600490_2011ST合臣半年报.ppt

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1、上海中科合臣股份有限公司,600490,2011 年半年度报告,上海中科合臣股份有限公司 2011 年半年度报告,目,录,一、重要提示.2二、公司基本情况.2三、股本变动及股东情况.4四、董事、监事和高级管理人员情况.8五、董事会报告.9六、重要事项.12七、财务会计报告（未经审计）.18八、备查文件目录.811,电,话,上海中科合臣股份有限公司 2011 年半年度报告一、重要提示(一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。(二)公司全体董事出席董事会会议。(三)公司半

2、年度财务报告未经审计。(四)是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否(五)是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否二、公司基本情况(一)公司信息,公司的法定中文名称公司的法定中文名称缩写公司的法定英文名称公司法定代表人(二)联系人和联系方式董事会秘书,上海中科合臣股份有限公司中科合臣Shanghai Synica Co.,LTD张富强证券事务代表,姓,名,戴伟中,关小掬,联系地址,上海市虹桥路 2188 弄 41 号、47 号楼,021-61677666、61677397,021-61677666、61677397,传,真,021-61677397,021-61677397,

3、电子信箱,(三)基本情况简介,注册地址注册地址的邮政编码办公地址办公地址的邮政编码公司国际互联网网址电子信箱,上海市普陀区大渡河路 525 号长风地产办公楼 503 室200062上海市虹桥路 2188 弄 41 号、47 号楼200336http:/2,上海中科合臣股份有限公司 2011 年半年度报告(四)信息披露及备置地点,公司选定的信息披露报纸名称登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址公司半年度报告备置地点(五)公司股票简况公司股票简况,上海证券报http:/公司董事会办公室,股票种类A股,股票上市交易所上海证券交易所,股票简称*ST 合臣,股票代码600490,变更前股票简称中科合臣

4、,(六)主要财务数据和指标1、主要会计数据和财务指标单位:元,本报告期末,上年度期末,本报告期末比上年度期末增减(%),总资产所有者权益（或股东权益）归属于上市公司股东的每股净资产(元/股)营业利润利润总额归属于上市公司股东的净利润,237,570,273.7897,303,704.530.7371报告期（16 月）-9,884,110.64-7,578,073.79-7,557,728.88,336,629,531.31104,861,433.410.79上年同期-16,598,418.36-16,610,461.55-19,275,124.27,-29.43-7.21-6.70本报告期比上

5、年同期增减(%)不适用不适用不适用,归属于上市公司股东的扣除非经常性损益,的净利润基本每股收益(元)扣除非经常性损益后的基本每股收益(元)稀释每股收益(元)加权平均净资产收益率(%)经营活动产生的现金流量净额每股经营活动产生的现金流量净额（元）,-12,863,035.73-0.0573-0.0974-0.0573-7.48-29,185,107.38-0.2211,-19,263,081.08-0.15-0.15-0.15-22.96-25,817,920.55-0.1956,不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用,3,上海中科合臣股份有限公司 2011 年半年度报告2、非经常性损益项目

6、和金额单位：元,非经常性损益项目非流动资产处置损益计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）,金,额,3,303,006.852,002,300.00,合,计,5,305,306.85,三、股本变动及股东情况(一)股份变动情况表单位：股,本次变动前,本次变动增减（，）,本次变动后,数量,比例(%),发行新股,送股,公积金转股,其他,小计,数量,比例(%),一、有限售条件股份1、国家持股2、国有法人持股3、其他内资持股其中：境内非国有法人持股境内自然人持股、外资持股其中：境外法人持股境外自然人持股,二、无限售条件流通股份1、人民币普通股,132,0

7、00,000132,000,000,100100,132,000,000132,000,000,100100,2、境内上市的外资股3、境外上市的外资股4、其他,三、股份总数,132,000,000,100,132,000,000,100,4,上海中科合臣股份有限公司 2011 年半年度报告,公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容,1、2011年2月9日，公司刊登了上海中科合臣股份有限公司董事长辞职公告，公司收到董事长何昌明先生的辞职信，称其因个人原因决定辞去中科合臣董事长的职务，公司将于近期召开董事会补选新董事长，在新董事长未产生之前，将由公司副董事长姜标先生代行董事长一职。具体内容详见

