600572 康恩贝募集资金存放与实际使用情况的专项报告.ppt

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1、浙江康恩贝制药股份有限公司,募集资金存放与实际使用情况的专项报告,根据公司法、证券法、上海证券交易所股票上市规则、上海证券交易所上市,公司募集资金管理规定等有关法律、法规和规范性文件的规定，以及公司募集资金管,理办法的相关规定，对截止 2011 年 12 月 31 日本报告期内发生或延续至本报告期内的公,司募集资金存放与实际使用情况专项报告如下：,一、募集资金的基本情况,（一）2007 年度非公开发行募集资金的存放、使用及专户余额情况,1、证券发行上市及募集资金情况,2007 年 9 月 4 日，经中国证券监督管理委员会关于核准浙江康恩贝制药股份有限,公司非公开发行股票的通知（证监发行字200

2、7264 号）核准，公司采取非公开发行股票,方式，向康恩贝集团有限公司（以下简称：康恩贝集团）发行人民币普通股（A 股）42,800,000,股，发行价格为每股人民币 7.11 元，募集资金总额 304,308,000.00 元，其中，康恩贝集,团以其持有的浙江金华康恩贝生物制药有限公司（以下简称：金华康恩贝）90%的权益资产,经评估作价人民币 182,700,000.00 元认购上述发行股中的 25,696,202 股，另以货币资金,121,608,003.80 元认购其余的 17,103,798 股，已于 2007 年 9 月 10 日全部到位。扣除,有关发行费用 8,675,082.46

3、 元后，实际募集货币资金 112,932,921.34 元。浙江东方会计,师事务所有限公司对上述募集资金及相关股本到位情况进行了审验，并出具了浙东会验,20071208 号验资报告。,2、募集资金存放及使用情况,经公司五届董事会 2007 年第八次临时会议决议，同意公司以本次募集资金收购余斌、,徐建洪分别所持金华康恩贝 5、2的股权，股权转让金额分别为 1,015 万元和 406 万元，,合计 1,421 万元。同意对金华康恩贝增资人民币 6,000 万元，其中募集资金 5,900 万元为,公司本次发行用于金华康恩贝阿洛西林扩产 GMP 技术改造项目的募集资金，另 100 万元为,公司自有资金

4、。根据公司 2007 年第一次临时股东大会决议，同意将本次发行剩余募集资金,1,（现金）39,722,921.34 元用于补充公司流动资金。上述募集资金使用情况已在公司 2007年度报告中披露。延续至2011年12月31日尚未完成的2007年度非公开发行募集资金使用项目为公司控股子公司浙江金华康恩贝生物制药有限公司阿洛西林扩产GMP技术改造项目。截至2011年12月31日，该项目募集资金累计使用4,851.82万元，其中本年度用于金华康恩贝阿洛西林扩产GMP 技术改造项目1,523.45万元，包括设备购置及安装工程891.28万元，净化工程进度款及其他632.17万元。尚余未使用募集资金余额1

5、,048.18万元，以定期存单的形式存放于银行（存单号：金华市建设银行100066324；100066323）。3、效益情况说明（1）募集资金中用于认购股份的资产运行情况2007 年度公司非公开发行募集资金投资项目中康恩贝集团以资产折价认购公司非公开发行股份的金华康恩贝公司 90%股权以及以现金收购的金华康恩贝公司 7%股权共计投资19,691 万元，募集资金用于认购股权的该部分资产即金华康恩贝公司经营和效益情况良好，完全达到预计目标，具体如下：金华康恩贝公司四年一期的主要财务指标表单位：人民币万元,项目资产总额归属于母公司股东权益净利润其中：归属于母公司股东的净利润,2008 年42,392

6、.6822,695.263,375.283,383.09,2009 年38,854.7023,746.883,696.003,695.81,2010 年40,236.6525,335.335,502.645,502.64,2011 年45,286.1027,518.066,188.416,188.41,（2）金华康恩贝阿洛西林扩产 GMP 技术改造项目实际投资总额与承诺的差异内容和原因说明金华康恩贝阿洛西林扩产 GMP 技术改造项目计划使用 2007 年度非公开发行募集资金投资 5,900 万元，截至 2011 年 12 月 31 日，募集资金尚未使用 1,048.18 万元。该项目已2,基本

