600893 航空动力董事会关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告.ppt

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1、西安航空动力股份有限公司,董事会关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告,根据上海证券交易所发布的上海证券交易所上市公司募集资金管理规定等有关规,定，西安航空动力股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至 2011,年 12 月 31 日止的关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告。,一、募集资金基本情况,（一）实际募集资金金额、资金到位时间,本年度根据本公司第五届董事会第二十三次会议、2009 年第二次临时股东大会决议并,经中国证券监督管理委员会“证监许可20091398 号”关于核准西安航空动力股份有限,公司非公开发行股票的批复批准，向富通银行等 9 家符合相关规

2、定条件的特定投资者定,向发行人民币普通股（A 股）10,245 万股。共募集资金总额为人民币 2,049,000,000.00 元,整，扣除募集资金发生的各项费用 49,002,450.00 元后，募集资金总额为 1,999,997,550.00,元。上述募集资金已于 2009 年 12 月 25 日存入本公司设立的募集资金专项账户。中瑞岳华,会计师事务所（特殊普通合伙）对此次非公开发行的实际募集资金情况以及新增注册资本,实收情况出具了中瑞岳华验字2009第 294 号验资报告。,（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额,2009 年度项目使用募集资金金额为 180,000,000.

3、00 元，发生手续费支出 235.90 元。,2010 年度本公司使用募集资金专项账户资金 1,470,723,892.18 元（不含本年度支付的,发行费用），其中补充本公司流动资金 263,990,000.00 元，项目使用投入 446,733,892.18,元，两项共使用 710,723,892.18 元。以闲置募集资金暂时补充流动资金 760,000,000.00,元。本年发生利息收入 4,515,328.45 元，手续费支出 7,738.42 元。,本年度本公司共使用募集资金专项账户资金 1,534,735,592.33 元，其中项目使用投入,174,735,592.33 元，以闲置募

4、集资金暂时补充流动资金 1,360,000,000.00 元，归还以闲置,募集资金暂时补充流动资金 1,520,000,000.00 元。本年度发生利息收入 5,232,379.92 元，,手续费支出 30,715.03 元。,募集资金专项账户当前余额为 344,247,084.51 元。,二、募集资金管理情况,为了规范募集资金的管理和使用，保护中小投资者权益，本公司制订了募集资金管理,办法，对募集资金的存放、使用及使用情况的监督等方面均作出了具体明确的规定。,公司按照上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议（范本），分别与保荐机,1,2,3,4,构中国银河证券股份有限公司、中国建设银行股份

5、有限公司、交通银行股份有限公司陕西省分行、上海浦东发展银行股份有限公司西安分行签订了募集资金专户存储三方监管协议，协议内容与募集资金专户存储三方监管协议（范本）不存在重大差异。公司严格按照相关规定存放、使用和管理募集资金，并履行了相关义务。截止 2011 年 12 月 31 日，募集资金在各银行专户的存储情况如下：单位：人民币,序号,账户名称上海浦发银行西安分行营业部交通银行陕西省分行西安渭滨支行中国建设银行西安凤城八路支行中国建设银行西安凤城八路支行合计,帐号7201015450000198261130112001801000758761001717800052500300610017178

6、00052500627,金额94,257,733.0694,766,445.55118,246,591.7136,976,314.19344,247,084.51,三、本年度募集资金的实际使用情况1、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表”（表 1）。2、募投项目先期投入及置换情况本公司本年度无先期投入及置换情况。3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况继续使用 2009 年非公开发行股票部分闲置募集资金暂时补充流动资金的情况为提高募集资金的使用效率，降低财务费用，根据上海证券交易所上市公司募集资金管理规定以及本公司募集资金使用

7、管理办法的相关规定，本公司本年度分两次使用闲置募集资金暂时补充流动资金。经公司第 2011 年第二次临时股东大会议审议通过，在保证募集资金项目建设的资金需求前提下，公司将 760,000,000.00 元的闲置募集资金暂时补充流动资金，期限为 2011 年 1月 27 日至 2011 年 7 月 27 日，时间不超过 6 个月。在 2011 年 7 月 26 日之前，公司已将760,000,000.00 元资金全部归还并存入公司募集资金专用账户。经公司第 2011 年第四次临时股东大会议审议通过，在保证募集资金项目建设的资金需求前提下，公司将 600,000,000.00 元的闲置募集资金暂时

