期货公司风险控制与合规管理(1).ppt

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1、期货公司风险控制与合规管理,目 录,一、期货公司风险认识,二、公司风险控制与合规管理体系,三、公司风险控制和合规管理运作,四、公司风险监管方式,五、期货公司做好风险控制与合规管理的体会,1,一、期货公司风险认识,1、信息技术风险2、合规风险3、盘中风险,2,二、期货公司风险控制和合规管理体系,1、信息技术管理体系,3,2、合规管理体系,4,3、风险控制体系,5,三、期货公司风险控制和合规管理运作1、事前合规审核 对公司所有新增、修订的规章制度进行合规审核 对公司对外签署的所有协议进行合规审核 对公司所有的对外宣传文件和材料进行合规审核,6,2、事中动态监和控检查,经理层,监管局,3、事后总结完

2、善制度流程，及时监督整改。,7,四、期货公司风险监督方式,（一）信息技术1、按中期协信息技术管理指引、分类监管要求 检查制度及配置是否完善；2、检查日常运维日志及客户回访和投诉记录；3、掌握各部门对IT使用的意见和建议；4、信息技术管理委员会会议资料审核。5、专项检查,8,（二）合规经营1、按期货交易管理条例、期货公司管理办法、期货公司分类监管规定的要求检查制度及流程是否 完善；2、通过常规检查、专项检查、每周抽查、动态监控方式 依照分类监管要求逐项监督检查；3、各部门合规专员按公司要求每月检查部门的合规经营 情况，递交部门合规报告，合规稽核部负责处理；4、检查重点：人员及岗位情况，开户及股指

3、期货投资者 适当性制度实施情况、交易委托、居间人、保证金账 户披露及报备、客户合法权益保护、风险监管指标及报 告义务、资金管理、四统一、信息公示。,9,（三）盘中风险控制 1、按期货交易管理条例、期货公司管理办 法、最高人民法院关于审理期货纠纷案件 若干问题的规定检查制度流程是否完善健全；2、审核交易保证金；3、监督风险控制计划落实情况；4、盘中动态跟踪。,10,五、期货公司做好风险控制与合规管理的体会 1、董事会、董事长的支持；2、经营班子沟通配合；3、合规稽核部门人员及专业能力的保障，公司合规 文化的建设；,11,4、合规管理架构。主要负责公司合规管理、稽核检查、反洗钱 和异常交易监控四块

4、业务。合规管理：合规专员管理、合规培训、合规咨询、制度 审核、合同审核和修改、法律法规跟踪和传达、投诉举 报信访事件的处理、公司非诉讼事项和诉讼案件的咨询、指导和承办等；稽核检查：合规检测、常规稽核、专项稽核、合规报告、合规风险处置、根据监管部门要求出具内部稽核报告 和调查报告、合规考核和问责、合规有效性评估等；,反洗钱：反洗钱日常监测、反洗钱制度审核、反洗钱知识宣传培训和反洗钱材料的上报工作；异常交易监控：异常交易的日常监控、应急处理、监督检查各部门异常交易管理的执行和落实情况。合规稽核部在编人员6人，其中硕士2人，教育背景涵盖法学、经济、金融和会计四类，吸纳了具有海外留学经历、长期法律事务、期货从业经历 等业务背景的专业人员，能够适应合规工作的“专业”、“广度”和“深度”的要求。,谢 谢！,