顺荣股份:内幕信息知情人登记管理制度(2012年7月) .ppt
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1、芜湖顺荣汽车部件股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度,(2012 年七月),目,录,第一章 总则.3第二章 内幕信息及内幕人员的范围.5第三章 保密制度.6第四章 内幕信息知情人备案和登记管理.8第五章 附 则.82,第一章 总 则,第一条 为规范芜湖顺荣汽车部件股份有限公司(以下简称“公司”)的内,幕信息管理,加强内幕信息保密工作,以维护信息披露的公平原则,根据中华,人民共和国证券法、上市公司信息披露管理办法、关于上市公司建立内,幕信息知情人登记管理制度的规定等有关法律、法规和公司章程的有关规,定,制定本制度。,第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构,负责信息披露的统一领导和管,理。,第三
2、条 董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整,董事长为,主要责任人,董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档事宜。监事,会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。,第四条 董事会秘书和董事会办公室统一负责证券监管机构、证券交易所、,证券公司等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询(质询)、服务等工作。,第五条 董事会办公室是公司唯一的信息披露机构。未经董事会批准同意,,公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送涉及公司内幕信息和信息披露,的内容。对外报道、传送的文件、录音(像)带、光盘等涉及内幕信息和信息披露,内容的资料,须经董事会秘书审核同意(并视重要程度呈报董事会审核)
3、,方可对,外报道、传送。,第六条 本制度适用于公司以及公司各部门、分(子)公司及公司能够对其,实施重大影响的参股公司。公司各部门、分(子)公司及公司能够对其实施重大,影响的参股公司需按照本制度规定,指定专人负责内幕信息知情人登记管理工,作,于每月5日前(节假日顺延)将上一个月的内幕信息知情人登记情况报送公,司董事会,并于次年1月31日将全年的内幕信息知情人登记表(原件)报送公司,董事会。,3,第二章 内幕信息及内幕人员的范围,第七条 本制度所指内幕信息是指为内幕人员所知悉的涉及公司的经营、财,务或者对公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司,尚未在中国证监会指定的公司信息
4、披露媒体或网站上公开披露。下列信息皆属内,幕信息:,(一)公司的经营方针和经营范围的重大变化;,(二)公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定;,(三)公司订立重要合同,可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生,重要影响;,(四)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况;,(五)公司发生重大亏损或者重大损失;,(六)公司生产经营的外部条件发生的重大变化;,(七)公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动;,(八)持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公,司的情况发生较大变化;,(九)公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定;,(十)涉及公司的重大诉讼、仲裁,
5、股东大会、董事会决议被依法撤销或者,宣告无效;,(十一)公司涉嫌违法违规被有权机关调查;公司董事、监事、高级管理人,员涉嫌违法、违纪被有权机关调查或者采取强制措施;,(十二)公司分配股利或者增资的计划;,(十三)公司股权结构的重大变化;,(十四)公司债务担保的重大变更;,(十五)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%;,(十六)公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔,偿责任;,(十七)公司收购的有关方案;,4,(十八)公司章程及证监会认定的其他情形。,第八条 证券交易内幕信息的知情人是指内幕信息公开前直接或者间接获取,内幕信息的人,包括但不限于:,(一
6、)公司的董事、监事及高级管理人员;,(二)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员;公司的,实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;,(三)公司的控股子公司及其董事、监事、高级管理人员;,(四)因履行工作职责可以获取公司有关内幕信息的单位和人员;,(五)中国证监会或深圳证券交易所规定的其他内幕信息知情人员。,第三章 保密制度,第九条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股,份等重大事项,应当制作重大事项进程备忘录,内容包括但不限于筹划决策过程,中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。上市公司应,当督促备忘录涉及的相关人员在备忘录上签名确认。,
7、第十条 公司应建立内幕信息知情人档案,及时、真实、准确、完整地记载,内幕信息知情人的相关信息。,第十一条 内幕信息知情人档案的登记内容包括但不限于姓名(包括本人及,其配偶、父母、子女的姓名)、名称、居民身份证号码、企业营业执照号码或组,织机构代码、证券账户、与公司关系、持有本公司股份数量及变动情况、知悉内,幕信息时间、内幕信息知悉地点、内幕信息知悉方式、内幕信息内容、知悉内幕,信息所处阶段、信息获取渠道、信息公开披露情况、登记时间和登记人等。,第十二条 公司的股东、实际控制人以及参与重大事件筹划、论证、决策等,环节的其他相关机构和人员,应积极配合公司做好内幕信息知情人档案工作,及,时告知公司已
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