,子公司（全资、控股、参股）管理制度,第三十九条 本公司定期或不定期实施对控股子公司进行审计监,督，或对其进行业务指导。,第四十条 内部审计内容包括但不限于：对国家有关法律、法规等,的执行情况；对公司的各项管理制度的执行情况；控股子公司内控制度,建设和执行情况；控股子公司的经营业绩、经营管理、财务收支情况；,高级管理人员的任期经济责任及其他专项审计。,第四十一条 控股子公司在接到审计通知后,应当做好接受审计的

24、准,备,并应当在审计过程中给予主动配合。,第四十二条 经公司董事会审议批准的审计意见书和审计决定送达,控股子公司后,该控股子公司必须认真执行。,第四十三条 本公司的内部审计管理制度适用于各个控股子公司。,第五节 信息管理及报告制度,第四十四条 控股子公司法定代表人为信息披露事务管理和报告的,第一责任人,控股子公司应当明确负责信息提供事务的部门及人员，并把,部门名称、经办人员及通讯方式提交本公司董事会办公室。上述部门及,人员负责相关信息披露文件、资料的管理,并及时向本公司董事会办公室,报告相关信息；控股子公司不得以公司的名义披露信息。,、,子公司（全资、控股、参股）管理制度,第四十五条 控股子公

25、司应谨慎接受新闻媒体采访，原则上未经公,司批准控股子公司不得接受财经、证券等各类媒体采访。采访过程中，,涉及控股子公司相关的经营数据，接受采访人员应以正式公开的信息为,准，不得披露公司按要求在指定信息披露媒体上尚未公开的信息。,第四十六条 控股子公司在提供信息时负有以下义务：,（一）控股子公司发生本制度第三条规定的“重大事项”时，应当及,时向公司董事会办公室报告；,（二）及时提供所有对公司形象产生重大影响的信息；,（三）所提供信息的内容必须真实、及时、准确、完整；,（四）控股子公司董事、监事、高级管理人员及其他知情人在信息,披露前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄漏内幕信息，,不得

26、买卖公司股票及其衍生品或建议他人买卖公司股票及其衍生品。,（五）控股子公司提供的信息必须以书面形式，由其法定代表人签,字并加盖公章。,第四十七条 控股子公司应当在股东（大）会、董事会结束后二个,工作日内，将有关会议决议情况提交本公司董事会办公室。,第四十八条 控股子公司在发生公司重大信息内部报告制度关,联交易决策制度规定的任何需履行内部报告义务的事项时，相关责任,子公司（全资、控股、参股）管理制度,人应及时按照有关规定履行相应的审批、报告义务。,第四十九条 公司的信息披露管理制度、重大信息内部报告制度及,关联交易决策制度等适用于控股子公司。,第四章 对参股子公司的管理内容,第五十条 本公司对参

27、股子公司的管理，主要通过外派董事、监事,依法行使职权加以实现。原则上在参股子公司的董事会或监事会中至少,占有一名成员。,第五十一条 建立外派董事、监事“事先授权制度”。即参股子公司,董事会、监事会在审议本制度第三条规定的“重大事项”时，本公司派出,的董事须确定一人，在接到会议通知后 2 个工作日内书面报告本公司董,事会办公室，紧急情况下，应立即用电话方式向公司董事会办公室报告，,董事会办公室按审批权限，分别将相关议案提交本公司总经理办公会,议、董事会审议或股东大会审议。公司有权限部门审议通过并形成决议,后，外派董事方可依据本公司决议行使表决权，不得越权表决。,第五十二条 建立外派董事、监事“工