8、公司2011年2月9日在上海证券交易所网站和上海证券报的临2011002号公告。,2、2011 年 2 月 12 日，公司刊登了上海中科合臣股份有限公司第四届董事第四次会议决议公告，公司第四届董事会第四次会议于 2011 年 2 月 11 日以通讯表决方式在公司召开。经各位董事认真审议，全票通过关于选举张富强先生为公司董事长的议案。具体内容详见公司 2011 年 2 月 12 日在上海证券交易所网站和上海证券报的临 2011003 号公告。,3、2011 年 2 月 22 日，公司刊登了上海中科合臣股份有限公司重大事项暨停牌公告，本公司正在筹划再融资事宜，为维护投资者利益，避免对公司股价造成重

9、大影响，经公司申请，公司股票继续停牌，最晚于 2011 年 3 月 1 日复牌并刊登该事项进展情况公告。具体内容详见公司 2011 年 2 月 22 日在上海证券交易所网站和上海证券报的临 2011004 号公告。,4、2011 年 2 月 27 日，公司召开了第四届董事会第五次会议，会议审议通过了关于公司非公开发行 A 股股票方案的议案。具体内容详见公司 2011 年 3 月 1 日在上海证券交易所网站和上海证券报的临 2011005 号、006 号、007 号公告。5、2011年3月28日，公司刊登了上海中科合臣股份有限公司重大事项公告，公司接控股股东上海中科合臣化学有限责任公司的函，称其

10、正在筹划与本公司相关的重大事项，该事项尚存在重大不确定性。为维护投资者利益，保证公平信息披露，经公司向上海证券交易所申请，公司股票自本公告之日起连续停牌，公司将于五个交易日后公告相关事项进展情况。具体内容详见公司2011年3月28日在上海证券交易所网站和上海证券报的临2011008号公告。,6、2011 年 4 月 12 日，公司刊登了上海中科合臣股份有限公司股东签署股权转让协议公告，公司接控股股东上海中科合臣化学有限责任公司通知，称其股东上海鹏欣（集团）有限公司与中国科学院上海有机化学研究所于 2011 年 4 月 8 日签署了中国科学院上海有机化学研究所与上海鹏欣（集团）有限公司关于上海中

11、科合臣化学有限责任公司股权转让框架协议。根据协议，中国科学院上海有机化学,5,上海中科合臣股份有限公司 2011 年半年度报告,研究所为实现国有资产保值之目标并进一步推动上海中科合臣化学有限责任公司股权社会化的最终解决，上海有机所愿意转让、鹏欣集团愿意受让上海有机所持有的化学公司 30%股权，上海有机所需履行相关的审批程序，并将标的股权在产权交易所挂牌转让，该股权转让完成后，上海有机所将不再持有化学公司的股权。本次股份转让完成后，鹏欣集团直接持有化学公司 100%股权，合计持有公司 53,697,300 股股份，占公司总股本的 40.68%。具体内容详见公司 2011 年 4 月 12 日在上

12、海证券交易所网站和上海证券报的临 2011010 号公告。,7、2011年4月20日召开了第四届董事会第六次会议，会议审议通过了关于调整非公开发行A股股票方案的议案，具体内容详见公司2011年4月25日在上海证券交易所网站和上海证券报的临2011015号、016号、017号公告。,8、2011 年 6 月 20 日，公司收到了控股子公司上海爱默金山药业有限公司书面通知，称其收到“极大规模集成电路制造装备及成套工艺”专项实施管理办公室发布的关于国家科技重大专项 2011 年度项目立项批复的通知ZX022011003 号，公司申报的超低 k 互连材料以及有机液态源研发与产业化项目已获立项审批。具体

13、内容详见公司 2011 年 6 月 20 日在上海证券交易所网站和上海证券报的临 2011028 号公告。,9、2011年6月29日公司召开了第四届董事会第九次会议，公司对2011年4月20日召开的第四届董事会第六次会议审议通过的上海中科合臣股份有限公司非公开发行股票预案进行了修订，具体内容详见公司2011年7月1日在上海证券交易所网站和上海证券报的临2011029、031、032号公告。,10、2011年6月29日公司召开了第四届董事会第九次会议，会议审议通过关于控股子公司收购上海天域化学有限公司80股权的议案，具体内容详见公司2011年7月1日在上海证券交易所网站和上海证券报的临033号公

