汇川技术：募集资金年度存放与使用情况鉴证报告.ppt

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1、深圳市汇川技术股份有限公司,募集资金年度存放与,使用情况鉴证报告,信会师报字2012第310122号,1-2,1-10,深圳市汇川技术股份有限公司募集资金年度存放与使用情况鉴证报告截止 2011 年 12 月 31 日,目,录,页码,一、募集资金存放与使用情况鉴证报告二、附件关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告三、事务所执业资质证明,募集资金存放与使用情况鉴证报告,信会师报字2012第 310122 号,深圳市汇川技术股份有限公司全体股东：,我们鉴证了后附的深圳市汇川技术股份有限公司（以下简称“贵公司”）董事会编制的2011年度关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告。,一、对报告

2、使用者和使用目的的限定,本鉴证报告仅供贵公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为贵公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对外披露。,二、董事会的责任,贵公司董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引及相关格式指引编制关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。,三、注册会计师的责任,我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对贵公司董事会编制的上,述报告独立地提出鉴证结论。,四、工作概述,我们按照中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号历史财务信息审

3、计或审阅以外的鉴证业务的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。,鉴证报告 第 1 页,五、鉴证结论我们认为，贵公司董事会编制的2011年度关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告符合深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引及相关格式指引的规定，如实反映了贵公司募集资金2011年度实际存放与使用情况。立信会计师事务所（特殊普通合伙）中国注册会计师：中国注册会计师：,中国上海,鉴证报告 第 2 页,二 O 一二年三月二十四

4、日,、,深圳市汇川技术股份有限公司,关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告,一、募集资金基本情况,经中国证券监督管理委员会证监许可20101161 号文关于核准深圳市汇川技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复的核准，同意汇川技术向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）2,700 万股。汇川技术于 2010 年 9 月 13 日向社会公众投资者定价发行人民币普通股(A 股)2,700 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行认购价格为人民币 71.88 元，共计募集人民币 1,940,760,000.00 元。经此发行，注册资本变更为人民币 108,000,000.00

5、元。截至 2010 年 9 月 16 日止，汇川技术共计募集货币资金人民币 1,940,760,000.00 元，扣除与发行有关的费用人民币 82,445,040.00 元，汇川技术实际募集资金净额为人民币 1,858,314,960.00 元。以上募集资金已由立信大华会计师事务所有限公司于 2010 年 9 月 16 日出具的立信大华验字【2010】117 号验资报告验证确认。,截至 2011 年 12 月 31 日止，本公司公开发行的募集资金合计使用 355,452,766.33 元，其 中：(1)以 前 年 度 使 用 募 集 资 金 7,309,772.53 元。(2)本 年 度 使

6、用 募 集 资 金187,578,513.34 元,转为永久性补充流动资金 203,780,000.00 元。（3）累计产生的利息收入扣除手续费支出后产生净收入的金额为 43,215,519.54 元。截至 2011 年 12 月 31 日止，募集资金余额为人民币 1,502,862,193.67 元。,二、募集资金存放和管理情况(一)募集资金的管理情况,为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照公司法证券法、深圳证券交易所股票上市规则、深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引等法律法规，结合公司实际情况，制定了深圳市汇川技术股份有限公司募集资金使用管理制度（以下简称“管理制度”

7、），该管理制度经本公司第一届董事会第十次会议决议公告审议通过，并业经本公司 2010 年第二次临时股东大会决议表决通过。根据管理制度的要求，并结合公司经营需要，本公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。根据本公司与中国中投证券有限责任公司（以下简称“中投证券”）签订的保荐协议，公司一次或 12 个月内累计从募集资金存款户中支取的金额达到人民币 1,000 万元以上的或募集资金净额的 10%的，公司应当知会保荐代表人，同

8、时经公司董事会授权，保荐代表人可以根据需要随时到开设募集资金专户的商业银行查询募集资金专户资料。,专项报告 第 1 页,根据本公司与保荐机构中投证券及宁波银行股份有限公司苏州分行、华夏银行苏州吴中支行、浙商银行无锡分行、杭州银行股份有限公司深圳分行、华夏银行股份有限公司深圳分行、中国建设银行股份有限公司深圳市分行、中国民生银行股份有限公司深圳分行、上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行、兴业银行股份有限公司深圳罗湖支行、招商银行深圳股份有限公司深圳时代广场支行、中国民生银行苏州分行、中国建设银行股份有限公司长春西安大路支行、交通银行股份有限公司离岸金融部（上述银行统称“开户银行”）签订的深圳市汇

