601398_工商银行H股--2011年第三季度报告.ppt

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1、香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告之內容概不負責，對其準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示概不就因本公告全部或任何部分內容而產生或因倚賴該等內容而引致之任何損失承擔任何責任。（股 份 代 號：1398）中國工商銀行股份有限公司二一一年第三季度報告中 國 工 商 銀 行 股 份 有 限 公 司（本 行）董 事 會 宣 佈 本 行 及 其 子 公 司（本 集 團）截 至2011年9 月30 日 止 第 三 季 度 的 業 績。本 公 告 乃 根 據 香 港 聯 合 交 易 所 有 限 公 司 證 券 上 市 規 則 第13.09 條 的 要 求 而 作 出。,1.,重要

2、提示,1.1 中國工商銀行股份有限公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證本報告 所 載 資 料 不 存 在 任 何 虛 假 記 載、誤 導 性 陳 述 或 者 重 大 遺 漏，並 對 其 內 容 的 真 實性、準 確 性 和 完 整 性 承 擔 個 別 及 連 帶 責 任。1.2 2011 年10 月27 日，本 行 董 事 會 審 議 通 過 了2011 年 第 三 季 度 報 告。本 行 全 體 董 事 出席了會議。1.3 本 季 度 財 務 報 告 未 經 審 計。1.4 本行法定代表人姜建清、主管財會工作負責人楊凱生及財會機構負責人沈如軍聲明並 保 證 本 季 度 報 告 中

3、 財 務 報 告 的 真 實、完 整。1,2.,公司基本情況,2.1 公 司 基 本 信 息A股：,股票簡稱股票代碼上市證券交易所H股：股票簡稱股份代號上市證券交易所A股 可 轉 換 公 司 債 券：可轉換公司債券簡稱可轉換公司債券代碼上市證券交易所董 事 會 秘 書、公 司 秘 書：姓名聯繫地址電話傳真電子信箱,工商銀行601398上海證券交易所工商銀行1398香港聯合交易所有限公司工行轉債113002上海證券交易所胡浩中 國 北 京 市 西 城 區 復 興 門 內 大 街55 號（郵 政 編 碼：100140）86-10-6610860886-10-,2.2 主 要 會 計 數 據 及 財

4、 務 指 標2.2.1 按 國 際 財 務 報 告 準 則 編 製 的 主 要 會 計 數 據 及 財 務 指 標（除 特 別 註 明 外，以 人 民 幣 百 萬 元 列 示）本報告期末比上年度期末,2011年9月30日,2010年12月31日,增減（%）,資產總額客戶貸款及墊款總額貸款減值準備證券投資淨額負債總額客戶存款同業及其他金融機構存放和拆入款項歸屬於母公司股東的權益每股淨資產（人 民 幣 元）,15,127,0027,599,040188,6533,880,18114,225,13612,144,2321,304,410900,6822.58,13,458,6226,790,5061

5、67,1343,732,26812,636,96511,145,5571,048,002820,4302.35,12.4011.9112.883.9612.578.9624.479.789.79,比上年同期,2011年1至9月,增減（%）,經營活動產生的現金流量淨額,每股經營活動產生的現金流量淨額（人 民 幣 元）,2,170,6810.49,(72.82)(73.94),註：(1),（除 特 別 註 明 外，以 人 民 幣 百 萬 元 列 示）本報告期比上年,同期增減,(1),2011年7至9月,2011 年1 至9 月,（%、百 分 點）,淨利潤歸屬於母公司股東的淨利潤基本每股收益（人 民

6、 幣 元）稀釋每股收益（人 民 幣 元）加 權 平 均 權 益 回 報 率（%，年 化）,54,40354,3590.160.1524.72,163,978163,8400.470.4625.07,27.0227.5623.0825.00增 加1.32 個 百 分 點,本 報 告 期 比 上 年 同 期 增 減是 指2011年7至9月 期 間 相 關 財 務 指 標 與2010年7至9月 期 間 相 關 財 務 指 標 的比 較 情 況。2010年7至9月 數 據 考 慮2010年 供 股 因 素 進 行 了 重 述。2.2.2 按 中 國 會 計 準 則 與 按 國 際 財 務 報 告 準