14、告。,(二)股东和实际控制人情况1、股东数量和持股情况,6,0,0,上海中科合臣股份有限公司 2011 年半年度报告单位：股,报告期末股东总数,前十名股东持股情况,6,172 户,股东名称上海中科合臣化学有限责任公司上海鹏欣（集团）有限公司,股东性质境内非国有法人境内非国有法人,持股比例(%)34.246.44,持股总数45,195,0008,502,300,报告期内 持有有限售条质押或冻结增减 件股份数量 的股份数量无无,姜标张靖上海科技投资公司蒋仕波张竩上海市普陀区国有资产经营有限公司董义华董良忠,境内自然人未知国有法人未知未知国家未知未知,1.031.0230.790.760.610.5

15、20.510.47,1,360,0001,350,0001,045,6501,000,000700,000690,000667,600624,289,01,350,000-1,314,0000700,000000,无未知未知未知未知未知未知未知,前十名无限售条件股东持股情况,股东名称上海中科合臣化学有限责任公司上海鹏欣（集团）有限公司姜标张靖上海科技投资公司蒋仕波张竩上海市普陀区国有资产经营有限公司董义华董良忠,持有无限售条件股份的数量45,195,0008,502,3001,360,0001,350,0001,045,6501,000,000700,000690,000667,600624,

16、289,股份种类及数量人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股,公司第一大股东的控股股东和第二大股东上海鹏欣（集团）有限公司都是受同一实际控制人控制，公司未知其他股东是否是一致行动人。姜标先生是公司自然发起人股东，是公司副董事长。2、控股股东及实际控制人变更情况本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。7,上海中科合臣股份有限公司 2011 年半年度报告,四、董事、监事和高级管理人员情况,(一)董事、监事和高级管理人员持股变动,报告期内公司董事、监事、高级管理人员持股未发生变化。(二)新聘或解聘公司董事、监事

17、、高级管理人员的情况,1、2011 年 2 月 1 日，公司收到董事长何昌明先生的辞职信，称其因个人原因决定辞去中科合臣董事长的职务，公司将于近期召开董事会补选新董事长，在新董事长未产生之前，将由公司副董事长姜标先生代行董事长一职。,2、2011 年 2 月 11 日，公司以通讯表决方式召开第四届董事会第四次会议，经,各位董事审议通过选举张富强先生为公司董事长的议案。,3、2011 年 5 月 11 日，公司收到董事周勤俭先生提交的书面辞职报告，周勤俭先生因本人已到退休年龄的原因，请求辞去公司董事会董事和董事会各专门委员会委员职务。,4、2011 年 5 月 11 日，公司收到监事监事李胜先生

18、提交的书面辞职报告。李胜,先生因个人原因，请求辞去公司监事会监事的职务。,5、2011 年 5 月 27 日公司召开了 2010 年度股东大会，经股东大会会议审议通过：关于选举上海中科合臣化学有限责任公司提名的上海中科合臣股份有限公司第四届董事会董事的议案，会议以累积投票制方式表决选举赵维茂先生为第四届董事会董事，任期至 2013 年 5 月 20 日；,关于选举上海中科合臣化学有限责任公司提名的上海中科合臣股份有限公司第四届监事会监事的议案，会议以累积投票制方式表决选举尹俊先生为第四届监事会监事，任期至 2013 年 5 月 20 日。,8,上海中科合臣股份有限公司 2011 年半年度报告五

19、、董事会报告(一)报告期内整体经营情况的讨论与分析公司在董事会的正确领导下，紧紧围绕“深度挖潜，整合资源”的策略，为了彻底解决公司持续性经营能力问题，扭转经营效益低迷和可持续发展能力缺乏的现状，切实维护广大公司股东利益，公司拟向特定对象非公开发行 A 股股票，拟使用本次非公开发行部分募集资金增资鹏欣矿投，实施增资刚果（金）希图鲁电积铜项目及偿还鹏欣矿投银行贷款和补充鹏欣矿投流动资金，以调整公司现有业务结构单一的现状，打造“化工”与“有色金属矿产资源的开采、冶炼和销售业务”双主营驱动的全新业务格局，进一步壮大公司的发展规模和实力，增强公司的竞争力。未来公司业务将延伸到采矿和有色金属冶炼，由于公司

