ST传媒：内幕信息知情人登记制度（2012年4月） .ppt

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1、北京赛迪传媒投资股份有限公司,内幕信息知情人登记制度,（本制度于2012年4月24日经公司第八届董事会第四次临时会议审议修订）,第一章 总则,第一条 为规范北京赛迪传媒投资股份有限公司（以下简称“公司”）的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露公平原则，根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、上市公司信息披露管理办法、关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定、深圳证券交易所股票上市规则等有关法律、法规及北京赛迪传媒投资股份有限公司章程、北京赛迪传媒投资股份有限公司信息披露事务管理制度，制定本制度。第二条 公司内幕信息的管理工作由董事会负责，董事会秘书组织实施。公司董事

2、会保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整。公司董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档事宜；证券部为公司内幕信息的监督、管理、登记、披露及备案的日常办事机构。公司监事会对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。,第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送涉及公司的内幕信息和信息披露内容。对外报道、传送的文件、软（磁）盘、录音（像）带、光盘等涉及内幕信息和信息披露内容的资料，须报证券部登记后，经董事会秘书审核同意（并视重要程度呈报董事会审核），方可对外报道、传送。第四条 公司董事、监事、高级管理人员及公司各部门、子公司都应配合做,好内幕

3、信息登记备案工作。,第二章 内幕信息的范围,第五条 本制度所指内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种在交易活动中的价格有重大影响的尚未在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体或网站上正式公开的信息。,1,第六条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；,（二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；,（三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生,重要影响；,（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；（五）公司发生重大亏损或者重大损失；,（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；,（七）公司的董事、

4、三分之一以上监事或者经理发生变动；,（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者,控制公司的情况发生较大变化；,（九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；,（十）涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无,效；,（十一）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人,员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；（十二）公司分配股利或者增资的计划；（十三）公司股权结构的重大变化；（十四）公司债务担保的重大变更；,（十五）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分,之三十；,（十六）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重

5、大损害赔,偿责任；,（十七）公司收购的有关方案；,（十八）国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他,重要信息；,（十九）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。,第三章 内幕信息知情人的范围,2,第七条 本制度所指内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或者间,接获取内幕信息的单位及个人，包括但不限于：,（一）公司董事、监事和高级管理人员；,（二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司实际控制人及其董事、监事、高级管理人员，公司子公司及其董事、监事、高级管理人员；,（三）可能影响公司证券交易价格的重大事件的收购人及其一致行动人或交,易对方及其关联方，以及

6、其董事、监事、高级管理人员；（四）因履行工作职责获取内幕信息的单位及个人；,（五)为重大事件制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产评估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等文件的各证券服务机构的法定代表人（负责人）和经办人，以及参与重大事件的咨询、制定、论证等各环节的相关单位法定代表人（负责人）和经办人；,（六）上述规定的自然人配偶、子女和父母；（七）中国证监会规定的其他人。,第四章 登记备案,第八条 公司应如实、完整记录内幕信息在公开前的商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、审核、披露等各环节内幕信息知情人名单，以其知悉内幕信息的时间、地点、依据方式、内容等相

7、关档案，供公司自查和相关监管机构查询。,第九条 内幕信息知情人应自获悉内幕信息之日起填写内幕信息知情人登记表（见附件），并于五个工作日内交公司证券部备案。证券部有权要求内幕信息知情人提供或补充其它有关信息。,内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于内幕信息知情人的姓名、职务、身份证号、证券账户、工作单位、知悉的内幕信息，知悉的途径及方式，知悉的时间，保密条款。,第十条 公司依法对外报送统计报表时，如报送统计报表中涉及未公开的年,3,报、半年报等相关信息的，负责报送统计报表的经办人应要求公司外部相关人员填写内幕信息知情人登记表，同时提示公司外部内幕信息知情人遵守有关法律法规。负责报送统计报表的

8、经办人应及时将内幕信息知情人登记表提交至证券部。,第十一条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股份、股权激励等重大事项，除填写内幕信息知情人档案外，需制作重大事项进程备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。备忘录涉及的相关人员应在备忘录上签名确认。在上述重大事项信息依法公开披露后及时将内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录报送北京证监局和深圳证券交易所备案，公司董事会应对备案文件的真实性、准确性、完整性作出承诺。,第十二条 行政管理部门人员接触到公司内幕信息的，应当按照相关行政部门的要求做好登记工作。公司在披露前按照相

9、关法律法规政策要求需经常性向相关行政管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。,第十三条 公司董事、监事、高级管理人员及各部门、各控股子公司负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。,第十四条 公司的股东、实际控制人、关联人、收购人、交易对手方、证券服务机构

10、等内幕信息知情人，应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司已发生或拟发生重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。,第十五条 公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案信息。内幕信息知情,人档案自记录（含补充完善）之日起至少保存10年。,第五章 保密及处罚,4,第十六条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的责任。在内幕信息依法披露前，不得擅自以任何形式对外泄露、报道、传送，不得利用内幕信息买卖公司股票及其衍生品，或者建议他人买卖公司的股票及其衍生品，不得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利，不得进行内幕交易配合他人操纵证券交易价格。,第十七条 公司董

11、事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人应采取必要的措施，在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制在最小范围内。第十八条 内幕信息披露前，公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、,支配地位，不得要求公司向其提供内幕信息。,第十九条 内幕信息知情人违反本制度规定，将知晓的内幕信息对外泄露，或利用内幕信息进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易，公司董事会将对相关责任人给予行政及经济处罚。给公司造成严重影响或损失，构成犯罪的，将移交司法机关依法追究刑事责任。,第二十条 对内幕信息知情人进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易的行为公司应及时进行自查和做出处罚决定，并将自查和处罚结果报送

12、北监局和深交所备案。,第二十一条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机构及其人员，持有公司 5以上股份的股东或者潜在股东、公司的实际控制人，若擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其法律责任的权利。,第六章 附则,第二十二条 本制度未尽事宜，或与国家有关法律、法规相悖时，按国家有,关法律、法规执行。,第二十三条 本制度经公司董事会审议通过后生效，由董事会负责解释。第二十四条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效，公司原内幕信息,知情人登记制度同时废止。,5,附件：北京赛迪传媒投资股份有限公司内幕信息知情人登记表：内幕信息事项（注1）：,序号,内幕信息知,身份证号码,

13、知悉内幕信息,知悉内幕信,知悉内幕信,内幕信息,内幕信息所,登记时间,登记人,情人姓名,时间,息地点,息方式注2,内容注3,处阶段注4,注5,公司简称：法定代表人签名：,公司代码：公司盖章：,注：1.内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人档案应分别记录。2.填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。3.填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。4.填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。5.如为公司登记，填写公司登记人名字；如为公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。6,