和而泰:关于公司募集资金存放与使用情况的鉴证报告.ppt
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1、,1-2,3-10,目,录,目,录,页 次,一、2011 年度募集资金存放与使用的鉴证报告二、2011 年度募集资金存放与使用情况的专项报告,、,关于深圳和而泰智能控制股份有限公司2011年度募集资金存放与使用情况的,鉴证报告,深鹏所股专字20120278 号,深圳和而泰智能控制股份有限公司全体股东:,我们对后附的深圳和而泰智能控制股份有限公司(以下简称“和而泰公司”)关于 2011 年度募,集资金存放与使用情况的专项报告执行了鉴证工作。,一、管理层的责任,和而泰公司的董事会和管理层的责任是按照深圳证券交易所颁布的深圳证券交易所中小企业,板上市公司规范运作指引中小企业板信息披露业务备忘录第 3
2、2 号:上市公司信息披露公告格式,及深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号:上市公司募集资金年度存放与使用情况,的专项报告格式编制 2011 年度募集资金使用情况的专项报告。这种责任包括设计、实施和维护与,2011 年度募集资金使用情况的专项报告编制相关的内部控制,保证 2011 年度募集资金使用情况的专,项报告的真实、准确和完整,以及不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报。,二、注册会计师的责任,我们的责任是按照中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号历史财务信息审计或审阅,以外的鉴证业务的规定执行鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作,以对鉴证对象信息,是否不存在重大错
3、报获取合理保证。在鉴证过程中,我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要,的程序。我们相信,我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。,1,、,三、对报告使用者和使用目的的限定本鉴证报告仅供和而泰公司 2011 年度报告披露使用,不得用作任何其他目的。我们同意本鉴证报告作为和而泰公司 2011 年度报告的必备文件,随其他材料一起报送并对外披露。四、鉴证意见我们认为,上述 2011 年度募集资金使用情况的专项报告已经按深圳证券交易所颁布的深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引中小企业板信息披露业务备忘录第 32 号:上市公司信息披露公告格式及深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号
4、:上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式编制,在所有重大方面如实反映了和而泰公司 2011 年度募集资金的存放与使用情况。附件:深圳和而泰智能控制股份有限公司 2011 年度募集资金存放与使用情况的专项报告,深圳市鹏城会计师事务所有限公司,中国注册会计师,中国 深圳2012 年 3 月 28 日支 梓中国注册会计师陈满薇2,。,附件:深圳和而泰智能控制股份有限公司2011 年度募集资金存放与使用情况的专项报告一、募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会证监许可2010437 号文核准,公司于 2010 年 4 月 28 日向社会公众公开发行人民币普通股(A 股)1,670 万股,每股
5、面值人民币 1.00 元,每股发行价为人民币 35.00元,募集资金总额为人民币 58,450 万元,扣除发行费用人民币 4,355.63 万元,实际募集资金净额为人民币 54,094.37 万元,以上募集资金于 2010 年 5 月 4 日存入公司募集资金专用账户中,并经深圳市鹏城会计师事务所有限公司验证,于 2010 年 5 月 5 日出具深鹏所验字2010160 号验资报告公司在首次公开发行人民币普通股(A 股)1,670 万股过程中,发生上市路演推介费、上市酒会费等费用 689 万元。根据财政部财会201025 号文财部关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企业做好 2010 年年报工
6、作的通知相关内容要求:“发行权益性证券过程中发生的广告费、路演费、上市酒会费等费用,应当计入当期损益”,公司已将 2010 年度发行权益性证券过程中发生的上市路演推介费、上市酒会费等费用 689 万元调整记入 2010 年度期间费用,不作为发行费用在募集资金总额中扣除,由此调整后增加募集资金净额 689 万元,调整后实际募集资金净额为人民币 54,783.37万元,该笔资金于 2011 年 6 月 29 日存入民生银行的 1820014170007100 账户中。本年度募集资金使用金额及年末余额见下表:,项目募集资金净额减:累计使用募集资金其中:累计投入募投项目资金用超募资金补充流动资金偿还贷
7、款减:其他支出(如手续费等)加:募集资金利息收入尚未使用的募集资金余额,3,金额(单位:元)547,833,700.00300,060,195.84170,060,195.8490,000,000.0040,000,000.0010,286.0613,798,999.55261,562,217.65,1,2,-,3,-,4,5,-,二、募集资金专户管理情况公司对首次公开发行股票募集资金已按照上述协议中之约定实行专户存储,募集资金扣除承销费用、保荐费用及其他发行费用后的净额 54,783.37 万元已分别存放于中国民生银行股份有限公司深圳分行 1820014170007100 账户、上海浦东发展