20、原来从事的主业精细化工业务和矿业化学有一定的相关性，公司将进一步发挥两者的协同效应，有效地控制风险，以最大的利益回报社会和广大投资者。报告期内，由于油、运、电价格普遍上涨，尤其是化工原材料价格大幅攀升，公司主要原材料价格同比上涨 30%以上，但产品销售价格涨幅滞后，产品利润空间被压缩；加上公司定制化学品业务受季节性及客户需求推迟因素影响，上半年度产品定单未符合预期，尽管公司采取了努力降低生产成本和提高产品毛利率、减少各项费用等措施，但依然出现了亏损，亏损幅度较之去年同期有所减少。报告期内，公司实现主营业务收入 13,707.97 万元，较去年同期减少 66.41；主营业务成本 13,482 万

21、元，归属于上市公司股东的净利润-755.77 万元。（二）公司主营业务及其经营状况1、主营业务分行业、产品情况表单位：元,分行业或分产品,营业收入,营业成本,营业利 营业收入比 营业成本比润率 上年增减 上年增减,营业利润率比上年增减,化工,137,079,694.14,134,820,022.58,1.65,-66.41,-66.02,减少 1.12 个百分点,品名,精对苯二甲酸（PTA）燃料油,33,960,773.0713,512,820.50,34,665,936.8113,461,538.50,-2.080.38,-86.66-64.77,-86.31-64.71,减少 2.58 个

22、百分点减少 0.17 个百分点,苯酚,44,188,170.36,43,956,078.27,0.53,苯乙烯C-130,8,566,239.306,471,384.59,8,525,641.056,468,421.65,0.470.05,-81.82-70.22,-81.87-58.08,减少 0.28 个百分点减少 28.93 个百分点,混合煤油,6,439,093.76,6,362,539.33,1.19,9,内,销,合,计,上海中科合臣股份有限公司 2011 年半年度报告,丁二烯,6,965,811.96,6,880,341.92,1.23,F53 铬雾抑制剂TCFM,5,988,29

23、0.554,373,076.94,3,865,582.534,632,493.38,35.45-5.93,0.96150.07,-15.45168.36,增加 12.52 个百分点减少 7.22 个百分点,C-169,1,833,333.34,1,618,820.35,11.70,C-42C-02208FC3,4其他合计,1,543,247.871,639,733.33346,153.851,009,017.12242,547.60137,079,694.14,1,571,219.461,634,642.30272,345.75698,829.37205,591.91134,820,022.5

24、8,-1.810.3121.3230.7415.241.65,309.39-70.33-28.445.18-75.05-66.41,588.74-73.79-44.0510.67-80.27-66.02,减少 41.30 个百分点增加 13.14 个百分点增加 21.96 个百分点减少 3.44 个百分点增加 22.42 个百分点减少 1.12 个百分点,2、主营业务分地区情况单位：元,地区,营业收入,本期数,营业成本,营业收入,上年同期数,营业成本,营业收入同比增减（）,外,销,137,079,694.14137,079,694.14,134,820,022.58134,820,022.58

25、,395,416,288.9112,652,385.08408,068,673.99,385,127,390.9411,654,718.66396,782,109.60,-65.33-66.41,3、报告期主要财务数据发生重大变动的说明：（1）资产、负债、股东权益构成项目同比重大变动的说明单位：元,报表项目,期末余额（或本期金额）,期初余额（或上年金额）,变动金额（元）,变动比率（%）,变动原因,票据结算减少，期末未到期银行,应收票据应收帐款其他应收款长期股权投资短期借款,5,844,968.602,939,254.80862,196.525,258,694.8260,000,000.00,5