8、补充流动资金，时间不超过 6 个月。截止 2011 年 12 月 31 日，公司使用募集资金补充流动资金 600,000,000.00 元，尚未到期归还。2,。,暂时补充流动资金的闲置募集资金归还情况,本公司本年度分两次归还闲置募集资金暂时补充流动资金。,经本公司 2010 年第二次临时股东大会议审议通过，使用 760,000,000.00 元的闲置募,集资金暂时补充流动资金，期限为 2010 年 7 月 30 日至 2011 年 1 月 30 日，时间不超过 6,个月。2011 年 1 月 6 日，公司已将 760,000,000.00 元全部归还并存入公司募集资金专用账,户，并及时将上述募

9、集资金的归还情况通知了保荐机构和保荐代表人。,经本公司 2011 年第二次临时股东大会议审议通过，使用 760,000,000.00 元的闲置募,集资金暂时补充流动资金，期限为 2011 年 1 月 27 日至 2011 年 7 月 27 日。在 2011 年 7 月,26 日之前，公司已将 760,000,000.00 元资金全部归还并存入公司募集资金专用账户，并及,时将上述募集资金的归还情况通知了保荐机构和保荐代表人。,4、结余募集资金使用情况,本公司本年度无结余募集资金使用情况。,5、募集资金使用的其他情况,本公司本年度无需要披露募集资金使用的其它情况。,四、变更募投项目的资金使用情况,

10、根据公司非公开发行股票方案，公司拟向航空零部件转包生产线技术改造项目投资,470,000,000.00 元，其中在公司本部实施 70,000,000.00 元，在公司全资子公司西安,西航集团莱特航空制造技术有限公司（以下简称“莱特公司”）实施 400,000,000.00 元。,鉴于莱特公司生产经营及注册地均在西安市出口加工区，属“境内关外”公司，公司无法,以主体方式在出口加工区实施该项目。经公司 2009 年股东大会议审议通过，公司以募集资,金 400,000,000.00 元向莱特公司增资，并由莱特公司为建设主体完成部分航空零部件转包,生产线技术造。,公司此次以募集资金 400,000,0

11、00.00 元向莱特公司增资与原募投项目的基本情况一,致，没有改变募投项目的实质，以募集资金向莱特公司增资与原项目的投资计划节点及风,险一致。,本次公司变更募投项目的资金使用具体情况参见“变更募集资金使用投资项目情况,表”（表 2）,五、募集资金使用及披露中存在的问题,本公司募集资金使用及披露中不存在需说明的问题。,3,六、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论性意见。,1、航空动力募集资金存放符合相关法律法规的规定；,2、航空动力募集资金使用情况符合募集资金投资项目的承诺，符合相关法律法规的规,定，使用闲置募集资金用于补充流动资金符合相关法律法规的规定，不存在损害股东

12、利益的,情形。,3、航空动力 2011 年募集资金使用进度迟于资金使用计划，银河证券提请航空动力加快,募集资金投资项目的建设进度，使募集资金尽快发挥效益。,西安航空动力股份有限公司,董事会,2012 年 3 月 26 日,4,募集资金使用情况对照表（2011 年度）,编制单位：西安航空动力股份有限公司募集资金总额变更用途的募集资金总额,199,999.7640,000.00,本年度投入募集资金总额已累计投入募集资金总额,金额单位:人民币万元17,473.56,变更用途的募集资金总额比例,20%,106,545.95,承诺投资项目斯特林太阳能发动机生产及示范工程项目QC280/QD280燃气轮机

