中国xx国际信托投资公司经纪业务管理变革项目组织架构设置建议.ppt

《中国xx国际信托投资公司经纪业务管理变革项目组织架构设置建议.ppt》由会员分享，可在线阅读，更多相关《中国xx国际信托投资公司经纪业务管理变革项目组织架构设置建议.ppt（102页珍藏版）》请在三一办公上搜索。

1、中国xx国际信托投资公司经纪业务管理变革项目组织架构设置建议,ADX公司二零零二年一月二十三日,1,相关最佳实践及启示(GBP)相关法律法规及启示(Law)xx证券战略对组织架构的影响(Strategy)xx证券现有组织架构中存在的问题(As is)未来主要业务流程对组织架构的要求(Process)部门职责设计的原则（R&R）,组织架构设计的七大考虑点,2,目录,相关最佳实践及启示相关法律法规及启示xx证券战略对组织架构的影响xx证券现有组织架构中存在的问题未来主要业务流程对组织架构的要求xx证券组织架构设计方案组织架构方案设置过程中的可选择方案相关部门组织架构设计前后比较,3,相关最佳实践及

2、启示美林证券的组织架构,股东大会,董事会,董事会办公室监察委员会风险控制委员会薪酬委员会,执行管理委员会,业务管理,内部管理,营运总监,人力资源部,稽核部,财务部,法律部,风险管理部,信息技术部,美国私人客户部,国际私人客户部,资产管理部,公司与机构客户部,职能线,产品线,地区线,地区业务,启示1,启示2,启示3,董事会下设立专业委员会从风险、人事等角度协助决策,总裁级别管理层组成执行管理委员会，共同进行经营决策,根据客户类型提供有针对性的服务并设置相应部门,4,相关最佳实践及启示美林证券的组织架构,美林采取的是“三条线制”的做法，即“产品线、职能线、地区线”，分别行使前台业务管理职能、后台资

3、源管理职能与地区分支机构管理职能。美林在董事会下分别设置监察委员会、薪酬委员会、风险控制委员会，各个专业委员会分别从内部监控角度、人力资源角度与风险控制角度来保证公司既定战略的成功实施。总裁决策层的载体是公司执行管理委员会，由各个分管具体业务的高级管理者组成，形成总裁层的决策机构。在前台业务管理方面，美林按照客户类型进行部门设置，分别针对不同的客户细分市场，提供专业化的服务，以求更好满足客户需求。,5,相关最佳实践及启示嘉信证券的组织结构,嘉信证券,零售服务部,产品服务部,电子经纪业务部,机构服务部,信息技术部,资本市场部,国际部,基金债券人身保险,开设网点电话服务服务大资产客户呼叫中心,经营

4、维护嘉信网站Acclaim,公司财务金融服务设计退休金计划投资经理,技术创新资格认证,自营期权交易长期投资,澳洲香港东京拉美欧洲亚太加拿大,美国信托,Cyber Trader,为投资者提供电子交易与在线经纪业务的信息技术,投资管理信托业务私人银行业务,启示一,启示二,根据客户类型区分零售服务部和机构服务部,设立电子经纪业务部专门负责网上交易开展,6,相关最佳实践及启示嘉信证券的组织架构,嘉信证券基本上是按照业务职能对下属部门进行划分，但在经纪业务上按照客户类型的不同，区分出“零售服务部”与“机构服务部”，分别为不同的细分市场提供服务。嘉信证券专门设立电子经纪业务部，突出公司在网上交易方面的优势

5、，并作为业务重点来进行投入。,7,相关最佳实践及启示国内某大型券商的组织架构,业务决策委员会,总裁,人力资源开发委员会,内部审核委员会,战略规划委员会,董事长,董事会,监事会,监事长,副总裁,副总裁,总裁助理,常务副总裁,副总裁,发展研究中心,投资银行部,投资理财部,国际业务总部,基 金 部,其他管理部门,机构管理部,投资自营部,副总裁,总工程师,行 政 部,资产管理部,电 脑 中 心,财务总监,总裁助理,总裁办公室,稽 核 部,财务会计部,清 算 中 心,人力资源管理部,培 训 中 心,法律事务部,资金营运部,风险控制委员会,副总裁,启示1,启示2,董事会下设立专业委员会从战略、人力资源、内

6、审等角度协助决策,总裁下设风险控制委员会监控公司经营风险，并下设业务决策委员会进行经营决策支持,8,相关最佳实践及启示国内某大型券商的组织架构,该券商在董事会下分别设立战略规划委员会、人力资源开发委员会、内部审核委员会，作为专业委员会为董事会的最终决策提供支持。该券商在总裁层下设置风险控制委员会与业务决策委员会，分别监控公司的经营与管理风险，并对公司经营决策作出支持。该券商在设置“人力资源管理部”的同时，专门设置“培训中心”，以突出培训功能在公司人力资源建设方面的作用。,9,相关最佳实践及启示大鹏证券组织架构,地区总部,决策执行委员会,固定收益部,经纪业务部,证券投资部,投资银行部,信息技术部