8、银行股份有限公司深圳泰然支行 79100155200000652账户、深圳发展银行股份有限公司深圳南油支行 11006324308807 账户、招商银行股份有限公司深圳深南中路支行 755901379110206 账户。公司与上述银行分别签署了募集资金三方监管协议及募集资金三方监管协议之补充协议,上述协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。2011 年 7 月 7 日,公司将存放于上海浦东发展银行股份有限公司深圳泰然支行79100155200000652 中的 700 万元转入公司的控股子公司深圳和而泰照明科技有限公司(以下简称“和而泰照明”)新增专户广发银行股份有限公司深圳金中环
9、支行 102013512010003803 账户,用于实施“LED 现代照明产品研发与产业化项目”,公司已与深圳和而泰照明科技有限公司、广发银行股份有限公司深圳金中环支行及国信证券股份有限公司共同签署了募集资金四方监管协议并履行了信息披露业务。截至 2011 年 12 月 31 日,本次发行募集资金专项账户余额为人民币 262,027,743.40 元(含存款利息及和而泰照明专户的其他收支*),各专户明细如下:单位:万元,定期存款,活期存款,序号,开户行,账号,余额,余额,余额合计,上海浦东发展银行股份有限公司深圳泰然支行,79100155200000652,8,626.91,1,674.21
10、,10,301.12,中国民生银行股份有限公司深圳分行深圳发展银行股份有限公司深圳南油支行,182001417000710011006324308807,10,360.97,2,291.20,2,291.2010,360.97,招商银行股份有限公司深圳深南中路支行,755901379110206,3,089.28,113.65,3,202.93,广发银行股份有限公司深圳金中环支行合计,102013512010003803,22,077.16,46.554,125.61,46.5526,202.77,*广发银行股份有限公司深圳金中环支行系和而泰照明开设的募集资金专户,由于该公司将其作为基本账户使
11、用,该账户包括收款及采购支出、工资发放等。其中此专户收到的募集资金 700 万元及存款利息 9,243.03 元已使用完毕;收到货款及存款利息 2,863,899.25 元;采购原材料支出2,398,373.50 元。截止 2011 年 12 月 31 日,此账户余额为 465,525.75 元。4,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,三、本年度募集资金实际使用情况单位:万元,募集资金总额,54,783.37,报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例,本年度投入募集资金总额已累计投入募集资金总额,20,374.143
12、0,006.02,承诺投资项目和超募资金投向,是否已变更项目(含部分变更),募集资金承诺投资总额,调整后投资总额(1),本年度投入金额,截至期末累计投入金额(2),截至期末投资进度(%)(3)(2)/(1),项目达到预定可使用状态日期,本年度实现的效益,是否达到预计效益,项目可行性是否发生重大变化,承诺投资项目,智能控制器生产技术改造及产能扩大项目深圳和而泰智能控制股份有限公司研发中心技术改造项目,否否,11,805.452,917.00,11,805.452,917.00,8,364.89496.36,12,755.43625.80,108.0521.45,2012 年 6 月 30 日20
13、12 年 6 月 30 日,否否,否否,承诺投资项目小计,14,722.45,14,722.45,8,861.25,13,381.23,超募资金投向,深圳和而泰智能控制股份有限公司信息化系统建设项目深圳和而泰智能控制股份有限公司智能控制器生产项目,否否,1,250.0010,060.00,1,250.0010,060.00,232.171,736.80,344.071,736.80,27.5317.26,2012 年 12 月 31 日2012 年 6 月 30 日,否否,否否,投资设立境外全资子公司-和而泰智能控制国际有限公司,否,843.00,843.00,843.00,843.00,10
14、0.00,5,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,(分具体项目),无,投资设立控股子公司深圳和而,泰照明科技有限公司并实施“LED,否,700.00,700.00,700.92,700.92,100.13,2013 年 12 月 31 日,-143.51,否,否,现代照明产品研发与产业化项目”,归还银行贷款补充流动资金超募资金投向小计合计,4,000.009,000.0025,853.0040,575.45,4,000.009,000.0025,853.0040,575.45,2,500.005,500.0011,512.8920,374.1
15、4,4,000.009,000.0016,624.7930,006.02,100.00100.00,1、智能控制器生产技术改造及产能扩大项目、深圳和而泰智能控制股份有限公司智能控制器生产项目(合并建设):公司 2011 年 11 月 29 日第二届董事会第九次会议(临时会议)及 2011 年 12 月 16 日 2011 年第二次临时股东大会审议通过了关于调整募集资金投资项目实施地点及投资计划的议案,此项目计划 2011 年末累计投资 13,975 万元,实际使用了 14,492.23 万元,差异为 3.7%,主要是因为其中含有 933 万元履约保证金,该款项将于 2012 年,未达到计划进度
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- 关于 公司 募集 资金 存放 使用 情况 鉴证 报告
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