7、則 編 製 的 財 務 報 表 差 異 說 明本 集 團 按 中 國 會 計 準 則 和 按 國 際 財 務 報 告 準 則 編 製 的 財 務 報 表 中，截 至2011 年9 月30 日 止 報 告 期 歸 屬 於 母 公 司 股 東 的 淨 利 潤 和 報 告 期 末 歸 屬 於 母 公 司 股 東 的 權 益 並無差異。3,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,註：(1),(2),(3),2.3 股 東 數 量 及 持 股 情 況截 至 報 告 期 末，本 行 股 東 總 數 為 1,030,346 戶。其 中H股 股 東 154,125 戶，A股 股 東876,221 戶。本 行

8、前10名 股 東 持 股 情 況單位：股,股東總數,1,030,346（2011年9月30日 的A+H在 冊 股 東 數）,前10名 股 東 持 股 情 況（以 下 數 據 來 源 於2011年9月30日 的 在 冊 股 東 情 況）,股份,持有有限售,質押或凍結,股東名稱,股東性質,類別,持股比例（%）,持股總數 條件股份數量,的股份數量,中央匯金投資有限責任公司中華人民共和國財政部,國家國家,A股A股,35.4 123,641,072,86435.3 123,316,451,864,無無,香港中央結算代理人有限公司,境外法人,H股,24.5,85,358,798,226,未知,中國平安人壽

9、保險股份有限公司,傳統 普通保險產品,其他內資,A股,0.4,1,500,754,569,無,工銀瑞信基金公司 特定客戶,資產管理美國運通公司,其他內資境外法人,A股H股,0.30.2,1,053,190,083638,061,117,無無,安邦財產保險股份有限公司,傳統保險產品中國華融資產管理公司,其他內資其他內資,A股A股,0.10.1,516,921,488469,769,000,無無,中國人壽保險股份有限公司 傳統 普通保險產品,005L CT001滬,其他內資,A股,0.1,454,538,874,無,中國平安人壽保險股份有限公司,傳統 高利率保單產品,其他內資,A股,0.1,386

10、,629,846,無,中 國 平 安 人 壽 保 險 股 份 有 限 公 司 傳 統 普 通 保 險 產 品與中 國 平 安 人 壽 保 險 股 份 有 限 公 司 傳統 高 利 率 保 單 產 品同 屬 中 國 平 安 人 壽 保 險 股 份 有 限 公 司 管 理。除 此 之 外，本 行 未 知 上 述 股 東 之 間有關聯關係或一致行動關係。H股 股 東 持 股 情 況 是 根 據H股 證 券 登 記 處 設 置 的 本 行 股 東 名 冊 中 所 列 的 股 份 數 目 統 計。中央匯金投資有限責任公司於2011年10月10日通過上海證券交易所交易系統買入方式增持本行14,584,02

11、4股A股 股 份，詳 情 請 見 本 行 在 香 港 聯 合 交 易 所 有 限 公 司 網 站 和 上 海 證 券 交 易 所 網 站 發 佈 的 公 告。4,註：(1),(2),2.4 主 要 股 東 及 其 他 人 士 的 權 益 和 淡 倉主要股東及根據香港證 券 及 期 貨 條 例第XV部 第2及 第3分 部 須 予 披 露 的 權 益 或 淡倉的人士截 至2011 年9 月30 日，本 行 接 獲 以 下 人 士 通 知 其 在 本 行 股 份 及 相 關 股 份 中 擁 有 的 權益 或 淡 倉，該 等 權 益 或 淡 倉 已 根 據 香 港證 券 及 期 貨 條 例第336 條