7、,销售与客户服务部,综合研究所,资产管理部,启示1,启示3,启示2,通过决策执行委员会集体决策,设立销售与客户服务部负责市场营销与客户服务,将支持部门分为服务部门和资源部门，提高专业化程度,10,相关最佳实践及启示大鹏证券的组织架构,大鹏证券在总部设立决策执行委员会，作为公司日常经营管理的最高决策部门。大鹏证券设立“销售与客户服务部”，作为公司统一负责市场开发与客户服务的专业部门，强化了公司的营销功能。大鹏证券将一般券商的后台部门分别区分为“服务部门”与“资源部门”，明确了二者在企业日常管理中的不同作用与地位，有利于公司对其进行规划与管理。,11,目录,相关最佳实践及启示相关法律法规及启示xx

8、证券战略对组织架构的影响xx证券现有组织架构中存在的问题未来主要业务流程对组织架构的要求xx证券组织架构设计方案组织架构方案设置过程中的可选择方案相关部门组织架构设计前后比较,12,相关法律法规及启示证券公司管理办法（征求意见稿）,证券公司董事会应当设立薪酬委员会、提名委员会和监察委员会。监察委员会负责日常监督检查公司遵守、执行法律、法规情况。监察委员会的主要职能是：根据法律、法规和中国证监会有关规定对公司经营管理行为的合法性进行监督当董事及公司高级管理人员的行为损害公司利益时，要求相关人员予以纠正向公司董事会报告公司遵规守法情况，并于每年年底或公司发生重大违法违规行为时，向中国证监会作出书面

9、报告公司董事会授予的其他职权,13,相关法律法规及启示证券公司管理办法（修订稿：2002年3月1日起施行）,证券公司应当按照现代企业制度的要求，建立并健全符合公司法规定的治理结构证券公司应当建立独立董事制度，独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司给公司主要股东不存在妨碍其独立性关系的董事证券公司应当建立有关隔离制度，做到投资银行业务、经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务在人员、信息、帐户上严格分开管理，以防止利益冲突综合类证券公司应当设立独立于业务部门的合规审查机构,14,相关法律法规及启示 中国上市公司治理准则（修订稿）,上市公司董事会要按照股东大会

10、的有关决议，设立战略决策、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会。监察委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应占多数并担任负责人，监察委员会中至少应有一名独立董事是会计专业人士战略规划委员会的主要职能是：制定公司长期发展战略监督、核实公司重大投资决策,15,相关法律法规及启示 中国上市公司治理准则（修订稿）,审计委员会的主要职能是：检查公司会计政策、财务状况和财务报告程序与公司外部审计机构进行交流对内部审计人员及其工作进行考核对公司的内部控制进行考核检查、监督公司存在或潜在的各种风险检查公司遵守法律、法规的情况,16,相关法律法规及启示 中国上市公司治理准则（修订稿）,提名委员会的主要职能是：分析董事

11、会构成情况，明确对董事的要求制定董事选择的标准和程序广泛搜寻合格的董事候选人对股东、监事会提名的董事候选人进行形式审核确定董事候选人提交股东大会表决,17,相关法律法规及启示 中国上市公司治理准则（修订稿）,薪酬与考核委员会的主要职能是：负责制定董事、监事与高级管理人员考核的标准，并进行考核负责制定、审查董事、监事、高级管理人员的薪酬政策与方案 各专门委员会可以聘请中介机构为其决策提供专业意见,18,相关法律法规及启示 对xx证券组织架构的启示,在董事会与经理层间形成明确的权责分工董事会：公司决策机构经理层：公司决策执行机构董事会应该较为深入地参与企业经营决策，委员会是非常有效的决策形式在董事

12、会下建立相关专业委员会不仅能够提高决策、风险控制的专业性，而且是符合法律规定的必要条件董事会层次设置：薪酬与考核委员会、监察委员会和战略规划委员会建立符合法律规定的独立董事制度,19,目录,相关最佳实践及启示相关法律法规及启示xx证券战略对组织架构的影响xx证券现有组织架构中存在的问题未来主要业务流程对组织架构的要求xx证券组织架构设计方案组织架构方案设置过程中的可选择方案相关部门组织架构设计前后比较,20,xx证券战略方向对组织架构的影响,核心竞争力,战略目标,关键绩效指标,驱动因素,企业使命,价值观,“理解客户的机会与需求，向客户提供各种金融工具和个性化服务，充分发挥员工的创造性，创造最大