13、生产能力建设项目航空发动机零部件生产能力建设项目航空零部件转包生产线技术改造项目,已变更项目(含部分变更)否否否向莱特,募集资金承诺投资总额9,700.0049,957.7648,943.0047,000.00,调整后投资总额9,700.0049,957.7648,943.007,000.00,截至期末承诺投入金额(1)9,700.0032,958.0027,600.0047,000.00,本年度投入金额509.769,771.042,668.844,523.92,截至期末累计投入金额(2)639.7910,876.897,303.6943,326.58,截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差

14、额(3)(2)-(1)-9,060.21-22,081.11-20,296.31-3,673.42,截至期末投入进度（%）(4)(2)/(1)6.60%33.00%26.46%92.18%,项目达到预定可使用状态日期募集资金到位后的 3 年募集资金到位后的 3 年募集资金到位后的 2 年募集资金到位后的 1 年,本年度实现的效益在建设期内，未有效益在建设期内，未有效益在建设期内，未有效益不能单独核算息税前利润,是否达到预计效益在建设期内，未有效益在建设期内，未有效益在建设期内，未有效益是,项目可行性是否发生重大变化否否否否,5,-,-,-,-,-,-,无,公司增资，由其实施改造项目,40,00

15、0.00,5436 万元,补充流动资金,否,44,399.00,44,399.00,44,399.00,44,399.00,100.0%,募集资金到位后的 1 年,是,否,合计,199,999.76,199,999.76,161,657.00,17,473.56,106,545.95,-55,111.05,航空发动机零部件生产能力建设项目，3150T 螺旋压力机招标选型难度大，直到 2011 年 12 月确认中标商，影响投资额约 2690 万元；由于 2 号土地使用权归西航集团，而实施主体为航空动力，造成土地权属不一致，导致 2 号综合加工厂房及室外工程无办法启动建设。航空零部件转包生产线技术

16、改造项目，因二手拉床 2011 年 11 月到厂，改造方案依据实物确定，造成改造合同和为拉床配套的分度盘采购合同未能签订；转包生产的部分订单发生变化，导致产品结构发生变化,项目中部分设备暂缓采,未达到计划进度原因,购，一定程度上影响实施进度。,QC280/QD280 燃气轮机生产能力建设项目,水力测功机技术条件选定难度大，招标后又因技术问题未能确定供应厂家，直接影响燃气轮机试车台的工程设计。水力测功机和燃气轮机试车台工程费用约 7000 万元；由于 604 总装厂房和 604A 动力站土地使用权归西航公司，而实施主体为航空动力，造成土地权属不一致，导致 604 总装厂房和 604A动力站无法启

17、动建设。斯特林太阳能发动机生产及示范工程项目。总装实验及示范电站选址经充分论证，选定在富平建设，建设用地购置与当地政府反复协商洽谈，周期较长，与富平县政府关于总装实验及示范电站建设协议 2011 年 12 月签订。项目可行性发生重大变化的情况说明,募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况募集资金结余的金额及形成原因,先期投入 33,434.10 万元，以募集资金置换 33,429.10 万元。2011 年度分两次累计使用闲置募集资金 136,000 万元，截止 2011 年 12 月 31 日，尚有 60,000 万元暂时补充流动资金。募集资金项目资金余额应为 93

18、,453.81 万元,扣除利息收入、手续费及暂时补充流动资金的影响，募集资金账户尚有余额 34,424.71 万元,部分募集资金投资项目尚在建设期。6,无,募集资金其他使用情况,【注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。,注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。】,7,-,-,-,-,-,-,无,变更募集资金投资项目情况表（2011 年度）,编制单位：西安航空动力股份有限公司,金额单位:人民币万元变更后,变更后的项目,

19、对应的原项目,变更后项目拟投入募集资金总额,截至期末计划累计投资金额(1),本年度实际投入金额,实际累计投入金额(2),投资进度（%）(3)=(2)/(1),项目达到预定可使用状态日期,本年度实现的效益,是否达到预计效益,的项目可行性是否发生重大,变化,向莱特公司增资（航空零部件转包生产线技术改造项目）,航空零部件转包生产线技术改造项目,40,000.00,40,000.00,4,455.91,36,361.44,90.90%,募集资金到位后的 1 年,息税前利润5436 万元,是,否,合计,40,000.00,40,000.00,4,455.91,36,361.44,1、变更原因：根据公司非