12、 而 備 存 的 登 記 冊所載如下：A股 股 東,約佔全部已 發 行A股,約佔全部已發行股份,主要股東名稱,身份,A股 數 目（股）權 益 性 質,百分比（%）,百分比（%）,中華人民共和國,實益擁有人,118,006,174,032,好倉,45.00,33.81,財政部,(1),中央匯金投資有限,實益擁有人,118,006,174,032,好倉,45.00,33.81,責任公司,(2),2011年9月30日 股 東 名 冊，中 華 人 民 共 和 國 財 政 部 登 記 在 冊 的 本 行 股 票 為123,316,451,864股。2011年9月30日 股 東 名 冊，中 央 匯 金 投

13、 資 有 限 責 任 公 司 登 記 在 冊 的 本 行 股 票 為123,641,072,864股。H股 股 東,約佔全部已 發 行H股,約佔全部已發行股份,主要股東名稱,身份,H股 數 目（股）權 益 性 質,百分比（%）,百分比（%）,全國社會保障基金,實益擁有人,13,847,980,524,好倉,15.95,3.97,理事會,高盛集團有限公司,實益擁有人受控制企業權益合計,10,139,783,324159,943,59910,299,726,923,好倉好倉,11.680.1811.86,2.910.052.96,Nomura Holdings,Inc.受 控 制 企 業 權 益受

14、控制企業權益JPMorgan Chase&Co.實 益 擁 有 人投資經理保管人 法團,4,909,233,9503,862,033,001585,160,157701,938,3453,072,602,693,好倉淡倉好倉好倉好倉,5.664.450.670.813.54,1.411.110.170.200.88,核准借出代理人,合計,4,359,701,195,5.02,1.25,實益擁有人,360,591,621,淡倉,0.42,0.10,5,2.5 可 轉 換 公 司 債 券 情 況前10名A股 可 轉 債 持 有 人 持 有 情 況單位：元,債券持有人名稱新 華 人 壽 保 險 股

15、份 有 限 公 司 分 紅 團 體 分 紅 018L FH001滬博時轉債增強債券型證券投資基金富國可轉換債券證券投資基金中誠信託有限責任公司 交行固定收益單一信託中 信 信 託 有 限 責 任 公 司 雙 盈10 號中 國 人 壽 保 險 股 份 有 限 公 司 傳 統 普 通 保 險 產 品 005L CT001滬中 國 人 壽 保 險 股 份 有 限 公 司 分 紅 個 人 分 紅 005L FH002滬博時主題行業股票證券投資基金嘉實穩健開放式證券投資基金陽光人壽保險股份有限公司 分紅保險產品,持有票面金額792,052,000682,318,000680,618,000655,623

16、,000586,774,000549,101,000532,490,000447,099,000419,173,000418,393,000,註：以 上 數 據 來 源 於2011年9月30日 本 行A股 可 轉 債 持 有 人 名 冊。2.5.1 可 轉 債 擔 保 人 情 況本行無可轉債擔保人。2.5.2 可 轉 債 轉 股 價 格 調 整 情 況本行A股可轉換公司債券轉股價格自2011 年6 月15 日由4.15 元 股調整為3.97 元 股。報告期內未發生可轉債轉股價格調整情況。2.5.3 可 轉 債 轉 股 情 況工 行 轉 債 自2011 年3 月1 日 起 進 入 轉 股 期。截

17、 至2011 年9 月30 日，累 計 已 有41,080 張 工行 轉 債 轉 為 本 行A股 股 票，累 計 轉 股 股 數 為996,674 股；工 行 轉 債 尚 有249,958,920 張在 市 場 上 流 通，佔 工 行 轉 債 發 行 總 量 的99.98%。2.5.4 可 轉 債 信 用 評 級 情 況中誠信證券評估有限公司對本行發行的2010 年可轉換公司債券的信用狀況進行了跟蹤分析，出具了信用評級報告（信評委函字2011跟蹤012 號），確定本行的主體信用等 級 為AAA，評 級 展 望 穩 定；本 期 債 券 的 信 用 等 級 為AAA。6,3.,季度經營簡要分析,（

