伟星股份:第二期股票期权激励计划(草案)摘要.ppt
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1、,第二期股票期权激励计划(草案)摘要,证券代码:002003,证券简称:伟星股份,公告编号:2011-037,第二期股票期权激励计划(草案)摘要二一一年七月1,、,、,第二期股票期权激励计划(草案)摘要特别提示1、本期激励计划(草案)依据公司法证券法上市公司股权激励管理办法(试行)股权激励有关事项备忘录 1、2、3 号等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件要求以及浙江伟星实业发展股份有限公司(以下简称“伟星股份”或“公司”)的公司章程制定。2、公司本期股票期权激励计划拟授予激励对象 600 万份股票期权,每份股票期权拥有在计划有效期内的可行权日以行权价格和行权条件购买 1 股公司股票的权利
2、。本期激励计划的股票来源为公司向激励对象定向发行股票。3、本期激励计划拟授予的股票期权涉及的标的股票总数为 600 万股,占本期激励计划公告日公司股本总额 25,898.8006 万股的 2.32%;公司首期股票期权激励计划已行权的股票总数为 1,233.024 万股,占本期激励计划公告日公司股本总额 25,898.8006 万股的 4.76%;两期股票期权激励计划所涉及的股票总数合计为1,833.024 万股,没有超过公司股本总额的 10%。4、本期激励计划拟授予的 600 万份股票期权的行权价格为 17.63 元。5、激励对象行权前发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细、缩股、配股、
3、派息等事宜,行权价格和行权数量将做相应的调整。股东大会授权董事会依前述已列明的原因调整股票期权数量或行权价格。除上述情况外,因其他原因需要调整股票期权数量、行权价格或其他条款的,应经公司董事会通过并经股东大会审议批准。6、行权安排:本期股票期权激励计划有效期为自股票期权授权日起五年。授予的股票期权自授权日起满 12 个月后,按以下安排行权:可行权数量,行权期第一个行权期第二次行权期第三次行权期,行权时间自授权日起12个月后的首个交易日至授权日起24个月内的最后一个交易日当日自授权日起24个月后的首个交易日至授权日起36个月内的最后一个交易日当日自授权日起36个月后的首个交易日至授权日起48个月
4、内的最后一个交易日当日,占获授期权数量比例30%30%40%,注:若未能满足行权条件,则当期的股票期权不得行权,该部分股票期权由公司注销。2,第二期股票期权激励计划(草案)摘要若激励对象符合行权条件但未在上述行权期内全部行权的,则未行权的该部分期权由公司注销。7、行权业绩条件:,行权期第一个行权期第二个行权期第三个行权期,业绩指标2011年加权平均净资产收益率不低于14%;以2010年扣除非经常性损益的净利润为基数,2011年扣除非经常性损益的净利润增长率不低于10%2012年加权平均净资产收益率不低于15%;以2010年扣除非经常性损益的净利润为基数,2012年扣除非经常性损益的净利润增长率
5、不低于25%2013年加权平均净资产收益率不低于16%;以2010年扣除非经常性损益的净利润为基数,2013年扣除非经常性损益的净利润增长率不低,于35%注:(1)上述各年度净利润指标以归属于上市公司股东的净利润扣除非经常性损益前后的孰低值为计算依据;加权平均净资产收益率指标以归属于上市公司股东的净资产作为计算依据;如果公司发生增发新股、配股等再融资行为,新增加的净资产及所对应的净利润不计入以上净资产收益率和净利润的计算。(2)本期股权激励产生的期权成本将在经常性损益中列支。8、激励对象行使股票期权的资金全部以自筹方式解决。公司承诺不为激励对象依据本期激励计划行使股票期权提供贷款以及其他任何形
