苏宁环球：内幕信息知情人登记制度（12月） .ppt

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1、,第一条,第二条,第三条,第四条,、,第五条,苏宁环球股份有限公司,内幕信息知情人登记制度,苏宁环球股份有限公司内幕信息知情人登记制度（修订稿）第一章 总则为规范苏宁环球股份有限公司（以下简称“公司”）的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露公平性，根据中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法上市公司信息披露管理办法深圳证券交易所股票上市规则、公司章程等有关规定，特制定本制度。公司内幕信息登记备案工作由公司董事会负责，董事会秘书组织实施，当董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书的职责。证券事务部在董事会秘书领导下具体负责内幕信息知情人报备日常工作，公司各部门、子公司应

2、配合证券事务部做好内幕信息知情人的登记报备工作。公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、子公司都应做好内幕信息的保密工作。,第二章,内幕信息及内幕信息知情人的范围和职责,本制度所称内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司股票交易价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚未在中国证监会指定的信息披露媒体上公开披露的事项。,第六条,本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：,（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；（二）公司重大投资行为或股权收购方案；（三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发

3、生大额赔偿责任；1,第七条,苏宁环球股份有限公司,内幕信息知情人登记制度,（五）公司发生重大亏损或者重大损失；（六）持有公司以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；（七）公司分配股利或者发行新股等融资方案；（八）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；（九）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；（十）公司尚未披露的季度报告、半年度报告及年度报告等财务报告信息；（十一）公司股权结构的重大变化；（十二）公司债务担保的重大变更；（十三）中国证监会或深圳证券交易所认定的其他对公司股票价格有显著影响的重要信息。本制度所称内幕信息知情人是

4、指公司内幕信息公开前能直接或者间接获取内幕信息的人员，包括但不限于：（一）公司的董事、监事、高级管理人员；（二）持股 5%以上的股东及其董事、监事和高级管理人员，公司实际控制人及其董事、监事和高级管理人员；（三）公司控股的且涉及相关交易的公司及其董事、监事、高级管理人员；（四）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；（五）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；（六）为公司重大事件或交易提供咨询服务的各证券服务机构的有关人员；（七）上述规定的自然人的配偶、子女和父母；（八）中国证监会规定的其他人员。,第三章,内幕信息的审批,第八条 公司内幕信息在公

5、开发布前严格遵守公司信息披露管理制度规定的职责和程序，进行审核或提交董事会审议后发布。第九条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送涉及公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、音像及光盘2,第十条,苏宁环球股份有限公司,内幕信息知情人登记制度,等涉及内幕信息及信息披露的内容的资料，须经董事会审核同意，并报证券事务部备案后，方可对外报道、传送。公司领导或有关部门接待新闻媒体采访，记者报道的有关公司的新闻稿件应经董事会秘书审核同意后方可发表。,第四章,登记备案,第十一条,公司应如实、完整记录内幕信息在公开前的报告、传递、编制、,审核、披露等各环节所有内幕信息知

6、情人名单，以及知情人知悉内幕信息的时间等相关档案，供公司自查和相关监管机构查询。,第十二条,董事会秘书应在相关人员知悉内幕信息的同时登记备案，登记备,案材料至少保存十年。,第十三条,内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于内幕信息知情人,的姓名，职务，身份证号，证券账户，工作单位，知悉的内幕信息，知悉的途径及方式，知悉的时间，保密条款。,第十四条,涉及公司重大并购重组、发行证券、收购、合并、分立、回购股,份、股权激励、编制定期报告、利润分配、公积金转增股本及重大交易等事项的，除填写公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹

7、划决策人员名单、筹划决策方式等，公司应当督促备忘录涉及的相关人员在备忘录上签名确认。公司应在内幕信息公开披露后 5 个交易日内，按照附件上市公司内幕信息知情人档案的要求，将相关内幕信息知情人名单报送吉林证监局和深圳证券交易所备案。,第十五条,公司董事、监事、高级管理人员及总部各部门、各子公司的主要,负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。行政管理部门人员接触到公司内幕信息的，应当按照相关行政部门的要求做好登记工作。公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变