20、公开发行股票方案，公司拟向航空零部件转包生产线技术改造项目投资 47,000万元，其中在公司本部实施 7,000 万元，在公司全资子公司西安西航集团莱特航空制造技术有限公司（以下简称“莱特公司”）实施 40,000 万元。鉴于莱特公司生产经营及注册地均在西安市出口加,变更原因、决策程序及信息披露情况说明未达到计划进度的情况和原因,工区，属“境内关外”公司，公司无法以主体方式在出口加工区实施该项目。2、决策程序：已经公司第 2009 年度股东大会议审议通过。3、信息披露情况：于 2010 年 4 月 27 日公告股东大会决议。航空零部件转包生产线技术改造项目，因受国际金融危机影响，航空零部件转包

21、生产的部分订单发生变化，导致产品结构发生变化。公司根据订单情况，对项目中部分设备进行变更，一定程度上影响实施进,度。变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明8,中国银河证券股份有限公司关于西安航空动力股份有限公司非公开发行股票募集资金存放与使用情况的专项核查报告（2011 年度）根据上海证券交易所上市公司募集资金管理规定的相关规定，中国银河证券股份有限公司（以下简称“银河证券”）作为西安航空动力股份有限公司（以下简称“航空动力”）2009 年非公开发行股票的保荐机构，通过日常了解、现场检查、核对银行对账单、大额资金划转由航空动力出具证明等方式对航空动力募集资金于 2011 年度的存放及使用情况

22、进行了核查，现将核查情况及核查意见发表如下：一、募集资金的存放、使用情况1、募集资金的存放情况航空动力对募集资金实行专户储存制度，分别与中国建设银行股份有限公司西安莲湖路支行、交通银行股份有限公司陕西省分行、上海浦东发展银行股份有限公司西安分行签署募集资金专户存储三方监管协议，开立以下募集资金专用账户，用于存放募集资金。截止2011年12月31日，募集资金存放情况如下：,账户名称,帐号,金额,用途,航空零部件转包生产,上海浦发银行西安分行营业部,72010154500001982,94,257,733.06,线技术改造项目斯特林太阳能发动机,生产及示范工程项目QC280/QD280 燃气轮,交

23、通银行陕西省分行西安渭滨支行,611301120018010007587,94,766,445.55,机生产能力建设项目补充流动资金,发行费用,中国建设银行西安凤城八路支行中国建设银行西安凤城八路支行,6100171780005250030061001717800052500627合计,118,246,591.7136,976,314.19344,247,084.51,航空发动机零部件生产能力建设项目航空零部件转包生产线技术改造项目（莱特公司）,1,2、募集资金的使用情况,航空动力在 2011 年累计使用募集资金总额为 153,473.56 万元，其中向募集资金投资项目投资 17,473.56

24、 万元，两次以闲置募集资金补充流动资金，金额分别为 76,000 万元及 60,000 万元。,3、募集资金项目进展情况（截止2011年12月31日）,见“募集资金使用情况对照表”（附后）,4、用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的情况,无。,5、闲置流动资金补充流动资金的情况和效果,经航空动力 2011 年第二次临时股东大会决议通过，航空动力将 76,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，期限为自股东大会审议批准日起 6 个月。2011年 7 月 25 日，航空动力将 76,000 万元全部归还并存入募集资金专用账户。,经航空动力 2011 年第四次临时股东大会审议，航空动力

25、使用 60,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自股东大会审议批准之日起不超过 6个月。,截止 2011 年 12 月 31 日，航空动力使用闲置募集资金补充流动资金 60,000,万元。,根据银行同期一年期基准利率计算，两次补充流动资金减少航空动力财务费,用支出 3,968.79 万元。,6、募集资金投向变更的情况,无,二、上市公司募集资金存放与使用情况的结论性意见,1、航空动力募集资金存放符合相关法律法规的规定；,2、航空动力募集资金使用情况符合募集资金投资项目的承诺，符合相关法,2,律法规的规定，使用闲置募集资金用于补充流动资金符合相关法律法规的规定，不存在损害股东利益的

