经纪业务作业规范系列培训----港股通业务.ppt

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1、经纪业务作业规范系列培训,-港股通业务,港股通业务,目录：,一、港股通业务简介二、沪港业务差异及港股通特殊安排三、港股通业务测试要求,港股通业务简介,目录：,1、港股通业务定义2、业务进度安排3、公司开展港股通的意义,港股通业务简介 1-4,港股通业务定义,内地投资者委托内地证券公司，经由上交所证券交易服务公司（即上交所SPV），向联交所进行申报，在一定额度内买卖规定范围内的联交所上市的股票。中国结算作为香港结算的结算机构参与者，为港股通提供相应的结算服务。,港股通业务简介 2-4,港股通业务定义,关键点：以港币报价，以人民币作为支付货币；解决内地投资者以人民币直接买卖香港联交所挂牌证券的货币

2、转换问题。,港股通业务简介 3-4,业务进度安排,公司于5月提交业务申请，现系统已部署完毕，在8月30日-31日进行港股通业务全网测试。,港股通业务简介 4-4,公司开展港股通的意义,整体代理买卖业务收入增加：交易品种增加，市场规模扩大 交易量增加、交易佣金提升综合金融服务内涵进一步延展：跨市场资产配置，分散风险 港股T+0回转交易，不设涨跌幅限制 未来从港股通标的延展到其他交易品种以及全球市场,沪港业务差异及港股通特殊安排,目录：,一、港股通业务简介二、沪港业务差异及港股通特殊安排三、港股通业务测试要求,沪港业务差异及港股通特殊安排 1-10,沪港交易机制对比,沪港业务差异及港股通特殊安排

3、2-10,沪港交易机制对比,港市最小报价单位：,沪港业务差异及港股通特殊安排 3-10,沪港交易机制对比,沪港业务差异及港股通特殊安排 4-10,沪港交易机制对比,沪港业务差异及港股通特殊安排 5-10,沪港交易机制对比,沪港业务差异及港股通特殊安排 6-10,沪港交易机制对比,沪港业务差异及港股通特殊安排 7-10,公司行为,菜单40500：交易订单管理40503 预受要约（用于：收购申报）40515港股股东投票（用于：投票）40516港股通设置分红方式（用于：红利选择权申报）,沪港业务差异及港股通特殊安排 8-10,公司行为,1、投票,输入投票代码,分别输入：赞成、反对、弃权数。,沪港业务

4、差异及港股通特殊安排 9-10,公司行为,2、公司行为-公司收购,沪港业务差异及港股通特殊安排 10-10,公司行为,3、公司行为-现金选择权,选择输入“香港股东号”,输入“分红代码、委托数量”等,港股通业务测试要求,目录：,一、港股通业务简介二、沪港业务差异及港股通特殊安排三、港股通业务测试要求,港股通业务测试要求,目录：,1、总体要求2、交易测试要点3、关于“港股可用资金”与“（人民币）可用资金”比较,港股通业务测试要求 1-15,总体要求,高度重视、妥善安排：各分支机构应务必认真对待港股通业务全网测试工作，在测试过程中严格按照信息技术总部的测试通知要求，提前安排好参测业务人员、测试账户等

5、准备工作，确保测试顺利完成。,港股通业务测试要求 2-15,总体要求,认真测试、熟悉功能：为配合港股通业务上线，各分支机构应提前熟悉相关制度、案例、规则，掌握操作流程。集中交易柜台系统和账户管理系统将增加相应业务操作菜单，各分支机构应充分利用系统测试熟悉新增菜单的功能用途。,港股通业务测试要求 3-15,测试要点,港股账户登记：（1）客户资质审查:CIF“账东账户管理”“港股通资质审查”，符合要求点击“提交”。（2）资质审查后，在CIF“账东账户管理”“港股账户登记”核对客户相关信息，确认无误后，点击“确认”（3）完成上述步骤后，可在“单户查询”中查看港股账户的登记情况、交易权限等相关信息,港

6、股通业务测试要求,港股通业务测试要求,港股通业务测试要求,港股通业务测试要求 4-15,交易测试要点,应根据信息技术总部通知要求，重点测试买卖交易申报、成交返回、行情。测试中的可交易产品清单参见上交所全网测试方案的“产品设置”，方案中的“测试场景的安排”由总部完成，营业部无需测试。（1）开市前时段（竞价阶段）测试要点：行情显示一档行情 9:009:15可以竞价限价申报或撤单 9:209:30之间交易主机不接受竞价限价申报、撤单申报,港股通业务测试要求 5-15,交易测试要点,（2）持续交易时段测试要点：行情显示一档行情 仅允许申报“增强限价盘”支持回转交易 不允许进行港股卖空 支持股票最小报价

