对外经济贸易大学经济学导论通用讲义⑤.ppt

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1、外部性,经济学原理,N.格里高利.曼昆 著,Premium PowerPoint Slides by Ron Cronovich,10,本章我们将探索这些问题的答案：,什么是外部性？为什么外部性的存在使市场结果无效率?什么公共政策能够解决外部性问题？人们有时如何自己来解决外部性问题？为什么私人解决方法并不总是有效？,1,外部性,2,介绍,第一章的经济学十大原理之一：市场通常是一种组织经济活动的好方法 如果没有市场失灵，竞争市场的结果是有效率的，并最大化了总剩余 一种市场失灵：外部性：一个人的行为对旁观者福利的无补偿的影响外部性有负外部性或正外部性之分，这取决于对旁观者福利的影响是有利的还是不利

2、的,外部性,3,介绍,由于自利的买者与卖者忽略了他们行为的的外部成本或收益，因此市场结果没有效率 经济学十大原理之一：政府行为有时可以改善市场结果在存在外部性的情况下，公共政策能提高效率,外部性,4,负外部性的例子,工厂对空气的污染邻居的狗叫声深夜里邻居吵闹的立体声建设工地的噪声污染二手烟对健康的危害驾车时打电话使路人更不安全,外部性,5,福利经济学：回顾,需求曲线表示私人价值：对于买者的价值（也就是他们的支付意愿）,供给曲线表示私人成本：卖者直接承担的成本,市场均衡结果最大化了消费者剩余+生产者剩余,外部性,6,负外部性的分析,供给(私人成本),外部成本=对旁观者负外部性影响的价值=$1/每

3、加仑（烟雾，温室气体等造成的损害的价值）,社会成本=私人成本+外部成本,外部性,7,负外部性的分析,D,S,社会成本,市场均衡数量(Q=25)大于社会均衡数量(Q=20),25,一种解决方法：对卖者征税$1/每加仑,使供给曲线向上移动$1,外部性,8,负外部性的分析,D,S,社会成本,社会最优数量是20 加仑,任意 Q 20,增加汽油的价值大于社会成本,任意Q 20,最后一单位汽油的社会成本大于它的社会价值,25,外部性,9,外部性内在化,外部性内在化：改变激励，以使人们考虑到自己行为的外部效应在我们的例子中，对卖者征税$1/每加仑使卖者的成本=社会成本当市场参与者必须支付社会成本时，市场均衡

4、=社会均衡(对买者征税也能达到相同的结果；市场均衡量等于社会最优量）,外部性,10,正外部性的例子,接种预防传染病的疫苗不仅保护你自己，而且也保护在你之后到沙拉吧或者生产部门的人.研究与发展创造出了别人也可以使用的知识人们上大学提高了教育水平，并减少了犯罪和改善了政府,感谢你没有污染水果的供应！,外部性,11,正外部性,在存在正外部性的情况下，一种物品的社会价值包括：私人价值 对于买者的直接价值外部利益正外部性对于旁观者的价值社会最优数量是社会福利最大化：低于社会最优数量，增加一单位物品的社会价值大于它的成本高于社会最优数量，最后一单位物品的成本高于它的社会价值,外部性,12,如果存在负外部性

5、市场生产的数量大于社会合意的数量如果存在正外部性市场生产的数量小于社会合意的数量为了解决这个问题，可以使“外部性内在化”对有负外部性的物品征税对有正外部性的物品补贴,外部性的影响：总结,外部性,13,针对外部性的公共政策,两种方法：命令与控制政策：直接管制 例如：限制排放的污染数量强制企业采取某种技术来减少排放量以市场为基础的政策：向私人决策者提供由他们自己来解决问题的激励。例如：矫正性税收与补贴可交易的污染许可证,外部性,14,矫正性税收与补贴,矫正税：旨在引导私人决策者考虑负外部性引起的社会成本的税收这种税也被称为庇古税，它是以最早主张采用这种税收的经济学家阿瑟庇古（Arthur Pigo

6、u，1877-1959）的名字命名的 理想的矫正税=外部成本对于有正外部性的活动，理想的矫正补贴=外部利益,外部性,15,矫正性税收与补贴,其他税收与补贴会扭曲激励，并使经济远离社会最优数量矫正性税收与补贴使私人激励与社会的利益结合在一起使私人决策者做决策时考虑到他们行为的外部利益与外部成本使经济向一个资源配置更有效率的方向移动,外部性,16,矫正性税收与管制,不同企业削减污染的成本不同 有效率的结果：减排成本最低的企业减少最多的污染 污染税是有效率的：减排成本低的企业会减少污染，进而降低税收负担减排成本高的企业更愿意支付税收.管制需要所有企业都减少一定数量的污染，这是没有效率的,外部性,17