26、5,162,430.5514,364,158.37576,651.713,960,831.41143,000,000.00,-49,317,461.95-11,424,903.57285,544.811,297,863.41-83,000,000.00,-89.40-79.5449.5232.77-58.04,承兑汇票减少应收款项回款速度加快公司临时性往来应收款项增加本期对联营企业增加投资本期减少了银行融资的规模,加大货款支付力度，采购数量减,应付帐款,3,380,341.77,7,799,737.04,-4,419,395.27,-56.66,少，期末余额减少,前期预收货款在本期结算使得,预

27、收款项,7,722,044.62,11,559,468.45,-3,837,423.83,-33.20,总额减少,上期尚未发放完毕的职工薪酬,应付职工薪酬应交税费其他应付款,171,952.78-3,625,618.7452,688,929.06,2,120,036.89-2,856,673.7968,286,264.64,-1,948,084.11-768,944.95-15,597,335.58,-91.8926.92-22.84,在本期发放期末留抵的进项税额增加期末关联方往来款项减少,10,上海中科合臣股份有限公司 2011 年半年度报告,长期借款,19,500,000.00,19,50

28、0,000.00,100.00,本期新增银行长期借款,本期内贸业务量小于上年同期,营业收入,149,269,524.03,408,238,124.42,-258,968,600.39,-63.44,所致,本期内贸业务量小于上年同期,营业成本,147,148,409.86,396,845,992.60,-249,697,582.74,-62.92,所致,业务量减少导致相关费用发生,销售费用,133,059.50,1,029,967.96,-896,908.46,-87.08,减少及合并范围减少所致,本期公司压缩各项开支，运营费,管理费用,12,235,317.72,16,541,367.72,-

29、4,306,050.00,-26.03,用降低及合并范围减少所致,本期发生的借款利息及票据贴,财务费用资产减值损失,2,303,889.3125,634.43,6,534,970.264,354,526.28,-4,231,080.95-4,328,891.85,-64.75-99.41,现利息小于上年同期本期计提资产减值减少,本期转让原子公司股权带来的,投资净收益,2,797,863.41,510,685.45,2,287,177.96,447.86,股权转让收益增加,本期获得政府补贴及非流动资,营业外收入营业外支出,2,495,187.00189,150.15,28,708.4940,75

30、1.68,2,466,478.51148,398.47,8,591.46364.15,产处置收益增加本期非常性损失比上期增加,(三)公司投资情况1、募集资金使用情况报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。2、非募集资金项目情况报告期内，公司无非募集资金投资项目。11,上海中科合臣股份有限公司 2011 年半年度报告,六、重要事项,(一)公司治理的情况,报告期内，公司严格按照公司法、证券法、上海证券交易所股票上市规则和中国证监会有关法律法规规章的要求，不断完善公司法人治理结构，规范公司运作，加强公司制度建设，做好投资者关系管理工作，进一步建立健全各项规章制度，修订了上海中科合臣股

31、份有限公司董事会议事规则、上海中科合臣股份有限公司监事会议事规则，修改了公司章程的部分条款，并经公司第四届董事会第七次会议审议通过；根据上海证券交易所监管部门的相关要求规定，制定了上海中科合臣股份有限公司董事会秘书工作制度，并经公司第四届董事会第八次会议审议通过。今后，公司仍将一如既往地依据中国证监会和上海交易所有关公司治理的规定，不断完善公司内部制度，提高公司规范运作意识和治理水平，以促进公司的规范发展，履行信息披露义务，确保信息披露真实、及时、准确、完整，切实维护全体股东利益。,(二)报告期实施的利润分配方案执行情况报告期内公司未实施利润分配。,(三)报告期内现金分红政策的执行情况1、公司

32、现金分红政策为：,（一）公司每年将根据当期的经营情况和项目投资的资金需求计划，在充分考虑股东的利益的基础上正确处理公司的短期利益及长远发展的关系，确定合理的股利分配方案；,（二）公司可以采取现金或者股票方式分配股利，可以进行中期现金分红，公,司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报；,（三）公司最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可,分配利润的百分之三十；,（四）对于当年盈利但未提出现金利润分配预案的，董事会应当在年度报告中,披露原因；,（五）存在股东违规占用上市公司资金情况的，上市公司应当扣减该股东所分,配的现金红利，以偿还其占用的资金。,2、2011 年 5 月 27