18、除 特 別 說 明 外，本 部 分 財 務 數 據 以 人 民 幣 列 示。）,截 至 報 告 期 末，本 集 團 的 主 要 經 營 情 況 如 下：,實 現 淨 利 潤 1,639.78 億 元，同 比 增 長 28.31%。利 息 淨 收 入 2,670.87 億 元，同 比 增 長20.49%，主要是由於生息資產規模增長及淨利息收益率回升。手續費及佣金淨收入782.95 億 元，同 比 增 長43.49%。歸 屬 於 母 公 司 股 東 的 淨 利 潤1,638.40 億 元，同 比 增 長28.79%。成 本 收 入 比26.58%。,報 告 期 末，總 資 產151,270.02

19、億 元，比 上 年 末 增 加16,683.80 億 元，增 長12.40%。客 戶貸款及墊款總額75,990.40 億元，比上年末增加8,085.34 億元，增長11.91%，其中境內分 行 人 民 幣 貸 款 增 加6,057.84 億 元，增 長9.75%。從 結 構 上 看，公 司 類 貸 款50,990.64億 元，個 人 貸 款19,083.38 億 元，票 據 貼 現1,102.69 億 元，境 外 貸 款 及 其 他4,813.69 億元。貸 存 款 比 例 為62.66%。,總 負 債 142,251.36 億 元，比 上 年 末 增 加 15,881.71 億 元，增 長

20、12.57%。客 戶 存 款121,442.32 億 元，比 上 年 末 增 加9,986.75 億 元，增 長8.96%。從 結 構 上 看，定 期 存 款58,920.91 億 元，活 期 存 款60,597.69 億 元，其 他1,923.72 億 元。,股 東 權 益 合 計9,018.66 億 元，比 上 年 末 增 加802.09 億 元，增 長9.76%。,按 照 貸 款 質 量 五 級 分 類，不 良 貸 款 餘 額 為691.90 億 元，比 上 年 末 減 少40.51 億 元；不良 貸 款 率 為0.91%，比 上 年 末 下 降0.17 個 百 分 點；撥 備 覆 蓋

21、率 為272.66%，比 上 年 末提 高44.46 個 百 分 點；貸 款 總 額 準 備 金 率 為2.48%。,核 心 資 本 充 足 率10.03%，資 本 充 足 率12.51%，均 滿 足 監 管 要 求。,7,項目,4.,重要事項,4.1 主 要 會 計 報 表 項 目、財 務 指 標 大 幅 度 變 動 的 情 況 及 原 因,適用,不適用,單 位：人 民 幣 百 萬 元，百 分 比 除 外,2011年9月30日 2010 年12 月31 日,增減（%）主 要 變 動 原 因,為交易而持有的,42,129,10,188,313.52 為 交 易 而 持 有 的 債 券 投 資

22、增 加,金融資產,指定為以公允價值,137,087,2,798,4,799.46,指定為以公允價值計量且其,計量且其變動計入當期損益的金融資產,變動計入當期損益的債務工具增加,其他資產,180,085,130,115,38.40,待 處 理 清 算 款 項 增 加、預 付 款,增加,向中央銀行借款指定為以公允價值,100174,833,516,670,96.082,521.18,控股機構借款增加指定以公允價值計量保本理財,計量且其變動計入當期損益的金融負債,資金增加,衍生金融負債賣出回購款項存款證,13,808136,06928,311,10,56484,8889,314,30.7160.29

23、203.96,利率類衍生金融工具估值增加境外機構賣出回購債券增加境外機構發行存款證增加,遞延所得稅負債已發行債務證券未分配利潤,129149,834300,486,318102,264201,157,(59.43)控 股 機 構 遞 延 所 得 稅 負 債 減 少46.52 發 行 次 級 債 增 加49.38 當 期 利 潤 增 加,單 位：人 民 幣 百 萬 元，百 分 比 除 外,項目手續費及佣金淨收入,2011年1至9月78,295,2010 年1 至9 月54,563,增減（%）主 要 變 動 原 因43.49 結 算、清 算 與 現 金 管 理 業 務、投 資 銀 行、個 人 理