7、,矫正性税收与管制,矫正性税收对环境更有利：矫正性税收给企业以激励，使他们减少污染，只要减少污染的成本低于税收 如果清洁技术可用，税收给企业去采用这种技术的激励作为对比，管制并没有给已经减少一定数量污染的企业继续减排的激励,外部性,18,矫正性税收的例子：汽油税,汽油税的目标在于消除三种负外部性：拥挤你驾车越多，你对拥挤的贡献便越大车祸一辆更大的车在车祸中造成的损害也更大污染燃烧矿物燃料会排放出温室气体,外部性,19,可交易的污染许可证,可交易的污染许可证制度能比管制以更低的成本降低污染 减少污染成本低的企业可以出售他们的污染许可证减少污染成本高的企业可以购买污染许可证 结果：污染的减少主要集

8、中在那些降低污染成本低的企业,外部性,20,现实世界中可交易的污染许可证,美国SO2 污染许可证从1995年便开始可以进行交易在美国东北部，氮氧化物污染许可证从1999年开始可以进行交易欧洲从2005年1月开始允许碳排放量的交易在2008年1月，巴拉克奥巴马和约翰麦卡恩分别一个提出“限制和贸易”方案来减少温室气体的排放,外部性,21,矫正性税收与可交易的污染许可证,像大多数需求曲线一样，企业对污染的需求也是污染价格的减函数 矫正税税收增加了污染的价格，因此也减少了企业污染需求的数量可交易的污染许可证制度限制了供给污染的权利，与税收也同样的效果 当政策制定者不知道需求曲线的位置时，这种许可证制度

9、能更好的达到减少污染的目标,外部性,22,对关于污染的经济分析的批评,一些政客以及许多环保主义者宣称:没有人拥有“购买”污染的权利，也不能对环境标价然而，人们面临权衡取舍。清新的空气与清洁的水的价值必须与它们的成本进行比较 以市场为基础的方法降低了保护环境的成本，因此能增加公众对于清洁环境的需求,外部性,23,外部性的私人解决方法,私人解决方法的类型：道德规范和社会约束比如：“金科玉律”慈善行为，比如：西拉俱乐部市场的参与者与受影响的旁观者之间签订合约,外部性,24,外部性的私人解决方法,科斯定理：如果私人各方可以无成本地就资源配置进行协商，那么，他们就可以自己解决外部性问题,外部性,25,科

10、斯定理：一个例子,Dick 有一条名为Spot的狗 负外部性：Spot的狂吠干扰了Dick的邻居Jane社会有效率的结果：最大化Dick与Jane的福利 如果Dick对Spot的评价比Jane对平静 与安宁的评价要高，那Dick应该养狗 科斯定理：私人市场可以自己达到有效率的结果,瞧瞧Spot的狂吠,外部性,26,科斯定理：一个例子,例1：Dick有养Spot的权利 Dick养Spot的利益=$500Jane承受Spot狂吠的成本=$800社会有效率的结果：Jane放弃养Spot私人结果：Jane支付给Dick$600，让他放弃养Spot，Jane和Dick都会更好私人结果=有效率的结果,外部

11、性,27,科斯定理：一个例子,例 2:Dick 有养Spot的权利。Dick养Spot的利益=$1000Jane承受Spot狂吠的成本=$800社会有效率的结果：Dick继续养Spot 私人结果：Jane不愿意支付超过$800的价格，Dick也不愿意接受少于$1000的价格，因此Dick继续养Spot 私人结果=有效率的结果,外部性,28,科斯定理：一个例子,例3：Jane拥有平静与安宁的权利 Dick养Spot的利益=$800Jane承受Spot狂吠的成本=$500社会有效率的结果：Dick继续养Spot私人结果：Dick支付给Jane$600，并继续养狗私人结果=有效率的结果,无论最初的权

12、利如何分配，私人市场最后能达到有效率的结果,外部性,29,为什么私人解决方法并不总是有效,1.交易成本：各方在达成协议与遵守协议过程中所发生的成本，这些成本可能最终使双方达不成对双方都有利的结果2.固执：即使协议对双方都是有利的，双方也可能不会达成协议，而是等待一个对自己更好的交易3.协调问题：当利益各方人数众多时，协调各方变得成本高昂，困难，甚至不可能,公共物品与公共资源,经济学原理,N.格里高利.曼昆 著,Premium PowerPoint Slides by Ron Cronovich,11,外部性,31,本章我们将探索这些问题的答案：,什么是公共物品？什么是公共资源？各举出一些例子

13、为什么市场在提供这些物品的有效率数量上总是失败？在公共物品或公共资源上，政府怎么做才能改善市场结果？,31,外部性,32,介绍,我们消费许多无需支付价格的物品：公园，国防，清洁的空气与水 当物品没有价格时，正常分配资源的市场力量失效 私人市场可能不能提供有社会效率的这些物品的数量 第一章的十大原理之一：政府有时可以改善市场结果,外部性,33,物品的重要特征,一种物品具有排他性是指该物品具有的可以阻止一个人使用它的特性 排他性：炸玉米饼，无线网络接口非排他性：调频广播信号，国防一种物品具有消费中的竞争性是指一个人使用该物品将减少其他人对它的使用的特性 竞争性：炸玉米饼非竞争性：MP3文件的Kan