7、完成设备工艺验证，完成了试生产，试生产过程顺利，达到设计要求。项目尚未总体,竣工验收并获得国家药监部门 GMP 认证，还未正式投产产生效益。,公司在 2010 年年度报告中披露，金华康恩贝阿洛西林扩产 GMP 技术改造项目进度和效,益未达到原计划，原因主要为：2008 年来经济和市场形势变化对该项目的影响比较大，该,公司以谨慎原则对项目进度作了适当控制；国家新的药品生产 GMP 规范至 2010 年才基本,拟定，较原 GMP 规范有较大变化和提高，项目设计建设需与之衔接，同时为了适应国际化,战略要求，也对项目作了适当调整。根据 2010 年年度报告中披露的实施进度，公司预计在,2011 年 6

8、 月正式投产，且经重新测算，该项目预计效益为按计划进度建成投产后，第一年,内达到设计能力的 70%，第二年满负荷生产。正常达产年税后利润为 855.79 万元，内部收,益率为 17.21%，投资回收期（含建设期）为 6.3 年。,截止 2011 年 12 月 31 日，该项目已经完成情况为：生产线设备完成安装与单机调试，,洗烘灌与冻干设备进行联动调试；土建通过质检站组织的验收，并取得消防验收合格证；,组织完成了设备、工艺等的验证和申请 GMP 认证验收的文件申报工作，完成试生产，试产,符合设计要求。,根据 2012 年 3 月底的安排，该募投项目正等待药监部门 GMP 认证，预计在 2012

9、年二,季度完成总体竣工验收并获得 GMP 认证，通过认证后正式投入生产。,（二）2010 年非公开发行募集资金的存放、使用及专户余额情况,1、证券发行上市及募集资金情况,2010 年 10 月 8 日，经中国证券监督管理委员会关于核准浙江康恩贝制药股份有限,公司非公开发行股票的批复（证监许可20101345 号）核准，公司采取非公开发行股票,方式，向 6 家（位）合资格投资者发行人民币普通股（A 股）27,800,000 股，发行价格为,每 股 人 民 币 15.21 元，募 集 货 币 资 金 总 额 422,838,000 元，扣 除 有 关 发 行 费 用,17,962,858.20 元

10、后，实际募集货币资金 404,875,141.80 元，已于 2010 年 10 月 21 日到,位。募集资金情况业经天健会计师事务所有限公司审验并出具了天健验2010314 号验,资报告。,2、募集资金的存放、使用情况,本次募集资金存放于与募投项目实施相关的三家单位开立的募集资金专户，账户由公,3,司（或子公司）、有关银行和保荐机构三方监管并已签署了监管协议，已于 2010 年 11 月 5,日公告。,2010 年 11 月 15 日公司召开六届董事会第九次会议，审议通过了如下两项对子公司的,增资议案：,（1）关于对子公司康恩贝医药销售公司增资的议案。同意由公司向全资子公司浙江,康恩贝医药销

11、售有限公司增资 5000 万元，用于其实施“医疗终端营销网络及推广体系建设,项目”，增资资金来源为公司 2010 年度非公开发行募集资金。公司将视该募投项目进展需,要再行投入所余募集资金。,（2）关于对子公司天保药材发展公司增资的议案。同意由公司向全资子浙江天保药,材发展有限公司增资 3000 万元，用于其实施“银杏叶种植基地建设项目”，增资资金来源,为公司 2010 年度非公开发行募集资金。公司将视该募投项目进展需要再行投入所余募集资,金。,根据公司本次非公开发行股票募集资金使用的可行性报告，募投项目投资金额合计为,42,300 万元，与实际募集资金净额 40,487.51 万元相比，差额（

12、减少额）为 1,812.49 万,元。公司六届董事会第十次会议还通过了关于调整募投项目使用募集资金额度的议案，,根据公司本次非公开发行股票募集资金结果和公司 2009 年第五次临时股东大会决议有关,授权，同意调整有关募投项目使用的募集资金额度：,公司基本药物目录产品扩产技改项目总投资 245,000,000 元，其中募集资金投入金,额由 245,000,000 元调整为 234,875,141.8 元,其余由自筹资金解决。,医疗终端营销网络和推广体系建设项目总投资 91,000,000 元,其中募集资金投入,金额由 91,000,000 元调整为 90,000,000 元，其余由自筹资金解决。