24、財 及 私 人,銀 行 服 務、銀 行 卡、資 產託管業務的增長,交易淨支出指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益,(264)(546),(566)(143),(53.36)套 期 性 衍 生 金 融 工 具 損 失 減 少281.82 發 行 保 本 理 財 產 品 規 模 增 加導致向客戶支付保本理財收益增加,的金融資產和金融負債淨損失,金融投資淨收益其他營業淨收入減值損失,4223,503(24,383),1202,048(17,820),251.6771.0436.83,債券投資收益增加滙兌及滙率類產品淨收益增加堅持審慎撥備計提原則，,在貸款質量保持穩定的 同 時，加 大 了 組 合

25、 撥 備提取力度,歸屬於非控制性權益的淨利潤其他綜合收益（損 失）,138(19,364),5796,547,(76.17)因 工 銀 亞 洲 私 有 化 導 致 非 控 制性股東分佔利潤比例減少(395.77)可 供 出 售 金 融 資 產 公 允 價 值變動淨損失和外幣報表折算,損失增加8,4.2 重 大 事 項 進 展 情 況 及 其 影 響 和 解 決 方 案 的 分 析 說 明,適用,不適用,4.2.1 收 購 美 國 東 亞 銀 行 股 權2011 年1 月21 日，本 行 與 東 亞 銀 行 有 限 公 司（簡 稱東 亞 銀 行）及 East Asia HoldingCompan

26、y,Inc.（為 東 亞 銀 行 在 美 國 的 全 資 子 公 司，東 亞 銀 行 通 過 其 持 有 美 國 東 亞 銀行100%股 權）就 收 購 美 國 東 亞 銀 行80%股 權 事 宜 簽 署 交 易 協 議。截 至 報 告 期 末，本次交易尚處於監管審批過程中。4.2.2 收 購 阿 根 廷 標 準 銀 行 股 權2011 年8 月5 日，本 行 與Standard Bank London Holdings Plc（標 準 銀 行 倫 敦 控 股 有 限公 司，以 下 簡 稱標 銀 倫 敦）、Holding W-S De Inversiones S.A.（其 與 標 銀 倫 敦

27、合 稱為賣 方）及 賣 方 擔 保 人 標 準 銀 行、Sielecki家 族 成 員、Werthein家 族 成 員 就 本 行 購買 Standard Bank Argentina S.A.、Standard Investments S.A.Sociedad Gerente de FondosComunes de Inversin 及 Inversora Diagonal Sociedad Annima 各80%股份事宜簽訂協議備 忘 錄。本 次 交 易 已 於2011 年9 月 底 獲 得 中 國 銀 行 業 監 督 管 理 委 員 會 批 准，最 終 完成尚需獲得境外監管機構批准。4.

28、2.3 工 銀 加 拿 大 買 入 期 權 行 權2010 年1 月28 日，本行向東亞銀行收購了加拿大東亞銀行70%發行在外的普通股，後將加拿大東亞銀行更名為中國工商銀行（加拿大）有限公司（簡稱工銀加拿大）。根 據 股 東 協 議，本 行 於2011 年3 月31 日 向 東 亞 銀 行 發 出 通 知 行 使 從 東 亞 銀 行 收 購 工銀加拿大額外10%股權的權利。本次收購已於2011 年8 月26 日完成，截至報告期末，本 行 對 工 銀 加 拿 大 的 持 股 比 例 由70%增 至80%。4.2.4 入 股 金 盛 人 壽 保 險 有 限 公 司2010 年10 月28 日，本

29、行 董 事 會 批 准 本 行 入 股 金 盛 人 壽 保 險 有 限 公 司。當 日，本 行 與安盛中國（法國AXA安盛集團的子公司）和中國五礦集團公司就金盛人壽保險有限公司股權買賣交易簽署了有關協議。截至報告期末，本次交易正在履行監管機構的審批程序。4.3 公 司、股 東 及 實 際 控 制 人 承 諾 事 項 履 行 情 況,適用,不適用,報 告 期 內，本 行 及 持 股5%以 上 的 股 東 無 新 承 諾 事 項。截 至2011 年9 月30 日，股 東 所作的持續性承諾均得到履行。9,5.,4.4 本 報 告 期 內 現 金 分 紅 政 策 的 執 行 情 況,適用,不適用,經2

