坚瑞消防:国信证券股份有限公司关于公司跟踪报告.ppt
《坚瑞消防:国信证券股份有限公司关于公司跟踪报告.ppt》由会员分享,可在线阅读,更多相关《坚瑞消防:国信证券股份有限公司关于公司跟踪报告.ppt(11页珍藏版)》请在三一办公上搜索。
1、国信证券股份有限公司关于陕西坚瑞消防股份有限公司2011年度跟踪报告国信证券股份有限公司(以下简称“国信证券”或“保荐人”)作为陕西坚瑞消防股份有限公司(以下简称“坚瑞消防”、“公司”)的保荐人,根据证券发行上市保荐业务管理办法、深圳证券交易所创业板股票上市规则等有关规定,对坚瑞消防2011年度规范运作的情况进行了跟踪,现将相关情况报告如下:一、坚瑞消防执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用公司资源制度的情况(一)坚瑞消防控股股东、实际控制人及其他关联方1、坚瑞消防控股股东及实际控制人坚瑞消防的控股股东及实际控制人为自然人郭鸿宝先生,截至2011年12月31日,持公司股份32,
2、621,930股,占公司总股本的40.78%。2、其他主要关联方,关联方郭鸿宝郑向阳李炜王保社过振奇钟伟常云昆马治国张富平黎垚苟荣涛李军王印斌徐凤江广州佰聚亿,与公司的关联关系董事长、副总经理监事会主席董事、总经理前任监事前任监事董事、副总经理独立董事独立董事独立董事监事监事(已于 2012 年 3 月离职)董事会秘书、副总经理副总经理财务总监本公司持股 5%以上的股东1,(二)坚瑞消防执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规,占用公司资源的制度情况,公司按照公司法、深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引等有关法律法规及相关规定,制定了股东大会议事规则、董事会议事规则、关联交易决策
3、制度等规章制度,建立了规范健全的法人治理结构,公司均按照有关法律法规的要求规范运作,防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用公司资源。,保荐人通过和相关人员访谈、查阅公司审计报告、查阅公司股东大会、董事会、监事会等相关文件,抽查公司资金往来记录等材料,保荐人认为:坚瑞消防较好的执行并完善了防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用公司资源的制度,控股股东、实际控制人及其他关联方没有违规占用坚瑞消防资源。,二、坚瑞消防执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便,损害公司利益的内控制度情况,坚瑞消防制订了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、总经理工作细则、关
4、联交易决策制度等制度,并在董事会下设置了两个专门委员会:审计委员会和薪酬与考核委员会。2011年度坚瑞消防股东大会、董事会和监事会正常运行,各司其责,有效防范了董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害公司利益。,坚瑞消防已制订了关联交易管理制度、对外担保管理制度、对外投资管理制度 董事、监事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度、募集资金管理制度、重大信息内部报告制度、信息披露管理制度、投资者关系管理制度、内幕信息知情人登记制度等内部管理制度。坚瑞消防制定了上述制度尽可能避免董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害公司利益。保荐人通过和相关人员访谈、查阅公司审计报告、查阅公司股东大会、董事
5、会、监事会等相关文件、抽查董事、监事、高级管理人员的现金报销单以及工资支付记录等材料,保荐人认为:坚瑞消防较好的执行并完善了防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害公司利益的内控制度,董事、监事、高级管理人员没有利用职务之便损害公司利益。,2,2011年度,公司法人治理结构较为完善,现有的内部控制制度和执行情况基本符合深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引、上市公司治理准则等相关法律法规和证券监管部门的要求,在所有重大方面保持了与企业业务及管理相关的有效的内部控制。,三、坚瑞消防执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度情况,(一)关联交易相关制度,1、关联交易的决策权限,公司按照深圳
6、证券交易所创业板上市公司规范运作指引等有关法律法规及相关规定,制定了股东大会议事规则、董事会议事规则、关联交易管理制度、独立董事制度等规章制度,保障关联交易公允性和合规性。,关联交易管理制度规定:,(一)董事会:公司与关联自然人发生的交易金额在30万元以上的关联交易或公司与关联法人发生的交易金额在100万元(含100万元)至1,000万元(不含,1,000万元)之间,且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5(含0.5)至5,(不含5)之间的关联交易由董事会批准;,(二)股东大会:公司与关联人发生的交易(公司获赠现金和提供担保除外)金额在1,000万元以上,且占公司最近一期经审计净资产绝对值5以