13、,银 杏 叶 种 植 基 地 建 设 项 目 总 投 资 87,000,000 元，其 中 募 集 资 金 投 入 金 额 由,87,000,000 元调整为 80,000,000 元，其余由自筹资金解决。,截止本报告期末，公司 2010 年非公开发行募集资金项目已累计使用 3,709.54 万元，,其中本报告期使用 3,312.14 万元，尚未使用募集资金 36,777.97 万元。扣除已将 4,000,万元闲置募集资金暂作短期流动资金周转使用外，未使用的募集资金余额 32,777.97 万元。,公司 2010 年非公开发行未使用募集资金均已按有关三方监管协议规定存储。截至 2011,年 1

14、2 月 31 日，存放于银行的募集资金合计为 34,909.58 万元(含滚存利息)。,4,金额单位：人民币元,账户名称公司,开户银行建行吴山支行,银行账号或存单号码33001616235050001237,类型募集资金专户,存储金额(含滚存利息)8,446,934.81,存款类别(滚存)活期,33061622702600001163306162270260000084,2,712,974.4010,396,164.93,七天通知三个月,公司,建行吴山支行,3306162270260000292,定期存款,102,794,062.50,六个月,3306162270260000237,154,1

15、00,000.00,一年,康恩贝销售公司,中信银行杭州分行,7331010182200114631,募集资金专户,1,851,063.46,活期,7331010184000378891,5,136,366.77,三个月,康恩贝销售公司,中信银行杭州分行,7331010184000378715,定期存款,10,279,406.25,六个月,7331010184000378962,25,687,500.00,一年,天保公司,工行兰溪支行,1208050029200245654,募集资金专户,691,340.30,活期,浙 B00018188,20,000,000.00,六个月,天保公司,工行兰溪支

16、行,浙 B00017835,定期存款,5,000,000.00,三个月,浙 B00017836,2,000,000.00,三个月,合,计,-,-,-,349,095,813.42,-,说明：存放于银行的募集资金总额与实际已使用募集资金总额有 2,131.61 万元的差异,除含银行滚存利息 898.9 万元，其余 1,232.71 万元为公司基本药物目录产品扩产技改项目因募集资金专户定期存款尚未到期，用自有资金先行垫支所至。3、效益情况说明本次募集资金项目均处在投入建设期，尚未产生效益。二、本年度募集资金的实际使用情况1、募集资金实际使用情况a募集资金投资项目的资金使用情况（1）报告期内，公司的

17、基本药物目录产品扩产技改项目使用募集资金 2,664.43 万元，主要包括技术中心投入、针剂生产线投入、银杏叶提取工程及固体制剂生产线投入等。（2）报告期内，销售公司医疗终端营销网络及推广体系建设项目使用募集资金 506.255,2,4,万元，主要包括医疗体系推广、营销网络办事处与人员队伍培训投入、品牌品类规划投入等。（3）报告期内，天保公司银杏叶种植基地建设项目使用募集资金 141.46 万元，主要包括土地租金、银杏树苗购置以及种植投入等。b、募集资金项目未达到计划进度说明,序号,项目名称金华康恩贝阿洛,未达到进度说明国家新版药品生产 GMP 规范在 2011 年 3 月才正式颁布实施，较原

18、 GMP 规范有较大变化和提高。金华康恩贝按新版 GMP 规范,1 西林扩产 GMP 技术 对该项目局部重新进行了设计调整，主要供应商安装调试未按进,改造项目基本药物目录产品扩产技改项目医疗营销网络及3 推广体系建设项目银杏叶种植基地建设项目,度要求及时完成、以及当地用电紧张实施限电措施等原因影响了项目施工进度。设计、设备选型等方案需与国家新颁布的 GMP 规范要求进行衔接影响进度；另，因公司位于兰溪生产厂区规划方案需优化影响进度。国家基本药物制度实施和招投标政策实施等影响办事处、人员队伍建设进度；CRM 系统选型方案等需优化影响进度。2011 年兰溪当地出现罕见洪涝和高温气候等对银杏树种苗基

