企业效能监察培训讲义.ppt

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1、效能监察工作探讨,集团公司纪检监察部2010年4月19日,汇报内容,效能监察工作流程,集团公司2010年效能监察工作说明,效能监察的涵义,效能监察概述,效能监察知识管理系统,效能监察概述,1987年以来，随着我国行政监察体制的恢复与确立，国有企业普遍建立健全了监察机构，配备了专、兼职监察人员，并积极开展各项监察业务。1989年12月第二次全国监察工作会议正式提出了“效能监察”这个概念，对开展行政效能监察和企业效能监察工作提出了要求。尉健行：“围绕治理整顿，深化改革，加强执法监察。执法监察是行政监察机关的基本职能和主要手段，既包括效能监察，也包括廉政监察。”2004年1月中纪委十六届三次全全提出

2、企业党风建设和反腐倡廉四项任务:企业领导人员廉洁从业;查办违纪违法案件;效能监察;从源头上防治腐败2006年8月，国资委下发了中央企业效能监察暂行办法，成为中央企业效能监察工作直接依据的法规，中央企业效能监察工作走上制度化、规范化轨道。,效能监察的提出,效能监察概述,效能监察是行政机关对监察对象履行职责的能力、效率、效果情况开展的监督检查活动，是行政监察机关依据行政监察法履行职能的一种工作方式。目的在于促进行政机关依法行政，协调配合，高效率、高质量地履行职责，防止和克服官僚主义、不负责任、互相推诿、扯皮等现象的发生，从而提高行政机关的工作效率。,效能监察的定义,效能监察概述,企业效能监察是企业

3、监察机构针对影响企业效能的有关业务事项或活动过程，监督检查相关经营管理者履行职责行为（以下简称履职行为）的正确性，发现管理缺陷，纠正行为偏差，促进企业规范管理和自我完善，提高企业效能的综合性管理监控工作。本办法所称的相关经营管理者是指除中央和国资委管理的企业领导人员以外的经营管理人员以及其他具有经营管理职权的人员。对中央和国资委管理的企业领导人员履职行为的检查按有关规定进行。摘自中央企业效能监察暂行办法,企业效能监察的定义,效能监察概述,效能监察是管理工作的重要组成部分，是指集团公司各级监察机构，依据国家有关法律、法规及集团公司规章制度，针对影响本单位工作效能的业务事项或管理过程，对经营管理的

4、效益、效率、效果，相关经营管理者履行职责行为的正确性实施监督检查，发现管理缺陷，纠正行为偏差，促进单位管理规范和不断改进，提高集团公司整体效能，实现国有资产保值增值的综合性管理监控活动。相关经营管理者主要包括集团公司总部、直属单位及成员单位具有经营管理职权，履行经营管理职责的各类人员。,集团公司效能监察的定义,效能监察概述,概念解读,效能监察,实施主体,监察对象,监察内容,集团公司各级监察机构,相关经营管理者：主要包括集团公司总部、直属单位及成员单位具有经营管理职权，履行经营管理职责的各类人员,监察事项:影响本单位工作效能的业务事项或管理过程；前提是影响工作效能。监察重点:履职行为的正确性,具

5、体目标,监察目的,企业效能,企业管理系统适应外部环境,整合各种资源形成的整体获利能力；是由经营管理者正确的履职行为实现的经营管理效率、效益和效果的综合反映。,经营管理行为的正确性,合法性:对经营管理者履职行为质的判断,合规性:对经营管理行为过程的判断,合理性:对经营管理者用权幅度量的判断,时限性:对经营管理者管理用权效率的判断,概念解读,效能监察概述,概念解读,效能监察,实施主体,监察对象,监察内容,具体目标,监察目的,发现管理缺陷，纠正行为偏差，促进单位管理规范和不断改进。管理缺陷的判别：制度建设的充分性；制度建设的符合性；执行效果的有效性；流程设置的适宜性。管理行为偏差的判别：不作为；违规

6、作为；拖延作为。,提高集团公司整体效能，实现国有资产保值增值。,效能监察概述,效能监察的基本特征企业监察机构是企业内设管理机构之一,效能监察是内部经营管理行为监察效能监察是企业内部管理过程监控环节上具有综合监督性质的一项工作效能监察是纪检监察工作直接服从服务于企业生产经营的有效途径。,效能监察概述,第一阶段：初始探索阶段（1992年1999年）。这一阶段主要学习借鉴化工部等单位的经验，围绕生产建设、有形产品、物资采购等生产经营管理层面，开展了降低制造成本、销售费用、管理费用、降耗节能等效能监察专项治理活动。这一阶段的显著特点是覆盖面小，没有系统的思路和方法，停留于边干边摸索边认识的自发阶段，理