7、单位的限制（不同价位股票不同）支持港股通股票交易单位的控制（100-5000）不允许客户买入零股、支持零股卖出,港股通业务测试要求 6-15,交易测试要点,（2）持续交易时段测试要点：无涨跌幅限制 买入委托资金是否正常冻结、买入佣金费用计算是否正确；卖出委托股份是否正常冻结、卖出是否成效显示、成交资金是否正常冻结 撤单成功，资金和股份正确回转 其他,港股通业务测试要求 7-15,关于“港股可用资金”与“（人民币）可用资金”比较,委托、交割明细记录，应收金额为RMB 成交金额、价格、费用等字段均为HKDT日卖出A股的资金，T日可用于买入A股T日卖出A股的资金，T日可用于买入港股T日卖出港股的资金

8、，T日可用于买港股T日卖出港股的资金，T+3日可用于买A股港股可用资金=A股可用资金=账户余额=可取余额,港股通业务测试要求 8-15,关于“港股可用资金”与“（人民币）可用资金”比较,T日案例,港股通业务测试要求 9-15,关于“港股可用资金”与“（人民币）可用资金”比较,T+1日案例,港股通业务测试要求 10-15,关于“港股可用资金”与“（人民币）可用资金”比较,T+2日案例,港股通业务测试要求 11-15,关于“港股可用资金”与“（人民币）可用资金”比较,港股通业务测试要求 12-15,关于港股通的佣金设置,港股通业务测试要求 13-15,关于港股通的佣金设置,步骤：1、交易所范围：H

9、K 2、交易类别范围：1（买入）、2（卖出）3、证券费率类别：01（A股）、07（权证）4、委托方式：FFFF（不限）5、佣金折扣率：自行设置,港股通业务测试要求 14-15,注意事项,（一）由于上交所规定本次测试港股每日额度为105亿，每家证券公司不应超过1亿。测试订单申报价格务必不要超过昨收盘的50%，每笔订单申报数量不要超过10000股。据此，各家分支机构当日买入委托金额不得超过人民币100万元。,港股通业务测试要求 15-15,注意事项,（二）对因发生额度满而当日测试无法继续的情况，上交所会做数据稽核，对违反以上规定的测试者将向各方通报，并重新评估其参加后续测试的资格，因此请各分支机构

10、在测试过程中应严格遵守上述要求。公司按照问责相关制度，对港股通业务测试违规行为进行查处，对相关责任人进行内部责任追究，对存在违规行为的责任人员，视情节轻重采取内部警告、通报批评、解除劳动合同等处罚措施。,关于债券风险防控业务的介绍,目录,一、业务简介二、沪深债券风险防控业务的对比,关于沪深债券风险防控业务的介绍 1-7,业务简介,一、风险警示债券 沪深交易所为防范公司债券风险，对公司债券实施风险警示，被实施风险警示的公司债券（以下简称“风险警示债券”）简称前冠以“ST”字样，以区别于其他公司债券。（根据上交所上海证券交易所债券市场投资者适当性管理暂行办法第六条规定，亦需对普通投资者不能买入的公

11、司债券进行适当性管理，投资者必须取得债券专业投资者资格后方可开通买入这类公司债券的权限，9月1日开始实施。）,关于沪深债券风险防控业务的介绍 2-7,业务简介,二、暂停上市公司债券 沪深交易所为暂停上市的公司债券、企业债券等提供转让服务。,关于沪深债券风险防控业务的介绍 3-7,业务简介,风险警示债券：个人客户开通风险警示债券买入交易权限必须符合名下各类证券账户、资金账户、资产管理账户等金融资产总计不低于人民币五百万元的条件；还需签署相应市场的风险揭示书：上海证券交易所风险警示债券交易风险揭示书或深圳证券交易所实施风险警示公司债券交易风险揭示书,关于沪深债券风险防控业务的介绍 4-7,业务简介,暂停上市公司债券：参与沪、深交易所所暂停上市债券转让业务的受让方，应当为符合沪、深交易所适当性管理相关规定的法人或其他组织。个人客户只能作为暂停上市公司债券的出让方，不能进行暂停上市公司债券的买入交易。,关于沪深债券风险防控业务的介绍,谢谢,THANK YOU,