600017 日照港内部控制规范实施工作方案.ppt
《600017 日照港内部控制规范实施工作方案.ppt》由会员分享,可在线阅读,更多相关《600017 日照港内部控制规范实施工作方案.ppt(6页珍藏版)》请在三一办公上搜索。
1、,日照港股份有限公司(600017),第四届董事会第六次会议,日照港股份有限公司内部控制规范实施工作方案(本方案经 2011 年 12 月 30 日公司第四届董事会第六次会议审议通过)为进一步加强和规范公司内部控制制度建设,保证公司内控制度的完整性、合理性及实施的有效性,提高公司经营管理水平和风险防范能力,促进公司战略发展目标的实现和可持续发展,根据中国证券监督管理委员会山东监管局关于做好内部控制试点和推进工作的监管通函要求,结合公司实际情况,特制定本实施工作方案。一、公司基本情况(一)公司概况日照港股份有限公司成立于 2002 年 7 月,是以日照港集团有限公司为主要发起人,联合兖矿、中煤、
2、潞安矿、淄博矿、晋城矿等五家公司共同发起设立的。公司股票 2006 年 10 月在上海证券交易所上市,是证券发行与承销管理办法实施后的首家 IPO 试点企业,也是山东省唯一的港口类上市企业,股票代号 600017。公司主要经营铁矿石、煤炭、镍矿、铝矾土、水泥等散杂货物装卸业务,其中铁矿石进口量连续多年居国内港口第一位。日照港先后入选首批上证治理板块样本股、沪深 300指数样本股、上证 380 指数样本股,还荣获了上交所信息披露优秀奖、优秀董事会提名奖,企业社会责任优秀奖等。(二)公司组织架构1,、,、,日照港股份有限公司(600017),第四届董事会第六次会议,公司按照公司法证券法上市公司治理
3、准则及其他相关法律、法规、规章的要求,不断完善公司法人治理结构,建立了一套行之有效的上市公司治理体系。公司建立了完善的股东大会、董事会、监事会和经理层的“三会一层”法人治理结构体系。董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会和关联交易控制委员会。公司管理层直接对董事会负责。公司采用公司、子(分)公司两级管理模式。合理设置了机构、岗位及其职责权限,并进行明确分工。根据经营及管理的需要,公司设置了机关职能部室,为:办公室、财务部、证券部、工程建设部、投资发展部、科技装备部、生产业务部、物资供应部、审计部、信息中心等八部一室一中心,并制定了各职能部室的岗位职责及工作程序。公司组织
4、结构图见附件。二、内部控制建设工作计划(一)内部控制建设建设实施工作组织机构为确保公司内部控制规范体系建设工作顺利开展,根据企业内部控制基本规范企业内部控制配套指引等相关要求,2011 年 10 月公司成立了内控规范体系建设领导小组,正式启动了内控规范体系建设工作。公司内部控制体系是在董事会的领导下运行,涵盖决策、管理、执行、监督四个层次。公司管理层全面负责组织实施内部控制工作,监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督,办公室负责内部控制规范体系的建立和日常维护工作;财务部负责监督内部控制的有效实施和组织评价工作;各职能部室及分公司负责落实与内部控制有关的各项具体2,:体系建立阶段,日照港股份
5、有限公司(600017),第四届董事会第六次会议,工作。内控规范体系建设领导小组成员名单:组 长:总经理王建波副组长:常务副总经理臧东生、副总经理李兵华、财务总监石汝欣、董事会秘书余慧芳成员:由公司总部职能部室“八部一室一中心“负责人共十人组成公司还将根据实际需要聘请相关咨询机构、会计师事务所帮助开展内控规范体系建立和内控审计工作。(二)内部控制建设建设实施工作总体方案第一阶段:启动阶段(2011 年 12 月底前)1、建立内控建设组织体系,编制内部控制规范实施工作方案,经董事会审批后对外披露,并上报山东省证监局备案。2、组织公司及下属分公司的管理层、业务骨干等参加有关内控建设的专题培训,进行
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 600017 日照港内部控制规范实施工作方案 日照港 内部 控制 规范 实施 工作方案
链接地址:https://www.31ppt.com/p-2406424.html