30、011 年5 月31 日舉行的2010 年度股東年會批准，本行已於2011 年7 月8 日向截至2011年6 月14 日收市後登記在冊的股東派發了自2010 年1 月1 日至2010 年12 月31 日期間的現金 股 息，每10 股 派 發 股 息 人 民 幣1.84 元（含 稅），共 計 分 派 股 息 約 人 民 幣642 億 元。4.5 預 測 年 初 至 下 一 報 告 期 期 末 的 累 計 淨 利 潤 可 能 為 虧 損 或 者 與 上 年 同 期 相 比 發 生 大幅度變動的警示及原因說明適 用 不 適 用附錄按國際財務報告準則編製的財務報表5.1 按 國 際 財 務 報 告 準

31、 則 編 製 的 財 務 報 表 載 於 本 公 告 附 錄,6.,發佈業績公告,本公告同時刊載於香港聯合交易所有限公司的披露易網頁(www.hkexnews.hk)及本行 網 址(,www.icbc-)。根 據 中 國 會 計 準 則 編 製 的 季 度 報 告 全文 亦 同 時 刊 載 於 上 海 證 券 交 易 所 網 址()及 本 行 網 址(,www.icbc-)。本公告分別以中、英文兩種文字編製，在對兩種文本的理解上發生歧義時，以中文文本為準。中國工商銀行股份有限公司董事會2011 年10 月27 日於 本 公 告 刊 發 日 期，董 事 會 成 員 包 括 執 行 董 事 姜 建

32、 清 先 生、楊 凱 生 先 生、王 麗 麗 女 士 及 李 曉 鵬 先 生；非 執 行 董事 環 揮 武 先 生、高 劍 虹 先 生、李 純 湘 女 士、李 軍 先 生、酈 錫 文 先 生 及 魏 伏 生 先 生；獨 立 非 執 行 董 事 梁 錦 松 先 生、錢 穎 一 先 生、許 善 達 先 生、黃 鋼 城 先 生、M C 麥 卡 錫 先 生 及 鐘 嘉 年 先 生。10,中國工商銀行股份有限公司合併利潤表 按國際財務報告準則編製截 至2011年9月30日 止 九 個 月 會 計 期 間（除 特 別 註 明 外，金 額 單 位 均 為 人 民 幣 百 萬 元）2011年79月 2011年

33、19月 2010 年79 月 2010 年19 月（未 經 審 計）（未 經 審 計）（未 經 審 計）（未 經 審 計）,利息收入利息支出利息淨收入手續費及佣金收入手續費及佣金支出手續費及佣金淨收入交易淨收入（支 出）,153,468(60,885)92,58326,429(1,925)24,504(243),426,187(159,100)267,08783,273(4,978)78,295(264),118,953(40,602)78,35118,974(1,300)17,674(244),338,818(117,155)221,66358,029(3,466)54,563(566),指

34、定為以公允價值計量且其變動計入當期,損益的金融資產和金融負債淨損失金融投資淨收益其他營業淨收入（支 出）營業收入營業費用,(322)113702117,337(40,352),(546)4223,503348,497(113,607),(19)3196496,757(33,549),(143)1202,048277,685(95,418),減值損失：,客戶貸款及墊款其他營業利潤應佔聯營及合營公司損益稅前利潤所得稅費用淨利潤,(7,634)13269,48353170,014(15,611)54,403,(24,428)45210,5071,852212,359(48,381)163,978,(