19、地和种苗移栽造成不利影响，扩种进度延缓，同时土地租金支付方,式优化调整，影响项目进度和资金投入进度。2、2010 年募集资金项目先期投入及置换情况2010 年 12 月 14 日公司召开六届董事会第十次会议，审议通过了关于以募集资金置换预先投入募集资金项目自筹资金的议案，同意以募集资金置换预先投入募集资金项目的自筹资金合计 3,726,487.76 元。天健会计师事务所和公司保荐机构西南证券分别出具了关于浙江康恩贝制药股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告（天健审【2010】4249 号）和关于浙江康恩贝制药股份有限公司以非公开发行股票募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金

20、的核查意见。2010 年 12 月 16 日，公司已全部完成募集资金置换工作并进行了公告披露。6,3、闲置募集资金补充流动资金的情况和效果,经2010年11月15日召开的公司六届董事会第九次会议审议，根据公司2009年第五次临,时股东大会决议及公司2010年非公开发行股票募集资金项目的预计进展情况，同意公司在,保障募集资金使用计划的前提下，安排不超过公司2010年非公开发行募集资金的10的闲,置募集资金计4,000万元暂作短期流动资金周转使用，期限至2011年5月15日止。该暂作短,期流动资金周转使用的4,000万闲置募集资金已于2011年5月10日全部按期归还募集资金专,用账户。,经 201

21、1 年 5 月 10 日召开的公司七届董事会 2011 年第二次临时会议审议，根据公司,2010 年非公开发行股票募集资金项目的预计进展情况，同意公司在保障募集资金使用计划,的前提下，继续安排不超过公司 2010 年非公开发行募集资金的 10的闲置募集资金计,4,000 万元暂作短期流动资金周转使用，期限至 2011 年 11 月 10 日止。该部分闲置募集资,金已于 2011 年 11 月 3 日全部按期归还募集资金专用账户。,经 2011 年 11 月 4 日召开的公司第七届董事会 2011 年第五次临时会议审议，根据公司,2010 年非公开发行股票募集资金项目的预计进展情况，同意公司在保

22、障募集资金使用计划,的前提下，继续安排不超过本次非公开发行募集资金的 10的闲置募集资金计 4,000 万元,暂作短期流动资金周转使用，期限至 2012 年 5 月 4 日止。,上述部分募集资金暂作流动资金周转使用，起到了减少公司银行贷款和利息的积极作,用。,三、募集资金投向变更的情况,截至到本报告期，康恩贝 2007 年及 2010 年非公开发行股票募集资金不存在募集资金,投向变更情况。,附件：募集资金使用情况对照表,浙江康恩贝制药股份有限公司,2012 年 4 月 18 日,7,附件,0,0,1,0,2,0,公司 2007 年度及 2010 年非公开发行股票募集资金使用情况对照表截至 20

23、11 年 12 月 31 日编制单位：浙江康恩贝制药股份有限公司单位：人民币万元,募集资金总额：70,050.80变更用途的募集资金总额:变更用途的募集资金总额比例:,已累计投入募集资金总额:32,224.65各年度使用募集资金总额:2007 年:23,664.592008 年:369.302009 年:43.032010 年:3,312.142011 年:4,835.59,投资项目,募集资金投资总额,截止日募集资金累计投资额,项目达到,预定可使用状态日,序号,承诺投资项目,实际投资项目,募集前承诺投资金额,募集后承诺投资金额,实际投资金额,募集前承诺投资金额,募集后承诺投资金额,实际投资金额

24、,实际投资金额与募集后承诺投资金额的差额,建设周期,期（或截止日项目完工程,度）,金华康恩贝 90%股权金华康恩贝 7%股权,金华康恩贝 90%股权金华康恩贝 7%股权,18,270.001,421.00,18,270.001,421.00,18,270.001,421.00,18,270.001,421.00,18,270.001,421.00,18,270.001,421.00,无无,100%100%,8,3,4,0,5,6,7,金华康恩贝阿洛,金华康恩贝阿洛,西林扩产 GMP 技,西林扩产 GMP 技,5,900.00,5,900.00,5,900.00,5,900.00,5,900.0

25、0,4,851.82,1,048.18,-,82.23%,术改造项目,术改造项目,补充流动资金,补充流动资金,3,972.29,3,972.29,3,972.29,3,972.29,3,972.29,3,972.29,无,100%,基本药物目录产品扩产技改项目,基本药物目录产品扩产技改项目,24,500.00,23,487.51,23,487.51,24,500.00,23,487.51,2,667.93,20,819.58,2年,11.36%,医疗营销网络及,医疗营销网络及,推广体系建设项,推广体系建设项,9,100.00,9,000.00,9,000.00,9,100.00,9,000.0