6、式的财务资助,包括为其贷款提供担保。9、本期股权激励计划披露前 30 日内,公司未进行过增发新股、资产注入、发行可转债等重大事项。公司承诺,自公司披露本期激励计划草案至本期激励计划草案经股东大会审议通过后 30 日内,公司不进行增发新股、资产注入、发行可转债等重大事项。10、本期股票期权激励计划还须满足如下条件后方可实施:中国证券监督管理委员会备案无异议、公司股东大会批准。11、公司股东大会对本期激励计划进行投票表决时,将采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台,股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。独立董事
7、还将就本期激励计划向所有股东公开征集委托投票权。12、公司本期股权激励计划的实施不会导致股权分布不具备上市条件。3,第二期股票期权激励计划(草案)摘要目 录一、释义.5,二、实施本期股票期权激励计划的目的和基本原则.三、本期激励对象的确定依据和范围.,.7.7,四、本期激励计划的股票数量、来源和种类.8,五、本期激励对象的股票期权分配情况.,.8,六、本期激励计划的有效期、授权日、可行权日、标的股票的禁售期.9七、本期股票期权的行权价格和行权价格的确定方法.11八、本期股票期权的获授条件和行权条件.11九、本期激励计划的调整方法和程序.13十、本期股票期权激励计划变更、终止及其他事项.154,
8、第二期股票期权激励计划(草案)摘要浙江伟星实业发展股份有限公司第二期股票期权激励计划(草案)摘要一、释义除非另有说明,以下简称在本文中作如下释义:,伟星股份、公司:,指浙江伟星实业发展股份有限公司,本期激励计划、本期股票 指浙江伟星实业发展股份有限公司第二期股票期权激励,期权激励计划:股票期权、期权:董事会:监事会股东大会薪酬与考核委员会公司章程标的股票:授权日:可行权日:行权:行权价格:等待期有效期中国证监会:证券交易所:,计划(草案)指公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条件购买公司一定数量股份的权利指伟星股份的董事会指伟星股份的监事会指伟星股份的股东大会指伟星股份董事会下设
9、的薪酬与考核委员会浙江伟星实业发展股份有限公司章程指根据本期激励计划,激励对象有权购买的公司股票公司向激励对象授予股票期权的日期。授权日应为交易日,由董事会在股东大会通过本期激励计划后确定指激励对象可以行权的日期。可行权日必须是交易日指激励对象根据本期激励计划,在规定的期间内以预先确定的价格和条件购买公司股票的行为指公司向激励对象授予股票期权时所确定的、激励对象购买公司股票的价格授权日起至首个可行权日之间的期间指从股票期权授权日起到股票期权失效为止的时间段指中国证券监督管理委员会指深圳证券交易所5,第二期股票期权激励计划(草案)摘要,登记结算公司:元:公司法证券法激励考核办法,指中国证券登记结
10、算有限责任公司深圳分公司指人民币元中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法浙江伟星实业发展股份有限公司第二期股票期权激励计划实施考核办法6,、,第二期股票期权激励计划(草案)摘要,二、实施本期股票期权激励计划的目的和基本原则,(一)实施股票期权激励计划的目的,为进一步完善公司的法人治理结构,建立和完善对公司及重点分、子公司核心经营管理骨干和核心技术骨干的激励和约束机制,形成科学的价值分配体系,提高公司的核心竞争能力和可持续发展能力,确保公司发展战略和经营目标的有效实现,根据公司法、证券法、上市公司股权激励管理办法(试行),股权激励有关事项备忘录 1、2、3 号及其他有关法律、行政法规、部门规章
11、、规范性文件以及公司章程的规定,制定本期激励计划。,(二)制定激励计划所遵循的基本原则1、公平、公正、公开;2、激励和约束相结合;,3、全体股东利益和核心骨干团队利益相一致,有利于公司的可持续发展;4、维护全体股东权益,并为股东带来稳定、持续的回报。,三、本期激励对象的确定依据和范围,(一)本期激励对象的确定依据1、本期激励对象确定的法律依据,公司本期激励计划的激励对象是以公司法、证券法、上市公司股权激励管理办法(试行)股权激励有关事项备忘录 1、2、3 号等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及公司章程为依据而确定。,2、本期激励对象确定的基本原则,在公司和分、子公司领取薪酬并在其经营