35、8,243)11655,08162755,708(12,878)42,830,(17,986)166164,4471,877166,324(38,529)127,795,11,中國工商銀行股份有限公司合併利潤表 按國際財務報告準則編製（續）截 至2011年9月30日 止 九 個 月 會 計 期 間（除 特 別 註 明 外，金 額 單 位 均 為 人 民 幣 百 萬 元）2011年79月 2011年19月 2010 年79 月 2010 年19 月（未 經 審 計）（未 經 審 計）（未 經 審 計）（未 經 審 計）歸屬於：,母公司股東非控制性權益,54,3594454,403,163,840

36、138163,978,42,61321742,830,127,216579127,795,母公司普通股股東應佔每股收益,基本（人 民 幣 元）稀釋（人 民 幣 元）姜建清董事長,0.160.15楊凱生副 董 事 長、行 長,0.470.46,0.130.12沈如軍財會機構總經理,0.370.37,12,（,中國工商銀行股份有限公司合併綜合收益表 按國際財務報告準則編製截 至2011年9月30日 止 九 個 月 會 計 期 間（除 特 別 註 明 外，金 額 單 位 均 為 人 民 幣 百 萬 元）2011年79月 2011年19月 2010 年79 月 2010 年19 月（未 經 審 計）（

37、未 經 審 計）（未 經 審 計）（未 經 審 計）,本期淨利潤,54,403,163,978,42,830,127,795,其他綜合收益（損 失）稅 後 淨 額）：,可供出售金融資產淨收益（損 失）現金流量套期淨收益（損 失）分佔聯營及合營公司其他綜合收益外幣報表折算差額其他本期其他綜合收益（損 失）小 計本期綜合收益總額,(5,706)231615(7,191)(12,051)42,352,(10,458)333753(10,003)11(19,364)144,614,1,325(59)(433)3,1443,97746,807,5,816(129)(527)1,3876,547134,3

38、42,綜合收益總額歸屬於：,母公司股東非控制性權益,42,345742,352,144,52787144,614,46,56823946,807,133,756586134,342,姜建清董事長,楊凱生副 董 事 長、行 長13,沈如軍財會機構總經理,中國工商銀行股份有限公司合併財務狀況表 按國際財務報告準則編製2011年9月30日（除 特 別 註 明 外，金 額 單 位 均 為 人 民 幣 百 萬 元）,資產,2011年9月30日（未 經 審 計）,2010 年12 月31 日（經 審 計）,現金及存放中央銀行款項存放和拆放同業及其他金融機構款項為交易而持有的金融資產指定為以公允價值計量且其

39、變動計入當期損益的金融資產衍生金融資產買入返售款項客戶貸款及墊款金融投資對聯營及合營公司的投資物業和設備遞延所得稅資產其他資產資產合計,14,2,916,591296,02142,129137,08715,596263,2737,410,3873,700,96533,180108,30223,386180,08515,127,002,2,282,999248,86010,1882,79813,332262,2276,623,3723,719,28240,325103,41221,712130,11513,458,622,中國工商銀行股份有限公司合併財務狀況表 按國際財務報告準則編製（續）201

40、1年9月30日（除 特 別 註 明 外，金 額 單 位 均 為 人 民 幣 百 萬 元）,負債,2011年9月30日（未 經 審 計）,2010 年12 月31 日（經 審 計）,向中央銀行借款指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債衍生金融負債同業及其他金融機構存放和拆入款項賣出回購款項存款證客戶存款應交所得稅遞延所得稅負債已發行債務證券其他負債負債合計股東權益歸屬於母公司股東的權益股本可轉換公司債券權益成份儲備未分配利潤非控制性權益股東權益合計負債及股東權益合計,100174,83313,8081,304,410136,06928,31112,144,23235,11812914

41、9,834238,29214,225,136349,0202,985248,191300,486900,6821,184901,86615,127,002,516,67010,5641,048,00284,8889,31411,145,55733,759318102,264195,57812,636,965349,0192,985267,269201,157820,4301,227821,65713,458,622,姜建清董事長,楊凱生副 董 事 長、行 長15,沈如軍財會機構總經理,中國工商銀行股份有限公司合併現金流量表 按國際財務報告準則編製截 至2011年9月30日 止 九 個 月 會