8、化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因3,苏宁环球股份有限公司以及知悉内幕信息的时间。,内幕信息知情人登记制度,第十六条,公司证券事务部定期核实公司股东、实际控制人、重大交易的交,易对方、证券服务机构中知悉公司已发生或拟发生重大事件的内幕信息知情人情况以及变更情况。公司的股东、实际控制人及其关联方、收购人、交易对方、涉及公司并对公司股价有重大影响事项的其他发起方、证券公司、证券服务机构、律师事务所等中

9、介机构内幕信息知情人，应当积极配合公司做好内幕信息知情人档案工作，及时告知公司已发生或拟发生的重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。,第五章,保密及责任追究,第十七条,公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密义务，不得擅,自以任何形式对外泄露，不得进行内幕交易或配合他人操纵公司股票交易价格。公司董事长为公司保密工作的第一责任人，其他高级管理人员为分管业务范围保密工作的第一责任人，各部门和下属公司负责人为各部门、下属公司保密工作第一责任人。,第十八条,公司董事会与内幕信息知情人签订内幕信息知情人保密承诺,书，明确内幕信息知情人的保密责任。证券事务部对内幕信息知情人是否

10、存在内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易的行为定期进行自查，并将自查结果报送吉林证监局和深圳证券交易所备案。,第十九条,公司董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人应采取必,要的措施，在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制在最小范围内。,第二十条,内幕信息知情人在其知晓的内幕信息公开前，不得买卖公司的股,票，或者建议他人买卖公司的股票。,第二十一条,公司董事、监事违反本制度规定的，公司将视情节轻重给予批,评、警告，直至提请股东大会或职工代表大会予以撤换。公司其他内幕信息知情人违反本办法规定，但未给公司造成严重影响或损失的，公司将视情节轻重给予批评、警告、降职的处分。公司其他内幕信息知

11、情人违反本办法规定，导致信息披露违规，给公司造成严重影响或损失的，公司将视情节轻重对当事人给予降职、撤职、开除的处分；并追究相关责任。4,苏宁环球股份有限公司,内幕信息知情人登记制度,第二十二条,为公司履行信息披露义务出具专项文件的证券服务机构及其,有关人员，持有公司 5%以上股份的股东或者潜在股东、公司的实际控制人，若擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。,第二十三条理。,内幕信息知情人擅自泄露信息涉嫌违法的，将移交司法机关处,第六章,附,则,第二十四条第二十五条第二十六条,本制度未尽事宜，按相关证券法规规定执行。本制度的解释权归公司董事会。本制度自第七届董事会第三次

12、会议审议通过之日起开始实施。,附件：1、苏宁环球股份有限公司内幕信息知情人保密承诺书2、苏宁环球股份有限公司内幕信息知情人备案表苏宁环球股份有限公司董事会2011 年 12 月 6 日5,、,、,苏宁环球股份有限公司,内幕信息知情人登记制度,附件 1,苏宁环球股份有限公司内幕信息知情人保密承诺书,通过认真学习证券法上市公司信息披露管理办法及中国证监会和证券交易所的有关规定，作为非公开信息的知情人，现做出如下承诺：本人已经认真学习并理解证券法上市公司信息披露管理办法股票交易规则等有关法律、法规以及苏宁环球股份有限公司信息披露管理制度、苏宁环球股份有限公司内幕信息知情人登记制度等公司规章中关于内幕

13、信息及知情人管理、禁止性股票交易条款的全部相关规定。本人承诺，作为内幕信息知情人，从即日起将遵守上述相关规定，在内幕信息公开前，认真履行保密义务，不买卖该公司证券，或者泄露内幕信息，或者建议他人买卖公司证券。承诺人(签名)：承诺时间：6,苏宁环球股份有限公司,内幕信息知情人登记制度,附件 2：公司简称：苏宁环球内幕信息事项（注 1）：,公司代码：000718,苏宁环球股份有限公司内幕信息知情人备案表,报备时间：,年,月,日,序号,内幕信息知情人姓名或名称,身份证号或企业代码,知悉内幕信息时间,知悉内幕信息地点,知悉内幕信息方式,内幕信息内容,内幕信息所处阶段,登记时间,登记人,注 2,注 3,注 4,注 5,注 1：内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人档案应分别记录。注 2：填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。注 3：填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。注 4：填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。注 5：如为公司登记，填写公司登记人名字；如为公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。7,