28、作报告制度”。即外派董事、监,事必须在每个会计年度结束后的 1 个月内，通过本公司董事会办公室向,董事长、总经理提交本人在上一年度述职报告，该报告应包括但不限于,子公司（全资、控股、参股）管理制度,下列内容：,（一）参股子公司上一年度的经营状况；,（二）本人出席参股子公司股东会、董事会、监事会情况；,（三）对参股子公司下一步发展的建议；,（四）就本公司对参股子公司增加或减少投资，提出决策建议（如,有）；,（五）需要说明和报告的其它事项。,第五十三条 外派董事、监事在须派驻公司股东会、董事会、监事,会结束后的二个工作日内，将会议决议交董事会办公室备案、归档。,第五十四条 外派董事、监事应督促参股

29、子公司，每月结束后 10 个,工作日内向本公司董事会办公室报送月度财务报表,每一季度、半年度结,束后 15 个工作日内向本公司董事会办公室报送季度财务报表，每个会,计年度结束后 1 个月之内向本公司董事会办公室递交年度报告以及下一,年度的预算报告。,第五十五条 公司对参股子公司的其他制度可参照对控股子公司的,相关制度执行。,第五章 子公司对外投资、担保、融资、委托理财、,子公司（全资、控股、参股）管理制度,资产收购（出售）管理,第五十六条 控股（参股）子公司必须按公司法及公司章程,的有关规定，依法规范地进行对外投资、担保、融资（含借款、贷款等,融资事项；下同）、委托理财、资产收购（出售）。如因

30、违反法律法规进,行上述活动，致使本公司利益受损的，参与决策的外派董事须向本公司,承担相应责任。控股（参股）子公司不得以赠与、垫资、担保、补偿或,贷款等形式，对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。,第五十七条 控股子公司不得为本公司的控股股东及其控制的公司,提供担保。控股子公司董事会在审议对外担保事项时，适用公司对外,担保管理制度的规定。,第五十八条 控股子公司对外担保总额不得超过其最近一个会计,年度合并会计报表净资产的 50%。控股子公司不得直接或间接为资产负,债率超过 70%的被担保对象提供债务担保。,第五十九条 控股子公司在对外担保时必须要求对方提供反担保，,且反担保的提供方应当具有实

31、际承担能力，且只能是物保，不能是人保。,控股子公司在审议对外担保事项之前应向本公司提供可行性研究报告、,担保协议、反担保协议等相关文件并获得本公司有权限机构批准，控股,子公司按照其公司章程审议通过对外担保事项后，应在二个工作日内，,、,、,子公司（全资、控股、参股）管理制度,向本公司董事会办公室提供最终签署的担保及反担保协议，由董事会办,公室履行信息披露义务。,第六十条 控股子公司在会计年度结束后，须按规定向本公司财务,报告审计机构如实提供全部对外担保事项资料、数据。,第六十一条 控股子公司对外投资、担保、融资、委托理财、资产,收购（出售）需提供项目可行性分析（研究）报告。并根据交易涉及金,额

32、分别经本公司总经理、董事长、董事会、股东大会审议批准后方可实,施。具体审批权限参照本公司公司章程总经理工作细则董事,会议事规则股东大会议事规则对外投资管理办法等相关文件,执行。不得个人决策原则,第六十二条 参股子公司对外投资、担保、融资、委托理财、资产,收购（出售），外派董事、监事按照第四章规定履行相关事先授权、报,告义务，向董事会办公室提供如可行性研究报告、相关协议或意向书等,文件，以供总经理办公会议或董事会审议，并在派驻公司相关机构审议,批准该项目后的 2 个工作日内向公司董事会办公室提供下列资料：,（一）最终签署的协议或意向书；,（二）经参股子公司与会董事和记录人签字确认生效的董事会会议

33、,记录、决议；,子公司（全资、控股、参股）管理制度,（三）本公司董事会办公室需要的其他法律文件。,第六十三条 控股（参股）子公司对外投资、担保、融资、委托理,财、资产收购（出售）的信息披露由本公司董事会办公室负责，此项信,息披露程序按证券交易所相关规定执行。,第七章 子公司诉讼、仲裁事项管理,第六十四条 本公司对子公司的诉讼、仲裁事项的管理，主要体现,在依法履行信息披露义务方面。本公司不以任何方式介入子公司法律诉,讼、仲裁事项之中。,第六十五条 当子公司发生诉讼或仲裁事项时，外派董事、监事有,责任及时向本公司董事会办公室提供下列资料：,（一）有关诉讼或仲裁事项的法律文书的复印件；,（二）关于诉