33、日公司于召开了 2010 年度股东大会，会议审议通过了 2010年度利润分配方案：根据公司章程的有关规定，可供投资者分配利润为负数：,12,上海中科合臣股份有限公司 2011 年半年度报告未分配利润为-176,075,274.56 元，故公司 2010 年度不进行现金利润分配。(四)重大诉讼仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。(五)破产重整相关事项本报告期公司无破产重整相关事项。(六)公司持有其他上市公司股权、参股金融企业股权情况本报告期公司无持有其他上市公司股权、参股金融企业股权的情况。(七)报告期内公司收购及出售资产、吸收合并事项本报告期公司无收购及出售资产、吸收合并事项。(八)报告

34、期内公司重大关联交易事项1、与日常经营相关的关联交易,关联交易方中国科学院上海有机化学研究所上海希尼卡环保节能材料有限公司,关联关系母公司原控股股东联营企业,关联交易类型销售商品销售商品,关联交易内容销售本公司生产产品销售公司原材料及设备,关联交易定价原则市场价市场价,关联交易金额32,393.161,305,972.65,占同类交易金额的比例(%)11,2、关联债权债务往来单位：万元,关联方,关联关系,向关联方提供资金,关联方向上市公司提供资金,上海中科合臣化学有限责任公司,控股股东,发生额,余额,发生额1,000.00,余额,上海鹏欣（集团）有限公司,控股股东,3,500.00,2,500

35、.00,上海鹏欣矿业投资有限公司合计,控股股东,4,500,2,300.004,800.00,关联债权债务形成原因关联债权债务清偿情况关联债权债务对公司经营成果及财务状况的影响,报告期内股东及控股子公司与本公司间的关联交易形成的原因为：为了更好的支持公司的发展，股东对上市公司提供的财务支持。尚未清偿完毕。无不利影响。13,关联,上海中科合臣股份有限公司 2011 年半年度报告(九)重大合同及其履行情况1、为公司带来的利润达到公司本期利润总额 10以上（含 10）的托管、承包、租赁事项(1)托管情况本报告期内公司无托管事项。(2)承包情况本报告期公司无承包事项。(3)租赁情况单位:万元,出租方名

36、称,承租方名称,租赁资产情况,租赁资产涉及金额,租赁起始日,租赁终止日,租赁收益确定依据,是否关联交易 关系,上海鹏莱房地产开发有限公司,上海中科合臣 上海市虹桥路 2188股份有限公司 弄 41、47 号楼,36,2011-01-01,2011-12-31,协议价,是,其他关联人,2、担保情况本报告期公司无对外担保事项。3、委托理财情况本报告期公司无委托理财事项。4、其他重大合同本报告期公司无其他重大合同。(十)承诺事项履行情况1、本报告期或持续到报告期内，公司或持股 5%以上股东没有承诺事项。,承诺事项股改承诺,承诺内容自改革方案实施之日起，控股股东所持原非流通股股份在 12 个月内不得上

37、市交易或转让，在前项承诺期期满后，通过证券交易所挂牌交易出售的股份数量占公司股份总数的比例在 12 个月内不超过 5%，在 24 个月内不超过 10%。所持的原非流通股自获得流通权之日起的 48 个月内，若通过交易所挂牌交易出售股份，出售价格不得低于 6.00 元/股（若自非流通股股份获得流通权之日起至出售股份期间有派息、送股、资本公积转增股份等事项，则对该价格作相应除权处理）。公司控股股东承诺：如果本次临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议通过了中科合臣股权分置改革方案，则其将在中科合臣 2006 年年度股东大会上提出每 10 股转增 5 股的资本公积金转增股本议案，并在该次股东大会上对该议

38、案投赞成票。通过证券交易所挂牌交易出售的股份数量，每达到公司股份总数百分之一时，应当在该事实发生之日起两个工作日内做出公告，公告期间无须停止出售股份。14,履行情况已履行承诺执行完毕。,作承诺,否,50,10,上海中科合臣股份有限公司 2011 年半年度报告一、公司实际控制人上海鹏欣(集团)有限公司在要约收购报告书中承诺：为保证上海中科合臣股份有限公司(以下简称：中科合臣)的独立性，鹏欣集团及其控股股东、实际控制人承诺：在控制中科合臣不低于 30%股份期间，承诺人将保证中科合臣在人员、财务、资产、业务和机构等方面独立，具体如下：（一）保证中科合臣资产独立完整；（二）保证中科合臣的财务独立；（三