13、的经济效益和社会效益”,客户至上开拓创新诚实守信,企业愿景,“成为客户、股东和员工最可信赖及满意的综合券商”,规范稳健团结协作,21,xx证券战略方向对组织架构的影响,22,xx证券战略方向对组织架构的影响（续）,23,目录,相关最佳实践及启示相关法律法规及启示xx证券战略对组织架构的影响xx证券现有组织架构中存在的问题未来主要业务流程对组织架构的要求xx证券组织架构设计方案组织架构方案设置过程中的可选择方案相关部门组织架构设计前后比较,24,xx证券总部现有组织架构,董事会,监事会,总裁,咨询委员会,办 公 室,人力资源部,财务会计部,资金营运部,经纪业务管理部,研究发展中心,稽核监察部,投

14、资理财部北京、上海,资产管理部,大连证券营业部,北京和平里证券营业部,上海证券营业部,天津证券营业部,深圳证券营业部,北京证券营业部,沈阳证券营业部,长春证券营业部,通化证券营业部,哈尔滨证券营业部,吉首证券营业部,南京证券营业部,电脑管理部,投资银行三部,投资银行一部,投资银行二部,注：为存在问题的部门设置,网上交易部,呼叫中心,25,xx证券上海营业部现有组织架构,总经理,副总经理,副总经理,业务发展部,办公室,财务部,电脑部,交易二部,注：为存在问题的部门设置,交易一部,交易三部,26,xx现有组织架构存在问题及解决方向,27,xx现有组织架构存在问题及解决方向（续）,28,xx现有组织

15、架构存在问题及解决方向（续）,29,xx现有组织架构存在问题及解决方向（续）,30,xx现有组织架构存在问题及解决方向（续）,31,目录,相关最佳实践及启示相关法律法规及启示xx证券战略对组织架构的影响xx证券现有组织架构中存在的问题未来主要业务流程对组织架构的要求xx证券组织架构设计方案组织架构方案设置过程中的可选择方案相关部门组织架构设计前后比较,32,流程框架,管理支持流程,人力资源管理,业务流程,战略管理,市场客户调查分析管理,研发管理,市场营销管理,自营等利用自有资金运作的管理,经纪业务、资产委托等提供服务的业务管理,交易实现及清算管理,售后客户服务管理,信息技术管理,财务与成本管理

16、,内部控制管理,采购与工程管理,33,市场客户调查分析、市场营销、售后客户服务管理流程,市场与客户服务部,进行市场客户调查,撰写市场调查报告供公司总部和营业部参考,制定市场及客户服务规划,市场及客户服务规划,市场调查报告,指导并监督市场及客户服务规划的执行,设立市场与客户服务部承担市场营销、品牌建设以及客户服务规划、推广的工作,34,战略管理流程,制定或调整公司战略及行动计划,落实公司战略及行动计划,战略及行动计划,战略管理小组,战略规划委员会,审核公司战略及行动计划,监督公司战略行动计划的执行情况，向战略规划委员会汇报,作出决策进行战略调整,设立战略规划委员会进行公司战略及战略行动计划的制定

17、、调整、审核、落实和监督,设立战略管理小组协助战略规划委员会进行战略管理,35,自营、投行、理财等业务的内部控制流程,进行决策分析，制作决策方案,审核决策方案,决策方案,业务部门,业务部门风险决策小组,审核权限内的方案，超过权限则交公司层审核,公司风险控制委员会,执行方案,业务部门总经理进行第一层审核,业务部门风险决策小组进行第二层审核,公司风险控制委员会进行第三层审核，控制重大风险,36,采购与工程管理流程,统一公司目前分散的采购办公室为采购执行部门采购委员会进行最终决策,提出采购需求,审核,采购需求,需求部门,办公室,进行采购,采购委员会,询价、招标，编制采购计划,电脑部,对电脑类采购需求

18、提出建议,37,交易实现及清算管理流程,进行A股、B股法人以及交易清算,清算中心,清算中心独立于资金营运部进行资金清算工作，减少以至于从根本上杜绝挪用客户保证金的可能,38,目录,相关最佳实践及启示相关法律法规及启示xx证券战略对组织架构的影响xx证券现有组织架构中存在的问题未来主要业务流程对组织架构的要求xx证券组织架构设计方案组织架构方案设置过程中的可选择方案相关部门组织架构设计前后比较,39,xx证券组织架构设置的考虑因素,根据上述从法律法规、公司战略、公司组织架构现存问题、业务流程和行业实践五个方面的分析，结合xx证券的实际情况，xx证券组织架构基本的设置原则如下：法律法规方面：根据证

19、券公司管理办法以及上市公司治理准则的要求，完善法人治理结构根据法律法规要求，建立独立董事制度设立专业委员会，包括薪酬与考核委员会，监察委员会，战略规划委员会,40,xx证券组织架构设置的考虑因素（续）,公司战略方面：提升公司市场营销、客户关系管理以及品牌建设功能强化风险控制，设立董事会监察委员会、总裁办风险审核委员会和部门风险审核小组提高人力资源管理、研发管理、信息技术管理的专业化程度公司组织架构现存问题方面：规范法人治理结构各部门及营业部进行专业化分工，明确职能加强对于营业部的支持和监督提高公司网上交易、客户关系管理以及理财业务的广度和专业性形成统一采购的部门设置,41,xx证券组织架构设置