26、0,808.15,8,191.85,3年,8.98%,目,目,银杏叶种植基地建设项目,银杏叶种植基地建设项目,8,700.00,8,000.00,8,000.00,8,700.00,8,000.00,233.46,7,766.54,3年,2.92%,9,、,西南证券股份有限公司,关于浙江康恩贝制药股份有限公司,募集资金的存放与使用情况专项核查报告,西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”或“保荐机构”）作为浙江,康恩贝制药股份有限公司（以下简称“康恩贝”或“公司”）持续督导工作的保,荐机构，根据公司法证券法上海证券交易所股票上市规则上海证,券交易所上市公司募集资金管理规定等有关法律、法规和规

27、范性文件的规定，,以及公司募集资金管理办法的相关规定，对截止 2011 年 12 月 31 日本报告,期内发生或延续至本报告期内的公司募集资金存放与实际使用情况进行了核查，,并发表如下核查意见：,一、募集资金的基本情况,（一）2007 年度非公开发行募集资金的存放、使用及专户余额情况,1、证券发行上市及募集资金情况,2007 年 9 月 4 日，经中国证券监督管理委员会关于核准浙江康恩贝制药,股份有限公司非公开发行股票的通知（证监发行字2007264 号）核准，公司,采取非公开发行股票方式，向康恩贝集团有限公司（以下简称：康恩贝集团）发,行人民币普通股（A 股）42,800,000 股，发行价

28、格为每股人民币 7.11 元，募集,资金总额 304,308,000.00 元，其中，康恩贝集团以其持有的浙江金华康恩贝生,物制药有限公司（以下简称：金华康恩贝）90%的权益资产经评估作价人民币,182,700,000.00 元 认 购 上 述 发 行 股 中 的 25,696,202 股，另 以 货 币 资 金,121,608,003.80 元认购其余的 17,103,798 股，已于 2007 年 9 月 10 日全部到,位。扣除有关发行费用 8,675,082.46 元后，实际募集货币资金 112,932,921.34,元。浙江东方会计师事务所有限公司对上述募集资金及相关股本到位情况进行

29、了,审验，并出具了浙东会验20071208 号验资报告。,1,2、募集资金存放及使用情况经公司五届董事会2007年第八次临时会议决议，同意公司以本次募集资金收购余斌、徐建洪分别所持金华康恩贝5、2的股权，股权转让金额分别为1,015万元和406万元，合计1,421万元。同意对金华康恩贝增资人民币6,000万元，其中募集资金 5,900万元为公司本次发行用于金华康恩贝阿洛西林扩产GMP技术改造项目的募集资金，另100万元为公司自有资金。根据公司2007年第一次临时股东大会决议，同意将本次发行剩余募集资金（现金）39,722,921.34元用于补充公司流动资金。上述募集资金使用情况已在公司2007

30、年度报告中披露。延续至2011年12月31日尚未完成的2007年度非公开发行募集资金使用项目为公司控股子公司浙江金华康恩贝生物制药有限公司阿洛西林扩产GMP技术改造项目。截至2011年12月31日，该项目募集资金累计使用4,851.82万元，其中本年度用于金华康恩贝阿洛西林扩产GMP 技术改造项目1,523.45万元，包括设备购置及安装工程891.28万元，净化工程进度款及其他632.17万元。尚余未使用募集资金余额1,048.18万元，以定期存单的形式存放于银行（存单号：金华市建设银行100066324；100066323）。3、效益情况说明（1）募集资金中用于认购股份的资产运行情况2007

31、 年度公司非公开发行募集资金投资项目中康恩贝集团以资产折价认购公司非公开发行股份的金华康恩贝公司 90%股权以及以现金收购的金华康恩贝公司 7%股权共计投资 19,691 万元，募集资金用于认购股权的该部分资产即金华康恩贝公司经营和效益情况良好，完全达到预计目标，具体如下：金华康恩贝公司四年一期的主要财务指标表单位：人民币万元,项目资产总额归属于母公司股东权益净利润其中：归属于母公司股东的净利润,2008 年42,392.6822,695.263,375.283,383.09,2009 年38,854.7023,746.883,696.003,695.81,2010 年40,236.6525,