9、川技术股份有限公司募集资金三方监管协议规定：中投证券作为公司的保荐机构，依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对公司募集资金使用情况进行监督，公司和开户银行应当配合中投证券的调查与查询；开户银行按月（每月 5 日前）向公司出具对帐单，并抄送中投证券，开户银行应保证对帐单内容真实、准确、完整；公司一次或 12 个月内累计从专户中支取金额超过 1,000 万元或者募集资金净额的百分之十的，开户银行应及时以传真方式通知中投证券，同时提供专户的支出清单；开户银行连续三次未及时向中投证券出具对帐单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合中投证券查询与调查专户资料情形的，公司可以单方面终止协议并注销募集资

10、金专户。(二)募集资金专户存储情况截至 2011 年 12 月 31 日止，公开发行的募集资金的存储情况列示如下金额单位：人民币元,银行名称兴业银行股份有限公司深圳罗湖支行中国民生银行股份有限公司深圳彩田支行华夏银行股份有限公司深圳分行杭州银行股份有限公司深圳分行中国建设银行股份有限公司深圳中心区支行招商银行深圳时代广场支行上海浦东发展银行深圳分行兴业银行股份有限公司深圳罗湖支行兴业银行股份有限公司深圳罗湖支行兴业银行股份有限公司深圳罗湖支行中国民生银行股份有限公司深圳彩田支行中国民生银行股份有限公司深圳彩田支行,银行账号337030100100136826181301417000879945

11、30200001819100207407440309221810016650944201566400059000888-00017559016870108067917015520000240133703010020008389733703010020008365833703010020008377118130142800003441813014280000352,初始金额*1,865,070,360.00,2011 年 12 月 31日余额3,816.060.6930,768.60149,375.1812,744.03207.921.7168,795,000.00200,000,000.001

12、00,000,000.0010,000,000.0010,000,000.00,存放状态活期活期活期活期活期活期活期定期定期定期定期定期,专项报告 第 2 页,定期,定期,定期,银行名称中国民生银行股份有限公司深圳彩田支行华夏银行股份有限公司深圳分行华夏银行股份有限公司深圳分行华夏银行股份有限公司深圳分行华夏银行股份有限公司深圳分行杭州银行股份有限公司深圳分行杭州银行股份有限公司深圳分行杭州银行股份有限公司深圳分行中国建设银行股份有限公司深圳中心区支行中国建设银行股份有限公司深圳中心区支行中国建设银行股份有限公司深圳中心区支行招商银行深圳时代广场支行招商银行深圳时代广场支行宁波银行股份有限公司

13、苏州分行宁波银行股份有限公司苏州分行宁波银行股份有限公司苏州分行宁波银行股份有限公司苏州分行宁波银行股份有限公司苏州分行宁波银行股份有限公司苏州分行宁波银行股份有限公司苏州分行宁波银行股份有限公司苏州分行华夏银行股份有限公司苏州吴中支行华夏银行股份有限公司苏州吴中支行华夏银行股份有限公司苏州吴中支行华夏银行股份有限公司苏州吴中支行华夏银行股份有限公司苏州吴中支行,银行账号18130142800003694530200001830100102656453020000183010010275710850000000230747108500000002221924403092218100167142

14、4403092218100167142440309221810016714244201566400059000888-088844201566400059000888-088844201566400059000888-18887559016870800006975590168708000055750101220002297537501012200039696975010122000397027750101220003971807501012200039723675010122000397445750101220003976547501012200039750112457000000053678

15、12457000000054457124570000000544461245700000005443512457000000054424,初始金额*,2011 年 12 月 31日余额10,153,491.1410,000,000.0010,112,252.5650,000,000.0050,000,000.0050,000,000.0050,000,000.0033,720,000.0010,000,000.0015,000,000.0011,072,427.9410,000,000.0010,095,500.003,861,531.1320,000,000.0030,000,000.003