39、）保证中科合臣机构独立；（四）保证中科合臣业务独立；（五）保证中科合臣人员独立；(六)为了彻底避免,收购报告书,鹏欣集团及其关联方未来与中科合臣产生潜在同业竞争，鹏欣集团及其控股股东、实,或权益变动报告书中所,际控制人承诺如下：1、在控制中科合臣不低于 30%股份期间，承诺人将采取有效措施，并促使承诺人控制的其他企业采取有效措施，不从事或参与对中科合臣及其子,正在执行中。,公司目前从事的主营业务构成实质性同业竞争的业务。同时为规范鹏欣集团及其关联方与中科合臣未来可能产生的关联交易，确保中科合臣的利益不受损害，上述承诺人同时承诺：2、在控制中科合臣不低于 30%股份期间，承诺人及其控制的其他公司

40、将尽力避免与中科合臣产生关联交易。若承诺人及其控制的其他公司与中科合臣有不可避免的关联交易发生，将采取市场化原则进行，保证关联交易的合法性及公允性，同时将按照法定程序审议、表决关联交易，并按照适时相关的法律法规的要求及时进行信息披露。(1)截至半年报披露日，是否存在尚未完全履行的业绩承诺：否(2)截至半年报披露日，是否存在尚未完全履行的注入资产、资产整合承诺：否(十一)聘任、解聘会计师事务所情况单位:万元是否改聘会计师事务所：,原聘任,现聘任,境内会计师事务所名称,立信会计师事务所有限公司 立信会计师事务所有限公司,境内会计师事务所报酬境内会计师事务所审计年限报告期内，经公司 2010 年年度

41、股东大会审议通过，公司续聘立信会计师事务所有限公司为本公司 2011 年度的审计机构。(十一)上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情况报告期内，本公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人均未受到中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开遣责。15,上海中科合臣股份有限公司 2011 年半年度报告(十二)其他重大事项的说明本报告期公司无其他重大事项。(十三)信息披露索引,事项,刊载的报刊名称及版面,刊载日期,刊载的互联网网站及检索路径,上海中科合臣股份有限公,司 2010 年度业绩扭亏为盈,上海证券报32,2011 年 1 月 29 日,

42、http:/,公告,上海中科合臣股份有限公司董事长辞职公告,上海证券报28,2011 年 2 月 9 日,http:/,上海中科合臣股份有限公,司第四届董事第四次会议,上海证券报25,2011 年 2 月 12 日,http:/,决议公告,上海中科合臣股份有限公司重大事项暨停牌公告,上海证券报B64,2011 年 2 月 22 日,http:/,上海中科合臣股份有限公,司第四届董事会第五次会,上海证券报B32,2011 年 3 月 1 日,http:/,议决议公告上海中科合臣股份有限公,司非公开发行股票涉及关,上海证券报B32,2011 年 3 月 1 日,http:/,联交易的公告上海中科合

43、臣股份有限公,司第四届监事会第四次会,上海证券报B32,2011 年 3 月 1 日,http:/,议决议公告,上海中科合臣股份有限公司重大事项公告上海中科合臣股份有限公司股票延期复牌公告,上海证券报200上海证券报23,2011 年 3 月 28 日2011 年 4 月 11 日,http:/http:/,上海中科合臣股份有限公,司股东签署股权转让协议,上海证券报B64,2011 年 4 月 12 日,http:/,公告,上海中科合臣股份有限公司股票延期复牌公告上海中科合臣股份有限公司股票延期复牌公告,上海证券报B64上海证券报B104,2011 年 4 月 12 日2011 年 4 月 1