32、335.335,502.645,502.64,2011 年45,286.1027,518.066,188.416,188.41,（2）金华康恩贝阿洛西林扩产 GMP 技术改造项目实际投资总额与承诺的差2,异内容和原因说明,金华康恩贝阿洛西林扩产 GMP 技术改造项目计划使用 2007 年度非公开发行募集资金投资 5,900 万元，截至 2011 年 12 月 31 日，募集资金尚未使用 1,048.18万元。该项目已基本完成设备工艺验证，完成了试生产，试生产过程顺利，达到,设计要求。项目尚未总体竣工验收并获得国家药监部门 GMP 认证，还未正式投产产生效益。,公司在 2010 年年度报告中披露

33、，金华康恩贝阿洛西林扩产 GMP 技术改造项目进度和效益未达到原计划，原因主要为：2008 年来经济和市场形势变化对,该项目的影响比较大，该公司以谨慎原则对项目进度作了适当控制；国家新的药,品生产 GMP 规范至 2010 年才基本拟定，较原 GMP 规范有较大变化和提高，项目设计建设需与之衔接，同时为了适应国际化战略要求，也对项目作了适当调,整。根据 2010 年年度报告中披露的实施进度，公司预计在 2011 年 6 月正式投产，且经重新测算，该项目预计效益为按计划进度建成投产后，第一年内达到设计能,力的 70%，第二年满负荷生产。正常达产年税后利润为 855.79 万元，内部收益率为 17

34、.21%，投资回收期（含建设期）为 6.3 年。,截止 2011 年 12 月 31 日，该项目已经完成情况为：生产线设备完成安装与单机调试，洗烘灌与冻干设备进行联动调试；土建通过质检站组织的验收，并取,得消防验收合格证；组织完成了设备、工艺等的验证和申请 GMP 认证验收的文件申报工作，完成试生产，试产符合设计要求。,根据 2012 年 3 月底的安排，该募投项目正等待药监部门 GMP 认证，预计在 2012 年二季度完成总体竣工验收并获得 GMP 认证，通过认证后正式投入生产。,（二）2010 年非公开发行募集资金的存放、使用及专户余额情况,1、证券发行上市及募集资金情况,2010 年 1

35、0 月 8 日，经中国证券监督管理委员会关于核准浙江康恩贝制药,股份有限公司非公开发行股票的批复（证监许可20101345 号）核准，公司采,取非公开发行股票方式，向 6 家（位）合资格投资者发行人民币普通股（A 股）,3,27,800,000 股，发 行 价 格 为 每 股 人 民 币 15.21 元，募 集 货 币 资 金 总 额,422,838,000 元，扣除有关发行费用 17,962,858.20 元后，实际募集货币资金,404,875,141.80 元，已于 2010 年 10 月 21 日到位。募集资金情况业经天健会计,师事务所有限公司审验并出具了天健验2010314 号验资报告

36、。,2、募集资金的存放、使用情况,本次募集资金存放于与募投项目实施相关的三家单位开立的募集资金专户，,账户由公司（或子公司）、有关银行和保荐机构三方监管并已签署了监管协议，,已于 2010 年 11 月 5 日公告。,2010 年 11 月 15 日公司召开六届董事会第九次会议，审议通过了如下两项,对子公司的增资议案：,（1）关于对子公司康恩贝医药销售公司增资的议案。同意由公司向全资,子公司浙江康恩贝医药销售有限公司增资 5000 万元，用于其实施“医疗终端营,销网络及推广体系建设项目”，增资资金来源为公司 2010 年度非公开发行募集资,金。公司将视该募投项目进展需要再行投入所余募集资金。,

37、（2）关于对子公司天保药材发展公司增资的议案。同意由公司向全资子,浙江天保药材发展有限公司增资 3000 万元，用于其实施“银杏叶种植基地建设,项目”，增资资金来源为公司 2010 年度非公开发行募集资金。公司将视该募投项,目进展需要再行投入所余募集资金。,根据公司本次非公开发行股票募集资金使用的可行性报告，募投项目投资金,额合计为 42,300 万元，与实际募集资金净额 40,487.51 万元相比，差额（减少,额）为 1,812.49 万元。公司六届董事会第十次会议还通过了关于调整募投项,目使用募集资金额度的议案，根据公司本次非公开发行股票募集资金结果和公,司 2009 年第五次临时股东大