34、讼或仲裁事件的专项说明，该专项说明应包括但不限,于下列内容：1、诉讼或仲裁受理日期；2、诉讼或仲裁各方当事人、,代理人及其所在单位的姓名或名称；3、受理法院或仲裁机构的名称及,所在地；4、诉讼或仲裁的原因、依据和诉讼、仲裁的请求；5、判决、,裁决的日期，判决、裁决的结果以及各方当事人对结果的意见等；6、,此诉讼或仲裁事项对本公司利益可能造成的影响。,子公司（全资、控股、参股）管理制度,第八章 档案管理,第六十六条 为加强子公司相关档案管理的安全性、完备性,控股子,公司应在第六十七条规定的相关事项发生之日起 2 个工作日将相关文件,报送本公司董事会办公室存档，参股子公司外派董事、监事应在第六十,

35、七条规定的相关事项发生之日起 2 个工作日将相关文件报送本公司董事,会办公室存档。,第六十七条 相关档案的收集范围,包括但不限于：,(一)公司证照：营业执照、税务登记证、组织机构代码证、其他经,行政许可审批的证照,各控股（参股）子公司在变更或年检后及时将复印,件提供给公司存档。,(二)公司治理相关资料 1、股东(大)会资料(包括但不限于提请召开,会议的动议、会议通知、会议签到表、议程、决议、记录、其他相关会,议资料)；2、董事会、监事会资料(包括但不限于会议通知、会议签到,表、议程、决议、记录、其他相关会议资料)。,(三)重大事项档案：1、募集资金项目；2、重大合同；3、重大,报告，如年度审计

36、报告、年度/半年度公司总结报告等；4、其他，如重,大诉讼、重大仲裁、投融资、资产处置、收益分配、收购兼并、改制重,，,子公司（全资、控股、参股）管理制度,组、媒体报道、行业评价等。,第九章 控股子公司的信息披露,第六十八条 根据创业板上市规则的规定，控股子公司的信,息披露由公司董事会办公室统一负责管理，并由公司董事会秘书统一安,排信息披露。,第六十九条 公司在编制中期报告和年度报告时，应在报告正文,中披露控股子公司的经营情况（报告期内实现的销售收入和净利润）,并在财务报表附注中以列表方式披露控股子公司的业务性质、经营范,围、注册资本、公司对其实际投资额、所占权益比例、是否合并报表等,内容。,第

37、七十条 控股子公司应指定相关人员作为信息报告人，负责控,股子公司和董事会办公室及时沟通和联络。,第七十一条 控股子公司信息报告人应认真学习上市公司信息披,露的有关规定，及时向公司董事会办公室报送其董事会决议、股东会（股,东大会）决议等重要文件，通报可能对公司股票及其衍生品种交易价格,可能产生较大影响的信息。控股子公司对公司信息披露的具体要求有,疑问的，应当向公司董事会办公室咨询。,子公司（全资、控股、参股）管理制度,第七十二条 控股子公司董事、监事、高级管理人员及其他知情,人在信息披露前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄漏,公司的内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵股票及其衍生品种,交易价格。,第九章 附则,第七十三条 本制度未尽事宜，按照有关法律、法规、规范性文件,和公司章程等相关规定执行；本制度如与今后颁布的有关法律、法,规、规范性文件或经合法程序修改后的公司章程相抵触时，按照有,关法律、法规、规范性文件和公司章程等相关规定执行。,第七十四条 本制度自董事会审议通过之日起实行。,第七十五条 本制度由董事会负责解释。,舒泰神（北京）生物制药股份有限公司,