7、论与实践成果少第二阶段：全面开展阶段（1999年2008年）。1999年原航空总公司分为中航第一、第二集团公司，分为两个集团公司后，面对企业脱困、改革重组、型号研制的繁重任务，围绕成本管理、质量管理、清产核资、招投标管理、节能减排等领域，全面开展效能监察，加强企业内控管理。此外，各企事业单位结合实际，还开展了投资管理、建设工程、外委外协、安全生产等效能监察。这一阶段有四个显著特点：一是普遍成立了由单位行政“一把手”任组长，纪检监察、财务、审计、技术、生产、质量、采购等业务职能部门为成员的效能监察工作领导小组，建立了党政统一领导，主管领导具体负责，纪委监察组织协调，业务部门各负其责，职工群众积极

8、参与的领导体制和工作机制。二是覆盖面由少数重点骨干企业扩展到全行业，并形成了选题立项、监察实施、整改验收、建章立制、总结表彰等“五个阶段”的规范做法。三是形成了一批效能监察制度，效能监察趋于规范化、科学化和专业化。四是效能监察在强化企业管理方面的作用日益显现。第三阶段：深化发展阶段（2008年至今）。随着航空工业的重组整合，集团公司的发展进入了新的时期。服务于集团公司“两融、三新、五化、万亿”战略目标，效能监察工作在原有工作的基础上继续深化发展。进一步推动效能监察工作融入中心任务，进入管理流程，进一步健全效能监察领导体制和责任体系，建立并不断完善效能监察知识管理系统，加强对集团公司重大战略决策

9、、决定和重要工作部署执行情况的效能监察力度，推动效能监察向主营业务和核心管理流程拓展，建立效能监察专家队伍，不断提高效能监察人员的业务素质和能力，推进监察专业化、程序规范化、工作制度化的进程。,集团公司效能监察概况,效能监察概述,集团公司效能监察概况,集团公司效能监察初步实现了“五个转变”：由公司级单一效能监察领导体制向三级实体单位普遍建立效能监察领导体制转变；由纪检监察部门独家监察向纪检监察组织协调、各有关部门共同参与转变；由单独针对企业管理的重点难点问题向面向科研、生产、经营、管理、资本运营、产权交易等全过程效能监察转变；由单一的效能监察活动向建立专业化、规范化、制度化、信息化的长效机制转

10、变；由节约资金、避免经济损失、挽回经济损失向直接创造经济效益转变，真正发挥了效能监察“管理的再管理、监督的再监督”的作用。,汇报内容,效能监察工作流程,集团公司2010年效能监察工作计划,效能监察的涵义,效能监察概述,效能监察知识管理系统,效能监察的涵义,效能监察的特点,参与的广泛性内容的包容性渗透的全面性 联系实际的针对性,效能监察的作用,预防作用 监督作用 促进作用 保证作用信息反馈作用,效能监察的涵义,效能监察的基本原则,科学发展原则。融入单位科研、生产、经营管理工作，进入业务流程，促进本单位又好又快发展。依法监察原则。有章必循、违章必纠、执纪必严，激励守法合规行为。实事求是原则。重调查

11、研究、重证据，客观公正。统筹兼顾原则。监察与纪检、监事会和审计等监督机构相协调，与业务部门积极配合相协调；监督检查经营管理者履职行为与服务经营管理目标相统一；促进制度建设与提高工作效能相统一；完善单位风险管理与构建惩治和预防腐败体系相统一；教育与奖惩相统一。,效能监察的涵义,效能监察的领导体制和工作机制,集团公司及所属企事业单位按照人事管理权限或者产权关系，依据“统一要求、分级负责”的原则，形成在党政组织的领导下，由主要经营管理者负责、监察机构组织协调和实施、相关部门密切配合、职工群众积极参与的效能监察工作领导体制和工作机制。,四个层次：主要经营管理者、效能监察工作领导小组、监察机构、相关部门