12、管理岗位、技术岗位担任重要职务,10 年以上。,3、本期激励对象确定的考核依据,就本期激励计划涉及的激励对象的考核事宜,公司董事会特制定浙江伟星实业发展股份有限公司第二期股票期权激励计划实施考核办法作为考核依据。4、本期激励对象的名单和获授股票期权的数量由薪酬与考核委员会提出,监,7,第二期股票期权激励计划(草案)摘要,事会对本期激励对象的名单进行核实并将其核实的情况在股东大会上予以说明。,5、有下列情形之一的,不能成为本期激励计划的激励对象:(1)最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的;(2)最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的;(3)具有公司法第 147 条规
13、定的不得担任董事、监事、高级管理人员情,形的。,如在本期激励计划实施过程中,激励对象出现上述规定不能参与本期激励计划情形的,公司将终止其参与本期激励计划的权利,收回并注销其已被授予但尚未行权的全部股票期权。(二)本期激励对象的范围,1、在公司和主要分、子公司的核心经营管理骨干;2、公司核心技术骨干。,公司本期股票期权的激励对象不包括独立董事、监事,无持股 5%以上的主要股东以及实际控制人或其配偶、直系亲属;根据以上范围确定的激励对象总数为10 人,均不存在第(一)款激励对象的确定依据第 5 项所列不能成为激励对象的情形。,四、本期激励计划的股票数量、来源和种类,(一)本期激励计划的标的股票数量
14、,本期激励计划拟授予激励对象 600 万份股票期权,每份股票期权拥有在激励计划有效期内可行权日以行权价格和行权条件购买 1 股公司股票的权利;涉及的标的股票数量占本期激励计划公告日公司股本总数的 2.32%。,(二)本期激励计划的标的股票来源和种类,本期激励计划的标的股票来源为公司向激励对象定向发行 600 万份伟星股份,股票,所涉及的标的股票种类为人民币普通股(A 股)。,五、本期激励对象的股票期权分配情况,公司本期授予激励对象的股票期权总数为 600 万份,已获公司董事会确认并经监事会核实的激励对象共 10 人。公司董事及高级管理人员没有参与本期的股票,8,第二期股票期权激励计划(草案)摘
15、要期权激励计划,全部为公司和分、子公司的核心经营管理骨干和核心技术骨干。公司本期拟授予激励对象的股票期权具体分配情况如下:,序号,姓名,职务,拟授予股 期权数量占本期票期权数 激励计划期权总量(万份)量的比例(%),占目前公司总股本的比例(%),1,洪,波,公司总经理助理,60,10,0.232,23456,徐明照许先春冯永敏余吕德卢立明,总厂常务副厂长金属制品分公司厂长水晶制品分公司厂长广州分公司总经理温州分公司、桥头分公司总经理,6060606060,1010101010,0.2320.2320.2320.2320.232,78,张郑,云阳,北京分公司总经理上海伟星服装辅料有限公司闵行分公
16、司总经理,6060,1010,0.2320.232,910,金祖龙张玉明,总厂副厂长总厂副厂长、公司开发部部长合计,6060600,1010100,0.2320.2322.32,注:1、以上激励对象为公司薪酬与考核委员会根据公司具体情况确认的在公司和主要分、子公司任职并担任重要岗位的核心经营管理骨干和核心技术骨干。2、本期激励对象中无独立董事、监事、持有 5%以上的股东或实际控制人及其配偶或直系近亲属,且均未同时参加两个及以上上市公司的股权激励计划。3、公司需聘请律师对激励对象的资格和获授是否符合上市公司股权激励管理办法(试行)及本期激励计划有关规定出具专业意见;监事会需对上述激励对象进行核查
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