第八章 工程项目风险管理.ppt

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1、工程项目风险管理,南京工业大学孙文建,参考文献：,卢在杰，项目风险管理P.Simon,D.Hillson,K.Newland,Project Risk Analysis and Management Guide(1997);C.B.Chapman,S.Ward,Project Risk Management,Processes,Technigues and Insights(1997);P.S.Godfrey,Control of Risk:A Guide to the Systematic Management of Risk from Construction(1995)D.F.Coope

2、r,C.Chapman,Risk Analysis for Large Projects:Models,Methods and Cases(1987),施工阶段风险管理,风险管理概述施工阶段的风险施工阶段的风险因素施工阶段风险分配施工阶段风险管理的主要手段施工索赔工程保险与担保,风险管理概述,风险的概念风险的类型风险管理的概念风险管理的内容风险管理过程风险识别与评估风险管理的主要策略,风险的概念,关于风险的有三种观点：风险是一种不确定性风险是损失或损害的危险风险是实际结果与预期结果的不一致风险的测度风险=风险发生的概率风险损失（或收益）,两类风险,客观风险：由信息不充分引起的风险来源于政治、经

3、济、技术、社会、自然等方面的不确定性，具有不可控性。主观风险：由信息不对称引起的风险事前信息不对称导致“逆向选择”风险(adverse selection)事后信息不对称导致“道德风险”(moral hazard),风险管理的概念,对所采取的决策方案及其实施过程中将面临的风险进行风险识别、风险评估、风险防范和控制的活动总称。,风险管理的内容,事前风险管理风险识别风险评估风险分配制定风险管理方案事中风险管理风险监测风险预警事后风险管理应急措施风险事故分析经验教训总结,风险识别,风险识别的概念对可能出现的风险因素进行预测、罗列和分析的过程风险识别的工具和技术BrainstormDelphiChec

4、klist工程项目的风险源政治风险（政策风险）经济风险（市场风险）技术风险自然风险合同风险,风险评估,风险评估的概念对各种风险因素发生的概率及其后果进行估计和预测的过程风险评估的依据历史统计资料以往经验积累类似项目资料风险评估的方法简单情景法分位点法（雷尔法）模拟评估法PERT技术,风险管理策略,客观风险的防范风险分散组合投资联合投资风险转移保险期货担保索赔风险控制预警系统应急系统,风险管理策略（续）,主观风险的防范机制设计尽职调查(Due Diligence)信号机制(Signal Mechanics)筛选机制(Sort Mechanics)治理机制激励机制约束机制监督机制,施工阶段的风险,

5、按影响对象分成本风险进度风险质量风险安全风险按风险性质分意外风险违约风险按风险承担主体分业主风险承包商风险,施工阶段的风险因素,内部风险工程特有的风险外部风险国外研究,内部风险,财务资源不足管理能力低施工能力不足内部不协调管理制度不完善,工程特有的风险因素,工程变更地质条件与地下障碍物合同风险意外灾害,外部风险,政治风险政局的不稳定，如颠覆、政变、内战、罢工政策的不稳定法律法规制度的变更经济风险通货膨胀信贷环境环境风险周边施工条件气候条件社会风险治安状况风俗习惯文化差异,风险分配,交付方式与风险分配合同模式与风险分配讨论：风险分配与激励委托代理理论,工程项目风险管理过程,Fairley的七步骤

6、识别风险因素评估风险概率与结果制定缓解风险的策略监控风险因素制定应急计划危机管理危机后的恢复,PMI在PMBOK中提出的四阶段风险识别定量分析管理对策风险控制,施工阶段风险管理策略,风险分担联合体承包与供应商建立战略联盟风险转移工程保险担保套期保值（主要用于材料、货币价格风险）索赔,施工阶段风险管理策略,风险控制风险因素识别与评估确定风险准备金制定风险控制计划（防范计划、应急计划）建立风险监控机制施工过程中的监控,施工索赔,施工索赔的内容费用索赔工期索赔施工索赔的依据施工承包合同同期记录施工索赔的因素工期索赔处理费用索赔处理,施工索赔的因素,业主违约业主代表或监理工程师的不当行为其他承包商的干

7、扰地下障碍物异常恶劣的气候条件一个有经验的承包商难以预见的不可抗力1周累计停水、停电超过8小时特殊风险,工期索赔的处理原则,合同原则因果关系原则索赔事件导致工期延长关键工作延误非关键工作延误，且延误时间超过其总时差工期索赔可以转化为费用索赔,费用索赔的原则,合同原则因果关系原则实际损失原则直接损失间接损失,工程保险与担保,工程保险工程担保,工程保险,我国现行工程保险的险种建筑工程一切险：承保以土木建筑为主的工程在整个建设期间，由于自然灾害或意外事故造成的物质损失和费用，以及对第三者人身伤亡或财产损失的赔偿。安装工程一切险：承保设备安装或钢结构安装工程在整个安装及调试期间，由于自然灾害或意外事故

8、造成的物质损失和费用，以及对第三者人身伤亡或财产损失的赔偿。,工程保险的特点保险对象的价值随施工进展而增加可以在一份保单上将所有参与该项工程的各利益方作为被保险人，包括业主、承包商、分包上、监理机构等将财产险与责任险融为一体,建筑工程一切险,建筑工程一切险的保险责任物质损失部分的责任：在保险期间在工地范围内在保单中列明的被保险财产自然灾害或意外事故第三者责任险部分的责任：在保险期内与工程直接相关的意外事故在工地及其邻近区域与工程没有直接利益关系的第三者,保险项目（赔偿金额的计算范围）建筑工程（包括永久和临时工程及所用材料）安装项目施工用机械及设备消除残骸费用专业费用第三者责任赔偿,主要免责条款,设计缺陷施工质量缺陷故意行为,工程担保,担保的标的投标担保：避免缔约风险履约担保预付款担保担保的方式保证金银行保函抵押质押留置,