12、。效能监察工作的第一责任人是“企事业单位主要经营管理者”。设立效能监察工作领导小组。研究部署并指导和组织检查所属单位的效能监察工作，协调效能监察工作关系，处理与效能监察工作有关的重要事项。各级监察机构为效能监察工作常设办事机构，主要负责组织协调和实施本单位效能监察工作。相关部门负有参与配合、通报相关情况、提供相关资料的义务；并负责落实效能监察建议。,效能监察的涵义,监察机构在效能监察工作中的职责,按照本单位党政主要负责人、效能监察工作领导小组和上级部门有关效能监察工作的要求，结合本单位中心工作，提出效能监察年度工作计划和效能监察立项意见。依据效能监察工作计划，组织制定专项效能监察工作实施方案。

13、建立相应的效能监察项目工作组，实行效能监察项目负责制。组织协调各有关单位、部门参与、实施效能监察工作，与监事会、审计等部门协调配合，形成综合监督力量。做好效能监察工作的总结、资料归档、材料上报等工作，建立并完善效能监察知识管理系统。开展调查研究，组织理论研讨、业务培训和工作交流，总结推广典型经验。对效能监察工作组织考核评价，提出奖惩建议。完成本单位党政主要负责人、效能监察工作领导小组以及上级部门交办的其他事项。,效能监察的涵义,效能监察的工作任务,实施监督检查，查找管理缺陷。监督检查国家法律、法规和集团公司及本单位规章制度的执行情况；中央、国家及集团公司重要决策、重要项目贯彻落实和执行情况；集

14、团公司科研生产经营管理运行情况；经营管理者廉洁从业、正确履职情况。分析问题原因，提出监察意见。对工作过程和经营管理者履职行为进行分析，总结管理成果，推广管理经验；发现行为偏差和管理缺陷，分析存在问题的原因，会同相关部门提出监察意见。督促整改落实，加强风险管理。督促监察建议的落实，纠正经营管理行为偏差。协助有关单位建立健全管理制度，促进单位不断改进管理，提升水平。发现案件线索，参与调查处理。按有关规定及时将效能监察过程中发现的违规违纪线索，移交有关部门处理。按有关规定参与调查违反国家法律法规政策、集团公司和本单位规章制度，造成国有资产损失的问题，避免和挽回国有资产损失。,效能监察的涵义,效能监察

15、的主要范围,对战略执行情况开展效能监察对制度有效运行情况开展效能监察对主营业务和科研生产经营管理活动开展效能监察对保证国有资产保值增值情况开展效能监察对单位基础管理情况开展效能监察对企业自主创新和资源节约，推进可持续发展情况开展效能监察根据上级部署、领导交办以及监察部门认为属于监察职责范围的其他事项开展效能监察。,效能监察的涵义,监察部门开展效能监察工作的权限,要求被检查的经营管理者及其所在单位（部门）提供与效能监察项目有关的文件、资料，对效能监察项目的相关情况作出解释和说明。查阅、复制、摘抄与效能监察项目相关的文件、资料，核实效能监察项目有关情况。经企事业单位党政主要负责人批准，责令被检查人

16、员停止损害国家或单位利益以及职工合法权益的行为。建议暂停涉嫌严重违规违纪人员的职务。组织、召集与效能监察事项有关的会议；参加或列席与效能监察项目有关的会议。向上级监察部门报告有关情况。提出对经营管理过程风险管理建议，对相关经营管理者的行政处分建议。国家、集团公司及企事业单位有关规定赋予的其他权限。,效能监察的涵义,效能监察的方式,按时间分,事前监察事中监察事后监察,按范围分,全面监察重点监察,按内容分,专项监察综合监察,效能监察的涵义,效能监察的方法,有直接参与法、资料分析法、效能审计法、目标考评法、因果分析法、同类项比较法等。不管用哪种方法，只靠一般访问式的调查是不行的。因为效能监察是查管理

17、中的问题，必须注意查原始单据和账目、原始记录、原来制度和原来的当事人，并注意同类项比较，进行经济分析。这样，才能发现有说服力的证据，找出发生问题的原因。,效能监察的涵义,几点体会,服务中心工作，保障战略实现融入管理过程，推动管理创新探索监察路径，提高管理水平,效能监察：管理的再管理，监督的再监督领导的第三只眼睛,关注管理流程：提炼管理经验 发现管理风险 分析管理缺陷关注管理者履职行为：监察工作落实 督促勤政廉政监察不是自查监察不是代替,几点体会,汇报内容,效能监察工作流程,集团公司2010年效能监察工作计划,效能监察的涵义,效能监察概述,效能监察知识管理系统,效能监察工作流程,工作基本流程,计