20、的考虑因素（续）,业务流程方面：设计战略管理流程，明确战略规划委员会和战略管理小组的工作内容和程序设计市场营销与品牌建设管理流程，明确市场与客户服务部的工作内容设计内部风险控制流程，明确公司多级风险控制体系设计统一采购流程，确定办公室与采购委员会的职能修改原清算管理流程，保证清算与资金运营的分开国内外行业最佳实践方面：设立专业委员会进行决策支持职能线、业务线、地区线进行专业化分工,42,xx证券组织架构发展阶段说明,在考虑上述原则设计组织架构时，同样需要结合xx证券的接受情况，以及公司实际发展过程中的需求，组织架构的转变将会经历如下三个阶段：过渡阶段此阶段xx证券刚刚挂牌，应该建立规范的有限责

21、任公司法人治理结构明确定义业务部门和支持部门的职能、分工与合作初步形成立体的风险防范的架构中期阶段业务处于迅速发展的阶段，需要进一步加强业务的专业化领导，同时加强防火墙建设进一步强化公司的法人治理结构与业务管理体系为日后的集团化经营打下基础未来阶段形成集团化运作模式，通过股权控制管理子公司经营,43,xx证券总部组织架构过渡方案,董事会,总裁,监事会,战略规划委员会,监察委员会,薪酬与考核委员会,风险控制委员会,资金营运部,人力资源部,投资银行总部,稽核监察部,财务会计部,经纪业务管理部,副总裁,办公室,研发中心,副总裁,证券投资部,副总裁,呼叫中心,投资理财部,营业部,股东会,法律专员,董事

22、会办公室,信息技术部,网上交易部,战略管理小组,清算中心,注：总裁级别管理人员的秘书由办公室进行日常管理,44,xx证券总部组织架构过渡方案说明,45,xx证券总部组织架构过渡方案说明（续）,46,xx证券总部组织架构过渡方案说明（续）,47,xx证券总部组织架构中期方案,董事会,总裁,监事会,战略规划委员会,监察委员会,薪酬与考核委员会,风险控制委员会,资金营运部,人力资源部,投资银行总部,稽核监察部,财务会计部,经纪业务管理部,市场与客户服务部,副总裁,信息技术部,清算中心,办公室,研发中心,副总裁,证券投资部,副总裁,呼叫中心,投资理财部,营业部,股东会,法律专员,董事会办公室,固定收益

23、部,副总裁,战略管理部,参见：xx证券分支机构组织架构图中期方案,培训中心,网上交易部,48,xx证券总部组织架构中期方案说明,49,xx证券总部组织架构中期方案说明（续）,50,xx证券分支机构组织架构图中期方案（前段）,大连证券营业部,北京和平里证券营业部,上海证券营业部,天津证券营业部,深圳证券营业部,北京证券营业部,沈阳证券营业部,长春证券营业部,哈尔滨证券营业部,吉首证券营业部,南京证券营业部,经纪业务管理部,副总裁,地区业务助理,通化证券营业部,地区业务助理,地区业务助理,地区业务助理,51,xx证券分支机构组织架构图中期方案（后段）,华东地区业务总监,副总裁,北方地区业务总监,华

24、南地区业务总监,xx地区业务总监,大连证券营业部,北京和平里证券营业部,天津证券营业部,深圳证券营业部,北京证券营业部,沈阳证券营业部,长春证券营业部,哈尔滨证券营业部,吉首证券营业部,通化证券营业部,上海证券营业部,南京证券营业部,经纪业务管理部,52,xx证券总部组织架构未来方案,受托投资管理业务类子公司,投资银行业务类子公司,经纪业务类子公司,研发业务类子公司,人力资源部,财务会计部,办公室,固定收益部,投资管理部,董事会,总裁,监事会,战略规划委员会,监察委员会,薪酬与考核委员会,风险控制委员会,股东会,董事会办公室,稽核监察部,法律事务部,证券投资部,市场与客户服务部,战略管理部,副

25、总裁,副总裁,副总裁,培训中心,网上证券经纪业务类子公司,信息技术部,53,xx证券总部组织架构未来方案说明,54,部门职能股东会,主要职能：决定公司的经营方针和投资计划选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项选举和更换由股东代表出任的监事，决定有关监事的报酬事项审议批准董事会的报告审议批准监事会或者监事的报告审议批准公司的年度财务预算方案以及财务决算报告审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案对公司增加或者减少注册资本作出决议对发行公司债券作出决议对股东向股东以外的人转让出资作出决议对公司合并、分立、变更公司形式、解散和清算等事项作出决议修改公司章程,55,部门职能董事会,主要职能：战略决策：