26、情形。,3、航空动力 2011 年募集资金使用进度迟于资金使用计划，银河证券提请航空动力加快募集资金投资项目的建设进度，使募集资金尽快发挥效益。,三、其他需要说明的情形,航空动力 2011 年募集资金使用情况未达到年初计划，银河证券就此给予关,注，并向航空动力了解有关原因。,1、航空发动机零部件生产能力建设项目,该项目募集资金实际投资金额低于年度计划，影响项目实施进度主要原因,有：,（1）该项目建设所需的专用设备需要专门设计及订制，导致采购周期长、,进度缓慢。,（2）部分厂房的建设用地涉及西航集团，使厂房建设进度受到影响。,2、航空零部件转包生产线技术改造项目,该项目因部分设备的改造方案仍在细

27、化，未签订采购合同，延缓募集资金使,用进度。,3、QC280/QD280 燃气轮机生产能力建设项目,该项目投资进度延缓，主要原因是为满足客户对燃气轮机的新要求，航空动力对该项目的试车台建设方案进行了优化调整。因部分参数仍在论证中，试车台未能开工建设。,4、斯特林太阳能发动机生产及示范工程项目,因购置建设用地与当地政府协商洽谈，周期较长。目前，该项目已完成项目,总装实验及示范电站选址论证工作，拟在陕西省富平县。,3,除上述情况外，无其他需要说明的情形。,4,-,0,0,募集资金使用情况对照表（截止 2011 年 12 月 31 日）单位：万元,募集资金总额变更用途的募集资金总额变更用途的募集资金

28、总额比例,199,999.7640,000.0020%,本年度投入募集资金总额已累计投入募集资金总额,17,473.56106,545.95,承诺投资项目,已变更项目，募集资金（如有）总额,含部分变更 承诺投资,调整后投资总额,截至期末承诺投入金额(1),本年度投入金额,截至期末累计投入金额(2),截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)(2)-(1),入进度（%）定可使用状(4)(2)/(1)态日期,截至期末投 项目达到预,本年度实现的效益,是否达到预计效益,项目可行性是否发生重大变化,航空发动机零部件生产能力建设项目航空零部件转包生产线技术改造项目QC280/QD280燃气轮机生产能

29、力建设项目斯特林太阳能发动机生产及示范工程项目,否-向莱特公司增资否否,48,9430047,000.000.0049,957.769,700.00,48,943.007,000.0040,000.0049,957.769,700.00,27,600.0047,000.0032,958.009,700.00,2,668.844,523.929,771.04509.76,7,303.6943,326.5810,876.89639.79,-20,296.31-3,673.42-22,081.11-9,060.21,26.46%92.18%33.00%6.60%,募集资金到位后的 2 年募集资金到位

30、后的 1 年募集资金到位后的 3 年募集资金到位后的 3 年,在建设期内，未有效益不能单独核算息税前利润5,436 万无在建设期内，未有效益在建设期内，未有效益,在建设期内，未有效益是在建设期内，未有效益在建设期内，未有效益,否否否否,补充流动资金,44,399.00,44,399.00,44,399.00,44,399.00,100.00%,募集资金到位后的 1 年,是,否,5,-,-,-,-,-,-,无,无,合计,199,999.76,199,999.76,161,657.00,17,473.56,106,545.95,-55,111.05,未达到计划进度原因（分具体募投项目）项目可行性发

31、生重大变化的情况说明募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况募集资金结余的金额及形成原因,详见专项意见正文先期投入 33,434.10 万元，以募集资金置换 33,429.10 万元。2011 年度分两次累计使用闲置募集资金 136,000 万元，截止 2011 年 12 月 31 日，尚有 60,000 万元暂时补充流动资金。募集资金项目资金余额应为 93,453.81 万元，扣除利息收入、手续费及暂时补充流动资金的影响，募集资金账户尚有余额 34,424.71 万元,部分募集资金投资项目尚在建设期。,募集资金其他使用情况6,（本页无正文，为中国银河证券股份有限公