18、划制定,选题立项,实施准备,组织实施,拟定监察报告,提出监察意见,督促整改,总结评审,归档立卷,年初根据国资委、集团公司和各单位实际情况，研究制定本单位效能监察工作计划，经本单位效能监察领导小组批准，报集团公司纪检监察部备案,效能监察工作流程,工作基本流程,计划制定,选题立项,实施准备,组织实施,拟定监察报告,提出监察意见,督促整改,总结评审,归档立卷,1、确定项目的方式：上级主管部门或集团公司统一部署的效能监察项目符合集团公司或各单位有关规定条件，进入管理流程的效能监察项目 各单位效能监察工作领导小组、单位党政主要负责人直接指定效能监察项目监察部门调查分析、群众举报反映或基层单位提议，经研究

19、拟定并报批效能监察项目。2、立项程序针对性选题监察部门制定效能监察项目立项表报主管领导或效能监察领导小组审批报集团公司纪检监察部及上一级主管单位监察部门备案根据效能监察项目类别和监察对象的实际情况，对于纳入正常管理工作体系，符合监察条件的工作项目按程序直接组织实施效能监察。,效能监察项目立项表,效能监察工作流程,工作基本流程,计划制定,选题立项,实施准备,组织实施,拟定监察报告,提出监察意见,督促整改,总结评审,归档立卷,成立效能监察项目工作组，工作组成员以单位监察工作人员为主，相关部门派人参与，根据需要，可聘请具有专业知识、技术的人员参加。组织对效能监察项目工作组成员进行相关专业知识及法律法

20、规和相关制度的培训。收集整理监察依据，理清监察项目的主要业务流程和关键岗位职责权限，找准主要监察点，明确监察目的、要求和方法步骤，制订实施方案。上级直接部署的效能监察项目，实施方案报上级备案。向效能监察项目所在单位送达效能监察通知，相关单位应当提供效能监察必需的工作条件，并协助开展工作。,效能监察工作流程,工作基本流程,计划制定,选题立项,实施准备,组织实施,拟定监察报告,提出监察意见,督促整改,总结评审,归档立卷,向效能监察项目所在单位通报实施效能监察的目的、计划、方案、要求和相关事宜。依据效能监察项目实施方案开展工作。收集和查阅与效能监察项目有关的文件资料和事实陈述；组织座谈或个别访谈；检

21、查管理活动的效能和经营管理者履职行为的正确性。向被检查的经营管理者或其指定的范围及其所在单位通报效能监察情况，听取意见，并予以确认。会同相关单位、部门对发现的行为偏差和管理缺陷进行分析，并查找其存在的原因，研究提出监察意见。,效能监察工作流程,工作基本流程,计划制定,选题立项,实施准备,组织实施,拟定监察报告,提出监察意见,督促整改,总结评审,归档立卷,效能监察报告内容包括监察依据、检查过程、发现的行为偏差和管理缺陷、综合情况分析及监察意见等。监察意见的内容可包括主要经验、风险提示和监察建议等。效能监察报告报批准立项的领导审批。,效能监察工作流程,工作基本流程,计划制定,选题立项,实施准备,组

22、织实施,拟定监察报告,提出监察意见,督促整改,总结评审,归档立卷,监察意见：效能监察报告的主要内容之一，是对被监察对象经营管理的效益、效率、效果和相关履职行为正确性的最终结论，经效能监察工作领导小组研究，报单位主要经营管理者批准后，向效能监察项目所在单位和相关部门通报。监察意见的内容可包括主要经验、风险提示和监察建议等。监察建议：是指效能监察项目终结后，效能监察项目工作组分析原因，查找问题，归属责任，经效能监察工作领导小组研究，经主要经营管理者批准后，向效能监察项目所在单位提出完善制度、改进管理和对有关责任人员的处理意见。监察机构对监察中发现的需要追究党纪处分或者法律责任的问题，按权限报批后，