16、0,000,000.0010,000,000.0010,000,000.005,000,000.0020,000,000.008,476.676,720,000.005,000,000.0010,000,000.0010,000,000.00,存放状态定期定期定期定期定期定期定期定期定期定期活期定期定期定期定期定期定期定期活期定期定期定期定期,专项报告 第 3 页,银行名称华夏银行股份有限公司苏州吴中支行华夏银行股份有限公司苏州吴中支行华夏银行股份有限公司苏州吴中支行华夏银行股份有限公司苏州吴中支行中国民生银行股份有限公司苏州新区支行中国民生银行股份有限公司苏州新区支行中国民生银行股份有限公司

17、苏州新区支行中国民生银行股份有限公司苏州新区支行中国民生银行股份有限公司苏州新区支行中国民生银行股份有限公司苏州新区支行中国民生银行股份有限公司苏州新区支行中国民生银行股份有限公司苏州新区支行中国民生银行股份有限公司苏州新区支行中国民生银行股份有限公司苏州新区支行浙商银行无锡分行浙商银行无锡分行浙商银行无锡分行浙商银行无锡分行浙商银行无锡分行浙商银行无锡分行浙商银行无锡分行浙商银行无锡分行浙商银行无锡分行浙商银行无锡分行中国建设银行股份有限公司长春西安大路支行交通银行股份有限公司离岸金融部交通银行股份有限公司离岸金融部合计,银行账号1245700000005441312457000000054

18、402124570000000543991245700000005438826020141700135282602014280000335260201428000030226020142800003192602014280000327260201427000030926020142700002942602014260000653260201426000064526020142600006373020000010120100024172302000001012030000457630200000101203000046073020000010120300004738302000001012030

19、00048693020000010120300004900302000001012030000503130200000101203000051623020000010120300005293302000001012030000532822001450100059330506OSA82753293114856OSA82753220100075,初始金额*1,865,070,360.00,2011 年 12 月 31日余额10,000,000.0010,000,000.0020,000,000.0030,000,000.0017,215.00100,000,000.0030,000,000.003

20、0,000,000.0010,000,000.0010,000,000.0010,000,000.006,000,000.005,000,000.005,580,000.0017,890.56100,000,000.00100,000,000.0050,000,000.0020,000,000.0020,000,000.0010,000,000.006,000,000.006,030,000.0010,000,000.001,531.002,975,463.4831,504,500.001,502,862,193.67,存放状态定期定期定期定期活期定期定期定期定期定期定期定期定期定期活期定期定

21、期定期定期定期定期定期定期定期活期活期定期,*初始金额中含上市发行费用 6,755,400.00 元，已于 2010 年 10 月转出。专项报告 第 4 页,三、,本年度募集资金的实际使用情况,募集资金使用情况对照表,金额单位：人民币万元,募集资金总额报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例,185,831.50,本年度投入募集资金总额已累计投入募集资金总额,39,135.8539,866.83,承诺投资项目和超募资金投向,是否已变更项目（含部分变更）,募集资金承诺投资总额,调整后投资总额(1),本年度投入金额,截至期末累计投入金额(2),截至期末

22、投入进度（%）(3)(2)/(1),项目达到预定可使用状态日期（注释1）,本年度实现的效益,是否达到预计效益,项目可行性是否发生重大变化,承诺投资项目,生产高性能变频器生产电梯一体化控制系统生产高性能伺服系统生产稀土永磁同步电机直驱系统企业技术中心建设营销网络中心,否否否否否否,8,573.064,551.956,114.275,317.112,739.001,985.00,8,573.064,551.956,114.275,317.112,739.001,985.00,3,942.812,886.902,443.772,244.082,135.161,429.08,4,133.223,012

23、.142,602.052,398.152,185.001,482.22,48.21%66.17%42.56%45.10%79.77%74.67%,2011 年 7 月2011 年 7 月2011 年 7 月2011 年 7 月2012 年 6 月2012 年 3 月,78.18-1,246.5355.8148.50,注释 2注释 2注释 2注释 2,否否否否否否,承诺投资项目小计,29,280.39,29,280.39,15,081.80,15,812.78,-1,064.04,超募资金投向,设立全资子公司长,否,3,000.00,3,000.00,3,000.00,3,000.00,100.