26、全面执行股东会决议决定公司的战略行动计划决定公司的经营计划和投资方案制订公司年度财务预算方案、决算方案制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案制订公司增加或者减少注册资本的方案以及发行公司债券的方案拟订公司合并、设立、解散的方案对公司的战略扩张方案与相应的资本营运计划提出建议,56,部门职能董事会（续）,主要职能：内部管理：决定由经理层提交的公司内部管理机构的设置制定公司的基本管理制度薪酬与绩效管理：聘任或者解聘公司经理，根据经理的提名，聘任或者解聘公司副经理、财务负责人，决定其报酬事项,57,部门职能监事会,主要职能：检查公司财务对董事、经理执行公司职务时违反法律、法规或者公司章程的行为进行监督

27、当董事和经理的行为损害公司的利益时，要求董事和经理予以纠正提议召开临时股东会公司章程规定的其他职权,58,部门职能总裁,主要职能：主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议组织实施公司年度经营计划和投资方案拟定公司内部管理机构设置方案拟定公司的基本管理制度制定公司的具体规章提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人聘任或者解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的负责管理人员公司章程和董事会授予的其他职权,59,部门职能及人员组成战略规划委员会,主要职能：制定与推行公司战略及战略行动计划接受公司董事会的委托制定年度预算建议规划公司业务发展重点和业务拓展的总体方案对公司的战略扩张方案与相应的资本营运计划

28、提出建议从公司整体战略角度提出对部门组织架构的设置和国内外机构分布的建议从公司经营战略出发，提出对公司信息系统、知识管理系统和经验分享机制建设的整体构想,60,部门职能及人员组成战略规划委员会,人员组成：成员应该确保具有战略、投资、财务专家各一名外部董事、专家的数量应该大于内部董事下设战略管理小组作为日常工作小组,61,战略规划委员会战略管理小组（中期以后设为战略管理部）,主要职能：在战略规划委员会的指导下，对公司关系重大的深层次和全局性问题进行超前研究，承办重大研究课题和其他相关事项配合战略规划委员会进行公司中长期规划和行动计划的制定平衡公司长、短期发展目标，制定和平衡公司各重要业务领域的发

29、展规划，并指导相关单位实施参与公司年度运作计划以及预算的编制、调整和执行情况的汇总分析提出战略修正意见，报战略规划委员会审批根据战略规划提出调整业务流程的草案,62,部门职能及人员组成监察委员会,主要职能：根据法律、法规和中国证监会有关规定对公司经营管理行为的合法性进行监督当董事及公司高级管理人员的行为损害公司利益时，要求相关人员予以纠正向公司董事会报告公司遵规守法情况，并于每年年底或公司发生重大违法违规行为时，向中国证监会作出书面报告领导稽核监察部对公司各部门开展内部稽核工作，并审阅稽核报告在董事会的授权下，对非重大的稽核问题提出处理意见并作出最终裁定对重大的稽核问题，向董事会提出处理意见，

30、由董事会作出最终裁定公司董事会授予的其他职权,63,部门职能及人员组成监察委员会,人员组成：对于上市公司独立董事应占多数，而且应该担任主要负责人至少由一名独立董事是会计专业人士对于xx证券，我们的建议：在目前可以考虑由外部董事担任主任,64,部门职能及人员组成薪酬与考核委员会,主要职能：作为公司人力资源规划的最高机构，从专业角度协助规划公司的未来发展方向作为公司人力资源事务的最高仲裁机构，协调公司内各部门或人员之间的矛盾和冲突制定公司高级管理人员的薪酬标准（预算），每年根据公司效益和个人业绩及同行业水平对高级管理层的薪酬方案进行审核，提交董事会审核负责审查核定员工薪酬分配向董事会报告有关薪酬事

31、项，并完成董事会交办的有关薪酬管理的其他事研究讨论并确定公司绩效考核评价体系负责制定高级管理人员考核的标准，并进行考核,65,部门职能及人员组成薪酬与考核委员会,人员组成:对于上市公司：独立董事占多数并担任主任对于xx证券，我们的建议：应由外部董事占多数,66,部门职能及人员组成董事会办公室,主要职能：协助董事长的日常工作安排公司董事会、管理委员会会议的召开事宜进行与董事会有关的外事接待工作在董事会休会期间，联系各位外部董事与独立董事，保持公司与董事间的信息沟通和交流协助董事会秘书长执行董事会决议董事会章程所规定的其他任务,67,部门职能及人员组成风险控制委员会,主要职能：审核公司风险防范规章