23、移送有关部门处理,监察建议,中航工业实施办法规定监察部门在效能监察工作中，对查明的下列尚不够做出纪律处分的行为偏差事实，报批后，下达整改监察建议：（1）不执行、不正确执行或者拖延执行国家法律法规政策、集团公司重要决策、决定和重要工作部署等，应予纠正的。（2）不执行、不严格执行集团公司及企事业单位内部规章制度，或存在管理缺陷的。（3）经营管理决策、计划、指令或者管理活动不适当，应予纠正或者管理活动不适当，应予纠正或撤销的。（4）违反选人、录用、任免、奖惩工作原则和程序，决定明显不适当的。（5）对管理中存在的问题，长期失察，造成严重浪费或严重损失的。（6）按照国家法律法规、政策或集团公司以及企事业

24、单位管理制度相关规定，需要予以经济赔偿的。（7）其他需要提出监察建议的。,监察建议,监察建议具有正式性，必须以书面形式送达效能监察项目所在单位；监察建议具有约束性，被检查的经营管理者及其所在单位应予采纳。检查的经营管理者及其所在单位应当在收到监察建议之日起1个月内提出整改措施，并书面报告相应的监察部门；监察建议具有强制性，对需要监察部门督促处理的问题，监察部门应当对监察建议的执行情况进行跟踪检查，督促落实，及时将整改情况报告效能监察领导小组，适情通报有关管理部门。,效能监察工作流程,工作基本流程,计划制定,选题立项,实施准备,组织实施,拟定监察报告,提出监察意见,督促整改,总结评审,归档立卷,

25、对需要监察部门督促处理的问题，监察部门应当对监察建议的执行情况进行跟踪检查，督促落实，及时将整改情况报告效能监察领导小组，适情通报有关管理部门。,各企事业单位每年底要对效能监察工作进行总结，对效能监察立项项目的完成情况进行效果统计和成效评定，并将工作总结报本单位党政主要负责人和上级监察部门。集团公司每年组织效能监察优秀项目评审，并进行表彰,已经完成的效能监察项目资料要及时立卷归档。卷宗应包括立项报告（表）、领导审批件、实施方案、实施过程记录、总结报告、成效评定、监察意见、结项表、监察建议执行情况等全部原件资料。,效能监察工作实例,中航国际深圳公司工程管理效能监察,工程管理链式流程监控图工程项目

26、闭环管理监督图招标管理效能监察情况表,中航工业凯天大额资金使用管理效能监察,实施步骤流程图风险控制基本情况调查表风险控制评估表后续监察调查表,汇报内容,效能监察工作流程,集团公司2010年效能监察工作计划,效能监察的涵义,效能监察概述,效能监察知识管理系统,主要目的和目标,实现知识共享，提高监察效能搭建统一平台，推进规范管理营造学习网络，提高队伍素质,提高组织智商减少重复劳动避免组织失忆,统一流程统一方法统一工具统一标准动态管理,自主学习经验交流提升素质能力,效能监察知识管理系统,汇报内容,效能监察工作流程,集团公司2010年效能监察工作说明,效能监察的涵义,效能监察概述,效能监察知识管理系统

27、,2010年效能监察工作计划,完善效能监察制度深入推进效能监察知识管理 深入开展效能监察继续开展效能监察优秀项目评审、表彰工作。加强效能监察专家队伍建设。,2010年效能监察工作计划,完善效能监察制度,建立健全效能监察工作领导体制建立健全效能监察相关制度,深入推进效能监察知识管理,扩展完善效能监察信息化管理平台继续做好2009年度效能监察优秀项目案例进入效能监察知识库工作交流推广效能监察工作中发现的先进管理方法和管理经验,2010年效能监察工作计划,深入开展效能监察,配合中央部署的专项检查工作开展效能监察。积极配合中央治理工程建设领域突出问题专项工作开展效能监察积极配合中央治理“小金库”专项工作开展效能监察,集团公司立项项目现代企业制度运行情况效能监察协同发动机公司立项开展型号管理效能监察探索开展统一采购管理、重大项目管理效能监察,组织直属单位,成员单位继续开展自选项目效能监察围绕企业重组改制、结构调整、产权交易中的突出问题开展效能监察 针对管理风险开展效能监察,2010年效能监察工作计划,继续开展效能监察优秀项目评审、表彰工作,组织评审、表彰 组织工作交流，成果推广,加强效能监察专家队伍建设,建立完善专家库组织开展效能监察业务培训探索建立效能监察工作的激励和保障机制,谢谢！,