24、00%,2011 年 9 月,-44.16,注释 3,否,专项报告 第 5 页,募集资金总额报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例,185,831.50,本年度投入募集资金总额已累计投入募集资金总额,39,135.8539,866.83,承诺投资项目和超募资金投向,是否已变更项目（含部分变更）,募集资金承诺投资总额,调整后投资总额(1),本年度投入金额,截至期末累计投入金额(2),截至期末投入进度（%）(3)(2)/(1),项目达到预定可使用状态日期（注释1）,本年度实现的效益,是否达到预计效益,项目可行性是否发生重大变化,春汇通光电技术有限公司

25、,在香港设立全资子公司,否,4,114.94,4,114.94,676.05,676.05,16.43%,2011 年 9 月,-155.91,注释 4,否,苏州汇川企业技术中心,否,21,529.00,21,529.00,2014 年 6 月,否,生产大传动变频器,项目生产新能源汽车电机控制器项目生产光伏逆变器项目,否否否,10,172.0010,674.0020,658.00,10,172.0010,674.0020,658.00,2014 年 6 月2014 年 6 月2014 年 6 月,否否否,永久补充流动资金超募资金投向小计合计,30,000.00100,147.94129,428

26、.33,30,000.00100,147.94129,428.33,20,378.0024,054.0539,135.85,20,378.0024,054.0539,866.83,67.93%,-200.07-1,264.11,未达到计划进度或,注释 2、注释 3专项报告 第 6 页,募集资金总额报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例,185,831.50,本年度投入募集资金总额已累计投入募集资金总额,39,135.8539,866.83,承诺投资项目和超募资金投向,是否已变更项目（含部分变更）,募集资金承诺投资总额,调整后投资总额(1),本年度

27、投入金额,截至期末累计投入金额(2),截至期末投入进度（%）(3)(2)/(1),项目达到预定可使用状态日期（注释1）,本年度实现的效益,是否达到预计效益,项目可行性是否发生重大变化,预计收益的情况和原因（分具体项目）,项目可行性发生重大变化的情况说明超募资金的金额、用途及使用进展情况,无超募资金总额为 156,551.11 万元，截至本报告期末使用情况为:(一)公司第一届董事会第十四次会议决定使用超募资金 15000 万元暂时补充流动资金，2011 年 3-4 月，实际使用超募资金 12,307.94 万元暂时补充流动资金，2011 年 7-8 月归还超募资金 7,307.94 万元至募集资

28、金专户，剩余 5,000.00 万元根据公司第二届董事会第二次会议决议在本报告期内转为永久补充流动资金。(二)公司第一届董事会第十六次会议审议通过了关于使用部分超募资金在香港设立全资子公司的议案，同意以超募资金出资 5000 万港币（折合人民币约 4250 万元，以实际投资时汇率折算额为准），在中华人民共和国香港特别行政区设立全资子公司。本报告期实际使用超募资金 4114.94 万元（按实际投资时汇率约折港币为 4988 万）投入香港子公司，该投资款已存放于香港子公司募集资金专户，将用于香港子公司支付进口物料款、员工薪酬、海外投资款、铺底流动资金、办公场所租赁及设备购置等。截至本报告期末公司实

29、际使用超募资金 676.05 元，其余存在募集资金专户。(三)公司第一届董事会第十七次会议审议通过了关于使用部分超募资金投资设立全资子公司暨收购长春市汇通电子有限责任公司整体资产的议案,同意使用超募资金 3,000 万元设立全资子公司。截至本报告期末公司实际使用超募资金 3,000.00 万元。(四)公司第二届董事会第二次会议决议审议通过了关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案，同意使用 30,000 万元超募资金永久用于补充流动资金。将第一届董事会第十四次会议公告使用的用于暂时补充流动资金的 15,000 万元转为永久补充流动资金，同时新增 15,000 万元用于永久补充流动资金。截至本

30、报告期末实际使用 20,378 万元，其余存在募集资金专户。专项报告 第 7 页,况,募集资金总额报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例,185,831.50,本年度投入募集资金总额已累计投入募集资金总额,39,135.8539,866.83,承诺投资项目和超募资金投向,是否已变更项目（含部分变更）,募集资金承诺投资总额,调整后投资总额(1),本年度投入金额,截至期末累计投入金额(2),截至期末投入进度（%）(3)(2)/(1),项目达到预定可使用状态日期（注释1）,本年度实现的效益,是否达到预计效益,项目可行性是否发生重大变化,(五)公司第二届

