601566 九牧王募集资金存放与实际使用情况鉴证报告.ppt

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1、九牧王股份有限公司,募集资金存放与实际使用情况鉴证报告,天健正信审（2012）专字第 020273 号,天 健 正 信 会 计 师 事 务 所,A sc en da C er tif ie d Pu bl ic A cc ou nt an ts,关于九牧王股份有限公司,募集资金存放与实际使用情况的鉴证报告,天健正信审（2012）专字第020273号,九牧王股份有限公司全体股东：,我们对后附的九牧王股份有限公司（以下简称九牧王股份公司）截至2011年12月,31日止的募集资金存放与实际使用情况专项报告进行了鉴证。,一、管理层的责任,按照上海证券交易所上市公司募集资金管理规定（上证上字200859

2、号）的要求编制募集资金存放与实际使用情况专项报告，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏是九牧王股份公司董事会的责任。,二、注册会计师的责任,我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对该报告发表鉴证意见。我们按照中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对募集资金存放与实际使用情况专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们结合九牧王股份公司的实际情况，实施了审慎调查以及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。,三、鉴证意见,我们

3、认为，九牧王股份公司的募集资金存放与实际使用情况专项报告已经按照上海证券交易所上市公司募集资金管理规定（上证上字200859号）的要求编制，在所有重大方面公允反映了九牧王股份公司2011年度募集资金的存放和实际使用情况。,四、报告使用范围说明本报告仅供九牧王股份公司2011年年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本报告作为公司年度报告的必备文件，随其他文件一起报送并对外披露。中国注册会计师：,天健正信会计师事务所有限公司中国 北京,熊建益中国注册会计师：李志平报告日期：2012 年 4 月 19 日,九牧王股份有限公司募集资金存放与实际使用情况,专项报告,本公司董事会根据上海

4、证券交易所上市公司募集资金管理规定（上证上字200859 号）的要求，编制了截至 2011 年 12 月 31 日止的“募集资金存放与实际使用情况专项报告”。本公司及董事会全体成员、监事会全体成员、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。,一、募集资金基本情况,2011 年 4 月 12 日，中国证券监督管理委员会以“证监许可2011551 号”关于核准九牧王股份有限公司首次公开发行股票的批复核准本公司公开发行不超过 12,000 万股新股。2011 年 5 月24 日，本公司分别采用网下配售方式向询价对象公开发行人民币普通股（A 股）2

5、,400 万股以及采用网上定价方式公开发行人民币普通股（A 股）9,600 万股，共计公开发行人民币普通股（A 股）12,000 万股，每股面值 1 元，每股发行价格为 22.00 元。截至 2011 年 5 月 24 日止，本公司已收到社会公众股东以货币资金方式缴入的出资款人民币 264,000.00 万元，扣除从募集资金中直接扣减的证券承销费及保荐费等发行费用 7,927.92 万元后已汇入本公司银行账户的资金净额为 256,072.08 万元，经扣除自行支付的中介机构费和其他发行相关费用 767.09 万元后，实际募集资金净额为255,304.99 万元。上述募集资金业经天健正信会计师事

6、务所有限公司“天健正信验(2011)综字第020077 号”验资报告审验。,本公司对募集资金采取了专户存储制度。截至 2011 年 12 月 31 日，本公司本年实际使用募集资金 38,745.52 万元（其中：募集资金使用 13,611.73 万元，募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 25,133.79 万元），累计收到募集资金存款利息收入 1,118.79 万元，募集资金尚未使用余额 217,678.26 万元，募集资金专户余额 217,742.20 万元。专户余额与尚未使用的募集资金余额差异 63.94 万元，系本公司用自有资金支付发行相关费用 63.94 万元，尚未自募集

7、资金专用账户转出。,二、募集资金管理情况,为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的合法权益，本公司根据上海证券交易所上市规则、中国证券监督管理委员会关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知和上海证券交易所上市公司募集资金管理规定等相关法律法规的有关规定，结合本公司实际情况修订了九牧王股份有限公司募集资金管理制度（以下简称“管理制度”），并经第一届董事会第四次会议审议通过。根据管理制度规定，设置了严格的审批权限和支付审批流程，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。,本公司募集资金实行专户存储，募集资金专户开立情况如下：,开户公司九牧王股份有限公司九牧王股份有限公司九

8、牧王股份有限公司九牧王股份有限公司九牧王股份有限公司,开户行中国建设银行股份有限公司泉州分行中国工商银行股份有限公司泉州清蒙支行中国农业银行股份有限公司泉州经济技术开发区支行兴业银行股份有限公司泉州新门支行中信银行成都锦绣支行,专用账户账号350016524900598889991408010929007868888135115010400366661525101001000728387413210182400001426,2011 年 6 月 9 日，上述募集资金开户，公司与开户银行及保荐机构中信证券股份有限公司分别签订募集资金三方监管协议，三方监管协议明确了各方的权利和义务，其内容与上海证