44、5 日,http:/http:/,上海中科合臣股份有限公,司关于 2011 年第一季度经,上海证券报72,2011 年 4 月 16 日,http:/,营业绩预盈公告,上海中科合臣股份有限公司股票延期复牌公告,上海证券报B103,2011 年 4 月 22 日,http:/,上海中科合臣股份有限公,司第四届董事会第六次会,上海证券报29,2011 年 4 月 25 日,http:/,议决议公告,上海中科合臣股份有限公司非公开发行股票上海中科合臣股份有限公司涉及关联交易的公告上海中科合臣股份有限公司矿业权取得公告,上海证券报29上海证券报29上海证券报31,2011 年 4 月 25 日2011

45、 年 4 月 25 日2011 年 4 月 25 日,http:/http:/http:/,上海中科合臣股份有限公,司第四届监事会第五次会,上海证券报31,2011 年 4 月 25 日,http:/,议决议公告上海中科合臣股份有限公,司第四届董事会第七次会议决议公告暨召开 2010 年,上海证券报31,2011 年 4 月 25 日,http:/,度股东大会的通知16,上海中科合臣股份有限公司 2011 年半年度报告上海中科合臣股份有限公,司第四届监事会第六次会,上海证券报31,2011 年 4 月 25 日,http:/,议决议公告,上海中科合臣股份有限公司股票异常波动公告上海中科合臣股份

46、有限公司情况说明公告上海中科合臣股份有限公司关于董事辞职的公告上海中科合臣股份有限公司关于监事辞职的公告,上海证券报B144上海证券报B14上海证券报B33上海证券报B33,2011 年 4 月 28 日2011 年 5 月 4 日2011 年 5 月 12 日2011 年 5 月 12 日,http:/http:/http:/http:/,上海中科合臣股份有限公,司第四届董事会第八次会,上海证券报22,2011 年 5 月 14 日,http:/,议决议公告上海中科合臣股份有限公司大股东提名董事、监事候,选人的公告暨关于 2010 年,上海证券报22,2011 年 5 月 14 日,http

47、:/,度股东大会增加临时提案的公告上海中科合臣股份有限公,司 2010 年度股东大会决议,上海证券报22,2011 年 5 月 28 日,http:/,公告上海中科合臣股份有限公,司控股子公司上海爱默金山药业有限公司承担国家,上海证券报21,2011 年 6 月 20 日,http:/,科技重大专项获批的公告上海中科合臣股份有限公,司第四届董事会第九次会,上海证券报B19,2011 年 7 月 1 日,http:/,议决议公告上海中科合臣股份有限公,司关于召开 2011 年度第一,上海证券报B19,2011 年 7 月 1 日,http:/,次临时股东大会的通知上海中科合臣股份有限公,司非公开

48、发行股票涉及关,上海证券报B19,2011 年 7 月 1 日,http:/,联交易的公告（修订版）上海中科合臣股份有限公,司矿业权取得公告（修订,上海证券报B21,2011 年 7 月 1 日,http:/,版）上海中科合臣股份有限公,司关于控股子公司收购上海天域化学有限公司 80,上海证券报B21,2011 年 7 月 1 日,http:/,股权的公告上海中科合臣股份有限公,司第四届监事会第七次会,上海证券报B21,2011 年 7 月 1 日,http:/,议决议公告17,上海中科合臣股份有限公司 2011 年半年度报告七、财务会计报告（未经审计）(一)财务报表资 产 负 债 表(合并）

49、,编制单位：上海中科合臣股份有限公司,2011 年 6 月 30 日,金额单位：元,资,产,附注,期末数,合并,期初数,期末数,母公司,期初数,流动资产：,货币资金,30,504,631.88,64,769,649.24,7,736,673.58,50,025,810.73,交易性金融资产,应收票据,5,844,968.60,55,162,430.55,54,336,430.55,应收帐款预付款项,2,939,254.8015,804,386.11,14,364,158.3719,080,083.82,951,811.805,024,749.67,10,724,163.8110,867,295

50、.08,应收利息应收股利,其他应收款存货,862,196.5292,983,831.24,576,651.7188,175,931.67,40,155,496.2021,840,560.88,227,888.4013,948,551.97,一年内到期的非流动资产其他流动资产,流动资产合计,148,939,269.15,242,128,905.36,75,709,292.13,140,130,140.54,非流动资产:可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款,长期股权投资,5,258,694.82,3,960,831.41,170,852,962.63,169,555,099.22,投资性房地产