32、司关于西安航空动力股份有限公司非公开发行股票募集资金存放与使用情况的专项核查报告（2011 年度）签署页）保荐代表人签名：,李 伟2012 年 3 月 26 日,金 崝2012 年 3 月 26 日,保荐机构公章：,中国银河证券股份有限公司2012 年 3 月 26 日,关于西安航空动力,西安航空动力股份有限公司,募集资金存放与实际使用情况的专项审核报告,中瑞岳华专审字2012第 0332 号,1,1,目,录,1.专项审核报告2董事会关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告22,关于西安航空动力,股份有限公司全体股东：,中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）地址：北京市西城区金融大街 35

33、号国际企业大厦 A 座 8-9 层邮政编码：100033,RSM China Certified Public AccountantsAdd:8-9/F Block A Corporation Bldg.No.35 Finance StreetXicheng DistrictBeijing PRCPost Code:100033,电话：+86(10)88095588Tel：+86(10)88095588传真：+86(10)88091190Fax：+86(10)88091190,西安航空动力股份有限公司募集资金存放与实际使用情况的专项审核报告中瑞岳华专审字2012第 0332 号西安航空动力股份

34、有限公司全体股东：我们接受委托，对后附的西安航空动力股份有限公司（以下简称“贵公司”）截至 2011 年 12 月 31 日止的董事会关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告进行了专项审核。按照上海证券交易所发布的上海证券交易所上市公司募集资金管理规定等有关规定，编制董事会关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告，提供真实、合法、完整的实物证据、原始书面材料、副本材料、口头证言以及我们认为必要的其他证据，是贵公司董事会的责任。我们的责任是在执行审核的基础上，对董事会关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告发表专项审核意见。我们按照中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号历史财

35、务信息审计或审阅以外的鉴证业务的规定执行了审核工作，该准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审核工作以对董事会关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。在审核过程中，我们实施了检查会计记录、重新计算相关项目金额等我们认为必要的程序。我们相信，我们的审核工作为发表审核意见提供了合理的基础。我们认为，贵公司截至 2011 年 12 月 31 日止的董事会关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告在所有重大方面按照上海证券交易所发布的上海证券交易所上市公司募集资金管理规定等有关规定编制。本专项审核报告仅供贵公司 2011 年度年报披露之目的使用，不

36、得用作任何其他目的。3,中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）中国北京,中国注册会计师：中国注册会计师：2012 年 3 月 26 日,4,西安航空动力股份有限公司,董事会关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告,根据上海证券交易所发布的上海证券交易所上市公司募集资金管理规定等有关规定，西安航空动力股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至 2011 年 12 月 31 日止的关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告。,一、募集资金基本情况,（一）实际募集资金金额、资金到位时间,本年度根据本公司第五届董事会第二十三次会议、2009 年第二次临时股东大会决议并经中国证券监

37、督管理委员会“证监许可20091398 号”关于核准西安航空动力股份有限公司非公开发行股票的批复批准，向富通银行等 9家符合相关规定条件的特定投资者定向发行人民币普通股（A 股）10,245 万股。共募集资金总额为人民币 2,049,000,000.00 元整，扣除募集资金发生的各项费用 49,002,450.00 元后，募集资金总额为 1,999,997,550.00 元。上述募集资金已于 2009 年 12 月 25 日存入本公司设立的募集资金专项账户。中瑞岳华会计师事务所有限公司对此次非公开发行的实际募集资金情况以及新增注册资本实收情况出具了中瑞岳华验字2009第 294 号验资报告。（

38、二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额,2009 年度项目使用募集资金金额为 180,000,000.00 元，发生手续费支出,235.90 元。,2010 年度本公司使用募集资金专项账户资金 1,470,723,892.18 元（不含本年度支付的发行费用），其中补充本公司流动资金 263,990,000.00 元，项目使用投入 446,733,892.18 元，两项共使用 710,723,892.18 元。以闲置募集资金暂时补充流动资金 760,000,000.00 元。本年发生利息收入 4,515,328.45 元，手续费支出 7,738.42 元。,本年度本公司共使用募集资金专

