审计经理工作职责范围.doc

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1、审计经理工作职责范围 审计经理需要精通上市公司报表审计、及生产制造企业多流程(采购、销售、制造基地、财务等)以下是小编精心收集整理的审计经理工作职责，下面小编就和大家分享，来欣赏一下吧。审计经理工作职责11、完善以风险为导向的内部审计稽核体系，包括各类审计稽核的规章制度、管理流程和工具方法：2、检查、分析、评价集团财务及内控管理体系的健全和有效性，参与风控体系建设，对集团内部控制的潜在问题与风险缺陷提出优化建议，跟进缺陷及管理问题的整改情况;3、根据集团发展战略，编制集团财务业务板块年度审计计划，拟定审计方案;4、对公司及其下属企业内部控制制度的制定和执行情况、风险管理情况进行全面梳理，汇总内

2、部控制缺陷和风险事项，与被审计单位和业务部门沟通内部控制缺陷整改措施、风险应对措施，形成专项报告;5、及时发现集团及其下属公司潜在问题和风险，提出改进意见;6、负责审计过程中与相关部门的协调与沟通;审计经理工作职责21、协助拟定内部审计项目的审计计划，并对业务部门开展内部审计工作;2、根据法律法规要求，定期开展专项业务审计;3、根据监管机构要求或应管理层要求，针对特定工作流程或风险事件开展专项审计、检查或自查工作;4、协助开展数据报送相关信息系统的需求提出和测试工作。审计经理工作职责31、协助制定并监督落实各项内部审计制度，规范审计工作流程;2、根据公司内控审计计划和相关要求，开展日常内控审计

3、、专项审计、离职审计等工作，通过审核、观察、询问、函证、检查和分析性复核等多种审计方法实施审计，编写审计工作底稿，出具审计报告;3、对审计发现的问题进行反馈和后续跟进，监督整改措施的执行落实，定期跟踪、推进;4、对公司内部控制及经营管理过程中存在管控风险进行识别评估，发现控制弱点、漏洞，并提出有效的建议优化内控管理;5、根据公司业务管控重点，配合开展相关业务审计核查及规范管理工作;审计经理工作职责41、食材、物料采购审计;2、工程项目预(概)算及决算审计;3、设备投资审计，对设备投资的决策过程、招投标制度的拟定、执行内部审计监督;4、合同审计，针对公司各类合同执行情况、存在的问题和违规违章情况

4、进行内部审计监督;5、公司指定项目的审计;8、领导安排的其他工作。审计经理工作职责51、根据公司整体战略规划，拟定并完善内控体系，制定审计计划;2、根据公司年度审计计划，组织实施各项审计项目;3、负责对所涉及的审计事项、编写内部审计报告，提出处理意见和建议;4、参与对公司重大经济活动、重大项目、重大经济合同的审计活动;5、主管公司舞弊、渎职案件调查及预防工作。6、完成领导交办的其他审计、内控工作审计经理工作职责61、根据国家法律法规、公司规章制度拟定公司审计实施细则;2、对公司组织基建、重大项目投资、采购项目等相关成本及预决算进行审计监督;3、建立公司经济活动资金使用、管理流程的审计监控机制，

5、并采取预警措施;4、对公司高管及特殊管理岗位员工任期内、离任经济责任进行审计;5、与银行、税务局等相关部门及外部审计人员建立紧密关系;6、监督贯彻执行集团内的政策、制度和规定;7、负责董事长交办的其他工作。审计经理工作职责71、审计项目执行：根据年度审计计划，独立或协助执行公司的全面审计、流程审计或专项审计等项目。具体包括风险评估、审计计划及方案编制，审计通知书下达、组织召开进场会，现场审计实施与沟通、审计底稿复核、编写审计报告及离场汇报等;2、审计体系搭建：协助开展年度风险评估并编制年度审计计划，协助制定财务等流程审计标准及作业流程，协助建立风险预警系统等。3、政策研究：对国家财经法律法规、会计政策、汽车行业政策法规等政策保持适当的关注，并能运用到内审工作中去;同时对企业内审内控理论、方法等亦有熟悉的了解。审计经理工作职责范围