42、計 期 間（除 特 別 註 明 外，金 額 單 位 均 為 人 民 幣 百 萬 元）,經營活動產生的現金流量,2011年19月（未 經 審 計）,2010 年19 月（未 經 審 計）,稅前利潤調整：分佔聯營及合營公司收益折舊攤銷金融投資攤銷客戶貸款及墊款減值損失其他資產減值損失未實現滙兌損失發行債券利息支出已減值貸款利息收入處置可供出售金融資產淨收益權益投資交易淨（收 益）損 失指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產和負債淨損失處置物業和設備及其他資產（不 含 抵 債 資 產）淨 收 益股利收入經營資產的淨減少（增 加）：存放中央銀行款項存放和拆放同業及其他金融機構款項為交易而持

43、有的金融資產指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產買入返售款項客戶貸款及墊款其他資產16,212,359(1,852)9,0361,059(6,272)24,428(45)3,9593,438(285)(347)12546(508)(75)245,453(527,559)(32,078)(32,140)(134,975)14,718(833,607)(49,669)(1,595,310),166,324(1,877)8,061950(5,813)17,986(166)2,2381,938(641)(76)(9)(165)(44)188,706(399,743)18,9112,911

44、232219,847(855,646)(43,305)(1,056,793),中國工商銀行股份有限公司合併現金流量表 按國際財務報告準則編製（續）截 至2011年9月30日 止 九 個 月 會 計 期 間（除 特 別 註 明 外，金 額 單 位 均 為 人 民 幣 百 萬 元）,經營負債的淨增加（減 少）：指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的,2011年19月（未 經 審 計）,2010 年19 月（未 經 審 計）,金融負債向中央銀行借款同業及其他金融機構存放和拆入款項賣出回購款項存款證客戶存款其他負債所得稅前經營活動產生的現金流量淨額支付的所得稅經營活動產生的現金流量淨額投資活動產生

45、的現金流量購建物業和設備及其他資產所支付的現金處置物業和設備及其他資產（不 含 抵 債 資 產）所 收 到 的現金購買金融投資所支付的現金出售及贖回金融投資所收到的現金投資合營及聯營公司所支付的現金收購子公司所支付的現金淨額處置子公司所支付的現金淨額分配股利及紅利所收到的現金投資活動產生的現金流量淨額,17,168,58949258,81251,18119,3651,013,08755,2901,566,373216,516(45,835)170,681(10,484)1,089(1,127,706)1,129,355(3)1,233(6,516),(7,491)9,478(33,061)6,

46、8401,517,18837,8681,530,822662,735(34,879)627,856(7,759)635(1,746,518)1,604,874(823)(2,929)(528)999(152,049),中國工商銀行股份有限公司合併現金流量表 按國際財務報告準則編製（續）截 至2011年9月30日 止 九 個 月 會 計 期 間（除 特 別 註 明 外，金 額 單 位 均 為 人 民 幣 百 萬 元）,籌資活動產生的現金流量,2011年19月（未 經 審 計）,2010 年19 月（未 經 審 計）,發行次級債券所收到的現金發行可轉債所收到的現金發行其他債券所收到的現金償還債務所

47、支付的現金支付債券利息吸收非控制性股東投資所收到的現金收購非控制性權益所支付的現金分配普通股股利所支付的現金向非控制性股東分配股利所支付的現金支付其他與籌資活動相關的現金籌資活動產生的現金流量淨額現金及現金等價物淨增加現金及現金等價物的期初餘額滙率變動對現金及現金等價物的影響現金及現金等價物的期末餘額經營活動產生的現金流量淨額包括：收取的利息支付的利息,38,0009,532(3,048)(120)(65,543)(69)(21,248)142,917528,971(6,021)665,867405,884(142,748),22,00025,000(22,000)(2,597)230(56,783)(196)(128)(34,474)441,333409,394(2,850)847,877327,353(106,394),姜建清董事長,楊凱生副 董 事 長、行 長18,沈如軍財會機構總經理,