39、项账户资金 1,534,735,592.33 元，其中项目 使 用 投 入 174,735,592.33 元，以 闲 置 募 集 资 金 暂 时 补 充 流 动 资 金1,360,000,000.00 元，归还以闲置募集资金暂时补充流动资金 1,520,000,000.00,5,1,2,3,4,元。本年度发生利息收入 5,232,379.92 元，手续费支出 30,715.03 元。募集资金专项账户当前余额为 344,247,084.51 元。二、募集资金管理情况为了规范募集资金的管理和使用，保护中小投资者权益，本公司制订了募集资金管理办法，对募集资金的存放、使用及使用情况的监督等方面均作出了

40、具体明确的规定。公司按照上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议（范本），分别与保荐机构中国银河证券股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、交通银行股份有限公司陕西省分行、上海浦东发展银行股份有限公司西安分行签订了募集资金专户存储三方监管协议，协议内容与募集资金专户存储三方监管协议（范本）不存在重大差异。公司严格按照相关规定存放、使用和管理募集资金，并履行了相关义务。截止 2011 年 12 月 31 日，募集资金在各银行专户的存储情况如下：单位：人民币,序号,账户名称上海浦发银行西安分行营业部交通银行陕西省分行西安渭滨支行中国建设银行西安凤城八路支行中国建设银行西安凤城八路支行合计,帐号7

41、20101545000019826113011200180100075876100171780005250030061001717800052500627,金额94,257,733.0694,766,445.55118,246,591.7136,976,314.19344,247,084.51,三、本年度募集资金的实际使用情况1、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表”（附表 1）。2、募投项目先期投入及置换情况本公司本年度无先期投入及置换情况。3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况继续使用 2009 年非公开发行股票部分闲置

42、募集资金暂时补充流动资金的6,情况,为提高募集资金的使用效率，降低财务费用，根据上海证券交易所上市公司募集资金管理规定以及本公司募集资金使用管理办法的相关规定，本公司本年度分两次使用闲置募集资金暂时补充流动资金。,经公司第 2011 年第二次临时股东大会议审议通过，在保证募集资金项目建设的资金需求前提下，公司将 760,000,000.00 元的闲置募集资金暂时补充流动资金，期限为 2011 年 1 月 27 日至 2011 年 7 月 27 日，时间不超过 6 个月。在2011 年 7 月 26 日之前，公司已将 760,000,000.00 元资金全部归还并存入公司募集资金专用账户。,经公

43、司第 2011 年第四次临时股东大会议审议通过，在保证募集资金项目建设的资金需求前提下，公司将 600,000,000.00 元的闲置募集资金暂时补充流动资金，时间不超过 6 个月。截止 2011 年 12 月 31 日，公司使用募集资金补充流动资金 600,000,000.00 元，尚未到期归还。暂时补充流动资金的闲置募集资金归还情况,本公司本年度分两次归还闲置募集资金暂时补充流动资金。,经本公司 2010 年第二次临时股东大会议审议通过，使用 760,000,000.00元的闲置募集资金暂时补充流动资金，期限为 2010 年 7 月 30 日至 2011 年 1月 30 日，时间不超过 6

44、 个月。2011 年 1 月 6 日，公司已将 760,000,000.00 元全部归还并存入公司募集资金专用账户，并及时将上述募集资金的归还情况通知了保荐机构和保荐代表人。,经本公司 2011 年第二次临时股东大会议审议通过，使用 760,000,000.00元的闲置募集资金暂时补充流动资金，期限为 2011 年 1 月 27 日至 2011 年 7月 27 日。在 2011 年 7 月 26 日之前，公司已将 760,000,000.00 元资金全部归还并存入公司募集资金专用账户，并及时将上述募集资金的归还情况通知了保荐机构和保荐代表人。,4、结余募集资金使用情况,本公司本年度无结余募集资