38、会决议有关授权，同意调整有关募投项目使用的募,集资金额度：,公司基本药物目录产品扩产技改项目总投资 245,000,000 元，其中募集资,金投入金额由 245,000,000 元调整为 234,875,141.8 元,其余由自筹资金解决。,医疗终端营销网络和推广体系建设项目总投资 91,000,000 元,其中募集,资金投入金额由 91,000,000 元调整为 90,000,000 元，其余由自筹资金解决。,4,银杏叶种植基地建设项目总投资 87,000,000 元，其中募集资金投入金额由 87,000,000 元调整为 80,000,000 元，其余由自筹资金解决。截止本报告期末，公司

39、2010 年非公开发行募集资金项目已累计使用3,709.54 万元，其中本报告期使用 3,312.14 万元，尚未使用募集资金 36,777.97万元。扣除已将 4,000 万元闲置募集资金暂作短期流动资金周转使用外，未使用的募集资金余额 32,777.97 万元。公司 2010 年非公开发行未使用募集资金均已按有关三方监管协议规定存储。截至 2011 年 12 月 31 日，存放于银行的募集资金合计为 34,909.58 万元(含滚存利息)。金额单位：人民币元,账户名称公司,开户银行建行吴山支行,银行账号或存单号码33001616235050001237,类型募集资金专户,存储金额(含滚存利

40、息)8,446,934.81,存款类别(滚存)活期,33061622702600001163306162270260000084,2,712,974.4010,396,164.93,七天通知三个月,公司,建行吴山支行,3306162270260000292,定期存款,102,794,062.50,六个月,3306162270260000237,154,100,000.00,一年,康恩贝销售公司,中信银行杭州分行,7331010182200114631,募集资金专户,1,851,063.46,活期,7331010184000378891,5,136,366.77,三个月,康恩贝销售公司,中信银行

41、杭州分行,7331010184000378715,定期存款,10,279,406.25,六个月,7331010184000378962,25,687,500.00,一年,天保公司,工行兰溪支行,1208050029200245654,募集资金专户,691,340.30,活期,浙 B00018188,20,000,000.00,六个月,天保公司,工行兰溪支行,浙 B00017835,定期存款,5,000,000.00,三个月,浙 B00017836,2,000,000.00,三个月,合计,-,-,-,349,095,813.42,-,说明：存放于银行的募集资金总额与实际已使用募集资金总额有 2,

42、131.61万元的差异,除含银行滚存利息 898.9 万元，其余 1,232.71 万元为公司基本药物目录产品扩产技改项目因募集资金专户定期存款尚未到期，用自有资金先行垫支5,1,2,3,4,所至。3、效益情况说明本次募集资金项目均处在投入建设期，尚未产生效益。二、本年度募集资金的实际使用情况1、募集资金实际使用情况a募集资金投资项目的资金使用情况（1）报告期内，公司的基本药物目录产品扩产技改项目使用募集资金2,664.43 万元，主要包括技术中心投入、针剂生产线投入、银杏叶提取工程及固体制剂生产线投入等。（2）报告期内，销售公司医疗终端营销网络及推广体系建设项目使用募集资金 506.25 万

43、元，主要包括医疗体系推广、营销网络办事处与人员队伍培训投入、品牌品类规划投入等。（3）报告期内，天保公司银杏叶种植基地建设项目使用募集资金 141.46 万元，主要包括土地租金、银杏树苗购置以及种植投入等。详见附件之说明。b、募集资金项目未达到计划进度说明,序号,项目名称金华康恩贝阿洛西林扩产 GMP 技术改造项目基本药物目录产品扩产技改项目医疗营销网络及推广体系建设项目银杏叶种植基地建设项目,未达到进度说明国家新版药品生产 GMP 规范在 2011 年 3 月才正式颁布实施，较原 GMP 规范有较大变化和提高。金华康恩贝按新版 GMP 规范对该项目局部重新进行了设计调整，主要供应商安装调试未