14、ye West的最新单曲,外部性,34,不同类型的物品,私人物品：在消费者既有排他性又有竞争性 例如：食品公共物品：非竞争性，非排他性例如：国防公共资源：在消费中有竞争性，但没有排他性例如：海洋中的鱼自然垄断：在消费中有排他性，但没有竞争性例如：有线电视,外部性,35,道路是这四种物品中的哪一类？提示：答案取决于物品是否是拥挤的，以及它是否收费。考虑不同的情形,主动学习 1 道路的分类,35,外部性,36,消费中的竞争性？仅当道路是拥挤的时候排他性？仅当道路收费时 四种可能性：不拥挤也不收费：公共物品不拥挤但收费：自然垄断拥挤但不收费：公共资源供给也收费：私人物品,主动学习 1 参考答案,36

15、,外部性,37,不同类型的物品,本章主要考察公共物品与公共资源 对两者而言，外部性的产生是由于有价值的东西没有价格 由于这些外部性，关于消费和生产的私人决策会引起无效率的资源配置公共政策可以潜在地增进经济的福利,外部性,38,公共物品,公共物品难以在私人市场上提供，这是因为搭便车者问题 搭便车者：得到一种物品的利益但避开为此付费的人如果物品具有非排他性，人们就会有激励成为搭便车者。这是因为企业不能阻止不付费者消费该物品 结果：这种物品不会被生产，即使买者对于物品的集体评价要大于提供它的成本,外部性,39,公共物品,如果政府确信一种公共物品的总利益大于成本，它就可以提供该公共物品，并用税收收入对

16、其进行支付，从而可以使每个人的状况变好 问题：衡量利益通常是困难的 成本收益分析：比较提供一种公共物品的社会成本与社会收益的研究成本-收益分析是不精确的，因此提供有效率的公共物品的难度要远远大于提供有效率的私人物品的难度,外部性,40,一些重要的公共物品,国防 基础研究创造的知识反贫困,外部性,41,公共资源,与公共物品一样，公共资源也没有排他性不能阻止搭便车者的使用企业没有激励提供这种物品政府的角色：确定它们的供给公共资源的附加问题：消费中的竞争性一个人的使用会减少另一个人对它的享用政府的角色：确保它们不被过度使用,外部性,42,公地悲剧,寓言说明了为什么公共资源的使用大于合意的水平背景：一

17、个中世纪小镇，大家在公地上放羊 镇上的人看增加，公地上的羊也在增加 土地的数量是固定的，由于过度放牧，土地上的青草开始减少 私人激励（免费使用土地）超过社会激励（有保护的使用）结果：人们不能再放羊,外部性,43,公地悲剧,悲剧的产生是因为外部性：当一个家庭的羊群在公地上吃草时，它降低了其他家庭可以得到的土地质量 人们不考虑这种外部成本，导致了对公地的过度使用,外部性,44,小镇桑的人们（或者他们的政府）能为防止这种悲剧做点什么？尝试想出两种或三种办法,主动学习 2 公共资源的政策选择,44,外部性,45,对土地的使用征收一种矫正性税收，使“外部性内部化”管制公地的使用（“命令与控制”的方法）拍

18、卖使用土地的权利把土地分成小块，并出售给家庭；每个家庭将会有不过度放牧的激励,主动学习 2 参考答案,45,外部性,46,防止公共资源过度消费的政策选择,管制资源的使用征收矫正性税收，使外部性内在化例如：打猎与捕鱼的许可证，对拥挤的国家公园收门票拍卖使用资源的许可证例如：美国联邦通信委员会的频谱拍卖如果资源是土地，将土地分为小块，并出售给个人，使之成为私人物品,外部性,47,一些重要的公共资源,清洁的空气和水拥挤的道路鱼，鲸和其他野生物,外部性,48,案例研究：“你有一封垃圾邮件!”,一些企业使用垃圾邮件来 推广它们的产品 垃圾邮件没有排他性：企业不能阻止垃圾邮件垃圾邮件有竞争性：随着更多 的公司使用垃圾邮件来推广产品，它会变得越来越没有效果 因此，垃圾邮件是一种公有资源 像大部分公有资源一样，垃圾邮件被过度使用这就是为什么我们经常收到它的原因！,垃圾邮件通常以每个人都喜欢的美味命名,外部性,49,结论,公共物品往往供给不足，而公共资源却过度消费 这些问题的产生源于产权没有很好的建立：没有人拥有空气的产权，因此没人能对污染者收费。结果：太多的污染没人能对从国防中获益的人收费。结果：太少的防卫政府能够用合适的政策潜在的解决这些问题,