45、金使用情况。5、募集资金使用的其他情况,本公司本年度无需要披露募集资金使用的其它情况。,7,四、变更募投项目的资金使用情况,根据公司非公开发行股票方案，公司拟向航空零部件转包生产线技术改造项目投资 470,000,000.00 元，其中在公司本部实施 70,000,000.00 元，在公司全资子公司西安西航集团莱特航空制造技术有限公司（以下简称“莱特公司”）实施 400,000,000.00 元。鉴于莱特公司生产经营及注册地均在西安市出口加工区，属“境内关外”公司，公司无法以主体方式在出口加工区实施该项目。经公司 2009 年股东大会议审议通过，公司以募集资金 400,000,000.00 元

46、向莱特公司增资，并由莱特公司为建设主体完成部分航空零部件转包生产线技术造。公司此次以募集资金 400,000,000.00 元向莱特公司增资与原募投项目的基本情况一致，没有改变募投项目的实质，以募集资金向莱特公司增资与原项目的投资计划节点及风险一致。,本次公司变更募投项目的资金使用具体情况参见“变更募集资金使用投资,项目情况表”（附表 2）。,五、募集资金使用及披露中存在的问题,本公司募集资金使用及披露中不存在需说明的问题。,六、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结,论性意见。,1、航空动力募集资金存放符合相关法律法规的规定；,2、航空动力募集资金使用情况符合募集资金投

47、资项目的承诺，符合相关法律法规的规定，使用闲置募集资金用于补充流动资金符合相关法律法规的规定，不存在损害股东利益的情形；,3、航空动力 2011 年募集资金使用进度迟于资金使用计划，银河证券提请航空动力加快募集资金投资项目的建设进度，使募集资金尽快发挥效益。,西安航空动力股份有限公司董事会,2012 年 3 月 26 日,8,募集资金使用情况对照表（2011 年度）,编制单位：西安航空动力股份有限公司募集资金总额变更用途的募集资金总额,199,999.7640,000.00,本年度投入募集资金总额已累计投入募集资金总额,金额单位:人民币万元17,473.56,变更用途的募集资金总额比例,20%

48、,106,545.95,承诺投资项目斯特林太阳能发动机生产及示范工程项目QC280/QD280燃气轮机生产能力建设项目航空发动机零部件生产能力建设项目,已变更项目(含部分变更)否否否,募集资金承诺投资总额9,700.0049,957.7648,943.00,调整后投资总额9,700.0049,957.7648,943.00,截至期末承诺投入金额(1)9,700.0032,958.0027,600.00,本年度投入金额509.769,771.042,668.84,截至期末累计投入金额(2)639.7910,876.897,303.69,截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)(2)-(1)

49、-9,060.21-22,081.11-20,296.31,截至期末投入进度（%）(4)(2)/(1)6.60%33.00%26.46%,项目达到预定可使用状态日期募集资金到位后的 3 年募集资金到位后的 3 年募集资金到位后的 2 年,本年度实现的效益在建设期内，未有效益在建设期内，未有效益在建设期内，未有效益,是否达到预计效益在建设期内，未有效益在建设期内，未有效益在建设期内，未有效益,项目可行性是否发生重大变化否否否,9,-,-,-,-,-,-,无,不能单独核,7,000.00,算,航空零部件转包生产线技术改造项目,向莱特公司增资，由其实施改,47,000.00,40,000.00,47

50、,000.00,4,523.92,43,326.58,-3,673.42,92.18%,募集资金到位后的 1 年,息税前利润5436 万元,是,否,造项目,补充流动资金,否,44,399.00,44,399.00,44,399.00,44,399.00,100.0%,募集资金到位后的 1 年,是,否,合计,199,999.76,199,999.76,161,657.00,17,473.56,106,545.95,-55,111.05,航空发动机零部件生产能力建设项目，3150T 螺旋压力机招标选型难度大，直到 2011 年 12 月确认中标商，影响投资额约 2690 万元；由于 2 号土地使用