32、制度并组织落实、实行监督从风险控制的角度向公司经营层提出相应的风险防范措施对公司经营业务中的重大风险项目进行评估和决策，重大的风险项目，具体包括：各部门的资金调配等；承销项目的承接、融资担保、承销定价等；公司自营、代客理财操作中的重大资金运作项目等人员组成：总裁班子及外部专家担任委员,68,部门职能经纪业务管理部,主要职能：代表公司为营业部的经营活动提供支持，协助营业部的主管领导进行监督和管理，具体包括：拟定公司经纪业务各项管理规章制度协助经纪业务主管副总裁或区域业务总监制订公司及各营业部经纪业务的具体任务指标，并对任务完成情况进行监督和反馈统筹规划公司营业部数量、地区分布、网点建设，提供参考

33、意见供经营层决策审批新设营业部可行性报告，并协助组织实施加强与上级业务主管部门和同业公司的沟通与联系，及时了解各种宏观政策和相关信息市场营销以及全面客户关系管理工作（过渡阶段）,69,部门职能证券投资部,主要职能：管理和运营公司自营业务，具体包括：拟定公司自营业务管理办法，风险监督与控制办法以及其他有关的管理制度对自营业务品种、投资工具与投资领域进行创新研究，开发与组织实施（中期以后，固定收益证券的自营转至固定收益部）配合其他业务部门争取新股发行、增发新股、配股、兼并收购等项目的工作对自营业务各项数据进行统计与分析,70,部门职能投资理财部,主要职能：管理和运营公司在证券市场上资产委托管理业务

34、，具体包括：拟定公司资产委托管理业务管理办法，风险监督与控制办法以及其他有关的管理制度指导、监督上海、北京理财部运营客户委托资产，进行公司资产委托管理客户资源开发、培育及维护工作对理财业务品种、投资工具与投资领域进行创新研究，开发与组织实施通过对企业提供资产委托管理业务，配合投资银行部门争取新股发行、增发新股、配股、兼并收购等项目的工作统计与分析公司资产委托管理业务各项数据,71,部门职能研发中心,主要职能：研究公司发展的总体规划，为公司各营业部和业务部门提供协作和服务，向社会和市场展示公司研究开发实力，具体包括：研究国家宏观经济、宏观经济政策、经济发展战略和发展规划，以及相关的国际经济环境进

35、行与证券市场和证券业务相关的行业研究及公司研究进行证券市场研究、金融、证券创新研究组织和协调公司各部门的研究力量研究公司发展战略及重大决策，为公司发展规划提供预测服务为公司各项业务提供支持和服务,72,部门职能投资银行总部,主要职能：进行证券承销、上市推荐、上市辅导、企业整合策划与财务顾问等业务，具体包括：新股发行、增发新股、配股、可转换债券等金融产品的项目开发、方案设计、文件制作、协调中介机构、向有关主管部门申报等工作企业上市推荐工作企业上市辅导工作为企业和上市公司的整合行为（包括业务整合、资产整合、财务整合）提供咨询、策划及财务顾问工作,73,部门职能人力资源部,主要职能：为公司提供人力资

36、源保障，负责人事劳资、社会保障、员工培训、机构设置等管理工作，具体包括：公司职员的招聘、调任人事档案的管理员工薪资、福利管理绩效评估员工培训等,74,部门职能办公室,主要职能：辅助领导和协助有关部门处理信息、综合情况、协调关系以及法律事务，具体包括：会议组织及公司领导决定、决策事项的传达、督促、检查及协调落实工作信息收集、综合、交流和统计工作公文和档案管理工作日常接待、服务工作办公自动化管理（规范、要求管理，功能建设和系统维护在电脑部）保密和安全保卫工作车辆调度、计划生育等内勤工作固定资产采购、实物管理工作公司对外诉讼公司合同法律条款审核业务法律咨询在转制期间的市场品牌宣传和公共关系建设,75

37、,部门职能清算中心,主要职能：公司法人清算，具体包括：每日与中国证券登记结算中心进行法人清算监测公司及所属营业部资金头寸复核营业部日常提款,76,部门职能资金营运部,主要职能：进行公司运营资金和债券自营业务，具体包括：根据业务需要合理筹集资金审核各业务部门所需运营资金统一管理本公司本级及所属证券营业部相关业务资金需求额度的核定和调度为公司长、短期投资（含二级市场自营业务）合理配置资金，并监督相关投资的资金运用状况调研、分析公司营运资金的营运情况统一管理资金拆借、抵押、担保等融资活动办理公司本级债券自营业务、国债回购业务（中期以后，此项功能转至固定收益部）制订相关资金管理方面的制度及工作程序,7

38、7,部门职能财务会计部,主要职能：公司财务管理和会计核算，实行会计监督，具体包括：公司财会管理制度的制订和落实编制公司财务收支计划机型公司财务分析，参与公司经营决策，为公司经营管理提供财务信息和建议公司会计核算及会计出纳指导、监督各分支机构的财会工作并会同人力资源部对财会人员进行考核、轮换和培训公司财务风险监控职工住房公积金的管理,78,部门职能信息技术部,主要职能：公司计算机信息系统规划、建设和管理，具体包括：制定与信息系统相关的规章制度信息系统的整体规划并组织实施信息系统的管理及维护制订信息系统工作计划并组织实施信息系统硬件选型，审核计算机设备的购置、报损、报废应用软件的选型、采购与开发技

