600066宇通客车内幕信息知情人登记管理制度.ppt
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1、管理制度,修订),、,、,郑州宇通客车股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度,(2011 年 12 月七届十一次董事会审议修订),第一章 总则,第一条 为了进一步规范郑州宇通客车股份有限公司(以下简称“公司”)内幕信息管理行为,加强公司内幕信息保密工作,维护公司信息披露的公开、公平、公正原则,根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法上海证券交易所股票上市规则关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定、河南证监局关于落实有关工作的通知(豫证监发【2011】336 号)等有关法律法规、规范性文件及公司章程信息披露管理制度的有关规定,制定本制度。,第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构,
2、保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整;公司董事长是本制度的主要负责人,相关工作由董事会秘书负责组织实施。公司监事会对本制度的实施情况进行监督。,第三条 董事会秘书负责公司内幕信息的监督、管理、登记、披,露及备案工作。当董事会秘书不能履行职责时,由董事会秘书授权证,券事务代表代行相关职责。公司董事会办公室为内幕信息管理的日常,工作部门。,第二章 内幕信息及内幕信息知情人,第四条 本制度所指内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对,1,公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。,第五条 尚未公开是指公司未在上海证券报等信息披露指定报刊及上海证券交易所网站(http:/)正式披露。,第六条 内
3、幕信息包括但不限于:,(一)公司的经营方针和经营范围的重大变化;,(二)公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定;,(三)公司订立重要合同,可能对公司的资产、负债、权益和经,营成果产生重要影响;,(四)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况;(五)公司发生重大亏损或者重大损失;,(六)公司生产经营的外部条件发生的重大变化;,(七)公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动;(八)持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人,其持,有股份或者控制公司的情况发生较大变化;,(九)公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定;(十)涉及公司的重大诉讼,股东大会、董事会决议被依法撤销,或者宣
4、告无效;,(十一)公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查,公司董事、监事、,高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施;,(十二)公司分配股利或者增资的计划;(十三)公司股权结构的重大变化;(十四)公司债务担保的重大变更;,(十五)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该,资产的百分之三十;,(十六)公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担,2,重大损害赔偿责任;,(十七)公司收购的有关方案;,(十八)公司依法披露前的定期报告及其财务报告;,(十九)国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著,影响的其他重要信息。,第七条 内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或者间,接获取内
5、幕信息的人员,包括但不限于:(一)公司的董事、监事、高级管理人员;,(二)持股 5%以上的股东及其董事、监事和高级管理人员,公司,实际控制人及其董事、监事和高级管理人员;,(三)公司控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;(四)因履行工作职责获取内幕信息的单位及个人;,(五)因参与可能影响公司证券交易价格的重大事项获取公司内幕信息的人员,包括但不限于保荐机构、承销公司证券的证券公司、证券服务机构、重大事项的交易对手及其法定代表人、经办人以及可以获知重大事项的工作人员等;,(六)上述(一)至(五)项规定的自然人的配偶、子女和父母;(七)国务院证券监督管理机构规定的其他人。,第三章 登记备案,第八
6、条 公司应如实、完整地记录内幕信息在公开前的商议策划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单,以及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等相关档案,供公司自查和相关监管机构查询。第九条 公司股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司,3,的重大事项,以及发生对公司股价有重大影响的其他事项时,应当配合完成内幕信息知情人的登记备案工作。,证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事证券服务业务,该受托事项对公司股价有重大影响的,应当填写本机构内幕信息知情人的档案。,收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司股价有重大影响事项的其他
7、发起方,应当填写本单位内幕信息知情人的档案。上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达公司,但完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照本规定第八条的要求进行填写。,公司应做好内幕信息流转环节的内幕信息知情人登记,并做好涉,及各方内幕信息知情人档案的汇总。,第十条 涉及收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股份等重大事项,除填写内幕信息知情人档案外,还应由公司组织制作重大事项进程备忘录,督促内幕信息知情人员在备忘录上签名确认。,进程备忘录的内容包括但不限于筹划决策过程中各关键节点的,时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等
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