7、上的关联交易由股东大会审议批准。,2、回避表决制度,公司在公司章程中对有关关联交易的决策权限与程序做出了严格规定,股东大会表决关联交易事项时,关联股东应执行回避制度,以保证关联交易决策的公允性。公司章程中规定:股东大会审议有关关联交易事项时,关联股东应当回避表决,其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数;股东大会决议的公告应当充分披露非关联股东的表决情况。,关联交易管理制度第十一条规定:“公司董事会审议关联交易事项时,关联董事应当回避表决,也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的非关联董事出席即可举行,董事会会议所做决议须经非关联董事过半数通过。出席董事会的非关联董事人数不足三
8、人的,公司应当将该交易提交股东大会审,3,议”。关联交易管理制度第十二条规定:“股东大会审议关联交易事项时,关联股东应当回避表决”。3、独立董事的前置意见独立董事制度第十六条规定:独立董事应当对关联交易(含公司向股东、实际控制人及其关联企业提供资金)发表独立意见。(二)2011 年度坚瑞消防关联交易情况2011年度,除向董监高等管理人员支付薪酬外,公司不存在其他关联交易事项。(三)保荐人关于坚瑞消防关联交易的意见保荐人认为:2011年度,发行人除向董监高等管理人员支付薪酬外,未发生其他关联交易,不存在通过关联交易损害公司和所有股东利益的行为。四、公司募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项
9、(一)募集资金的专户存储情况截止2011年12月31日,募集资金具体存放情况如下:,公司名称,专户银行名称,银行账号,初始存放金额,利息收入净额,已使用金额,存储余额,中国建设银,陕西坚瑞消防 行股份有限 610018657000 164,000,000.0股份有限公司 公司西安电 52501623 0,3,562,981.07,94,545,000.00,48,834,559.45,子正街支行中国民生银,陕西坚瑞消防 行股份有限 120301421002 204,424,000.0股份有限公司 公司西安分 1106 0行,80,132,314.07,北京坚瑞恒安消防技术有限公司,中国民生银行
10、股份有限 013101417001公司北京劲 1992松支行,39,900,000.00,28,912.37,30,065,718.90,9,863,193.47,4,西安金泰安全 兴业银行股,消防技术有限 份有限公司责任公司 西安分行,456010100100240147,40,500,000.00,30,000,000.00,10,469,965.00,西安金泰安全消防技术有限责任公司,上海浦东发展银行股份 721201545000有限公司西 00066安分行,89,500,000.00,89,500,000.00,合计,-,-,-,238,800,031.9,9(二)报告期内募集资金使用
11、情况,项,目,金额或比例,项,目,金,额,募集资金总额,36,314.58,本年度投入募集资金总额,6,536.86,报告期内变更用途的募集资金总额,累计变更用途的募集资金总额变更用途的募集资金总额比例是否,已累计投入募集资金总额,12,363.01,承诺投资项目和超募资金投,已变更项目,募集资金承诺的投资总额,调整后投资总额(1),本年度投入金额,截至年末累计投入金额(2),截至年末投入进度(%),项目达到预定可使用状态的日期,本年度实现的效益,是否达到预计效益,项目可行性是否发生重大变,向,(含部分,(3)(2)/(1),化,变更)承诺投资项目1、年产20000台 S 型,气溶胶自动灭,是
12、,9,400.00,9,400.00,2012 年 12 月31 日,不适用,否,火装置生产和研发基5,无,地项目2、国内市场营,销和服务网络,否,4,000.00,4,000.00,531.83,817.58,20.44,2012 年 12 月31 日,不适用,否,建设项目,3、补充流动资金,否,3,000.00,3,000.00,1,660.40,55.35,2012 年 12 月31 日,不适用,否,承诺投,资项目,16,400.00,16,400.00,531.83,2,477.98,小计超募资金投向1、归还,银行贷,1,980.00,1,980.00,1,980.00,100,款2、
13、补充,流动资,1,900.00,1,900.00,1,900.00,100,金3、坚瑞消防营,销中心,3,990.00,3,990.00,3,005.03,3,005.03,75.31,(,北,京)4、购买,土地,4,050.00,4,050.00,3,000.00,3,000.00,74.07,超募资,金投向,11,920.00,11,920.00,6,005.03,9,885.03,小计,合计,28,320.00,28,320.00,6,536.86,12,363.01,未达到计划进度或预计效益的情况和原因项目可行性发生重大变化的情况说明超募资金的金额、用途及使用进展情况,不适用本次公开发
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 消防 国信 证券 股份有限公司 关于 公司 跟踪 报告

链接地址:https://www.31ppt.com/p-2376277.html