9、券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。报告期内，公司严格按照募集资金管理办法的规定和要求，对募集资金的存放和使用进行有效的监督和管理，以确保用于募集资金投资项目的建设。在使用募集资金时候，严格履行相应的申请和审批手续，同时及时知会保荐机构，随时接受保荐代表人的监督，三方监管协议执行情况良好，不存在未及时履行义务的情形。截至 2011 年 12 月 31 日止，本公司募集资金专户余额合计 217,742.20 万元，其中活期存款余额 6,342.20 万元。定期存款余额 211,400.00 万元。具体如下：单位：万元,公司名九牧王股份有限公司九牧王股份有限公司九牧王股份有限公司九牧王股份有限

10、公司九牧王股份有限公司九牧王股份有限公司九牧王股份有限公司九牧王股份有限公司九牧王股份有限公司九牧王股份有限公司,开户行中国建设银行股份有限公司泉州分行中国建设银行股份有限公司泉州分行中国工商银行股份有限公司泉州清蒙支行中国工商银行股份有限公司泉州清蒙支行中国农业银行股份有限公司泉州经济技术开发区支行中国农业银行股份有限公司泉州经济技术开发区支行兴业银行股份有限公司泉州新门支行兴业银行股份有限公司泉州新门支行中信银行成都锦绣支行中信银行成都锦绣支行合计,账户类别募集资金专户定期存款募集资金专户定期存款募集资金专户定期存款募集资金专户定期存款募集资金专户定期存款,账户余额96.7862,100.

11、00693.4560,300.003,254.6119,500.002,284.2429,500.0013.1240,000.00217,742.20,三、本年度募集资金的实际使用情况1募集资金投资项目的资金使用情况报告期内本公司“营销网络建设项目”、“供应链系统优化升级项目”、“信息系统升级项目”和“设计研发中心建设项目”都在正常进行中，没有出现异常情况。本公司正在抓紧这四个项目的实施，资金使用情况详见附表 1募集资金使用情况对照表。,2募投项目先期投入及置换情况,2011 年 8 月 1 日，本公司第一届董事会第十四次会议审议通过了关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案，决定以募

12、集资金置换已预先投入募集资金项目的自筹资金25,133.79 万元。该项置换资金业经天健正信会计师事务所有限责任公司“天健正信审（2011）专字第 020659 号”九牧王股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告审验。,3用闲置募集资金暂时补充流动资金情况,报告期内本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。,4节余募集资金使用情况,报告期内本公司不存在节余募集资金使用情况。,5募集资金使用的其他情况,报告期内本公司不存在募集资金使用的其他情况。,四、变更募投项目的资金使用情况,报告期内本公司募集资金投资项目的资金使用情况未发生变更。,五、募集资金使用及披露中存在的问题,本公司已及

13、时、真实、准确、完整的披露了募集资金使用信息。募集资金存放、使用、管理,及披露不存在违规情形。,六、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论性意见,中信证券股份有限公司对本公司 2011 年度募集资金的存放与使用情况进行了核查，根据上述核查结果，中信证券股份有限公司认为本公司 2011 年度募集资金的存放与使用情况符合上海证券交易所上市公司募集资金管理规定等相关法律法规的规定。,九牧王股份有限公司董事会,2012年4月19日,附表 1：募集资金使用情况对照表单位：万元,募集资金总额变更用途的募集资金总额变更用途的募集资金总额比例,255,304.99 本年度投入募集资金总

14、额已累计投入募集资金总额,38,745.5238,745.52,承诺投资项目,已变更项目，含部分变更（如有）,募集资金承诺投资总额,调整后投资总额,截至期末承诺投入金额(1),本年度投入金额,截至期末累计投入金额(2),截至期末累计投入金额 截至期末投 项目达到预定与承诺投入 入进度（%）可使用状态日金额的差额(4)(2)/(1)期,本年度实现的效益,是否达到预计效益,项目可行性是否发生重大变化,(3)(2)-(1),营销网络建设项目供应链系统优化升级项目信息系统升级项目设计研发中心建设项目合计,否否否否,131,992.6012,996.3014,597.605,147.56164,734.

15、06,131,992.6012,996.3014,597.605,147.56164,734.06,38,157.97256.53330.700.3238,745.52,38,157.97256.53330.700.3238,745.52,-93,834.63-12,739.77-14,266.90-5,147.24-125,988.54,28.91%1.97%2.27%0.01%33.16%,2014 年 6 月2013 年 6 月2014 年 6 月2013 年 6 月,120.91不适用不适用,不适用不适用,否否否否,未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体募投项目）项目可行性发生重大变化的情况说明募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况募集资金结余的金额及形成原因募集资金其他使用情况,报告期内无报告期内无2011 年 8 月 1 日，本公司第一届董事会第十四次会议审议通过了关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案，决定以募集资金置换已预先投入募集资金项目的自筹资金 25,133.79 万元。报告期内无报告期内无报告期内无,