44、按进度要求及时完成、以及当地用电紧张实施限电措施等原因影响了项目施工进度。设计、设备选型等方案需与国家新颁布的 GMP 规范要求进行衔接影响进度；另，因公司位于兰溪生产厂区规划方案需优化影响进度。国家基本药物制度实施和招投标政策实施等影响办事处、人员队伍建设进度；CRM 系统选型方案等需优化影响进度。2011 年兰溪当地出现罕见洪涝和高温气候等对银杏树种苗基地和种苗移栽造成不利影响，扩种进度延缓，同时土地租金支付方式优化调整，影响项目进度和资金投入进度。6,2、2010 年募集资金项目先期投入及置换情况,2010 年 12 月 14 日公司召开六届董事会第十次会议，审议通过了关于以募集资金置换

45、预先投入募集资金项目自筹资金的议案，同意以募集资金置换预先投入募集资金项目的自筹资金合计 3,726,487.76 元。天健会计师事务所和公司保荐机构西南证券分别出具了关于浙江康恩贝制药股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告（天健审【2010】4249 号）和关于浙江康恩贝制药股份有限公司以非公开发行股票募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的核查意见。2010 年 12 月 16 日，公司已全部完成募集资金置换工作并进行了公告披露。,3、闲置募集资金补充流动资金的情况和效果,经 2010 年 11 月 15 日召开的公司六届董事会第九次会议审议，根据公司 2009,年第五

46、次临时股东大会决议及公司 2010 年非公开发行股票募集资金项目的预计,进展情况，同意公司在保障募集资金使用计划的前提下，安排不超过公司 2010,年非公开发行募集资金的 10的闲置募集资金计 4,000 万元暂作短期流动资金,周转使用，期限至 2011 年 5 月 15 日止。该暂作短期流动资金周转使用的 4,000,万闲置募集资金已于 2011 年 5 月 10 日全部按期归还募集资金专用账户。,经 2011 年 5 月 10 日召开的公司七届董事会 2011 年第二次临时会议审议，,根据公司 2010 年非公开发行股票募集资金项目的预计进展情况，同意公司在保,障募集资金使用计划的前提下，

47、继续安排不超过公司 2010 年非公开发行募集资,金的 10的闲置募集资金计 4,000 万元暂作短期流动资金周转使用，期限至 2011,年 11 月 10 日止。该部分闲置募集资金已于 2011 年 11 月 3 日全部按期归还募集,资金专用账户。,经 2011 年 11 月 4 日召开的公司第七届董事会 2011 年第五次临时会议审议，,根据公司 2010 年非公开发行股票募集资金项目的预计进展情况，同意公司在保,障募集资金使用计划的前提下，继续安排不超过本次非公开发行募集资金的 10,的闲置募集资金计 4,000 万元暂作短期流动资金周转使用，期限至 2012 年 5,月 4 日止。,上

48、述部分募集资金暂作流动资金周转使用，起到了减少公司银行贷款和利息,7,的积极作用。,三、募集资金投向变更的情况,截至到本报告期，康恩贝 2007 年及 2010 年非公开发行股票募集资金不存在,募集资金投向变更情况。,四、保荐机构的主要核查工作,报告期内，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对,康恩贝募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核,查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、中,介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司高,管、中层管理人员等相关人员沟通交流等。,五、保荐机构核查意见,经核查，

49、康恩贝严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议，,募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用或用于委托理财等情形；截至 2011,年 12 月 31 日，康恩贝募集资金具体使用情况与已披露情况一致，未发现募集资,金使用违反相关法律法规的情形。保荐机构对康恩贝 2011 年度募集资金的存放,与使用情况无异议。,附件：募集资金使用情况对照表,8,（此页无正文，为西南证券股份有限公司关于浙江康恩贝制药股份有限公司募集资金的存放与使用情况专项核查报告签字盖章页）,保荐代表人：张秀娟,9,粟建国西南证券股份有限公司2012 年 4 月 18 日,附件,0,0,1,0,2,0,公司 2007 年度

50、及 2010 年非公开发行股票募集资金使用情况对照表截至 2011 年 12 月 31 日编制单位：浙江康恩贝制药股份有限公司单位：人民币万元,募集资金总额：70,050.80变更用途的募集资金总额:变更用途的募集资金总额比例:,已累计投入募集资金总额:32,224.65各年度使用募集资金总额:2007 年:23,664.592008 年:369.302009 年:43.032010 年:3,312.142011 年:4,835.59,投资项目,募集资金投资总额,截止日募集资金累计投资额,项目达到,预定可使用状态日,序号,承诺投资项目,实际投资项目,募集前承诺投资金额,募集后承诺投资金额,实际