39、术资料和开发文档的管理重要数据的备份管理安全保密制度的制订和管理协调、检查、指导各营业部电脑部的工作,79,部门职能网上交易部,主要职能：建设和维护公司证券电子商务平台，管理通过互联网进行的证券交易业务，具体包括：建立公司网上交易运营体系拟定公司网上交易规章制度建设、运营、维护xx证券网站进行同政府主管部门和公司下属各分支机构关于网上交易业务的协调工作为营业部的网上交易客户的开发提供支持,80,部门职能稽核监察部,主要职能：对公司资产的安全性和收益性、业务的合规合法性、内部控制制度的完整性和遵循情况、职员的遵纪守法情况进行业务稽核、纪检监察，具体包括：拟定公司内部稽核监察基本制度及有关管理办法

40、和实施细则组织公司内部稽核监察体系的建设检查国家政策、法律法规、行业管理制度执行情况检查评价公司内部控制制度的健全性和有效性公司业务稽核、纪检监察，制订公司稽核监察工作计划并组织实施对公司所属分支机构、经营部门进行例行审计、效益审计和其他审计，对分支机构或经营部门主要负责人进行任期或离任审计进行公司纪律检查工作,81,部门职能固定收益部（中期方案）,主要职能：企业债券策划、承销和上市推荐（在固定收益部未成立之前，此项业务由投资银行部承担）可转换债券策划、承销和上市推荐（在固定收益部未成立之前，此项业务由投资银行部承担）固定收益证券新品种的研究和设计；固定收益证券的承销、兑付；全国银行间市场国债

41、承销（在固定收益部未成立之前，此项业务由资金营运部承担）；国家开发银行金融债券的承销（在固定收益部未成立之前，此项业务由资金营运部承担）；固定收益证券承销网络的建设和维护；国债现货及其衍生品种、企业债券、可转换债券的自营业务（在固定收益部未成立之前，此项业务由证券投资部承担）,82,地区业务助理（中期前段）,主要职能：对经纪业务管理部负责分区域对营业部的经营情况进行监控，向经纪业务管理部汇报情况监控公司经纪业务各项管理规章制度的执行情况与营业部总经理进行及时的沟通，并向公司传递营业部的反馈,83,地区业务总监（中期后段）,主要职能：全面负责所辖地区的经纪业务扩展和客户关系管理，具体包括：统筹规

42、划公司营业部数量、地区分布、网点建设，提供或审批新设营业部可行性报告，调动资源组织实施制订所辖各营业部经纪业务的具体任务指标，并对任务完成情况进行考核、监督和反馈对营业部经纪业务进行监控，对营业部的经营业绩和效率进行检查并做出评估积极领导并拓展所辖地区的网上交易业务协助理财中心的业务扩展和客户关系管理为公司投行业务提供客户信息并协助进行客户关系管理,84,部门职能市场与客户服务部（中期方案）,主要职能：进行市场推广、品牌宣传、客户服务工作以及呼叫中心管理，具体包括：制订并组织实施公司的市场推广计划制订全公司客户服务工作标准、程序和管理办法完善和管理公司客户服务体系客户市场调查与研究市场、客户信

43、息收集反馈配合相关业务部门进行客户关系管理和市场拓展收集客户服务满意度数据并提供考核执行部门规划、建设和管理呼叫中心的运作,85,部门职能法律事务部（未来方案）,主要职能：为公司业务开展提供全面的法律服务，具体包括：对公司各项业务的合同签订提供法律建议对外联系律师事务所，聘请公司法律顾问，为公司重大项目提供法律服务参与公司对外诉讼活动在稽核监察部的配合下对公司法律风险进行整体监控,86,部门职能投资管理部（未来方案）,主要职能：为有关子公司的各项投资决策提供翔实的分析依据，确保公司投资决策的计划性和可行性确保投资规划的顺利实施，有效防范投资风险进行子公司设立、合并、注销等工作，参与合作各方的谈

44、判代表母公司对子公司实施有效管理和控制，定期收集并分析子公司经营数据及信息向公司管理层提出委派子公司董事、监事和高级经营层的建议及分析意见代表母公司协助、列席子公司股东会、董事会等会议的召开,87,关于采购委员会（非常设机构）,采购委员会是总裁办公会下的非常设机构，主要职能如下：审批年度公司采购计划以及目录清单审批采购招标文件讨论与供应商的谈判结果并最终确定采购供应商对采购计划的修改作最终确定审批公司的工程完工决算报告审批营业部迁址及装修工程项目,88,关于党委、工会与职代会,党委：在政企分开、不干涉公司正常经营的前提下，党组织应该立足于提高员工工作积极性，配合公司管理层顺利推动公司经营，提高