31、董事会第二次会议审议通过了关于使用部分超募资金用于苏州汇川企业技术中心项目的议案、关于使用部分超募资金用于生产大传动变频器项目的议案、关于使用部分超募资金用于生产新能源汽车电机控制器项目的议案、关于使用部分超募资金用于生产光伏逆变器项目的议案、关于缴付子公司苏州汇川技术有限公司剩余出资额的议案，拟使用超募资金中的 21,529 万元用于苏州汇川企业技术中心项目；拟使用超募资金中的 10,172 万元用于年产 600 台/套大传动变频器项目；拟使用超募资金中的 10,674 万元用于年产 4 万台/套新能源汽车电机控制器项目；拟使用超募资金中的 20,658 万元用于年产 8000 台/套光伏逆

32、变器项目。截至本报告期末，上述项目尚未投入资金。(六)截至 2011 年 12 月 31 日止，超募资金余额为 132,497.06 万元(不含利息收入)。,募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情项目实施出现募集,无无公司 2010 年度存在以自有资金投入募集资金投资项目的情况，截至本报告期末已超过规定的置换时间，不再进行置换。2011 年 3 月 5 日，公司第一届董事会第十四次会议审议通过了关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案，经全体董事表决，一致同意使用 15,000万元超募资金用于暂时补充

33、流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起 6 个月。2011 年 3-4 月，实际使用超募资金 12,307.94 万元暂时补充流动资金，2011 年 7-8 月归还超募资金 7,307.94 万元至募集资金专户，剩余 5,000.00 万元根据公司第二届董事会第二次会议决议在本年转为永久补充流动资金。生产高性能变频器、生产电梯一体化控制系统、生产高性能伺服系统、生产稀土永磁同步电机直驱系统四个募投工程由于部分工程款项尚未结算，募集专项报告 第 8 页,募集资金总额报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例,185,831.50,本年度投入募集资金总

34、额已累计投入募集资金总额,39,135.8539,866.83,承诺投资项目和超募资金投向,是否已变更项目（含部分变更）,募集资金承诺投资总额,调整后投资总额(1),本年度投入金额,截至期末累计投入金额(2),截至期末投入进度（%）(3)(2)/(1),项目达到预定可使用状态日期（注释1）,本年度实现的效益,是否达到预计效益,项目可行性是否发生重大变化,资金结余的金额及原因尚未使用的募集资金用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或,资金结余情况尚不明确。尚未使用的募集资金仍存放于募集资金专用账户。,无,其他情况注释 1：生产高性能变频器、生产电梯一体化控制系统、生产高性能伺服系统、生产稀土永

35、磁同步电机直驱系统四个募投工程房屋建筑工程于 2011 年 7月达到预定可使用状态，生产线于 2011 年 11 月达到预定可使用状态。根据公司第二届董事会第一次会议，企业技术中心建设项目达到预定可使用状态日期变更为 2012 年 6 月。香港子公司于 2011 年 6 月在香港设立，但尚未开展原拟定的代理进口物料等主要业务，超募资金也尚未使用完毕。注释 2：生产高性能变频器、生产电梯一体化控制系统、生产高性能伺服系统、生产稀土永磁同步电机直驱系统四个募投工程生产线于 2011 年 11 月到达预定可使用状态，自 2011 年 11 月开始计算投资项目的效益。截至 2011 年 12 月 31

36、 日止,上述四个募投项目处于生产初期,尚无法评定是否达到预计效益。注释 3：长春汇通光电技术有限公司实际实现净利润-44.16 万元。主要是长春汇通作为新设立的公司，内部管理还未理顺，采购与生产环节影响了市场拓展。专项报告 第 9 页,注释 4：香港子公司尚未开展原拟定的代理进口物料等主要业务，故处于前期筹划阶段，与预计效益不具有可比性。,四、变更募集资金投资项目的资金使用情况,本年无变更募集资金投资项目的资金使用情况。,五、募集资金使用及披露中存在的问题,本年无募集资金使用及披露中存在的问题。,六、专项报告的批准报出,本专项报告业经公司董事会于 2012 年 3 月 24 日批准报出。,深圳市汇川技术股份有限公司,董事会,2012年3月24日,专项报告 第 10 页,