45、公司的团队精神重大事项建议：股东大会、董事会在进行重大事项决策之前应与党组织进行充分的沟通，听取意见。例如：重大人事任免、重大战略投资等决策内部监督：党组织的主要监督方向为违法乱纪以及内部腐败问题，关注干部对于纪律的遵守以及个人操守问题，而内审委员会和监事会是从对董事会和股东会负责的角度对公司的整体经营和财务状况进行监督转变促成：党组织应该作为企业的转变促成基地，与员工充分沟通，为员工提供充分的培训，提高公司整体的团队合作度,89,关于党委、工会与职代会（续）,工会：工会代表列席董事会，讨论企业发展规划、生产经营等重大事项公司在决定生产经营的重大问题、制定重要的规章制度时，应当听取工会和职工的

46、意见和建议职代会：职工通过职代会行使民主权利,90,xx证券营业部建议管理架构图,总经理,楼层客户服务员,副总经理,贵宾客户主任,客户经理A,客户经理N,特级贵宾高级贵宾中级贵宾贵宾,特级贵宾高级贵宾中级贵宾贵宾,特级贵宾高级贵宾中级贵宾贵宾,交易管理员,普通客户部,普通客户,财务部,电脑部,办公室,资金管理员,贵宾服务区,信息研发部,大厅咨询员,交易大厅服务区,贵宾客户部,普通客户主任,91,xx证券营业部建议管理架构图说明,92,相关最佳实践及启示相关法律法规及启示xx证券战略对组织架构的影响xx证券现有组织架构中存在的问题未来主要业务流程对组织架构的要求xx证券组织架构设计方案组织架构方

47、案设置过程中的可选择方案相关部门组织架构设计前后比较,目录,93,组织架构方案设置过程中的可选择方案关于按照客户类别进行部门设置,根据行业最佳实践的分析，部分券商业务部门的组织架构是按照客户类别进行设置，如美林证券分为公司与机构客户部与私人客户部，嘉信证券分为机构服务部和零售服务部xx如果按照这样的设置原则，则总部组织架构的概图如下：,94,组织架构方案设置过程中的可选择方案关于按照客户类别进行部门设置（续）,在我们建议的xx证券的组织架构设置方案中未采取此种做法，主要考虑点如下：此种设置需要建立在对于客户进行了充分分析，同时有多年的按照客户分类进行管理经验的基础上，目前xx的实际情况还没有达

48、到相应的要求根据客户类别设置部门要求公司在各项业务的专业能力均很高，这样才能满足客户的多样化的需求，xx证券需要在较长时间后才能达到相应的要求结合xx的实际情况，对于营业部参考了此种做法，根据不同的客户类别来进行有针对性的管理,95,组织架构方案设置过程中的可选择方案关于培训中心,国内部分上市公司、证券公司将培训中心单列，而在xx证券的组织架构方案中则将培训中心置于人力资源部内部，主要考虑点如下：培训是人力资源管理中的一项功能块，与招聘、提升、绩效考核等共同组成人力资源管理系统，如果单独设立培训中心，不易于增加培训与其他人力资源管理功能块的协同效应目前公司的培训工作尚处于起步阶段，人员、经验、

49、培训课程、培训供应商等软硬件设施的现状均不宜以独立的部门来进行运作,96,组织架构方案设置过程中的可选择方案关于稽核监察部,国内证券公司关于稽核监察部（或内审部）的设置有两种做法：一种是归于监事会领导，另一种是归于董事会的领导，在xx证券的组织架构设置方案中采取了后者，原因如下：xx证券的内控体系采取了多级、立体的结构：股东会层设置监事会对董事会和经营层监控董事会层设置监察委员会领导稽核监察部对经营层监控经营层内部设置风险控制委员会和风险决策小组进行自身风险防范稽核监察部的职能是监控经营层的经营风险，此职能要求其向董事会进行汇报，如果将稽核监察部设置于监事会，则对于经营层的监控会直接上报到监事

50、会，跳过了董事会对于经营层的监控，削弱了董事会监察委员会的功能,97,相关最佳实践及启示相关法律法规及启示xx证券战略对组织架构的影响xx证券现有组织架构中存在的问题未来主要业务流程对组织架构的要求xx证券组织架构设计方案组织架构方案设置过程中的可选择方案相关部门组织架构设计前后比较,目录,98,组织架构调整将会涉及的现有部门,董事会,监事会,总裁,咨询委员会,办 公 室,人力资源部,财务会计部,资金营运部,经纪业务管理部,研究发展中心,稽核监察部,投资理财部北京、上海,资产管理部,大连证券营业部,北京和平里证券营业部,上海证券营业部,天津证券营业部,深圳证券营业部,北京证券营业部,沈阳证券营